1、期貨從業資格考試歷年真題匯總期貨法律法規單項選擇題1.題干 :客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司()。A: 不承擔責任B:承擔次要賠償責任C:承擔主要賠償責任，最高不超過 80%D:全部承擔賠償責任參考答案 D2.題干 :期貨從業人員執業行為準則自()施行。A:2003 年 7 月 1 日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003 年 7 月 31 日參考答案 A3.題干 :中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行()制度。A: 配額B:依法征稅C:許可證D：審核參考答案 C4.題干 :

2、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留()。A:3 年B:5年C:10 年D:20 年參考答案 B5.題干 :()對期貨市場實行集中統一的監督管理。A: 中國期貨業協會B:中國證監會C:中國證券業協會D：期貨交易所參考答案 B6.題干 :期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B：任用不具備資格的期貨從業人員C:挪用客戶保證金D：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險參考答案 B 7.題干:期貨經紀公司因()情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A: 營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B:股東大會決定解散C：破產D：因合并或者分立需要

3、解散參考答案 C 8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是()。A: 自然人B:國有企業C:投機客戶D：期貨交易所會員參考答案 D 9.題干:期貨交易所會員應當委派()進入交易所場內進行期貨交易。A: 客戶代表B:公司的交易部經理C:公司的運作部經理D：出市代表參考答案 D 10.題干:我國的期貨交易必須在()內進行。A: 期貨交易所B：商品交易市場C：商品產地D：買賣雙方約定的場所參考答案 A1.題干:我國期貨交易所會員必須是()。A: 自然人B:事業單位C:境內企業法人D:境外企業法人參考答案 C2.題干:對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中

4、的違法行為的行政處罰，由()決定。A: 國家工商行政管理局B:中國證監會C：中國人民銀行D：中國期貨業協會參考答案 B3.題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行()管理。A: 監督B：自律C：市場D:計劃參考答案 B4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時 ()。A: 理事會B：董事會C:會員大會D：職工代表大會參考答案 C5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會B:理事會C:總經理D:理事長參考答案 B6.題干: 期貨交易所管理辦法規定， 期貨交易所會員大會由()主持。A: 中國證監會B:理事長C

5、:總經理D:會員代表參考答案 B7.題干:投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在()內向期貨經紀公司提出書面異議。A: 交易完成15 日B:交易完成30日C:收到結算報告的當天D:期貨經紀合同約定的時間參考答案 D8.題干:期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后 ()內向中國證監會派出機構報告并說明原因。A:3 天B:3 個工作日C： 一周D：一個月參考答案 B9.題干 :中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由()支付。A: 期貨經紀公司B:中國證監會派出機構C:中國證監會D:期貨經紀公司股東參考答案

6、C 10.題干:期貨從業人員違反有關法律、法規、 政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業協會()。A: 暫停從業人員資格6 個月至 12 個月B：撤消期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請C：撤消期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格 申請D:公開通報批評參考答案 C單項選擇題1.題干:我國期貨從業人員執業行為準則自()起施行。A:2003 年 7 月 1 日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004 年 1 月 1 日參考答案 A2.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是 ()。A: 身份證復印件并

7、加蓋推薦公司公章B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C:期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表D：人事部門的鑒定材料參考答案 D 3.題干 :中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有()。A: 錄音記錄B:錄像記錄C:書面記錄D:五人以上參與參考答案 C4.題干 :持境外期貨業務許可證的企業根據生產、經營計劃制定的本企業的套期保值計劃，須報()備案。A: 中國證監會B:上級主管部門C：期貨交易所D：國務院參考答案 A5.題干 :每年年初，持境外期貨業務許可證的企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到()辦理登記手續。A: 國務院B:上級主管部門C：中國期

8、貨業協會D：國家外匯管理局參考答案 D6.題干:每年初,為合法參與境外期貨業務企業開據企業期貨業務年度風險額度登記確認函的部門是()。A: 中國證監會B：國家商務部C:該企業開立相關帳戶的銀行D：國家外匯管理局參考答案 D7.題干 :投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由()承擔責任。A: 投資者所在的經紀公司B：投資者C：投資者和所在的經紀公司共同D：期貨交易所參考答案 B8.題干 :期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A:3

