1、證券業從業資格考試測試（基礎）所屬部門（請選擇）：機構業務/ 電話營銷部姓名：注意事項:1、本次測試時長為60 分鐘，自發卷起開始計時。將答案統一標于題號左側。2、測試范圍為證券市場基礎知識。3、試卷由單項選擇、多項選擇、判斷三類題型組成。（一）單項選擇題（請在下列題目中選擇一個最合適的答案，每題1 分，共 30 題）題目 1 ： 中華人民共和國證券法將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤， 證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣（）。A:2 億元B:5 億元C:5000 萬元D:1 億元題目 2：對設立證券公司的行

2、政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起（）個月內作出。A:4B:8C:2D:6題目 3： 金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為（ ）。A:價格發現功能B ：套利功能C ：投機功能D ：套期保值功能題目4：證券公司應當按上一年營業費用總額的（）計算營運風險的風險準備A:15B:10C:20 D:5題目5：以下不屬于證券市場的基本功能的是（）。A:定價功能B ：籌資一投資功能C ：企業轉制功能D ：資本配置功能題目6：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處（）有期徒刑

3、或者拘役。A:5 年以下B:3 年以下C:10 年以下D:2 年以下題目7：證券登記結算公司的名稱中應標明（）字樣。A:證券登記結算B ：證券公司C ：股份有限公司D ：有限責任公司題目8：附權益權證券允許權證持有人（）。A:以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B ：按約定條件向債券發行人購買黃金C ：以約定價格購買發行人的普通股票D ：以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券題目9：以下關于債券和股票區別的描述錯誤的是（）。A:兩者風險不同，股票的風險要大于債券B ：兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證C ：兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種

4、無期投資D ：兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構題目 10 ：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開（）日前至股東大會閉 幕時將股票交存于公司。A:30B:10C:5D:7題目 11 ：（ ）是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。A:現金股票B ：股票股息C ：資本利得D ：財產股息題目12：依據上市公司證券發行管理辦法，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格不低于公告招股意向書前（）個交易日公司股票均價或前1 個交易日的均價。A:25B:20C:10D:15題目13 ：股份有限公司進行破產清

5、算時，資產清償的先后順序是（）。A:債權人、優先股股東、普通股股東B ：普通股股東、優先股股東、債權人C ：優先股股東、債權人、普通股股東D ：債權人、普通股股東、優先股股東題目14：巴塞爾協議規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A:50 B:60 C:40 D:70 題目 15 ：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A:3 5B:1 3C:1 2D:2 3題目 16：如果某可轉換債券面額為2000 元，轉換價格為40

6、 元，當股票的市價為50 元時，則該債當前的轉換價值為（）元。A:40B:1600C:2500D:2000題目 17 ：發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于 4 億股的，配售數量不超過本次發行總量的（）。A:40 B:20 C:60 D:80 題目 18 ：金融期貨中最先產生的品種是（）。A:單只股票期貨B ：債券期貨C ：利率期貨D ：外匯期貨題目 19 ：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是（）。A:資本增收益B ：股息收入C ：資本損溢D ：利息收入題目 20 ：英國稱證券公司為（）。A:證券有限責

7、任公司B ：投資銀行C ：商人銀行D ：證券公司題目 21 ：我國于（）年開始發行記賬式國債。A:1992B:1994C:1996D:1995題目 22：貼現債券是屬于（）方式發行的債券。A:差價B ：溢價C ：折價D ：平價題目 23 ：下列選項中，不屬于銀行證券的是（）。A: 銀行匯票B: 支票C ：銀行本票D ：商業匯票題目 24：對證券投資基金的產生發展認識正確的是（）。A:是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的B ：基金份額有人管理和運用資金，并獲取利益C ：由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持D ：證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金題目 25 ：以銀行等金融機

8、構為中介進行融資的活動場所稱為（）市場。A:資金B ：貨幣C ：直接融資D ：間接融資題目 26：首次公開發行股票并上市管理辦法規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此， 要求在組織形式上，股份有限公司設立滿（）年后方可申請發行上市。A:2B:3C:4題目27 ：中華人民共和國證券投資基金法規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是（）。A:更換高級管理人員B ：轉換基金運作方式C ：提高基金管理人、基金托管人的報酬標準D ：基金擴募或者延長基金合同期限題目28 ： 中國證監會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規

9、定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120 1 對于規定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的（）。A:75 B:85 C:70 D:80 題目29 ：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處（ ）有期徒刑或者拘役。A:5 年以下B:3 年C:3 年以下D:5 年題目 30：我國的證券法于（）正式成立。A:2003年1 月B:1998年4月C:1998年12 月D:1999年7月（二）多項選擇題（請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題2 分，共 20 題。多選少選錯選均不得分）題目 1 ：有關債券發行的定價方式敘述錯誤

