1、集體行動(dòng)制度的演進(jìn) 美國(guó)印第安納大學(xué)政治學(xué)系教授美國(guó)印第安納大學(xué)政治學(xué)系教授美國(guó)著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國(guó)著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家行政學(xué)家和政策分析學(xué)家公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一研究領(lǐng)域：制度分析理論、集體行研究領(lǐng)域：制度分析理論、集體行動(dòng)理論、可持續(xù)發(fā)展、公共資源等動(dòng)理論、可持續(xù)發(fā)展、公共資源等 1993年-2012年 研究的三個(gè)核心問(wèn)題：研究的三個(gè)核心問(wèn)題：供給供給可信承諾可信承諾監(jiān)督監(jiān)督公共事務(wù)的治理之道公共事務(wù)的治理之道 治治理理方方式式 三層規(guī)則八項(xiàng)原則八項(xiàng)原則清晰界定邊界清晰界定邊界占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件

2、保持一致件保持一致集體選擇的安排集體選擇的安排監(jiān)督監(jiān)督分級(jí)制裁分級(jí)制裁沖突解決機(jī)制沖突解決機(jī)制組織權(quán)的最低限度認(rèn)可組織權(quán)的最低限度認(rèn)可嵌套式企業(yè)嵌套式企業(yè)八項(xiàng)原則一二三四五六對(duì)已用于許多自然資源治理政策分析的基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)判列舉治理和管理這些資源的成功及失敗的案例開(kāi)發(fā)更好的認(rèn)識(shí)工具來(lái)認(rèn)識(shí)為管制不同類型的資源而設(shè)計(jì)的自主治理制度安排的效能和局限性加特勒哈丁提出，任何時(shí)候，只要許多人共同使用一種稀缺資源，便會(huì)發(fā)生環(huán)境的退化。這是一個(gè)悲劇。每個(gè)人都被鎖定到一個(gè)系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)迫使他在一個(gè)有限的世界中無(wú)節(jié)制地增加他自己的牲畜。在一個(gè)信奉公地自由使用的社會(huì)里，每個(gè)人趨之若鶩地追求他自己的最佳利益；毀滅就是所有

3、人的目的地。囚犯囚犯1囚犯囚犯2不承認(rèn)承認(rèn)不承認(rèn)各一年囚犯1： 十年囚犯2 ：3個(gè)月承認(rèn)囚犯1：三個(gè)月囚犯2：十年 各八年*個(gè)人理性的決策導(dǎo)致集體非理性的結(jié)局這一悖論，對(duì)理性的人類能夠取得理性的結(jié)果這一基本的信念似乎構(gòu)成了挑戰(zhàn)。群體理論認(rèn)為，具有共同利益的個(gè)人會(huì)自愿地為促進(jìn)他們的共同利益而行動(dòng)。曼瑟爾奧爾森認(rèn)為，除非一個(gè)群體中人數(shù)相當(dāng)少，或者除非存在著強(qiáng)制或其他某種特別手段，促使個(gè)人為他們的共同利益行動(dòng)，否則理性的、尋求自身利益的個(gè)人將不會(huì)為實(shí)現(xiàn)他們共同的或群體的利益而采取行動(dòng)。 *以利維坦為以利維坦為“唯一方案唯一方案”實(shí)行集中控制。假定：信息準(zhǔn)確、監(jiān)督能力強(qiáng)、制裁可靠有效、行政費(fèi)用為零。難

4、處：現(xiàn)實(shí)中幾乎不存在上述假定的情況。*以私有化為以私有化為“唯一唯一”方案方案實(shí)行私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度。假定（以牧場(chǎng)為例）：作為供給牲畜飼料的草場(chǎng)，總是完全同質(zhì)的。難處：現(xiàn)實(shí)中幾乎不存在上述假定的情況，且對(duì)公共池塘資源等實(shí)行私有產(chǎn)權(quán)時(shí)很難界定。現(xiàn)有制度要么是私有的要么是公共的現(xiàn)有制度要么是私有的要么是公共的, ,或者不是或者不是“市場(chǎng)的市場(chǎng)的”就就是是“國(guó)家的國(guó)家的”。許多成功的公共池塘資源制度，沖破了僵化。許多成功的公共池塘資源制度，沖破了僵化的分類，成為的分類，成為“有私有特征有私有特征”的制度和的制度和“有公有特征有公有特征”的制的制度的各種混合。度的各種混合。阿蘭亞漁場(chǎng)提供了一個(gè)自主治理公共

