1、1注冊基金介紹股權投資基金治理是指在中國成立的私募股權投資基金企業、投資人能夠是自然人，也可是法人，投資基金公司注冊資本要求：【股權投資企業注冊（認繳）資本很多于5億元人民幣，其中，公司制股權投資企業首期實際繳付資本很多于1億元人民幣】，【股權投資基金治理企業注冊（認繳）資本很多于3000萬元人民幣，其中，公司制股權投資基金治理企業首期實際繳付資本很多于3000萬元人民幣。】天津股權投資企業注冊（認繳）資本很多于1億元人民幣，其中，公司制股權投資企業首期實際繳付資本很多于2000萬元人民幣，合股制股權投資企業首期實際繳付資本很多于1000萬元人民幣；股權投資企業出資人中每一個機構投資者最低認繳

2、（出資）1000萬元人民幣，每一個自然人投資者最低認繳（出資）200萬元人民幣；股權投資治理機構首期實際繳付資本不低于200萬元人民幣；公司制股權投資企業和股權投資治理機構還應符合法律法規對首期繳付比例的規定。首期實際繳付資本應經會計師事務所出具驗資報告（附銀行資金到位證明）。股權投資企業首期實際繳付資本到位后，應由具有本方法第三十九條規定條件的托管銀行托管。第一條：股權投資基金治理公司設立及股權處置，應當遵守公司法、證券投資基金法、證券投資基金治理公司治理方法等法律、行政法規、規章的規定，并符合公司章程的要求?；鹬卫砉炯跋嚓P當事人應當依照證券投資基金治理公司治理方法及本通知的規定履行法律

3、程序。第二條：任何機構設立股權基金治理公司或受讓股權基金治理公司股權，應當對基金行業進展狀況、基金治理公司制度安排及監管要求、受讓公司真實財務狀況和經營狀況等進行認真了解，依照其決策程序審慎決策。第三條：基金治理公司股權轉讓期間，董事會和治理層應當依法履行職責，恪盡職守，對股權轉讓期間風險防范做出安排，保證公司正常經營，基金份額持有人利益不受損害。第四條：持有基金治理公司股權未滿1年的股東，不得將所持股權出讓。第五條：股東持有的基金治理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或執行方法期間，證監會不受理其設立基金治理公司或受讓基金治理公司股權的申請。第六條：出讓基金治理公司股權未滿3年的機構，證

4、監會不受理其設立基金治理公司或受讓基金治理公司股權的申請。持有兩家以上基金治理公司股權的機構，增持其中1家基金治理公司股權，同時退出持有的其他基金治理公司股權的，不受此限制。第七條：基金治理公司股東的實際操縱人發生轉變的，該股東應當在10個工作日內報告證監會。第八條：基金治理公司股東不得為其他機構代持基金治理公司的股權，不得委托其他機構代持基金治理公司的股權。股東及其實際操縱人不得以任何形式占用基金治理公司資產。第九條：證監會在審核基金治理公司股權轉讓申請進程中，能夠就股權轉讓是不是有利于公司長期穩固經營、愛惜基金份額持有人利益等征詢獨立董事意見。第十條：證監會在審核基金治理公司設立及股權轉讓

5、等申請事項進程中，能夠依照審慎監管原那么，要求股東及其實際操縱人就有關事項作出許諾。第十一條：基金治理公司股東及其實際操縱人違背許諾，證監會能夠采取以下方法：（一）向社會公示其違背許諾的情形；（二）將該股東及其實際操縱人、有關責任人記入誠信檔案；（三）證監會規定的其他監管方法。第十二條：為股權基金治理公司設立和股權轉讓提供效勞的律師事務所和會計師事務所應當勤勉盡責，遵遵法律、行政法規、規章和職業操守，認真進行調查核實。律師事務所出具的法律意見書和會計師事務所出具的審計報告和對內部操縱制度出具的評判意見，必需包括法律、行政法規、規章所要求的內容，真實、準確、完整反映情形。證監會能夠要求相關律師事

6、務所和會計師事務所提供工作草稿。關于嚴峻失職，沒有盡到勤勉義務的律師事務所或會計師事務所，證監會將依據有關規定采取監管方法。第十三條：任何機構設立股權基金治理公司，除治理方法及關于實施證券投資基金治理公司治理方法假設干問題的通知（證監基金字2004147號）規定的材料外，還需提交該機構依照其自身決策程序同意參股基金治理公司的決定。第十四條：股權基金治理公司股權轉讓，除治理方法及關于實施證券投資基金治理公司治理方法假設干問題的通知（證監基金字2004147號）規定的材料外，還需提交以下材料：（一）出讓方關于出讓股權的說明，至少包括出讓基金治理公司股權的緣故，對受讓方參股目的、誠信狀況等的了解情形

