1、外部提供的過程、產品和服務控制程序1 目的 評估、選擇及控制外部供方，并對采購活動進行有效地控制，確保外部提供的產品和 服務的要求得到滿足，特制定本程序。2 適用范圍 本程序適應于對公司外部供方，向本公司提供主材料、輔助產品的供應商、外部產品 和服務分供方和采購物料與外協加工產品的服務方的控制。3 職責物資部是本公司外部提供產品和服務的管理責任部門；負責公司生產中所需原材料、輔助 用料、外購外協件及所需工裝模具采購，供方的開發，協助實施對供方的評鑒，并對其實 施動態管理。技術部負責采購、外包過程技術文件的提供和采購新設計開發產品的論證。 質量部負責審核對外部供方的評鑒與管理，并對外部供方的質量

2、管理體系、質量意識、服 務水平及顧客抱怨進行全面考核與評價，組織合格外部供方的評定；負責采購產品和外包 產品的驗證。4 定義 環境因素：對公司目標和戰略方向相關，影響其實現質量管理體系預期結果的正面和負面 要素或條件。機遇：可能導致的采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關系，利用 新技術以及能夠解決公司或其顧客需求的其他方面的有利可能性。5 工作程序外部供方的開發：物資部根據公司所需物料的規格及質量要求、數量要求、交貨期和價 格等因素為依據，尋找有能力的外部供方；外部供方應盡量符合以下所有或相關的條件： 外部供方在該產品領域具有明顯的領先優勢； 外部供方獲得質量管理體系認證或必要

3、的產品認證； 外部供方的生產經營活動合法、誠信、守約； 外部供方的質量管理、保密管理、生產能力、財務管理健全有效； 顧客指定的外部供方。采購物資的分類技術部根據采購物資對最終產品質量的影響程度，將其分為A、B、C 三類，并編制采購品分類明細表；a）A 類采購產品 （ 包括外購外協件 ） ：與產品質量直接關聯起決定性作用的物資，如 擺片、電路、機加零件的關重件等；b）B 類采購產品：與產品質量有關并起主要作用的物資，如可替換原材料和輔料等；c）C 類采購產品：與產品質量間接有關的其他物資，如包裝材料、標簽等。物資部依據產品圖紙，建立產品物料清單組成表（GHJL-CX15-1（）,經物資部長審核,

4、 總工程師批準。外部供方的選擇原則 根據供方按公司的要求提供產品的能力、服務和價格等方面對其進行評價和選擇； 選擇的原則a）質量擇優、價格擇廉、地域擇近；b）通過IS09001、GJB9001等質量管理體系認證、保密資格認證等；C）產品通過某種認證；d）以往供貨質量業績被認定為良好；e）經顧客指定的供方。評價準則 能提供符合質量要求的產品或服務； 具備相應生產的技術力量、生產能力、檢測條件和環境條件；建立滿足IS09001標準或GJB9001標準及本公司要求的質量管理體系； 價格合理、交貨及時,重合同守信譽。評價方式 : 采用現場評價、資料評價、樣品評價等方式,依據采購物資的重要程度,以一 種

5、或多種結合方式進行。對提供A類產品的合格外部供方的選擇和評價a）考查外部供方是否具備法人資格，具有健全的質量管理體系，組織質量、技術、采 購、財務等相關人員到企業進行審核；b）考察外部供方所具備保證產品質量的技術條件和必要的生產能力；C）對外部供方產品的質量、價格、交貨期限、資信情況進行評價；d）調查外部供方技術服務和元器件供應及售后服務等情況；e）嚴格按圖紙、工藝和技術標準進行生產檢測和試驗；f）對比類似產品的歷史狀況，進行產品評價；g） 同一品種的外購、夕卜協件（特別是關鍵重要件）一般應選擇2至3家的外部提供方， 以促進質量的競爭；h）對外委托的計量檢測外部供方，應能提供國家有關部門授權的

6、認可證書。對提供B類產品的外部供方的選擇和評價a）對原有外部供方，長期供貨且質量穩定，即可確認；b）對新開發外部供方，應在充分評估基礎上進行初步合作，若可以滿足公司要求，可 予以確認。對提供C類產品的外部供方的選擇和評價 對外部供方進行選擇，不作評價，允許市場采購，有合格證明即可。外部供方的初選和評價 物資部負責對外協、外購供方根據國內同行廠家和用戶配套廠家的信息，以及本公司的選 擇原則、評價準則結合技術部提供的采購物資和外協加工的技術工藝要求，對能夠滿足的 單位進行摸底調查，要求其提供外部供方質量保證能力調查表（GHJL-CX15-2（）,必要時可會同質量部、技術部、生產部相關人員進行現場評