5、財(cái)產(chǎn)安排的實(shí)例。我希望這一研究將對(duì)發(fā)展由經(jīng)驗(yàn)支持的自主組織和自主治理的集體行動(dòng)理論作出貢獻(xiàn)。我在本書(shū)中試圖做的是：把許多“新制度主義”學(xué)者所使用的策略與由生物學(xué)家為促進(jìn)從理論上更好理解生物世界而開(kāi)展的經(jīng)驗(yàn)研究中所采用的策略結(jié)合起來(lái)。埃莉諾.奧斯特羅姆一二三四五六 研究的中心問(wèn)題 一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來(lái)，進(jìn)行自主治理， 從而能夠在所有人都面對(duì)搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同利益。須同時(shí)解決的問(wèn)題增加自主組織的初始可能性增強(qiáng)人們不斷進(jìn)行自主組織的能力增強(qiáng)在沒(méi)有某種外部協(xié)助的情況下通過(guò)自主組織解決公共池塘資源問(wèn)題的能力。 公共池塘資源： 一個(gè)自然的或

6、人造的資源系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)之大，使得排斥因使用資源而獲取收益的潛在受益者的成本很高。l 資源單位資源單位l 資源系統(tǒng)資源系統(tǒng)u占用者占用者u使用者使用者n提供者提供者n生產(chǎn)者生產(chǎn)者一個(gè)資源系統(tǒng)可以由多余一個(gè)的人或企業(yè)聯(lián)合提供和生產(chǎn)。占用公共池塘資源單位的實(shí)際過(guò)程可以由多個(gè)占用者同時(shí)進(jìn)行或依次進(jìn)行。然而，資源單位卻不能共同使用或占用。本書(shū)研究主要著眼于小范圍的公共池塘資源。位置坐落在一個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)影響人數(shù)在50到15000人之間這些人的經(jīng)濟(jì)收益極大地依賴于該公共池塘資源例如：近海漁場(chǎng)、較小的牧場(chǎng)、公共地下水例如：近海漁場(chǎng)、較小的牧場(chǎng)、公共地下水資源、灌溉系統(tǒng)、森林資源等。資源、灌溉系統(tǒng)、森林資源等

7、。外部世界外部世界內(nèi)部世界內(nèi)部世界內(nèi)部規(guī)范內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率貼現(xiàn)率預(yù)期成本預(yù)期成本預(yù)期收益預(yù)期收益策略選擇策略選擇結(jié)果結(jié)果*個(gè)人選擇的內(nèi)部世界個(gè)人選擇的內(nèi)部世界公共池塘資源占用者生活的關(guān)鍵事實(shí)是，只要公共池塘資源占用者生活的關(guān)鍵事實(shí)是，只要他們繼續(xù)合用同一個(gè)公共池塘資源，他們就處他們繼續(xù)合用同一個(gè)公共池塘資源，他們就處于互相依存的聯(lián)系中。于互相依存的聯(lián)系中。如果占用者獨(dú)立行動(dòng)，他們獲得的凈收益總和如果占用者獨(dú)立行動(dòng)，他們獲得的凈收益總和通常會(huì)低于如果他們以某種方式協(xié)調(diào)他們的策通常會(huì)低于如果他們以某種方式協(xié)調(diào)他們的策略所獲得的收益。略所獲得的收益。公共池塘資源占用者所面臨的問(wèn)題是一個(gè)組公共池塘資源占

8、用者所面臨的問(wèn)題是一個(gè)組織問(wèn)題：如何把占用者獨(dú)立行動(dòng)的情形改變織問(wèn)題：如何把占用者獨(dú)立行動(dòng)的情形改變?yōu)檎加谜呒w行動(dòng)。為占用者集體行動(dòng)。企業(yè)理論與國(guó)家理論人們之所以需要制度，是因?yàn)橹贫葦U(kuò)大了理性人的福利。由于新規(guī)則的供給等同于提供另一種公益物品，因此一組委托人所面臨的問(wèn)題是供給過(guò)程存在著二階的集體困境?？尚诺某兄Z只有在解決了監(jiān)督的問(wèn)題后才能作出。沒(méi)有監(jiān)督，不可能有可信承諾；沒(méi)有可信承諾，就沒(méi)有提出新規(guī)則的理由。許多場(chǎng)合，對(duì)占用著來(lái)說(shuō)，違反規(guī)則Bt的即期收益要高于遵守規(guī)則Ct的即期收益。除非Bt被人察覺(jué)并受到制裁S，并且Ct Bt-S。目前的問(wèn)題是一個(gè)自主組織的群體必須在沒(méi)有外部強(qiáng)制的情況下解決

