1、上市公司業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)常見問題目 錄一、一般要求41、什么是業(yè)務(wù)操作？上市公司對(duì)于業(yè)務(wù)操作要承擔(dān)什么責(zé)任？42、上市公司應(yīng)當(dāng)如何辦理業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)？43、哪些業(yè)務(wù)事項(xiàng)涉及業(yè)務(wù)操作？辦理業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)需要提交什么公告和什么業(yè)務(wù)申請(qǐng)表？54、為什么必須準(zhǔn)確登記公告類別和填寫業(yè)務(wù)申請(qǐng)表？5二、停牌與復(fù)牌65、哪些情形上市公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其證券停牌和復(fù)牌？上市公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其證券停復(fù)牌而未申請(qǐng)，有何嚴(yán)重后果？66、停牌申請(qǐng)主要有哪幾種類型？67、上市公司應(yīng)當(dāng)如何辦理停牌申請(qǐng)？提交停牌申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)？78、早間和午間緊急停牌申請(qǐng)對(duì)提交時(shí)間分別有何具體要求？89、什么是獨(dú)立停復(fù)牌？哪些公告類別允許添加停復(fù)牌申請(qǐng)

2、并一起提交？910、上市公司提交了與停復(fù)牌相關(guān)的公告，但未同時(shí)提交停復(fù)牌申請(qǐng)，公司股票能實(shí)現(xiàn)停復(fù)牌嗎？1011、臨時(shí)停牌或緊急停牌一天后，上市公司如需繼續(xù)申請(qǐng)股票停牌，還需要另行提交停牌申請(qǐng)表嗎？1012、上市公司股票及其衍生品種停牌后如何進(jìn)行復(fù)牌？11三、股份上市1113、上市公司申請(qǐng)股份上市，應(yīng)當(dāng)提前幾天向本所提交股份上市公告和股票上市業(yè)務(wù)申請(qǐng)表？1114、在哪種情況下，上市公司需要提交公司蓋章并經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司”）簽字確認(rèn)的有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表？12四、權(quán)益分派1315、上市公司實(shí)施利潤分配或公積金轉(zhuǎn)增股本時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)？

3、應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？1316、上市公司實(shí)施差異化分紅送轉(zhuǎn)方案，應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)？1417、如上市公司發(fā)行了可轉(zhuǎn)債，且該可轉(zhuǎn)債已進(jìn)入轉(zhuǎn)股期，其實(shí)施利潤分配或公積金轉(zhuǎn)增股本時(shí)，有何特別注意事項(xiàng)？15五、 股東大會(huì)1518、為什么上市公司必須使用本所提供的公告編制軟件，編寫股東大會(huì)相關(guān)公告？1519、上市公司提交股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)申請(qǐng)表時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)哪些數(shù)據(jù)信息？1620、披露股東大會(huì)延期或取消、增加提案等公告，有何時(shí)間要求？1721、同時(shí)出現(xiàn)股東大會(huì)通知更正、股東大會(huì)延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告時(shí)應(yīng)當(dāng)如何登記公告類別？如何提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)？1722、如果股東大會(huì)通知中的議案列表與授權(quán)委

4、托書中議案列表的序號(hào)和內(nèi)容不一致，對(duì)股東投票會(huì)造成什么影響？1823、股東大會(huì)審議選舉董事和監(jiān)事的議案，應(yīng)當(dāng)怎樣分成不同議案組？18六、公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券1924、上市公司發(fā)行的僅在本所固定收益平臺(tái)掛牌交易的公司債券，如發(fā)生回售，應(yīng)如何操作？1925、公司債券利率進(jìn)行調(diào)整，上市公司應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？1926、公司債券或可轉(zhuǎn)換公司債券進(jìn)行信用跟蹤評(píng)級(jí)，公司除需要披露評(píng)級(jí)結(jié)果公告外，哪種情形下還需提交信用評(píng)級(jí)調(diào)整業(yè)務(wù)申請(qǐng)表？2027、如何辦理公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的質(zhì)押式回購相關(guān)業(yè)務(wù)？2028、申請(qǐng)股票停牌，可轉(zhuǎn)債和轉(zhuǎn)股代碼也需要同時(shí)申請(qǐng)停牌嗎？2129、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整有哪幾種主要方式？

5、調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格，轉(zhuǎn)股代碼停牌有何特殊之處？2130、可轉(zhuǎn)債觸發(fā)贖回條款時(shí)有何特別關(guān)注事項(xiàng)？22七、其他2231、上市公司觸及股票上市規(guī)則規(guī)定的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，有何需特別關(guān)注的事項(xiàng)？2232、滬股通公司在實(shí)施股權(quán)再融資、股份回購、現(xiàn)金選擇權(quán)等業(yè)務(wù)時(shí)有何特別注意事項(xiàng)？23附件一：業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)事項(xiàng)一覽表24附件二:上市公司證券停復(fù)牌常見情形29注釋：根據(jù)涉及業(yè)務(wù)操作的重要程度，常見問題分類為特別重要、重要、關(guān)注，分別對(duì)應(yīng)一、一般要求§ 上市公司是業(yè)務(wù)操作的第一責(zé)任人§ 公告類別準(zhǔn)確登記是風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)§ 停復(fù)牌操作是風(fēng)險(xiǎn)防控的重中之重1、什么是業(yè)務(wù)操作？上市公司

6、對(duì)于業(yè)務(wù)操作要承擔(dān)什么責(zé)任？答：上市公司業(yè)務(wù)操作是指在信息披露過程中，經(jīng)上市公司申請(qǐng)，需由上海證券交易所（以下簡稱“本所”）予以辦理的證券停復(fù)牌、股份上市、權(quán)益分派等業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)操作主要包括兩大類：一是股票及其相關(guān)衍生品種的停復(fù)牌；二是與股份發(fā)行、上市、權(quán)益分派等相關(guān)的其他業(yè)務(wù)操作。本所上市公司日常信息披露工作備忘錄第二號(hào)-信息披露業(yè)務(wù)辦理指南對(duì)上市公司業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)的責(zé)任作了明確的規(guī)定。上市公司作為業(yè)務(wù)操作的申請(qǐng)人，是業(yè)務(wù)操作的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)保證業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)內(nèi)容的準(zhǔn)確和完整。因業(yè)務(wù)申請(qǐng)表內(nèi)容錯(cuò)誤或遺漏，導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作差錯(cuò)的，上市公司自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)如涉及特殊情形，上市公司應(yīng)事前向本

7、所公司監(jiān)管部門咨詢，按照咨詢意見提交業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)。2、上市公司應(yīng)當(dāng)如何辦理業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)？答：上市公司辦理信息披露和相關(guān)業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本所發(fā)布的信息披露公告類別登記指南要求，準(zhǔn)確選擇公告類別，正確填寫相應(yīng)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。上市公司通過公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)（以下簡稱“業(yè)務(wù)系統(tǒng)”）提交信息披露申請(qǐng)時(shí)，業(yè)務(wù)申請(qǐng)表將隨信息披露申請(qǐng)一同提交。上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡稱“股票上市規(guī)則”）、業(yè)務(wù)指引、工作備忘錄等監(jiān)管要求，完整填寫并提交業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)及相應(yīng)的備查文件，并及時(shí)關(guān)注業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)的辦理進(jìn)程和相關(guān)的反饋意見。3、哪些業(yè)務(wù)事項(xiàng)涉及業(yè)務(wù)操作？辦理業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)需要提交什么公告和什么