7、價，進行技術、商務洽談； 物資部根據初步調查確認的待定外購、外協供方及外部供方質量保證能力調查表及外 部供方所供物資及外協加工件的重要程度，擬定不同方式的質量審核； 對初選的供方進行質量審核a ）質量審核由質量部組織，物資部，技術部、生產部參加，主要評價供方的質量能 力、技術水平、工藝裝備、監視和測量資源及供貨能力等。審核組審核后必須出具外部 供方質量能力評審報告（GHJL-CX15-3（）并報總工程師批準、確認；b）如該供方通過顧客或顧客批準的第二方認可或第三方注冊機構按IS09001或GJB9001（對供方進行的審核將被承認，并可代替本公司的審核；C）選擇評價外部供方時，應確保有效的識別并

8、控制風險。 經總工程師批準確認的外部供方， 由物資部編制合格外部供方名錄 （GHJL-CX15-4（）， 名錄應明確外部供方提供的過程、產品和服務。然后下發生產部、技術部、質量部、綜合 部、財務部、物資部，作為采購的依據；評價結果及評價所引起的任何措施的記錄，由物資部保存； 對顧客要求控制的采購產品 , 應邀請顧客參加對外部供方的評價和選擇；物資部應建立外部供方的業績類檔案，每年 10 月份根據外部提供方供貨業績進行再評價。 當外部提供方供貨質量、進度不能滿足要求時，應取消其外部提供方資格，更換外部提供 方，新增外部供方時，應對新外部供方按條進行評價和選擇； 當合格外部供方發生以下情況應重新進

9、行評價：a ）外部供方的生產場地發生轉移；b ）提供新產品或新零組件；c ）反復出現質量問題。 質量部根據經總工程師確認的合格外部供方，就檢驗方法、檢驗流程、以及對外部供方的 最終檢驗方式和范圍、在本公司的進貨檢驗和范圍等規定與其簽訂相應的技術質量協議， 協議中必須包含 100%交貨及出現供貨質量問題的解決辦法，并提供所有經認可的采購資 料，確認聯系渠道和信息反饋系統。對合格外部供方的控制 : 由質量部每年對外部供方進行一次質量審核（如通過顧客第二方認可或第三方ISO9001、GJB9001認證，可適當延長審核周期），生產過程審核按外部提供過程、產品和服務評價 打分表（ GHJL-CX 1 5

10、-5（） ）打分，打分結果在 90分以上，可以正常供貨， 80-90 分之間 允許供貨，但需要限期整改， 60-70 分停止供貨，限期整改， 60 分以下取消供貨資格； 當外部供方提供的產品不合格時，按 Q/GH-CX23-2017不合格輸出及糾正措施控制程序 執行，并由物資部將質量信息反饋至外部供方，必要時，讓外部供方給出糾正措施，質量 部對糾正措施實施閉環管理； 物資部負責對外部供方每月的供貨情況進行統計和評價，并填寫外部供方業績評價表 （ G H JL- CX 1 5-6（ ） ） ，其主要內容有：a ）供貨的實物質量（包括供貨的合格批次和產品質量審核情況） ；b ）外部供方質量保證能力

11、（包括體系、過程審核情況） ；c ）外部供方的價格情況；d ）供貨數量和交貨期；e ）服務質量。合格外部供方檔案的建立 當外部供方被評定通過，列入合格外部供方名錄后，物資部應及時建立外部合格 供方檔案，歸檔的記錄應包括：a ）首次質量能力評審記錄，及產品認可報告；b ）定期審核報告；c ）供貨記錄（包括時間、質量、檢驗等內容） ；d ）質量問題的處理記錄。采購采購信息在采購前，物資部應就以下信息與外部供方進行溝通，以達成共識：a）采購產品名稱、型號、規格、等級、質量特性、交貨狀態及用途；b）對外部供方所提供的過程、產品和服務；方法、過程和設備；以及產品和服務放行 的批準要求：1）采購產品技術要

12、求、檢驗標準、質量標準（國際標準、國標、部標、行業標準） 必要時包括產品圖樣、樣品；2）對特殊要求的采購產品，應提出特殊的要求 , 包括:產品、程序、過程和設備的批 準要求；3）產品和服務放行條件及放行活動（如讓步接收等）的批準。C）對外部供方人員的資格、知識、經驗的要求；d）與外部供方的溝通渠道，包括技術接口的協調方式、聯系人等要求；e）公司對外部供方績效的控制和監視的要求，包括要求外部供方提供有關的績效數據 及分析報告和未來展望等；f ）公司或顧客擬在供方現場濕濕的驗證或確認活動，包括現場檢驗試驗或過程能力的 確認時機、方式及判定準則等要求；g）在技術協議或合同中，明確外部供方提供產品的功