9、承諾問(wèn)題。 供給供給 可信承諾可信承諾 相互監(jiān)督相互監(jiān)督探討集體行動(dòng)問(wèn)題的學(xué)者常常假設(shè)：（1）囚徒困境博弈始終是基本結(jié)構(gòu)。（2）一個(gè)層次的分析就已足夠。本研究所遵循的假設(shè)：（1）公共池塘資源的占用者面對(duì)各種占用和供給問(wèn)題，這些問(wèn)題的結(jié)構(gòu)取決于基本參數(shù)的值，并因場(chǎng)景不同而不同。（2）占有者必須兼顧分析的領(lǐng)域和層次。占用問(wèn)題：如何配置固定的、時(shí)間獨(dú)立的資源單位量，以避免租金散失，減少不確定性和權(quán)利分配中的矛盾。占用問(wèn)題考慮的是流量配置，是時(shí)間獨(dú)立的。提供問(wèn)題：提供問(wèn)題的分析集中在對(duì)資源本身投資的時(shí)間依賴特征和效益特征。提供問(wèn)題與存量相關(guān)，是時(shí)間依賴的。影響操作選擇的規(guī)則是在一套集體選擇的規(guī)則中制定

10、的，而后者又是在一套憲法選擇的規(guī)則中制定的。1.一個(gè)層次的行動(dòng)規(guī)則的變更，是在較之更高層次上的一套“固定”規(guī)則中發(fā)生的。2.更高層次上的規(guī)則的變更通常更難完成，成本也更高，因此提高了根據(jù)規(guī)則行事的個(gè)人之間相互與其的穩(wěn)定性。規(guī)則和分析層次之間的聯(lián)系規(guī)則和分析層次之間的聯(lián)系首先要努力理解有關(guān)資源本身的結(jié)構(gòu)規(guī)模、邊界和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。然后發(fā)現(xiàn)資源單位的流動(dòng)模式時(shí)間、空間、流量上的可預(yù)測(cè)性，占用者如何依賴，分配方案的風(fēng)險(xiǎn)。最后確定有關(guān)個(gè)人的關(guān)鍵特征人數(shù)、時(shí)間跨度、是否一起參與、利益相似或不同、是否建立規(guī)則?！巴林Z”制度：水量分配的基本原則自治委員會(huì)執(zhí)行委員會(huì)督察員執(zhí)行官水法庭遵守規(guī)則的比例高巴倫西亞“坦達(dá)”

11、制度水權(quán)與土地相聯(lián)系一段固定時(shí)間取水平均降水量明顯少于巴倫西亞缺水嚴(yán)重時(shí)公布新計(jì)劃雇傭守護(hù)者木：執(zhí)行官 全體會(huì)議執(zhí)行委員會(huì)成員澳：執(zhí)行官全體會(huì)議執(zhí)法官與法務(wù)官水法庭(執(zhí)行官、督察員）抽簽方式、公正供水不足更加突出水權(quán)在一個(gè)固定時(shí)間行使，按照土地所有權(quán)來(lái)分配 發(fā)放“水券”，可以相互交換新水的水券：非正式交易市場(chǎng)，拍賣與集市交易渠道巡察員：控制設(shè)施阿里坎特實(shí)行的能使農(nóng)民更有效地使用其他投入要素。巴倫西亞設(shè)計(jì)的制度是西班牙的制度中效率最低的。木爾西亞-澳瑞輝拉的效率介于兩者之間一二三四五六所有者（沿岸權(quán)與相關(guān)權(quán))vs 占用者相關(guān)權(quán)理論 vs 占用權(quán)理論地下水生產(chǎn)者相對(duì)權(quán)利的不確定約定權(quán)理論兩種強(qiáng)大的

12、壓力鼓勵(lì)抽水者采用低效率戰(zhàn)略：抽水成本的外部性策略的外部效應(yīng)相互強(qiáng)化地下水之上土地所有者提起訴訟，太早或太遲都有風(fēng)險(xiǎn)律師的忠告：盡可能抽取所需要的水，以后再做辯解。帕薩迪納是該流域最大的水生產(chǎn)者，抽取了該流域幾乎一半的水量。于是各方采用“互相約定”這一術(shù)語(yǔ)作為談判的基礎(chǔ)。按比例分擔(dān)削減后的抽水量，而不再通過(guò)法律程序裁定誰(shuí)享有優(yōu)先權(quán)。抽水各方通過(guò)自主協(xié)商，以比通過(guò)法律程序解決更快的速度和更低的成本結(jié)束了抽水競(jìng)賽的局面。不利局面不利局面大量的水生產(chǎn)者沒(méi)有一個(gè)占支配地位的生產(chǎn)者內(nèi)陸和沿海受海水侵蝕的風(fēng)險(xiǎn)很不對(duì)稱委員會(huì)建議委員會(huì)建議有關(guān)水生產(chǎn)者建立一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)，討論他們共同的問(wèn)題和可能采取的聯(lián)合行動(dòng)對(duì)