8、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表？答：業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)包括權(quán)益分派、股份上市、再融資、可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券等13大類，涉及67個(gè)公告類別，約70個(gè)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的公告類別、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表詳見附件一：業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)事項(xiàng)一覽表。辦理與業(yè)務(wù)操作相關(guān)的信息披露申請(qǐng)時(shí)，上市公司信息披露經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)特別注意參照上述一覽表，準(zhǔn)確登記公告類別，填寫相應(yīng)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并核對(duì)申請(qǐng)表內(nèi)容是否準(zhǔn)確和完整。4、為什么必須準(zhǔn)確登記公告類別和填寫業(yè)務(wù)申請(qǐng)表？答：公告類別準(zhǔn)確登記是業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)。業(yè)務(wù)申請(qǐng)表的內(nèi)容直接影響操作安全。上市公司通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交信息披露申請(qǐng)時(shí)，業(yè)務(wù)申請(qǐng)表隨信息披露申請(qǐng)一同提交。業(yè)務(wù)系統(tǒng)依據(jù)上市公司提交的公

9、告類別，自動(dòng)識(shí)別進(jìn)入相應(yīng)的信息披露和業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)審核流程。上市公司如未準(zhǔn)確登記公告類別，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)不能進(jìn)入相應(yīng)的審核流程，業(yè)務(wù)操作無法辦理或無法及時(shí)辦理。如未準(zhǔn)確填寫業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，則可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作錯(cuò)誤辦理或無法辦理。如業(yè)務(wù)操作不能及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理，將導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作的結(jié)果與公開披露公告內(nèi)容不符，從而可能影響正常的證券交易，損害投資者的合法權(quán)益。二、停牌與復(fù)牌5、哪些情形上市公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其證券停牌和復(fù)牌？上市公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其證券停復(fù)牌而未申請(qǐng)，有何嚴(yán)重后果？答：證券停復(fù)牌直接影響市場交易，上市公司應(yīng)予高度重視。如發(fā)生股票上市規(guī)則等規(guī)則規(guī)定的證券停復(fù)牌情形，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申請(qǐng)停牌與復(fù)牌

10、。股票及其衍生品種停復(fù)牌常見情形詳見附件二：上市公司證券停復(fù)牌常見情形。上市公司證券“應(yīng)停牌未停牌，應(yīng)復(fù)牌未復(fù)牌”，都將嚴(yán)重干擾正常交易秩序，損害上市公司股東的合法權(quán)益。6、停牌申請(qǐng)主要有哪幾種類型？答：停牌申請(qǐng)類型包括臨時(shí)停牌、連續(xù)停牌和緊急停牌。臨時(shí)停牌是指上市公司在交易日提交的、于下一交易日停牌1天的證券停牌。連續(xù)停牌是指上市公司在交易日提交的、于下一交易日或之后交易日開始停牌、停牌期間為1天以上的證券停牌。緊急停牌是指上市公司在交易日早間和午間提交的、僅于當(dāng)日停牌的證券停牌。 7、上市公司應(yīng)當(dāng)如何辦理停牌申請(qǐng)？提交停牌申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)？答：上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)停牌事由和股票上市規(guī)則等規(guī)

11、則要求，選擇正確的停牌類型、停牌原因和停牌時(shí)間，在規(guī)定的停牌申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)段內(nèi)，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交停牌申請(qǐng)和相關(guān)備查文件。上市公司提交停牌申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)注意如下事項(xiàng)：（1）上市公司申請(qǐng)停牌和復(fù)牌，應(yīng)當(dāng)在提交停復(fù)牌申請(qǐng)后，于非交易時(shí)間及時(shí)告知本所公司監(jiān)管部門相關(guān)人員。（2）停復(fù)牌申請(qǐng)的提交時(shí)間應(yīng)嚴(yán)格遵守本所規(guī)則要求（見表一）。如超過停復(fù)牌申請(qǐng)?zhí)峤坏慕刂箷r(shí)點(diǎn)，本所將不受理停復(fù)牌申請(qǐng)。上市公司應(yīng)自行做好信息保密工作，于下一信息披露申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)段提交信息披露申請(qǐng)，或于下一停復(fù)牌申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)段提交停復(fù)牌申請(qǐng)。（3）緊急停牌僅限申請(qǐng)當(dāng)日停牌，不能申請(qǐng)連續(xù)停牌，也不能申請(qǐng)當(dāng)日復(fù)牌。（4）臨時(shí)停牌僅限申請(qǐng)下一交易日停牌一天。

12、（5）連續(xù)停牌的起始日、終止日必須為本所交易日。連續(xù)停牌終止日是該次連續(xù)停牌期間的最后一個(gè)停牌日。在停牌終止日的下一交易日，即復(fù)牌日，連續(xù)停牌的證券恢復(fù)交易。（6）上市公司申請(qǐng)股票停復(fù)牌，股票衍生品種（如優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換公司債券）以及相關(guān)代碼（如可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼）等應(yīng)當(dāng)依據(jù)股票上市規(guī)則及其他規(guī)則要求同時(shí)申請(qǐng)停復(fù)牌。表一 停牌申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)點(diǎn)一覽表停牌情形停牌時(shí)間是否隨公告提交申請(qǐng)?zhí)峤唤刂箷r(shí)間緊急停牌早間緊急停牌當(dāng)天全天隨公告提交早上8:30前獨(dú)立提交早上8:50前午間緊急停牌當(dāng)天下午隨公告提交中午12:30前獨(dú)立提交中午12:30前臨時(shí)停牌停牌1天隨公告提交晚上17：00前獨(dú)立提交晚上17：00前連續(xù)

13、停牌停牌1天以上隨公告提交晚上17：00前獨(dú)立提交晚上17：00前8、早間和午間緊急停牌申請(qǐng)對(duì)提交時(shí)間分別有何具體要求？答：早間隨公告提交的緊急停牌申請(qǐng)，應(yīng)于8:30前完成提交。獨(dú)立提交的停牌申請(qǐng)，應(yīng)于8:50前完成提交。與早間公告相關(guān)的緊急停牌，建議隨公告一起提交。午間隨公告提交的緊急停牌申請(qǐng)，以及獨(dú)立提交的停牌申請(qǐng)，均應(yīng)于12：30前完成提交。9、什么是獨(dú)立停復(fù)牌？哪些公告類別允許添加停復(fù)牌申請(qǐng)并一起提交？答：獨(dú)立停復(fù)牌是指不隨信息披露申請(qǐng)、單獨(dú)提交的停復(fù)牌申請(qǐng)。除特定的公告類別外，絕大部分公告類別不允許添加停牌申請(qǐng)表。上市公司如提交隨公告的停牌申請(qǐng)，應(yīng)提交“3301 停復(fù)牌提示性公告”，