10、的是（）。A. 債券發行的定價方式以公開招標最為典型B. 以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的C. 按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標D. 按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標題目2：33. 下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是（ ）。A. 中央銀行提高法定存款準備金率B. 中央銀行降低再貼現率C. 政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開市場上大量買人證券題目3：進入2l 世紀，金融創新深化的表現是（）。A. 場外交易衍生產品快速發展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現B. 新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有

11、本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分C. 天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮D. 結構化票據、交易型開放式指數基金（ETF ）、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易題目 4：按照交易的直接對象，金融市場可分為（）。A. 股票市場B. 國債市場C. 金融期資市場D. 同業拆借市場題目 5：按投資目標劃分，基金可分為（）。A. 成長型基金B. 開放型基金C. 平衡型基金D. 收入型基金題目 6：我國按投資主體的不同性質，將股票劃分為（）。A. 國家股B. 外資股C. 法人股D. 社會公眾股題目

12、 7：金融時報證券交易所指數包括（）。A. 綜合精算股票指數B.100 種股票交易指數C. 金融時報工業股票指數D.FT 一 200 指數題目 8：奇異型期權包括（）。A. 平均期權B. 障礙期權C. 百慕大期權D. 任選期權題目 9：金融期貨按基礎工具劃分，主要類型有（）。A. 股權類期貨B. 利率期貨C. 債權類期貨D. 外匯期貨）。題目 10 ：在我國最早出現的證券交易機構是外商開辦的（A. 天津市企業交易所B. 上海華商證券交易所C. 上海的業公所D. 上海股份公所題目 11 ：下列有價證券中，屬于銀行證券的有（）。A. 商業匯票B. 銀行平票C. 運貨單D. 支票題目 12：下列說法

13、正確的是（）。A. 基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權B. 基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的C. 基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人D. 基金托管人是基金一切活動的中心題目 13 ：國際債券的發行人主要包括（）。A. 國際組織B. 政府C. 工商企業D. 金融機構題目14：關于附權證的可分離公司債券與可轉換債券敘述，說法正確的是（）。A. 可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限，債券發行條款中可以規定若干修正轉股價格的條款；而附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權除息時才調整行權格和行權比例B.

14、可轉換債券持有人在行使權力時，將債券按規定轉換比例轉換為上市公司股票，債券將不復存在；而附權證債券發行后，權證持有人將按照權證規定的認股價格以現金認購標的股票，對債券不產生直接影響C. 可轉換債券持有人即轉股權所有人；而附權證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉股權D. 可轉換債券通常是轉換成優先股票，附權證的可分離公司債券通常是購國庫券題目15 ：關于股權分置改革論述正確的是（）。A. 自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12 個月之后的轉讓不再受任何限制B. 相關股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2 3 以上通過，并經參加表決的流通股

15、東所持表決權的2 3 以上通過C.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股一票為“G股”D. 自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12 個月內不得上市交易或轉讓題目16：下列關于債券的敘述中，說法錯誤的是（）。A. 流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的B. 債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是資產所有權C. 債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本D. 由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率題目 17 ：下列財政、貨幣政策中，通常會

16、造成股價上升的是（）。A. 中央銀行提高法定存款準備金率B. 中央銀行降低再貼現率C. 政府大幅提高稅率D. 中央銀行在公開市場上大量買人證券題目 18 ：下列關于歐洲債券的描述正確的是（）。A. 由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券B. 債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家C. 歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準D. 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣題目 19 ：對股份公司而言，發行優先股票的作用在于（）。A. 保持公司的經營決策權的不變B. 籌集長期穩定的公司股本C. 改善公司的經營狀況D.

17、 減輕公司利潤分派負擔題目20 ：按投資目標劃分，基金可分為（ ）。A. 成長型基金B. 開放型基金C. 平衡型基金D. 收入型基金（三）判斷題（判斷對錯，每題1 分，共 30 題，答錯或未答不扣分）題目 1 ：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5 年以內。（）題目2： 復利計息是指只以本金作為計算利息的基礎，產生的利息不作為以后各期計算利息的本金。（）題目3：新公司法規定有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3 萬（ ）題目4： 證券投資咨詢業務是指證券公司及其有關人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。（）題目5：金融期權與金融期貨

18、的基礎資產相同。（）題目6：我國的憑證式國債在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提取現金，可以到原購買網點提前兌取。題目 7：無記名股票認購時可一次或分次繳納出資。題目8：實物債券是一般意義上的債券我國發行的無記名國債屬于實物債券。（）題目9：公司股權分置改革的動議原則上應當由全體股東一致同意提出。（）題目 10：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備有200 萬元人民幣以上的注冊資本。（）題目 11 ：可轉換公司債券應半年或1 年付息一次，到期后5 個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后一期利息（）題目 12： 中華人民共和國刑法于1997 年 3月 14 日經第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997 年 7 月 1 日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。（）題目 13：證券法規定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的25。（）題目 14：美式期權只能在期權到期日執行。（）題目 15：證券的清算和交收統稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。（）題目16：存券銀行負責保管ADR 所代表的基礎證券。題目17：按償還期限的長短，國債分為短期國債、