7、；（二）受讓方依照其自身決策程序同意受讓基金治理公司股權的決定；（三）受讓方出具的參股基金治理公司報告書，至少包括以下內容：一、受讓基金治理公司股權的目的；二、對基金行業進展狀況、基金治理公司制度安排及監管要求、基金治理公司股東權利和義務的了解情形說明；3、對擬受讓的基金治理公司了解情形說明；4、擬持有基金治理公司股權的期限安排；五、受讓方擬成為要緊股東的，應說明其對基金治理公司進展戰略方面的考慮；（4） 董事會通過的自股權轉讓協議經股東會批準之日起至取得證監會批準期間公司經營運作的安排方案；（五）證監會依照審慎原那么要求提供的其他材料。第十五條：股權基金治理公司要緊股東被采取責令停業整頓、指

8、定托管、接管或撤銷等監管方法，或進入破產、清算程序，基金治理公司董事、高級治理人員、股東及有關各方應當遵循以下要求：（一）公司全部董事應當依法認真履行職責，恪盡職守，保護公司穩固運行，保護基金份額持有人利益不受損害；（二）公司全部高級治理人員應當嚴格依照法律、行政法規、規章和公司各項業務規那么、程序的要求，切實增強對基金營銷、投資、交易、運營等業務的治理，切實做好員工隊伍的穩固工作，維持公司穩固經營和獨立運作，確保基金運作合法合規，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；公司要緊負責人應當及時向托管組、整頓工作組、清算組、法院等有關方面說明法律、行政法規、規章對基金治理公司股權處置的

9、相關規定；（四）公司董事會和治理層應當制定相應應急預案，對公司可能碰到的風險進行評估并確信應付方法；（5） 公司股東會或董事會討論股權處置或高級治理人員變更等可能阻礙公司經營的重大事項，應當在相關會議召開前5個工作日書面報告證監會及公司經營所在地證監局；（六）托管組、清算組等代表基金治理公司股東的機構在對基金治理公司股權進行處置之前，應當認真履行股東職責和誠信義務，不得干與公司正常運行，損害基金份額持有人利益。在制定股權處置方案進程中，應征詢證監會的意見。第十六條：本通知自發布之日起實施，關于標準基金治理公司股東出資轉讓有關事項的通知（證監基金字2002102號）同時廢止。二零零六年五月八日2

10、法律職責1. 選擇、監督、改換賬戶治理人、托管人、投資治理人；2. 制定企業年金基金戰略資產配置策略；3. 依照合同對企業年金基金治理進行監督；4. 依照合同收取企業和職工繳費，向受益人支付企業年金待遇，并在合同中約定具體的履行方式；5. 同意委托人查詢，按期向委托人提交企業年金基金治理和財務會計報告。發生重大事件時，及時向委托人和有關監管部門報告；按期向有關監管部門提交開展企業年金基金受托治理業務情形的報告；6. 依照國家規定保留與企業年金基金治理有關的記錄自合同終止之日起至少15年；7. 國家規定和合同約定的其他職責。8. 注冊基金法律法規為進一步標準股權基金治理公司股東行為，增強對股權基

11、金治理公司設立及股權處置的監管，保證股權轉讓有序進行，鼓舞有實力、講誠信、負責任、有長期投資理念的機構參股基金治理公司，保護基金行業的健康穩固進展，愛惜基金份額持有人的合法權益，依照公司法、證券投資基金法和證券投資基金治理公司治理方法等法律、行政法規、規章的規定，現就基金治理公司設立及股權處置有關問題通知如下：1、名稱應符合名稱記錄治理規定，許諾達到規模的投資企業名稱利用“投資基金”字樣。2、名稱中的行業用語能夠利用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣?！氨本弊鳛樾姓^劃分許諾在商號與行業用語之間利用。3、基金型：投資基金公司“注冊資本（出資數額）不低于5億元，全數為

12、貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內注冊資本依照公司章程（合股協議書）許諾全數到位?！?、單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合股企業中的一般合股人不在本限制條款內）。5、至少3名高管具有股權投基金治理運作體會或相關業務體會。6、基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資治理、咨詢。（基金型企業可申請從事上述經營范圍之外的其他經營項目，但不得從事以下業務：（1）、發放貸款；（2）、公布交易證券類投資或金融衍生品交易；（3）、以公布方式召募資金；（4）、對除被投資企業之外的企業提供擔保。7、治理型基金公司：投資基金治理：“注冊資本（出資數額）不低于3

13、000萬元，全數為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）”8、單個投資者的投資額不低于100萬元（有限合股企業中的一般合股人不在本限制條款內）。9、至少3名高管具有股權投基金治理運作體會或相關業務體會。10、治理型基金企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資治理、咨詢。9. 優惠政策比較未經國務院或國家主管部門批準的股權投資企業或治理企業，依照注冊資本金和累計實收資本和注冊后一年內從事股權投資行為，給予一次性資金補助。其中，注冊資本金或累計實收資本10億元人民幣（含10億元人民幣）以上的，補助1000萬元人民幣；注冊資本金或累計實收資本5億元人民幣（含）以上的，補助800萬元人民