14、在此公告下添加停牌申請(qǐng)并一起提交。上市公司如提交表二列示類別的公告，可在公告下添加停牌申請(qǐng)并一起提交。上市公司應(yīng)根據(jù)公告內(nèi)容和業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)需要，準(zhǔn)確選擇公告類別。表二 允許隨公告提交停復(fù)牌申請(qǐng)的公告類別一覽表公告序號(hào)公告類別公告序號(hào)公告類別1401與再融資有關(guān)的停牌2007公司債提前償還1421配股發(fā)行2015公司債贖回1431公開增發(fā)發(fā)行2019公司債恢復(fù)上市1601進(jìn)入重大資產(chǎn)重組程序停牌2505與破產(chǎn)程序相關(guān)的連續(xù)停牌1603取消重大資產(chǎn)重組并復(fù)牌2801實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示1701進(jìn)入吸收合并程序停牌2802實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示1703取消吸收合并復(fù)牌2805撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示1903權(quán)益分派引

15、起的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整提示2806撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示1904轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整（權(quán)益分派）2902因存在暫停上市風(fēng)險(xiǎn)而連續(xù)停牌1905轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整（修正條款）2909恢復(fù)上市公告1908可轉(zhuǎn)債贖回2910進(jìn)入退市整理期公告1912可轉(zhuǎn)債回售2912終止退市整理期公告2002公司債兌付及摘牌3301停復(fù)牌提示性公告10、上市公司提交了與停復(fù)牌相關(guān)的公告，但未同時(shí)提交停復(fù)牌申請(qǐng)，公司股票能實(shí)現(xiàn)停復(fù)牌嗎？答：不能。上市公司在提交與停復(fù)牌相關(guān)公告的同時(shí)，必須隨公告一起提交停復(fù)牌業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，不得以公告替代停復(fù)牌業(yè)務(wù)申請(qǐng)，本所根據(jù)上市公司的停復(fù)牌申請(qǐng)表實(shí)施業(yè)務(wù)操作。如僅提交公告，但未提交停復(fù)牌申請(qǐng)，將可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作結(jié)

16、果與公開披露公告內(nèi)容不一致，從而嚴(yán)重影響證券交易。舉例：某上市公司公告稱，公司因籌劃重大事項(xiàng)，公司股票擬于2015年12月25日起停牌，公司提交信息披露申請(qǐng)時(shí)未同時(shí)提交連續(xù)停牌申請(qǐng)，造成公司股票2015年12月25日仍在交易，與公告情況不符。11、臨時(shí)停牌或緊急停牌一天后，上市公司如需繼續(xù)申請(qǐng)股票停牌，還需要另行提交停牌申請(qǐng)表嗎？答：需要。股票臨時(shí)停牌或緊急停牌一天后，上市公司如需繼續(xù)停牌，應(yīng)在當(dāng)日盤后通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)另行提交停牌申請(qǐng)表。股票臨時(shí)停牌或緊急停牌一天后，如上市公司未提交繼續(xù)停牌申請(qǐng)表的，該股票次一交易日將自動(dòng)復(fù)牌交易。12、上市公司股票及其衍生品種停牌后如何進(jìn)行復(fù)牌？答：“復(fù)牌”是停

17、牌終止的另一種表述方式。連續(xù)停牌終止日的下一交易日即為復(fù)牌日，停牌證券在復(fù)牌日恢復(fù)交易。在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，只有停牌申請(qǐng)，并無對(duì)應(yīng)的復(fù)牌申請(qǐng)，業(yè)務(wù)系統(tǒng)通過設(shè)定停牌終止時(shí)間來實(shí)現(xiàn)證券的復(fù)牌交易。上市公司股票及其衍生品種停牌后如需復(fù)牌，根據(jù)停牌類型和停牌時(shí)長，采取不同的復(fù)牌方式：（1）當(dāng)天緊急停牌或臨時(shí)停牌的，股票及其衍生品種將在停牌日的下一交易日自動(dòng)復(fù)牌。（2）連續(xù)停牌在提交申請(qǐng)時(shí)已確定停牌終止日的，股票及其衍生品種將在停牌終止日的下一交易日自動(dòng)復(fù)牌（3）連續(xù)停牌在提交申請(qǐng)時(shí)未確定停牌終止日的，股票及其衍生品種如需復(fù)牌，公司需在連續(xù)停牌終止日（含）前再次提交連續(xù)停牌申請(qǐng)，明確停牌終止日。公司股票及其衍

18、生品種將在停牌終止日的下一交易日復(fù)牌。三、股份上市13、上市公司申請(qǐng)股份上市，應(yīng)當(dāng)提前幾天向本所提交股份上市公告和股票上市業(yè)務(wù)申請(qǐng)表？答：上市公司申請(qǐng)有限售條件流通股上市，應(yīng)當(dāng)在上市日（不含）4個(gè)交易日前向本所提交信息披露申請(qǐng)及股票上市業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。14、在哪種情況下，上市公司需要提交公司蓋章并經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司”）簽字確認(rèn)的有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表？答：上市公司申請(qǐng)限售股份上市，需要提交有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表的有兩種情形：一是股改限售股解禁上市；二是其他非股改限售股份上市，但同批次限售流通股不同一次全部上市，或同一賬戶內(nèi)的股份不同一次

19、全部上市。上市公司擬申請(qǐng)限售股份上市，如涉及上述情形，應(yīng)先行向中登公司申請(qǐng)并取得其簽字確認(rèn)的有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表。上市公司向本所提交信息披露申請(qǐng)和股份上市申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表。舉例：某上市公司曾在同一次非公開發(fā)行中向股東A、B、C發(fā)行股份。股東A、B、C所持限售流通股的限售期現(xiàn)已到期，但因股東A所持限售流通股不符合解禁條件，因此，上市公司同一批次限售流通股不能一次全部上市。上市公司僅辦理股東B、C所持限售股份上市，應(yīng)當(dāng)提供上市公司蓋章并經(jīng)中登公司簽字確認(rèn)的有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表。四、權(quán)益分派15、上市公司實(shí)施利潤分配或公積金轉(zhuǎn)增股本時(shí)，應(yīng)當(dāng)如

20、何提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)？應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？答：上市公司實(shí)施利潤分配或公積金轉(zhuǎn)增股本時(shí)，應(yīng)在實(shí)施利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增公告披露日至少5個(gè)交易日前向中登公司提出實(shí)施申請(qǐng)，根據(jù)中登公司的要求提交相關(guān)文件。上市公司在中登公司受理其申請(qǐng)后，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交權(quán)益分派公告。若權(quán)益分派方案為送股或資本公積金轉(zhuǎn)增股本的，還應(yīng)同時(shí)提交送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表。上市公司申請(qǐng)利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增業(yè)務(wù)應(yīng)注意如下事項(xiàng)：一、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日（1）A股股權(quán)登記日（R）與公告日應(yīng)間隔35個(gè)交易日。（2）A股除權(quán)除息日為R+1日。（3）A股紅利發(fā)放日為R+1日。（4）原則上，A股股權(quán)登記日（R）和B股最后交易日（T）為同一天