9、B:2C:5D:1參考答案 B9.題干:期貨經紀公司()，是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作， 實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。A: 內部控制制度B:內部控制文本制度C:內部監督體系D:內部控制模式參考答案 A 10.題干:根據關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位()的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作成本。A: 相互制約B:相對獨立C：齊全完備D：分工負責參考答案 B單項選擇題1.題干:期貨從業人員執業行為準則是()對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A: 中國期貨業協會B

10、:中國證監會派出機構C:中國證監會期貨部D：期貨交易所參考答案 A2.題干 :()是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A: 期貨高管人員任職資格管理辦法B:期貨從業人員執業行為準則C:期貨從業人員行為規范D:期貨從業人員經紀業務規范參考答案 B3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以()為標準。A: 期貨交易所規定的保證金比例B:期貨經紀公司規定的保證金比例C：客戶實際交納的保證金D:中國證監會規定的保證金比例參考答案 A4.題干:期貨業務輔助人員有違反期貨從業人員執業行為準則行為的，由 ()進行處理。A: 所在地期貨交易所B：期貨業協會C：所在機構D:證監會規定的機構參考答案 C

11、 5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的()。A: 百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十參考答案 A 6.題干:我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后()日內，每一年度結束后()日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A:5;10B:10;20C:15;30D:7;14 參考答案 C 7. 題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報()備案。A: 中國期貨業協會 B：本交

12、易所會員大會 C：本交易所理事會 D:中國證監會 參考答案 D 8.題干:投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報 ()審批。A: 中國期貨業協會B：期貨交易所C:中國證監會D：期貨交易所會員大會參考答案 B9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是()。A: 非盈利企業法人B:非盈利民間團體C:官方機構D：按其章程實行自律性管理的法人組織參考答案 D10.題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是()。A: 企業法人B：自然人C：會員D:國有企業參考答案 C單項選擇題1.題干 :以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有()。A: 營業部形式B:分公

13、司形式C:合作經營的營業部D:中國證監會許可的其他分支機構形式參考答案 C2.題干:期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是()。A: 服務周到B:技能熟練C：誠實信用D:小心謹慎參考答案 C3.題干:下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有()。A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B:高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起 3 個工作日內向中國證監會報告C: 經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案D: 期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案 C4.

14、題干:期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款()。A:1 萬以上B:3 萬以上C:1-3 萬D:3 萬以下參考答案 C5.題干:境外期貨業務許可證持證企業的境外期貨交易結算單、交易月結單等業務記錄應保存()年。A:1B:2C:3D:5參考答案 C 6.題干:持境外期貨業務許可證的企業年檢合格，由()在其境外期貨業務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。A: 國務院B:中國證監會C：中國期貨業協會D：國家外匯管理局參考答案 B 7.題干:企業從事境外期貨業務須經()批準。A: 中國證監會B：國務院C：商務部D：國家外匯管理局參考答案

15、B8.題干:期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權益。A: 公開、公平、公證B:公平、公證、公信C:公正、公開、公信D:公開、公平、公正參考答案 D 9.題干:提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括()。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C:以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D：開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系參考答案 C 10.題干:期貨經紀公司會計控制系統的建立要遵循規范化、()、授權分責、監督制約、財務核對相符原則。A: 程序化B:系列化C:保密化D:精細化參考答

16、案 A單項選擇題1.題干:為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織 ()。A: 崗位培訓B:后續職業培訓C：分析師培訓D:學歷教育參考答案 B2.題干:期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應()。A: 及時向主管部門報告B:公平對待該投資者C：及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D： 了解投資者的投資目標參考答案 C3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意期貨交易風險說明書內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的()。A: 雙方違約行為B：違背誠實信用原則的行為C:惡意進行磋商D：單方違約行為參考答案 B

17、4.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的()條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A: 無權代理B:職務代理C：越權代理D:表見代理參考答案 D5.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確， 期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額()。A: 不超過 50%B:不超過20%C:不超過80%D:不超過60%參考答案 C6.題干:期貨交易所的非期貨經紀公司會員是指()。A: 資金大戶B:國外企業法人C：期貨中介機構D：國內非期貨經紀企業法人參考答案 D 7.題干 :