13、該地區(qū)的替代水資源進(jìn)行技術(shù)調(diào)查減少地下水的抽取，在所有水生產(chǎn)者中定量分配西部流域有限的供水過(guò)程過(guò)程西部流域水協(xié)會(huì)成立，舉辦開(kāi)放式論壇，信息分享設(shè)立法律解決委員會(huì)：確定削減多少抽水量 82.5%的抽水機(jī)構(gòu)簽署了合作行動(dòng)的協(xié)議并在法庭備案，霍桑市拒絕簽署，一直采取拖延策略。結(jié)果：提起訴訟16年之后，協(xié)議遞交給法庭霍桑市和所有未簽約者被法庭下令按協(xié)議條款減少地下水的抽取量。訴訟費(fèi)最多的估計(jì)為300萬(wàn)美元，10倍于雷蒙德流域的談判費(fèi)用。聘用了一家對(duì)中部地下水流域很有研究的私人工程公司（避免法庭要求的沖裁程序而造成的長(zhǎng)期拖延和高昂成本）對(duì)該流域當(dāng)前的情形和以往的抽水情況進(jìn)行調(diào)查。 在求助法庭之前就要達(dá)成

14、何種類型的談判解決方案取得了一致意見(jiàn)。占有79%水權(quán)的各方簽署的臨時(shí)協(xié)議，在提起訴訟后10個(gè)月就得到法庭批準(zhǔn)。成立地下水管理機(jī)構(gòu)整個(gè)訴訟案費(fèi)用約45萬(wàn)美元?！?212人委員會(huì)人委員會(huì)” 討論兩類變革討論兩類變革1.為了加快對(duì)地下水問(wèn)題的談判2.對(duì)一個(gè)新型行政區(qū)的授權(quán)贊成組織一個(gè)包括兩個(gè)流域的行政區(qū)的理由贊成組織一個(gè)包括兩個(gè)流域的行政區(qū)的理由反對(duì)組織一個(gè)包括兩個(gè)流域的行政區(qū)的理由反對(duì)組織一個(gè)包括兩個(gè)流域的行政區(qū)的理由兩個(gè)流域有同樣的目的：補(bǔ)充地下水供應(yīng)1.補(bǔ)水在西部流域是獨(dú)特、必要的工作。若組成一個(gè)大行政區(qū)，中部流域會(huì)控制西部流域的補(bǔ)水工程，也許不會(huì)繼續(xù)在沿海采用水井注水2.有較多的資金來(lái)源；稅

15、率和根據(jù)抽水量收費(fèi)的規(guī)費(fèi)可能較低2.西部流域削減了抽水，中部則不然3.大行政區(qū)將擁有較大的政治實(shí)力，與上游流域和州內(nèi)團(tuán)體打交道更加有效3.最終削減抽水量的程度在兩個(gè)流域可能不一致4.長(zhǎng)灘港為海水侵入西部流域提供了潛在路徑，因而可能會(huì)被包括在行政區(qū)中。但把長(zhǎng)灘港的任何部分包括在僅由西部流域組成的行政區(qū)中的可能性卻不大4.西部流域?qū)⒎艞墝?duì)地方稅率和根據(jù)抽水量收取的規(guī)費(fèi)的控制5.在一個(gè)較大行政區(qū)的補(bǔ)水工程中，穿過(guò)中部流域到達(dá)西部流域斷層的地下水流量可能更大5.一個(gè)地方行政區(qū)便可提起訴訟，確保中部流域的補(bǔ)水經(jīng)費(fèi)6.行政管理成本較低6.在中部流域大量補(bǔ)水可能會(huì)為西部流域免費(fèi)供水不是以中央政府的授權(quán)，而是