21、。（5）B股股權(quán)登記日（L）為B股最后交易日后的第3個(gè)交易日（L=T+3）。確定B股股權(quán)登記日時(shí)需扣除美國法定假日。（6）B股除權(quán)除息日為B股最后交易日的下一個(gè)交易日（T+1）。（7）B股紅利發(fā)放日一般在B股股權(quán)登記日后兩周內(nèi)。二、新增無限售條件流通股份上市交易日（1）A股新增無限售條件流通股份上市交易日為A股股權(quán)登記日（R）后的第2個(gè)交易日（R+2）。（2）B股新增股份上市交易日為B股股權(quán)登記日（L）后的第2個(gè)交易日（L+2）。16、上市公司實(shí)施差異化分紅送轉(zhuǎn)方案，應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)？答：差異化分紅送轉(zhuǎn)，應(yīng)予特別重視，提交單獨(dú)申請(qǐng)函。差異化分紅是指上市公司對(duì)持有相同類別普通股的不同股東實(shí)施不同

22、分配比例的現(xiàn)金分紅、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本。股東將其持有的股份贈(zèng)送給其他股東，上市公司總股本不發(fā)生變化的，不屬于差異化分紅。上市公司實(shí)施差異化分紅，應(yīng)在披露差異化分紅送轉(zhuǎn)實(shí)施公告至少10個(gè)交易日前，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)向本所提交差異化分紅送轉(zhuǎn)特殊除權(quán)除息的業(yè)務(wù)申請(qǐng)函。申請(qǐng)函應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)事由、除權(quán)除息處理方式、具體計(jì)算公式及依據(jù)等內(nèi)容。經(jīng)本所同意后，上市公司方可發(fā)布差異化分紅送轉(zhuǎn)實(shí)施公告，明確披露除權(quán)除息處理方式，同時(shí)應(yīng)在向本所提交的送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表中明確注明除權(quán)除息的特殊處理等事項(xiàng)。17、如上市公司發(fā)行了可轉(zhuǎn)債，且該可轉(zhuǎn)債已進(jìn)入轉(zhuǎn)股期，其實(shí)施利潤分配或公積金轉(zhuǎn)增股本時(shí)，有何特別注意事項(xiàng)？答

23、：可轉(zhuǎn)債進(jìn)入轉(zhuǎn)股期的上市公司實(shí)施利潤分配或公積金轉(zhuǎn)增股本，轉(zhuǎn)股代碼應(yīng)作相應(yīng)停牌。轉(zhuǎn)股代碼停牌起始日為實(shí)施利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增公告披露日的前一個(gè)交易日，停牌終止日為本次權(quán)益分派的股權(quán)登記日。上市公司申請(qǐng)披露權(quán)益分派公告前，應(yīng)先行提交權(quán)益分派引起的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整提示公告和轉(zhuǎn)股代碼的連續(xù)停牌申請(qǐng)。轉(zhuǎn)股代碼停牌起始日為已確定的權(quán)益分派公告披露日的前一個(gè)交易日，停牌終止日可空缺。上市公司提交權(quán)益分派公告和相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公告，并隨該公告提交可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整業(yè)務(wù)申請(qǐng)表和轉(zhuǎn)股代碼連續(xù)停牌申請(qǐng)。轉(zhuǎn)股代碼連續(xù)停牌終止日為本次權(quán)益分派的股權(quán)登記日。上市公司實(shí)施權(quán)益分派時(shí)，可轉(zhuǎn)債不

24、停牌。五、 股東大會(huì)18、為什么上市公司必須使用本所提供的公告編制軟件，編寫股東大會(huì)相關(guān)公告？答：使用公告編制軟件是網(wǎng)絡(luò)投票正常運(yùn)行的前提。本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)根據(jù)上市公司提交的股東大會(huì)相關(guān)公告自動(dòng)采集網(wǎng)絡(luò)投票信息。若上市公司未使用本所提供的公告編制軟件編寫股東大會(huì)相關(guān)公告，系統(tǒng)將無法采集網(wǎng)絡(luò)投票所需的數(shù)據(jù)信息，導(dǎo)致股東無法通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)正常投票，股東大會(huì)無法正常召開。19、上市公司提交股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)申請(qǐng)表時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)哪些數(shù)據(jù)信息？答：上市公司提交股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)申請(qǐng)表時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)以下數(shù)據(jù)信息：（1）股東大會(huì)通知日與召開日的時(shí)間間隔。年度股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開20日前發(fā)布通知，

25、臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前發(fā)布通知。（2）股東大會(huì)股權(quán)登記日和召開日的時(shí)間間隔。股東大會(huì)股權(quán)登記日和召開日的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)交易日，同時(shí)不少于2個(gè)交易日。“間隔”不包括股權(quán)登記日和召開日。（3）利用本所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)召開股東大會(huì)，股東大會(huì)召開日必須為交易日。（4）股東大會(huì)股權(quán)登記日必須為交易日。股票處于停牌或暫停上市期間不影響股東大會(huì)股權(quán)登記日的確定。（5）公司因故延期召開股東大會(huì)，股東大會(huì)股權(quán)登記日不得變更。20、披露股東大會(huì)延期或取消、增加提案等公告，有何時(shí)間要求？答：發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)不得延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。若出現(xiàn)延期或取消

26、的情形，股東大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少 2 個(gè)工作日披露股東大會(huì)延期或取消公告。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 3%以上股份的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東），可以在股東大會(huì)召開 10 日前提出臨時(shí)提案并書面提交股東大會(huì)召集人。股東大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的補(bǔ)充通知。不按規(guī)定時(shí)間要求披露上述公告，將造成網(wǎng)絡(luò)投票無法正常進(jìn)行。21、同時(shí)出現(xiàn)股東大會(huì)通知更正、股東大會(huì)延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告時(shí)應(yīng)當(dāng)如何登記公告類別？如何提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)？答：公告類別“0311股東大會(huì)更正補(bǔ)充”，適用于對(duì)已發(fā)布的股東大會(huì)通知相關(guān)公告中網(wǎng)絡(luò)投票信息的錯(cuò)誤或遺漏進(jìn)行更