18、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續費。A: 交易所規定標準B:經營成本或行業自律標準C:證監會規定的標準D:期貨經紀公司規定的標準參考答案 B 8.題干:某國有控股期貨公司總經理，因濫用職權私自為其他公司做經濟擔保， 而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據我國刑法，該總經理可能被處以的最高刑期為()。A: 半年B：一年C:三年D:七年參考答案 C9.題干:申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人()提供。A: 所在期貨經紀公司人事部門B：原工作單位保衛部門C：原工作單位人事部門D：

19、戶籍所在地派出所參考答案 D 10.題干 :下列 ()不屬于期貨經紀公司建立和完善內部控制機制應遵循的原則。A: 健全性原則B:合理性原則C：制度先行原則D：相互制約原則參考答案 C多項選擇題1.題干:保證金可以以()方式支付。A: 現金B:本票C:匯票D：支票參考答案ABCD2.題干 :期貨交易所會員享有的權利包括()。A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B：按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C：聯名提議召開會員大會D:按照規定轉讓會員資格參考答案ACD3.題干 ：境外期貨業務許可證持證企業選擇的境外期貨交易所應當()。A： 交易活躍B：交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代

20、表性C:管理規范D:上市品種齊全參考答案ABC4.題干 ：期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括()。A： 健全性原則B：有效性原則C:合理性原則D：相互制約原則參考答案ACD5.題干 ：下列屬于期貨從業人員的有()。A： 期貨公司總經理B：期貨交易所的電腦管理人員C:期貨公司后勤服務人員D:期貨公司投資咨詢顧問參考答案ABD6.題干 ：在我國，交割倉庫不得有()行為。A： 出具虛假倉單B：違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫C：泄露與期貨交易有關的商業秘密D：參與期貨交易參考答案ABCD7.題干 ：期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。A： 本人B

21、:父母C:配偶D：子女參考答案ABCD8.題干:在我國，期貨經紀公司應當保證期貨()資料的完整和安全。A: 交易B：結算C：交割D：價格參考答案ABC9.題干：人民法院審理()案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A： 期貨合同糾紛B：期貨侵權糾紛C：期貨違約糾紛D：無效的期貨交易合同糾紛參考答案 BD10.題干：在我國，任何單位或者個人不得使用()進行期貨交易。A： 信貸資金B：財政資金C：自有資金D：銀行資金參考答案ABD多項選擇題1.題干：在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業務。A： 國有企業B：國有控股企業C

22、：金融機構D：事業單位參考答案 AB2.題干：下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，()是正確的。A： 未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易B：從事境外期貨交易須經中國證監會批準C：從事境外期貨交易需報國務院批準D：期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易參考答案ACD3.題干：期貨交易所章程中應當載明的事項包括()。A： 設立目的和職能B：名稱、住所和營業場所C:注冊資本及其構成D:對會員的紀律處分參考答案ABCD4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括()。A: 會員資格的取得條件和程序B：會員資格的變更條件和程序C：對會員的監督管理D：會員違規、違約行為處理辦法參考答

23、案ABCD5.題干:下列關于“居間人 ”的相關表述正確的是()。A: 居間人可以是公民也可以是法人B：只能接受客戶的委托C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D：居問人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任參考答案ACD6.題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。A: 經紀公司不得混碼交易B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶 承擔交易結果C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D:經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼參考答案ABC7.題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制()，并及時公布。A: 周報表B：月

24、報表C：季度報表D：年報表參考答案ABD8.題干 :下列關于中國證監會的表述中正確的是()。A: 依法對期貨經紀公司進行監督管理B：依法對期貨經紀公司分支機構進行監督管理C: 中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監督管理D: 中國證監會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監督管理參考答案 AC 9.題干:下列表述中，()是正確的。A: 期貨經紀公司應當加入期貨業協會B:期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會C：中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理D：中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理參考答案 AD 10.題干 :我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨

25、()業務。A: 投資基金B:經紀業務C：咨詢、培訓D：自營參考答案 BC多項選擇題1.題干 :期貨交易所不得從事()。A: 信托投資B:股票交易C：非自用不動產投資D：間接參與期貨交易參考答案ABCD2.題干 :出現下列 ()情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A: 發生自然災害等不可抗力B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C：某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D:某會員空頭倉位存在交割違約風險， 在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案ABC3.題干 :期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括()。A: 會員資格的取得條件和程序B：會員