13、能要求和性能要求、質量保證要 求和保障要求；h）要求外部供方提供關鍵、重要產品和服務的重大故障及處理結果的報告，如因外部 供方提供的產品導致我公司產品出現質量問題，協助我們完成技術和管理歸零工作；i ）要求外部供方提供產品的技術狀態變更、其生產線和工藝設備發生變化的信息；j ）當外部供方因各種原因發生變化時，如場地、技術能力、資質等發生重大變化時， 應給公司提供形成文件的信息。采購文件的編制、審批：a）采購資料可包括圖紙、技術協議、適用的產品范圍和材料規范，可能涉及的關于 產品安全性能的責任和要求；質量保證協議包括質保書、自檢報告要求、檢驗規范、質量 管理要求和責任等；采購 /外協加工文件包括

14、采購 / 外協加工、包裝和交付要求等其它可能 需要的文件，采購資料需要明確且易被供方理解為有效文件，還須包含顧客的全部要求， 必要時超越顧客的要求；b）物資部采購員根據銷售訂單、產品物料清單組成表及倉庫儲存量情況，編制采 購計劃明細表（GHJL-CX15-7（）,經物資部部長審核，報主管領導審批后，編制采購 合同，實施采購行動。采購的實施a）物資部采購人員根據批準的“采購計劃”，在“合格供方名錄”中選擇外部供方并實施采購；b）與合格外部供方應簽訂“采購合同”，明確品名、規格、數量、質量要求、技術標準、驗收條件、供貨期限、交付方式及違約責任、質量保證要求等；C）物資部根據需要將相應的技術要求作為

15、合同附件提供給外部供方；d）采購的產品必須符合國家關于安全、環保等方面的法律法規，對于有特殊規定的 物資，采購時應按照法律規定的程序履行有關手續；e）如果顧客提供經批準的供方名單，則須按進行評價，如合格，則列入合格外部 供方名錄中，同時采購時須到顧客提供的合格外部供方的名錄中采購，如需從其它供方 處采購時，需經顧客同意， 采用顧客選定的供方不能免除本公司確保外部供方的質量責任；f ）物資部在采購原材料時，對危險品或國家限用的物品必須向外部供方索取該物料的 準生產相關許可證書；g）物資部應對采購合同進行統一編號、建檔并實施管理；h）物資部應定期跟蹤采購合同進展情況，溝通信息，發現問題及時解決。例

16、外采購 因特殊情況造成原有合格外部供方名錄內的外部供方不能正常供貨，而生產急需 時，可實施例外采購。例外采購由采購人員填寫例外采購審批單 （GHJL-CX15-8（） ）, 經技術部長審核后，報總工程師批準，質量部實施嚴格檢驗或驗證。對例外采購物資要做 出標識，以便跟蹤質量。采購物資的驗證 要求合格外部供方按采購合同規定的時間、數量送至指定地點，并附有產品的自檢報 告或質量證明書、送貨單，不符則拒收；物資部采購員核對供方提供的文件， 齊全后，將貨物放到待檢區， 填寫采購產品送檢單（GHJL-CX15-9（） ，通知質量部進行檢驗， 檢驗員填寫進貨檢驗記錄表 （GHJL-CX15-10 （）；若

17、進貨物資合格，庫管員憑采購產品送檢單上質量部的驗證結果辦理入庫手續；填寫 產品入庫單 （GHJL-CX15-11（） ） ，同時登入倉庫臺賬 ，入庫單一式三份，庫房一 份、財務部一份，物資部一份；合格證等質量證明文件由質量部貯存保管，保管周期與產 品同壽；檢驗不合格的采購產品，按（Q/GH-CX23-2017不合格品輸出和糾正措施控制 程序的規定執行；對公司需在外部供方處對采購物資進行驗證的，需在采購合同中規定，并在產品質 量保證協議中注明驗證的安排以及予以放行的方式；合同規定時，顧客或其代表有權要求在外部供方或本公司處對外部供方產品進行驗證，由 物資部做好具體的安排。本公司不可把該驗證用作外

18、部供方對質量進行有效控制的依據， 顧客的驗證不能免除本公司應提供可接受產品的責任，也不能排除其后顧客的拒收。采購新設計和開發的產品采購新設計和開發的產品應實施控制：a）技術部對采購項目和供方的確定應進行充分論證后，編制原材料、外購件、外包 件明細表和“外部供方建議名錄” ，經技術部長審核，總工程師批準后，作為采購或外包 的依據；b）物資部在簽訂協議或合同中，應明確對外部供方的質量保證要求；C）產品經檢驗、試驗，確認滿足要求后方可投入使用。 A類采購品還應經試用，確認 滿足要求后方可投入使用。外購、外協件質量爭端的處理 外購、外協件經檢驗員驗證后判為“不合格”，由質量部填寫質量信息傳遞單 ，將不 合格品和傳遞單一起交到物資部，由物資部反饋給外部供方，聯系退換貨事宜，同時監督 外部供方采取糾正措施，確保以后到貨物資的合格率，質量部對措施的落實情況進行閉環 管理；經雙方確認，再驗證后屬“合格”，則按規定辦理入