27、正和補(bǔ)充，如：議案列表、召開日、股權(quán)登記日/最后交易日、投票股東類型等內(nèi)容的更正。公告類別“0303股東大會(huì)延期”、“0305股東大會(huì)取消”、“0306增加臨時(shí)提案”、“0307取消提案”分別適用于股東大會(huì)的延期、取消、增加提案、取消議案情形。同時(shí)出現(xiàn)兩種以上情形時(shí)，上市公司有兩種不同處理方式：一是選擇“0311股東大會(huì)補(bǔ)充更正”公告類別，使用相應(yīng)公告模板編輯公告，將兩種以上情形合并披露；二是將兩種以上情形進(jìn)行拆分，分別適用相關(guān)公告類別及公告模板，分別在不同日期提交信息披露申請(qǐng)。對(duì)于股東大會(huì)相關(guān)公告中非網(wǎng)絡(luò)投票信息的更正補(bǔ)充，可以選擇公告類別“3002臨時(shí)公告的更正”或“3004臨時(shí)公告的補(bǔ)充

28、”。22、如果股東大會(huì)通知中的議案列表與授權(quán)委托書中議案列表的序號(hào)和內(nèi)容不一致，對(duì)股東投票會(huì)造成什么影響？答：股東大會(huì)通知中議案列表所列的議案序號(hào)與對(duì)應(yīng)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與通知所附的授權(quán)委托書中所列的議案序號(hào)與對(duì)應(yīng)內(nèi)容完全一致。如果不一致，將導(dǎo)致股東投票（尤其是委托投票時(shí)）發(fā)生錯(cuò)誤。出現(xiàn)議案增加、取消或補(bǔ)充更正情形的，在披露相應(yīng)公告的同時(shí)需附上更新后的授權(quán)委托書，編號(hào)和內(nèi)容必須與新的議案列表保持一致。23、股東大會(huì)審議選舉董事和監(jiān)事的議案，應(yīng)當(dāng)怎樣分成不同議案組？答：公司股東大會(huì)審議換屆選舉或選舉多名董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事議案時(shí)，須將董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事候選人分別分成不同的議案組，每位候選人作為議案組中

29、的一個(gè)單獨(dú)議案，進(jìn)行逐項(xiàng)表決，并按照本所臨時(shí)公告格式指引第十四號(hào) 上市公司股東大會(huì)決議公告的要求披露表決結(jié)果。六、公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券24、上市公司發(fā)行的僅在本所固定收益平臺(tái)掛牌交易的公司債券，如發(fā)生回售，應(yīng)如何操作？答：僅在本所固定收益平臺(tái)掛牌的公司債券發(fā)生回售，本所競價(jià)交易系統(tǒng)不提供回售業(yè)務(wù)申報(bào)，上市公司必須在網(wǎng)下自行實(shí)施債券回售。上市公司應(yīng)當(dāng)先行與本所債券業(yè)務(wù)部聯(lián)系，明確回售相關(guān)事項(xiàng)安排后，再通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交信息披露申請(qǐng)。上市公司網(wǎng)下自行實(shí)施債券回售，無須提交公司債券回售申請(qǐng)表。25、公司債券利率進(jìn)行調(diào)整，上市公司應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？答：依據(jù)公司債券利率的不同調(diào)整方式，相應(yīng)有兩種不同的處

30、理情形：（1）采用SHIBOR利率作為基準(zhǔn)利率的公司債券浮動(dòng)利率調(diào)整，上市公司應(yīng)于該債券下一計(jì)息期起息日（R日）前一個(gè)交易日（R-1）12 點(diǎn)前提交公司債券利率調(diào)整申請(qǐng)，將調(diào)整后的利率提交本所，并于R-1日通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交于R日披露的公司債券利率調(diào)整公告。（2）采用其他基準(zhǔn)利率的公司債券浮動(dòng)利率調(diào)整，或上市公司依據(jù)債券募集說明書的條款約定調(diào)整債券利率，上市公司應(yīng)于該債券下一計(jì)息期起息日前三個(gè)交易日（R-3）通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交公司債券利率調(diào)整公告和公司債券利率調(diào)整申請(qǐng)表。26、公司債券或可轉(zhuǎn)換公司債券進(jìn)行信用跟蹤評(píng)級(jí)，公司除需要披露評(píng)級(jí)結(jié)果公告外，哪種情形下還需提交信用評(píng)級(jí)調(diào)整業(yè)務(wù)申請(qǐng)表？答：債券

31、評(píng)級(jí)調(diào)整直接影響債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。公司債券存續(xù)期間，上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期和不定期跟蹤信用評(píng)級(jí)，及時(shí)披露公司債券信用跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果公告。若主體評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)生調(diào)整，上市公司在提交信息披露申請(qǐng)的同時(shí)，還需一同提交公司債券信用評(píng)級(jí)調(diào)整申請(qǐng)表。主體評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)結(jié)果均未調(diào)整的，無須提交申請(qǐng)表。中登公司將根據(jù)債券信用評(píng)級(jí)調(diào)整結(jié)果，調(diào)整債券質(zhì)押式回購折算率等業(yè)務(wù)參數(shù)。可轉(zhuǎn)債主體評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)生調(diào)整，其信息披露和信用評(píng)級(jí)調(diào)整業(yè)務(wù)申請(qǐng)參照公司債券辦理。27、如何辦理公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的質(zhì)押式回購相關(guān)業(yè)務(wù)？答：公司債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)由本所債券業(yè)務(wù)部辦理。上市公司可與本所債券業(yè)務(wù)

32、部聯(lián)系，辦理質(zhì)押式回購相關(guān)業(yè)務(wù)。經(jīng)債券業(yè)務(wù)部確認(rèn)辦理后，上市公司通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交相關(guān)信息披露申請(qǐng)。可轉(zhuǎn)債質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦理及相關(guān)信息披露申請(qǐng)參照公司債券辦理。28、申請(qǐng)股票停牌，可轉(zhuǎn)債和轉(zhuǎn)股代碼也需要同時(shí)申請(qǐng)停牌嗎？答：股票、可轉(zhuǎn)債、轉(zhuǎn)股代碼停牌單向聯(lián)動(dòng)。根據(jù)本所股票上市規(guī)則要求，在發(fā)生股票停牌事項(xiàng)時(shí)，上市公司申請(qǐng)股票停牌的同時(shí)，必須申請(qǐng)可轉(zhuǎn)債、轉(zhuǎn)股代碼同時(shí)停牌。但可轉(zhuǎn)債或轉(zhuǎn)股代碼停牌時(shí)，股票不一定需要申請(qǐng)停牌。上市公司應(yīng)根據(jù)具體業(yè)務(wù)規(guī)則和流程要求提交相應(yīng)的停復(fù)牌申請(qǐng)。舉例：上市公司實(shí)施轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整時(shí)，轉(zhuǎn)股代碼需要申請(qǐng)停牌，但可轉(zhuǎn)債和股票無需申請(qǐng)停牌。29、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整有哪幾種主要方式？