16、以多中心的公共企業(yè)體系形成一個(gè)非常復(fù)雜的管理制度。這個(gè)體制的總體成本相當(dāng)?shù)?。流域由一組多中心的、目的明確的政府企業(yè)進(jìn)行管理，而私人水公司和民間生產(chǎn)者協(xié)會(huì)則積極參與了政府企業(yè)的治理活動(dòng)。通過(guò)訴訟，人們明確界定了管理的邊界把這套制度一并考察，可以看到占用和供應(yīng)的規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件相一致民間協(xié)會(huì)和特別行政區(qū)提供了集體選擇的制度安排，大多數(shù)抽水者能在需要時(shí)積極參與規(guī)則的修訂法庭任命的地下水管理機(jī)構(gòu)具有規(guī)則執(zhí)行情況和地下水狀況的準(zhǔn)確信息非正式制裁是溫和的，正式制裁只在必要時(shí)使用法庭經(jīng)常性的司法控制和民間水協(xié)會(huì)提供了解決沖突的機(jī)制加州的法律結(jié)構(gòu)認(rèn)可抽水者和其他人建立組織的權(quán)力，各組織單元又被置于較大的組織之中

17、。u民間協(xié)會(huì)u論壇u地方自治的一般慣例制度起源制度變遷有可能發(fā)展一個(gè)統(tǒng)一的制度變遷理論，而不是把制度來(lái)源作為一個(gè)理論，把制度改革作為另一個(gè)理論。三種捕魚(yú)方法：大型海灘網(wǎng)船 更換成本高，最佳狀態(tài)：20-30張傳統(tǒng)漁網(wǎng)和釣魚(yú)線遠(yuǎn)離大陸架深海捕魚(yú)實(shí)際作業(yè)規(guī)則：列出所有漁網(wǎng)并對(duì)它們進(jìn)行排序捕大網(wǎng)的機(jī)會(huì)均等化股份可買進(jìn)賣出，可做抵押證券 人口壓力市場(chǎng)機(jī)會(huì)內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則的關(guān)系魚(yú)價(jià)上漲4倍，增加新網(wǎng)要求強(qiáng)烈新的企業(yè)家進(jìn)入，新建24張網(wǎng)漁民精心設(shè)計(jì)了一個(gè)計(jì)謀，成功把新網(wǎng)排除在作業(yè)之外，但第二年失敗，兩伙漁民在海上打開(kāi)了 不是因?yàn)楹雎裕膊皇侨藗儧](méi)有能力設(shè)計(jì)并實(shí)施適合當(dāng)?shù)厍闆r的規(guī)則在一個(gè)變動(dòng)的局部環(huán)境中，資

18、源的占用者沒(méi)有強(qiáng)制實(shí)施新規(guī)則的自主權(quán)政府沒(méi)有提供各地方討論或決定憲法選擇和集體選擇的論壇當(dāng)?shù)卮迕裼X(jué)得許多方面必須征得中央政府的準(zhǔn)許，國(guó)家頒布了限制進(jìn)入的法律，卻無(wú)法加以實(shí)施 一二三四五六個(gè)體對(duì)遵循下列準(zhǔn)則作出權(quán)變的承諾：規(guī)定有權(quán)使用公共池塘資源的一組占用者考慮公共池塘資源的特殊性質(zhì)和公共池塘占用者所在社群的特殊性質(zhì)全部規(guī)則或至少部分規(guī)則由當(dāng)?shù)卣加谜咴O(shè)計(jì)規(guī)則執(zhí)行情況由當(dāng)?shù)卣加谜哓?fù)責(zé)的人進(jìn)行監(jiān)督采用分級(jí)懲罰法對(duì)違規(guī)者進(jìn)行制裁當(dāng)準(zhǔn)則符合這些標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，人們就會(huì)做出謹(jǐn)慎、適當(dāng)和可信的承諾，只要：1.大多數(shù)處境相同的個(gè)人做出同樣的承諾2.采用這一策略的預(yù)期的長(zhǎng)期凈收益大于采取占支配地位的短期策略的預(yù)期收益為修改集體行動(dòng)理論、對(duì)獨(dú)立個(gè)人實(shí)現(xiàn)集體利益的行為作出解釋，近年的研究把重點(diǎn)置于內(nèi)部環(huán)境變量上，影響結(jié)果的變量：決策者的總數(shù)為實(shí)現(xiàn)集體利益所必須的最低參與者數(shù)所使用的貼現(xiàn)率利益的相似性具有實(shí)質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)或其他資本的占有者的參與現(xiàn)行的集體行動(dòng)理論中存在著三個(gè)問(wèn)題：沒(méi)有反應(yīng)制度變遷中漸進(jìn)的和自主轉(zhuǎn)化的性質(zhì)在分析內(nèi)部變量是如何影響規(guī)則的集體供給水平時(shí)，沒(méi)有注意外部政治制度特征的重要性沒(méi)有包括信息成本和交易成本它不適于為小規(guī)模公共池塘中的