14、幣；1億元人民幣（含）以上的，補助500萬元人民幣。新設立或新遷入且工商注冊和稅務記錄在石景山區的股權投資企業或治理企業，在區內租用辦公用房從事投資業務的，能夠享受三年租金價錢補助，第一年補助50%，第二年補助30%，第三年補助20%。其中：注冊資本（累計實收資本）5億元人民幣（含）以上，補助面積不超過500平方米；5億元人民幣以下、1億元人民幣（含）以上的，補助面積不超過300平方米。關于新設立的股權投資企業或治理企業，和正在募資的股權投資企業提供免費的注冊場地。辦公場所補助：購買辦公用房給予一次性購房補助，補助標準為每平方米1000元人民幣；租用辦公用房的，實行三年租金補助，第一年50%，

15、第二年30%，第三年20%。購房的5年內不得轉讓產權，租房的租期不得少于3年。企業所得稅減免：自其獲利年度起，由所在區縣政府前兩年按其所繳企業所得稅區縣實得部份全額獎勵，后三年減半獎勵。創業投資機構投資于工商注冊和稅務記錄在海淀區的企業且被投資企業在境內、外成功上市的，創業投資機構能夠取得一次性資金獎勵人民幣50萬元。私募股權投資基金公司是一個新型行業，目前國家對那個行業的政策都比較優惠，成立私募股權投資基金公司就能夠夠合法召募資金，進行項目投資。北京：執行合股事務的合股人與有限合股人都執行20%的個人所得稅，與美國有限合股制創投適用20%的資本利得稅制一致。天津：執行合股事務的合股人與有限合

16、股人都執行20%的個人所得稅，對自然人合股人個人所得稅超過20%的部份的開發區留成部份給予100%補助。上海：自然人一般合股人所得額在人民幣5萬元以上的征收35%的個人所得稅，有限合股人所取得的股權投資收益，繳納20%的人個所得稅。深圳：GPft照5%-35面級逾額累進稅率計征個人所得稅，LP按20%勺比例計征個人稅得稅。落戶獎勵比較鼓舞股權投資基金企業落戶到北京。北京：注冊資本10億元人民幣以上的，補助1000萬元人民幣；注冊資本5億元人民幣以上的，補助800萬元人民幣；注冊資本1億元以上的，補助500萬元人民幣。天津：無。上海：以公司形式的設立的股權投資企業，注冊資本達到5億元至30億元人

17、民幣的，別離獎勵500萬至1500萬元人民幣，以合股企業形式設立的股權投資企業，昔時召募資金達到10億元到50億元人民幣的，別離給予500萬元至1500萬元人民幣。深圳：同上海，但5所內不得搬離深圳。5注冊私募基金公司介紹私募基金(PrivatelyOfferedFund)是相關于公募(publicoffering)而言，是就證券發行方式之不同，以是不是向社會不特定公眾發行或公布發行證券的區別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。特點分類一、證券投資私募基金二、產業私募基金3、風險私募基金運作模式組織形式一、公司式二、契約式3、虛擬式4、組合式五、有限合股制六、信托制歷史進展現狀中國私募基

18、金進展三大途徑一、股權分置改革二、純投機型的私募基金三、具有創投背景的私募基金熟悉五大誤區私募基金的金融監管和經濟風險陽光私募基金的特點概述概念私募基金特點進展歷程特點優勢鮮明優勢與公募基金的區別特點分類一、證券投資私募基金二、產業私募基金3、風險私募基金運作模式組織形式一、公司式二、契約式3、虛擬式4、組合式五、有限合股制六、信托制歷史進展現狀中國私募基金進展三大途徑一、股權分置改革二、純投機型的私募基金三、具有創投背景的私募基金熟悉五大誤區私募基金的金融監管和經濟風險陽光私募基金的特點展開?；穑╢und）,作為一種專家治理的集合投資制度，在國外，從不同視角分類，有幾十種的基金稱呼，如按組

19、織形式劃分，有契約型基金、公司型基金；按設立方式劃分，有封鎖型基金、開放型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產基金等等。但翻遍這些基金名稱，把“私募”和“基金”合為一體的官方文件的“私募基金”（privatelyofferedfund）英文一詞，卻未發覺。在我國近日，金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相關于受我國政府主管部門監管的，向不特定投資人公布發行受益憑證的證券投資基金而言，是私募基金一種非公布宣傳的，私下向特定投資人召募資金進行的一種集合投資。其方式大體有兩種，一是基于簽定委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于一起出資入股成立股分公司的公司型集合投資基金?；鸢词遣皇敲嫦蛞粯庸舱倌假Y金分為公募與私募，按主投資標的又可分為證券投資基金（標的為股票），期貨投資基金（標的為期貨合約）、貨幣投資基金（標的為外匯）、黃金投資基金（標的為黃金）、FOFfundoffund（基金投資基金，標的為PE與VC基金），REITSrealestateInvestmentTrusts（房地