33、調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格，轉(zhuǎn)股代碼停牌有何特殊之處？答：觸發(fā)可轉(zhuǎn)債價(jià)格調(diào)整主要有兩種情形：（1）因上市公司送股、公積金轉(zhuǎn)增、現(xiàn)金分紅等權(quán)益分派行為觸發(fā)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正。因權(quán)益分派調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，轉(zhuǎn)股代碼停牌期間為權(quán)益分派實(shí)施公告披露日前一個(gè)交易日至權(quán)益分派股權(quán)登記日（含）。（2）因?qū)嵤┺D(zhuǎn)股價(jià)格修正條款、配股、增發(fā)及其它原因觸發(fā)的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整。因修正條款等原因調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公告應(yīng)在交易日披露，轉(zhuǎn)股代碼在公告披露日停牌一天。30、可轉(zhuǎn)債觸發(fā)贖回條款時(shí)有何特別關(guān)注事項(xiàng)？答：在觸發(fā)可轉(zhuǎn)債贖回條款的最后一個(gè)交易日，上市公司應(yīng)及時(shí)提交可轉(zhuǎn)債贖回提示性公告，明確披露上市公司是否決定行使贖回權(quán)。若上

34、市公司無法在觸發(fā)可轉(zhuǎn)債贖回條款的最后一個(gè)交易日當(dāng)日明確是否決定行使贖回權(quán)，并提交提示性公告的，上市公司應(yīng)申請(qǐng)下一交易日可轉(zhuǎn)債、轉(zhuǎn)股代碼停牌，并于下一交易日提交是否行使贖回權(quán)的公告。七、其他31、上市公司觸及股票上市規(guī)則規(guī)定的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，有何需特別關(guān)注的事項(xiàng)？答：觸及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，上市公司應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)股票及其衍生品種停牌和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。上市公司觸及股票上市規(guī)則第13.2.1條和第13.3.1條規(guī)定的退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示時(shí)，應(yīng)按照股票上市規(guī)則要求，提交上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表或上市股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表，以及停牌申請(qǐng)。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示公告應(yīng)在交易日披露，當(dāng)日股票及其衍生品種

35、停牌一天。停牌日的下一交易日，股票開始實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。32、滬股通公司在實(shí)施股權(quán)再融資、股份回購、現(xiàn)金選擇權(quán)等業(yè)務(wù)時(shí)有何特別注意事項(xiàng)？答：滬股通公司因涉及滬港兩地清算的特殊情形，在實(shí)施股權(quán)再融資、股份回購、現(xiàn)金選擇權(quán)等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)特別注意兩地市場對(duì)資金清算、停復(fù)牌等事項(xiàng)的特殊要求。為保證業(yè)務(wù)操作的正常進(jìn)行，滬股通公司應(yīng)在業(yè)務(wù)實(shí)施前先行與本所、中登公司及香港中央結(jié)算有限公司等各方明確相關(guān)安排，再通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交信息披露和業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)。舉例：某滬股通公司實(shí)施配股，股權(quán)登記日為T日，T+1至T+5日繳款。其中，T+5日與T+7日必須為滬股和港股市場共同交易日。附件一：業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)事項(xiàng)一覽表業(yè)務(wù)類型序號(hào)公

36、告類別業(yè)務(wù)申請(qǐng)表一、權(quán)益分派1901實(shí)施利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增1.*股票紅利派發(fā)通知2.*送股（轉(zhuǎn)增股本）登記通知3.送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表二、股份上市與股本變動(dòng)21101首發(fā)限售股份上市1.*有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表2.股票上市申請(qǐng)表31102股改后限售流通股上市1.*有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表2.股票上市申請(qǐng)表41103非公開發(fā)行限售股上市1.*有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表2.股票上市申請(qǐng)表51104其他類型股份上市1.*有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表2.股票上市申請(qǐng)表61105其他股本變動(dòng)其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表71106配股/增發(fā)股份上市1.*有限售條件的流通股

37、上市流通申請(qǐng)表2.股票上市申請(qǐng)表三、權(quán)益變動(dòng)、收購與要約收購81218股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)進(jìn)展上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓表91302增持簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓表101303增持詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓表111305收購報(bào)告書全文上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓表121307要約收購報(bào)告書全文上市公司要約收購申請(qǐng)表131313要約收購股份清算要約收購股份臨時(shí)保管申請(qǐng)表四、股權(quán)型再融資141409非公開發(fā)行結(jié)果暨股份變動(dòng)其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表151421配股發(fā)行配股實(shí)施申請(qǐng)表161422配股失敗配股失敗申請(qǐng)表171431公開增發(fā)發(fā)行定價(jià)增發(fā)股票發(fā)行申請(qǐng)表181432公開增發(fā)網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及

38、網(wǎng)上中簽率增發(fā)新股價(jià)格及配售情況申請(qǐng)表五、重大資產(chǎn)重組與吸收合并191612涉及重大資產(chǎn)重組的發(fā)行結(jié)果暨股份變動(dòng)其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表201711現(xiàn)金選擇權(quán)實(shí)施上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)申請(qǐng)表211715換股實(shí)施結(jié)果、股份變動(dòng)暨新增股份上市（合并方）股票上市申請(qǐng)表221717涉及吸收合并的發(fā)行結(jié)果暨股份變動(dòng)其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表六、股份回購231804回購報(bào)告書上市公司股份回購申請(qǐng)表241808回購實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)股份注銷申請(qǐng)表七、可轉(zhuǎn)換公司債券251901可轉(zhuǎn)債上市可轉(zhuǎn)債上市申請(qǐng)表261902可轉(zhuǎn)債開始轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表271904轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整（權(quán)益分派）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整申請(qǐng)表2819

39、05轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整（修正條款）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整申請(qǐng)表291906可轉(zhuǎn)債付息*可轉(zhuǎn)債兌息通知301908可轉(zhuǎn)債贖回*可轉(zhuǎn)債贖回通知311909可轉(zhuǎn)債贖回結(jié)果及兌付摘牌1.證券摘牌申請(qǐng)表2.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請(qǐng)表321910可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股引起的股份變動(dòng)債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)申請(qǐng)表331912可轉(zhuǎn)債回售可轉(zhuǎn)債回售申請(qǐng)表341913可轉(zhuǎn)債回售結(jié)果可轉(zhuǎn)債回售結(jié)果申請(qǐng)表351914可轉(zhuǎn)債停止交易1.可轉(zhuǎn)債停止交易申請(qǐng)表2.可轉(zhuǎn)債停止轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表3.可轉(zhuǎn)債到期申請(qǐng)表361916可轉(zhuǎn)債到期兌付及摘牌1.*可轉(zhuǎn)債兌付通知2.證券摘牌申請(qǐng)表3.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請(qǐng)表4.債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)申請(qǐng)表371920可轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)結(jié)果可轉(zhuǎn)債信

40、用評(píng)級(jí)調(diào)整申請(qǐng)表381922可轉(zhuǎn)債發(fā)行可轉(zhuǎn)債發(fā)行申請(qǐng)表391923可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率可轉(zhuǎn)債配售數(shù)量情況申請(qǐng)表八、公司債券402002公司債兌付公司債券兌付摘牌申請(qǐng)表412003公司債回售公司債券回售申請(qǐng)表422005公司債回售結(jié)果公司債券回售結(jié)果申請(qǐng)表432009公司債利率調(diào)整公司債券利率調(diào)整申請(qǐng)表442012公司債券評(píng)級(jí)結(jié)果公司債券信用評(píng)級(jí)調(diào)整申請(qǐng)表452015公司債贖回*公司債贖回通知462017公司債券贖回結(jié)果及摘牌證券摘牌申請(qǐng)表472018公司債券暫停上市公司債券暫停上市申請(qǐng)表482019公司債券恢復(fù)上市公司債券恢復(fù)上市申請(qǐng)表九、股權(quán)激勵(lì)492107股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股份回購結(jié)果

