1、精選文檔湖南省2015年下半年證券從業資格考試：證券市場參與者模擬試題一、單項選擇題（共 20 題，每題 3 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意） 1、證券組合分析的理論基礎之一是證券或證券組合的收益由它的_表示。 A實際收益率 B期望收益率 C名義收益率 D無風險收益率 2、將半年期利率y(或稱“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率與實際年收益率的關系是_。 A一樣大 B沒有相關關系 C前者較小 D前者較大 3、根據中華人民共和國刑法，依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于（）。 A欺詐發行股票、債券罪 B提供虛假財務會計報告罪 C內幕交

2、易罪 D操縱市場罪 4、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由_決定。 A市盈率 B股票的內在價值 C資本收益率水平 D股票的供求關系 5、若通貨膨脹率為（），則今天的100元所代表的購買力比明年的100元要大。 A正數 B負數 C0 D1 6、下列關于機構投資者的說法，不正確的是_。 A在我國證券市場上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機構投資者 B機構投資者包括基金公司、證券公司、保險公司、QFII，還包括投資公司和企業法人 C機構投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風險能力強等特征 D在成熟的證券市場上，機構投資者的發育程度被視為評價市場穩定性的重要指標 7、其他組

3、織或個人。 A股東權利 B管理權利 C分配權利 D指揮權利 8、_可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。 A短期政府債券 B短期金融債券 C短期企業債券 D長期政府債券 9、證券投資基金在美國被稱為（）。 A單位信托基金 B證券投資信托基金 C共同基金 D信托基金 10、（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。 A國家債券 B政府債券 C公司債券 D金融債券 11、我國證券法出臺是在（）年底。 A1992年 B1993年 C1995年 D1998年 12、按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。 A上市交易的

4、股票 B期貨 C上市交易的國債 D上市交易的企業債券 13、下列對證券投資基金的產生發展的認識，正確的是（）。 A是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 B基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持 D證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金 14、在實際運用中，股票內在價值的計算模型較為接近實際情況的是_。 A二元增長模型 B零增長模型 C不變增長模型 D以上全部都是 15、_又稱“價格收益比”或“本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。 A市盈率 B市凈率 C凈資產倍率 D周轉率 16、關于套利組合，下列說法中，不正確的是_。 A該組

5、合中各種證券的權數滿足x1+x2+xn=1 B該組合因素靈敏度系數為零，即x1b1+x2b2+xnbn=0 C該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+xnE(rn)0 D如果市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機會 17、_是考察公司短期償債能力的關鍵。 A營運能力 B變現能力 C盈利能力 D固定資產的規模 18、通過對證券基本財務要素的計算和處理得出該證券的絕對金額的方法稱為_。 A絕對估值 B資產價值 C相對估值 D風險中性定價 19、下列關于備兌權證的說法中，錯誤的是（）。 A由基礎證券的發行人發行 B所認兌的股票不是新發行的股票 C行權不增加股份公

6、司的股本 D通常由投資銀行發行 20、（）是指股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利。 A股票股息 B股息 C負債股息 D財產股息 二、多項選擇題（共 15 題，每題 4 分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 21、證券經紀業務，又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據代理業務的原則，證券公司不得有以下_行為。 A不得墊付資金 B不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數量或者買賣價格 C不能受理全權委托 D不能受理按有關法規規定不能參與證券交易的人的委托 22

7、、股息的分配可以采用_。 A現金的形式 B股票的形式 C現金以外的其他財產的形式 D債券或應付票據等負債的形式 23、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證披露信息的_。 A實用性 B準確性 C真實性 D完整性 24、關于利率變化引起證券價格變化，下列說法正確的有_。 A利率與證券價格呈反方向變化 B利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導致債券價格降低 C利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發股息減少，引起股票價格下降 D利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平 25、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括_。 A發行國債 B再貼現政策

8、 C公開市場業務 D存款準備金制度 26、關于基金管理費，下列說法正確的是_。 A基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付 B基金規模越大，收益越多，管理費率就越高 C我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調低的傾向 D管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取 27、下列說法正確的是_。 A基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權 B基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 C基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 D基

9、金托管人是基金一切活動的中心 28、在我國最早出現的證券交易機構是外商開辦的_。 A天津市企業交易所 B上海華商證券交易所 C上海眾業公所 D上海股份公所 29、證券市場的自律性組織包括_。 A證券交易所 B證券監督管理委員會 C證券業協會 D證券信用評級機構 30、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是_。 A中央銀行提高法定存款準備金率 B中央銀行降低再貼現率 C政府大幅提高稅率 D中央銀行在公開市場上大量買入證券 31、關于可轉換債券的敘述，說法正確的是_。 A可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限，債券發行條款中可以規定若干修正轉股價格的條款 B可轉換債券持有人在行使權力時，將債券

10、按規定轉換比例轉換為上市公司股票，債券將不復存在 C可轉換債券持有人即轉股權所有人 D可轉換債券通常是轉換成優先股票 32、依據2006年1月1日起開始生效的公司法的規定，允許的出資形式包括_。 A貨幣 B實物 C非專利技術 D工業產權 33、證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括_。 A審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告 B執行會員大會的決議 C審定對會員的接納 D制定、修改證券交易所的業務規則 34、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是_。 A我國金融債券的發行始于北洋政府時期 B1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券 C1985年由中國工商