1、 有害物質風險評估程序 10目的     本程序在于全面有效的識別與評估RSC-MS產品生産中的物料、供應商和生產過程中所產生的風險，從而更好的預防、降低和掌握可能産生的交叉污染；     20范圍    適用于公司ROHS管理的活動過程、子過程與ROHS產品相關之各部門及場所；     30定義      無    40職責    &#

2、160; 41各部門調查和識別本部門接受的物料、服務或活動過程等全部可能存在的風險，并書面報告給風險評估小組；     42 管理代表負責召集各組員對各部門之報告進行評估，制定出所需的掌握措施，并跟進掌握措施的完成狀況；    50 作業程序         5.1風險分類    1風險評估小組成立：本公司之風險評估小組為環境推動小組兼任；    2風險評估中風險類別分為三大類：物料風險

3、、供應商/加工商風險、過程風險；    3風險等級分為高風險與低風險兩種類型；    4物料風險評估包括：a ROHS產品BOM所列的物料；b 生産過程使用之物料；    5.2物料的風險評估    1 滿意以下條件之一即被評定為高風險物料；    a有多種物料構成，物料中較易帶有受限物質：如COB、馬達等含有多種材料的元器件等；    b為增加某種功能、用途、外觀效果等而在物料或制作工藝中有意增加受限物質（需由相關

4、技術人員判定），緊固件中的螺絲/螺母等，因電鍍/鈍化行業中的三價鉻工藝目前不夠成熟，多數廠家采納六價鉻處理工藝；    c物料的成份簡單或不純（需由相關技術人員判定），含有多種成份或成份不清晰，如線材/化工原料等；    d含有回收再用的物料，且難以被追溯；如塑膠制品生產須添加適當之PBB/PBDE阻燃劑，假如重新回收使用的塑料中阻燃劑無法衡量或掌握，簡單造成交叉污染；使PBB/PBDE含量超標；    2 滿意以下條件之一的物料 被判定為低風險物料；    a間接物料未直接

5、用在產品上，如包裝用的周轉容器/工夾具等；    b沒有使用回收再用的物料；    c物料成份組合中沒有混合的機會；    d由單一物料構成，受限制物質影響的幾率低；    5.3供應商/加工商的風險評估    1滿意以下條件之一即被評定為高風險供應商/加工商：    a新供應商/加工商或持續一年未有任何ROHS產品業務往來的供應商/加工商；    b以往兩年物料供應或加工曾經消失過嚴峻

6、的問題；    c 完全沒有ROHS概念的供應商；    2滿意以下條件之一即被評定為低風險供應商/加工商：    a在以往供應的兩年中都未消失過嚴峻問題的供應商/加工商；    b已經建立了有關ROHS產品之管理系統或有關ROHS產品的管理體系；    c世界級跨國公司或行業內聲譽超卓的公司，如菲利浦、索尼等；    5.4工序的風險評估    過程的風險包括生產過程中全部生產設備、工

7、/夾具、測試儀器、工作環境、操作人員等在正常、特別、緊急的狀況下全部可能導致交叉污染產生的風險狀況；    1 滿意以下條件之一即被評定為高風險：    a 該過程使用的設備、工/夾具、測試儀器等并非ROHS掌握生產工序專用，且將直接接觸產品，若不經過相應的處理措施，將對ROHS物料或產品造成極大的交叉污染；    b該過程導致ROHS物料與非ROHS物料的混料機會極大，如領料時ROHS物料與非ROHS物料無明顯的區分，操作人員未受過特地ROHS培訓，將導致混料；    2滿

8、意以下條件之一即被評定為低風險：    a該過程所使用的設備、工/夾具、測試儀器等屬于ROHS產品生產專用，（或雖非ROHS產品專用，但并不直接與產品接觸）且有有效的清潔措施；    b該過程導致ROHS物料和非ROHS物料的混料機會很小；    5.5物料風險掌握措施：    a要求供應商/加工商供應由認可機構檢驗的ROHS測試報告；    b供應合格ROHS檢測報告的頻率暫定為1年1次;    c要求供應商/加工

9、商在更改設計或工藝時須重新供應ROHS檢測報告；    b要求供應商同我司簽署“環保物料供應協議保證書”    5.6工序風險掌握    a) 購買/加工新的及符合ROHS要求的工/夾具、使用設備、幫助材料，并且須保證是ROHS產品專用；    b) 全部與ROHS產品相關工序之區域、設備、工/夾具、幫助材料、容器等都必需有明顯之標識；    c) 對全部專用工/夾具、設備進行清潔后方可使用；    e) 工人必需經過ROHS相關學問培訓并經考核合格方賜予上崗；    5.7風險評估的頻率    a 對物料的風險評估在設計初期或有任何設計或物料更改的階段進行；    b對供應商的風險評估為一年一次或有新供應商加入時進行；    c工序的風險評估在生產前或有任何工藝更改時進行，高風險工序最少每年一次     6.0 引用文件    無