41、無限售條件流通股證券類別變更申請(qǐng)表502109限制性股票授予結(jié)果其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表512110限制性股票解鎖股票上市申請(qǐng)表522111激勵(lì)股份回購注銷股份注銷申請(qǐng)表532113股票期權(quán)行權(quán)結(jié)果1.股票上市申請(qǐng)表2.其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表十、證券簡稱更名與證券代碼變更542702變更證券簡稱證券簡稱更名申請(qǐng)表552703變更證券代碼證券代碼變更申請(qǐng)表十一、風(fēng)險(xiǎn)警示562503法院受理上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表572801實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示上市股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表582802實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表592805撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示1.上市股票撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表2.

42、上市股票撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表602806撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示1.上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表2.上市股票撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表十二、暫停、恢復(fù)和終止上市612903暫停上市公告上市股票暫停上市申請(qǐng)表622906終止上市公告股票終止上市申請(qǐng)表632909恢復(fù)上市公告上市股票恢復(fù)上市申請(qǐng)表642910進(jìn)入退市整理期公告股票進(jìn)入退市整理期交易申請(qǐng)表652912終止退市整理期公告股票終止上市申請(qǐng)表十三、優(yōu)先股663504非公開發(fā)行優(yōu)先股掛牌非公開發(fā)行優(yōu)先股掛牌申請(qǐng)表673509優(yōu)先股股息分派1.*非公開發(fā)行優(yōu)先股紅利派發(fā)通知2.優(yōu)先股股息派發(fā)申請(qǐng)表注1、帶*號(hào)的業(yè)務(wù)

43、通知單由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具；注2、部分公告類別涉及多張業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)規(guī)則要求提交所需的全部業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；注3、部分公告類別同時(shí)涉及公司股票及其衍生品種停復(fù)牌，除提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，還需同時(shí)提交股票及其衍生品種停復(fù)牌申請(qǐng)。附件二:上市公司證券停復(fù)牌常見情形序號(hào)公告事項(xiàng)停牌時(shí)間依據(jù)一、異常波動(dòng)及重大事項(xiàng)1股票交易異常波動(dòng)次日 若無特別說明，本表中的“日”用于公告披露時(shí)包括可進(jìn)行信息披露的非交易日，用于停復(fù)牌時(shí)均指交易日；披露日為非交易日的，停、復(fù)牌日均指公告日的下一交易日。刊登股票交易異常波動(dòng)公告，股票及其衍生品種 本表中的停牌證券目前包括股票及其衍生品種與

44、公司債兩類；若無特別說明，本表中的停牌均指股票及其衍生品種，其中股票包括A股、B股，衍生品種包括可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股。無需停牌；若未能刊登異常波動(dòng)公告，則自次日起停牌第12.1條 本表“依據(jù)”欄未注明規(guī)則依據(jù)的具體條款均指上海證券交易所股票上市規(guī)則條款。2媒體報(bào)道或市場傳聞可能對(duì)股價(jià)產(chǎn)生較大影響連續(xù)（盤中）停牌直至披露澄清公告當(dāng)日復(fù)牌第12.6條3應(yīng)披露重大信息難以保密或已泄露連續(xù)停牌直至披露公告當(dāng)日復(fù)牌第12.4條4臨時(shí)報(bào)告披露不充分、不完整、可能誤導(dǎo)，信息披露人拒不解釋和補(bǔ)充連續(xù)停牌直至披露公告當(dāng)日復(fù)牌第12.10條5股東大會(huì)決議公告未于股東大會(huì)召開的次日刊登股東大會(huì)決議公告且可能產(chǎn)生重大影響的

45、，公司可申請(qǐng)下一交易日停牌，并應(yīng)于停牌日提交股東大會(huì)決議公告并申請(qǐng)復(fù)牌6臨時(shí)停牌的繼續(xù)停牌及復(fù)牌因異常波動(dòng)或其他重大事項(xiàng)未公告申請(qǐng)進(jìn)行臨時(shí)停牌 本表所指臨時(shí)停牌包括僅申請(qǐng)1天、半天（下午）停牌，以及自盤中開始的停牌。，若次日未披露相關(guān)公告，公司應(yīng)申請(qǐng)繼續(xù)停牌，直至相關(guān)公告披露當(dāng)日復(fù)牌二、定期報(bào)告7非標(biāo)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度及相關(guān)信息披露規(guī)范規(guī)定自披露定期報(bào)告日起連續(xù)停牌直至糾正公告當(dāng)日復(fù)牌第12.7條8未按法定期限披露季度報(bào)告法定披露期限屆滿的下一交易日停牌1天第12.8條9未按法定期限披露年度報(bào)告或中期報(bào)告法定披露期限屆滿的下一交易日起連續(xù)停牌至披露相關(guān)報(bào)告當(dāng)日復(fù)牌（不超

46、過2個(gè)月）第12.8條10重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載未在規(guī)定期限內(nèi)改正連續(xù)停牌直至披露改正報(bào)告當(dāng)日復(fù)牌（不超過2個(gè)月）第12.9條11定期報(bào)告披露不充分、不完整、可能誤導(dǎo)，拒不解釋和補(bǔ)充可以連續(xù)停牌直至披露當(dāng)日復(fù)牌第12.10條三、股權(quán)激勵(lì)與員工持股計(jì)劃12籌劃股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃方案可申請(qǐng)停牌，停牌時(shí)間一般不超過10個(gè)交易日四、并購重組要約收購13要約收購期滿至披露收購結(jié)果公告，收購后仍符合上市條件期限屆滿次日連續(xù)停牌直至披露收購結(jié)果公告當(dāng)日復(fù)牌第12.15條14要約收購期滿、收購后不符合上市條件且不以終止上市為目的期限屆滿后的下一交易日連續(xù)停牌直至披露解決方案日次日復(fù)牌（收購結(jié)果公告至披露解

47、決方案不超過5個(gè)交易日）第12.14、12.15條15要約收購期滿、收購后不符合上市條件且以終止上市為目的期限屆滿后的下一交易日連續(xù)停牌直至終止上市第12.14、12.15條股權(quán)分布發(fā)生變化16連續(xù)20個(gè)交易日股權(quán)分布不符合上市條件20個(gè)交易日屆滿的下一交易日起停牌直至披露解決方案次日復(fù)牌（不超過1個(gè)月）第12.14條股份回購17籌劃回購方案期間可申請(qǐng)股票停牌，一般不超過10個(gè)交易日重大資產(chǎn)重組18籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)籌劃重大資產(chǎn)重組、預(yù)計(jì)籌劃信息難以保密，或獲悉重組籌劃信息，應(yīng)申請(qǐng)股票停牌（連續(xù)停牌時(shí)間原則上不得超過三個(gè)月）重組停復(fù)牌指引第13、18條，重組辦法第40條 重組停復(fù)牌指引指本所