26、資格的變更條件和程序C：對會員的監督管理D：會員違規、違約行為處理辦法參考答案ABCD4.題干 :關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是()。A: 中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用參考答案 AC5.題干 :期貨交易所、期貨經紀公司應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A: 中國證監會B：期貨業協會C：中國人民銀行D:財政部參考答案 AD 6.題干 :期貨從業人員應當

27、()。A: 在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B：嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務C：及時告知投資者有關期貨業務的情況D：對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復參考答案BCD7.題干 :期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，()。A: 客戶有權不予認可B:客戶可以予以追認C：非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任參考答案ABD8.題干 :以下說法錯誤的有()。A: 不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則B：期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還C

28、：期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還D：期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律參考答案 AB 9.題干 :期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應()。A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得B：處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1 萬元以上10 萬元以下的罰款D:責令退還多收取的交易手續費參考答案ACD10.題干 :建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立()。A: 內部風險控制委員會B:風險控制小組C：專門的稽核監督

29、崗位D:監事會或監事參考答案BCD多項選擇題1.題干:關于侵權行為責任的正確描述是()。A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客 戶損失的，應當承擔賠償責任參考答案ABD2.題干 :在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有()

30、。A: 與會員資格相應的會員資格費B：與會員資格相應的會員交易席位C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格D：不得停止該會員交易席位的使用參考答案ABCD3.題干:期貨從業人員執業行為準則沒有規定的是()。A: 競業準則B:專業勝任能力C:職業道德D:職業創新能力參考答案 D4.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年 5月 16 日最高人民法院審判委員會通過了最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定。下列選項中屬于該規定的制定依據有()。A: 中華人民共和國民法通則B:中華人民共和國刑法C:中華人民共和國合同法D:中華人民共和國民事訴訟法參考答案ACD5.題干:期貨從業人員在執業過程中應當

31、()。A: 誠實守信B：恪盡職守C:堅持公開、公平、公正原則D：對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益參考答案ABCD6.題干:以下人員必須取得期貨從業資格的有()。A: 證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員B：期貨交易廳的高級管理人員C：合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員D：期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員參考答案 BD 7.題干:以下屬于期貨經紀公司按照有關規定必須做到的事項有()。A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及要求的其他信息B:必須設立風險管理部門，不能只設立風險管理崗位C:建立并執行嚴格的風險管理制度D:必須建立合規審查部門，達不到部門規模的

32、要設立合規審查崗位參考答案ACD8.題干 : 關于期貨經紀公司分支機構負責人的任職資格說法正確的是()。A: 由中國證監會比照對期貨公司總經理的規定進行審核B:由中國證監會派出機構核準C:中國證監會派出機構的核準意見要報中國證監會備案D：其核準條件依據按照中國證監會和派出機構期貨監管業務內部工作程序指引的有關規定執行參考答案 BC9.題干 : 某企業經批準從事境外期貨套期保值業務，以下說法正確的是()。A: 其與期貨業務相關的境內外匯專戶只限開立1 個B：其與期貨業務相關的境外帳戶只限開立1個C: 其與期貨業務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握D: 其與期貨業務

33、相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握參考答案 AD 10.題干:關于境內國有企業在從事境外期貨業務中對套期保值額度的描述，正確的是()。A: 持證企業在特定時期內所持期貨頭寸的最大數量限制B：該額度由中國證監會會同相關部門制定C：額度規模受該企業的現貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D:當持證企業的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業應在1個工作日內報告中國證監會并說明理由參考答案 AC判斷題1.題干:期貨交易所因營業期滿，會員大會決定不再繼續設立而解散的，要向中國證監會備案。參考答案錯誤2.題干 :申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業協會提交有關文件和材料。

34、參考答案錯誤3.題干:期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。參考答案錯誤4.題干 :全權委托是指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。參考答案正確5.題干 :期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。參考答案錯誤6.題干:期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、 持倉量、 最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。參考答案錯誤7.題干:期貨經紀公司變更股東時，應當經國家工商行政管局批準。參考答案錯誤8.題干:期貨經紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監會批準。參考答案正確9.題干:在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須遵守期貨交易管理暫行條例 。參考答案正確10.題干:從事期貨交易活動，應遵循“三公 ”和誠實信用的原則。參考答案正確11.題干:根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1 人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案錯誤12.題干 :期貨交易所