48、發(fā)布的上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露及停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引；重組辦法指中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法。19重組預(yù)案披露繼續(xù)停牌及復(fù)牌披露重組預(yù)案后繼續(xù)停牌，直至披露對(duì)交易所審核意見的回復(fù)公告當(dāng)日復(fù)牌20終止籌劃重大資產(chǎn)重組進(jìn)入重組停牌程序不足一個(gè)月的，披露終止公告當(dāng)日復(fù)牌；進(jìn)入重組停牌程序超過一個(gè)月的，披露投資者說明會(huì)結(jié)果公告當(dāng)日復(fù)牌重組停復(fù)牌指引第33條21重大資產(chǎn)重組上重組會(huì)自披露重組會(huì)通知當(dāng)日起停牌，直至披露重組會(huì)審核結(jié)果公告當(dāng)日復(fù)牌重組辦法第30條現(xiàn)金選擇權(quán)22現(xiàn)金選擇權(quán)申報(bào)期間停牌僅發(fā)行A股的上市公司，自股權(quán)登記日的下一交易日起開始停牌。僅發(fā)行B股的公司，自最后交易日的下一交易

49、日起停牌。發(fā)行A股、B股的上市公司，自A股股權(quán)登記日（B股最后交易日）的下一交易日起停牌。重組備忘錄第六號(hào)上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)指引（試行）23現(xiàn)金選擇權(quán)申報(bào)期結(jié)束的復(fù)牌現(xiàn)金選擇權(quán)申報(bào)結(jié)束后，上市公司為吸并方的，股票及衍生品種于申報(bào)結(jié)果公告當(dāng)日復(fù)牌；上市公司為被吸并方的，繼續(xù)停牌至終止上市 。14.4.5條；重組備忘錄第六號(hào)上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)指引（試行）五、股權(quán)再融資非公開發(fā)行24籌劃非公開發(fā)行可以申請(qǐng)停牌，一般不超過10個(gè)交易日；需延長停牌期限的，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定并履行董事會(huì)或股東大會(huì)審議程序關(guān)于規(guī)范上市公司籌劃非公開發(fā)行股份停復(fù)牌及相關(guān)事項(xiàng)的通知配股25配股繳款與清算股權(quán)登記日（R日）的

50、下一交易日起停牌至繳款資金清算并公告后復(fù)牌，一般R+6日為停牌終止日，R+7日復(fù)牌26配股中可轉(zhuǎn)債、轉(zhuǎn)股停牌有可轉(zhuǎn)債公司，可轉(zhuǎn)債于R+1至R+6日停牌（R為配股股權(quán)登記日），轉(zhuǎn)股代碼R-1至R+6日停牌公開增發(fā)27公開增發(fā)網(wǎng)上發(fā)行發(fā)行日（T日）起停牌4個(gè)交易日，T+3日為停牌終止日，T+4日復(fù)牌28公開增發(fā)股票中可轉(zhuǎn)債、轉(zhuǎn)股停牌可轉(zhuǎn)債隨股票停牌，即T日至T+3日停牌4個(gè)交易日；已進(jìn)入轉(zhuǎn)股期的，轉(zhuǎn)股代碼于T-2日-T+3日停牌6個(gè)交易日優(yōu)先股29普通股停復(fù)牌，優(yōu)先股相應(yīng)停復(fù)牌普通股停牌或復(fù)牌的，其優(yōu)先股按規(guī)定相應(yīng)停牌（暫停轉(zhuǎn)讓）或復(fù)牌（恢復(fù)轉(zhuǎn)讓），但普通股因股權(quán)分布連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件

51、而停牌或復(fù)牌的除外優(yōu)先股業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法六、可轉(zhuǎn)換公司債券30股票停復(fù)牌時(shí)可轉(zhuǎn)債、轉(zhuǎn)股的停復(fù)牌股票停牌與復(fù)牌，可轉(zhuǎn)債、轉(zhuǎn)股代碼應(yīng)按規(guī)定相應(yīng)停牌與復(fù)牌31新可轉(zhuǎn)債發(fā)行時(shí)原可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股停牌已發(fā)行可轉(zhuǎn)債且已進(jìn)入轉(zhuǎn)股期的公司發(fā)行新的可轉(zhuǎn)債，原可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼于新可轉(zhuǎn)債發(fā)行公告刊登日的前一交易日至發(fā)行股權(quán)登記日停牌32主動(dòng)修正轉(zhuǎn)股價(jià)格轉(zhuǎn)股代碼自披露轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公告當(dāng)日停牌直至轉(zhuǎn)股價(jià)格修正后的下一交易日復(fù)牌（一般為轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公告披露日停牌1天）第12.19條33權(quán)益分派轉(zhuǎn)股代碼自披露權(quán)益分派公告前一交易日停牌直至股權(quán)登記日次日復(fù)牌，可轉(zhuǎn)債無需停牌第12.19條34可轉(zhuǎn)債流通總額少于3000萬元發(fā)布公告3個(gè)交

52、易日后連續(xù)停牌第12.20條35可轉(zhuǎn)債到期可轉(zhuǎn)債自到期日前第9個(gè)交易日起停止交易（即P-9日，P日為可轉(zhuǎn)債到期日），轉(zhuǎn)股代碼自P+1日起停止交易，直至摘牌第12.20條36可轉(zhuǎn)債贖回可轉(zhuǎn)債和轉(zhuǎn)股代碼自贖回登記日的下一交易日起停牌37可轉(zhuǎn)債回售轉(zhuǎn)股代碼在回售期間停牌（一般為P+5日至P+9日，P為可轉(zhuǎn)債回售公告披露日）38可轉(zhuǎn)債暫停上市因連續(xù)兩年虧損暫停上市的，自披露最近一期年度報(bào)告之日起停牌；因其他情形暫停上市的，自出現(xiàn)相關(guān)情形的下一交易日起連續(xù)停牌。第14.1.11條第14.1.12條39可轉(zhuǎn)債恢復(fù)上市披露可轉(zhuǎn)債恢復(fù)上市公告后的五個(gè)交易日內(nèi)恢復(fù)上市（復(fù)牌）第14.2.23條第14.2.24條40配股、公開增發(fā)時(shí)的可轉(zhuǎn)債、轉(zhuǎn)股停牌詳見第26、28項(xiàng)41H股閃電配售時(shí)轉(zhuǎn)股停牌上市公司擬進(jìn)行H股閃電配售時(shí)，若可轉(zhuǎn)債募集說明書中包含新增股份需要調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款，擬進(jìn)行閃電配售期間應(yīng)當(dāng)停止轉(zhuǎn)股，轉(zhuǎn)股代碼連續(xù)停牌七、公司債42與公司債相