1、金屬非金屬礦產資源地質勘查單位安全生產標準化評分辦法二一五年七月目 錄一、說 明1二、金屬非金屬礦產資源地質勘查單位安全生產標準化評分辦法31目標與計劃（30分）32組織機構與職責（70分）42.1機構設置與人員配備（30分）42.2安全生產責任制（40分）53法律法規與安全管理制度、臺賬（120分）73.1法律法規、標準規范（30分）73.2 安全生產管理制度、崗位安全操作規程（30分）83.3 安全生產管理臺賬（30分）93.4 文件與檔案管理（30分）104安全投入（80分）114.1 安全投入（50分）114.2 工傷保險（30分）125風險管理（120分）135.1 危險源辨識（50

2、分）135.2 風險評價（70分）136安全教育培訓（150分）166.1 員工安全意識（50分）166.2 安全教育培訓（100分）177生產設備設施（110分）197.1 生產設備設施管理（30分）197.2 生產設備設施運行與維護（50分）207.3 生產設備設施報廢（30分）218地質勘查作業安全（320分）228.1 作業過程控制（140分）228.2 作業環境管理（60分）268.3 外包單位管理（50分）288.4 勞動防護用品（50分）298.5 變更（20分）309安全檢查與隱患治理（140分）319.1 安全檢查（100分）319.2 隱患治理（40分）3410職業健康（9

3、0分）3510.1 職業健康安全管理（50分）3510.2 職業病危害識別與控制（40分）3611應急救援（150分）3811.1 應急機構與應急隊伍（30分）3811.2 應急預案（30分）3911.3 應急保障（30分）4011.4 應急演練與評審改進（30分）4111.5 事故救援（30分）4212事故報告、調查與處理（60分）4212.1 事故報告（30分）4212.2 事故調查與處理（20分）4312.3 事故回顧（10分）4413績效評價與持續改進（60分）4513.1績效評價（40分）4513.2持續改進（20分）46一、說明1為規范金屬非金屬礦產資源地質勘查單位安全生產標準化評

4、審工作，合理確定評審等級，依據企業安全生產標準化基本規范（AQ/T9006-2010）、地質勘探安全規程（AQ2004-2005）等規定，結合野外地質勘查作業特點和安全生產管理工作實際需要，制定本評分辦法。2本評分辦法適用于金屬非金屬礦產資源勘查單位開展安全生產標準化工作以及對安全生產標準化工作的咨詢、服務。3評審年度（申請評審之日起的上一年）內未發生生產安全事故累計造成人員重傷不超過2人，無死亡事故，且滿足下列條件的金屬非金屬礦產資源地質勘查單位，方可參加安全生產標準化等級評審：建立健全了各項安全生產管理制度、崗位操作規程、崗位職責；按規定設立安全生產管理機構、配備專兼職安全生產管理人員；主

5、要負責人、安全生產管理人員經安全生產監督管理部門考核合格，并取得安全合格證；安全投入能夠滿足安全生產管理的需要；從業人員按規定接受安全生產教育培訓，并經考試合格；特種作業人員經有關業務部門培訓、考試合格，并取得相應資格；依法參加工傷保險，并按期為從業人員交納保險費；為從業人員提供符合安全技術要求的設備設施、防護用品和防護措施；定期開展安全檢查，對檢查中所發現的隱患按要求整改到位；建立健全應急預案體系，并做好預案的發布、宣傳、演練；注重安全生產管理基礎工作，原始記錄及臺賬資料真實、齊全；安全生產標準化建設，經自評達到相應等級。4金屬非金屬礦產資源地質勘查單位安全生產標準化系統由13個元素組成，每

6、個元素包含若干個子元素，每個子元素包含若干個評分標準。5本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執行、符合、績效4個部分，權重分別為10%、20%、30%、40%。各元素分值明細表如下：元素分值分配表序 號元 素分 值1目標與計劃302組織機構與職責703法律法規與安全管理制度和臺賬1204安全生產投入805風險管理1206安全教育培訓1507生產設備設施管理1108地質勘查作業安全3209隱患排查與治理14010職業健康9011應急救援15012事故報告、調查與處理6013績效評價與持續改進60總 分15006安全生產標準化達標考評得分，采用百分制。 7每

7、項扣分，以扣完本項分值為止，不出現負數。8地質勘查單位安全標準化考核總得分為1500分。計算考評得分時，對被考評單位實際工作中不存在的個別考評項目，應扣除該項未考評項目的分值，再計算實際考評項目的得分率，按百分制換算為考評得分。換算公式如下：考評總得分各項目實得分之和（1500不參與考評內容分數之和）100。最后采取四舍五入，保留小數點后二位。9本評分辦法用標準化得分和安全績效兩個指標確定地質勘查單位安全生產標準化等級。標準化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。等級劃分標準如下：地質勘查單位安全生產標準化考評定級表標準等級考評得分安全績效一級90評審年度內未發生重傷以上的生產安全事故。二級7

8、5評審年度內發生生產安全事故造成人員重傷不超過1人，無死亡事故。三級60評審年度內發生生產安全事故累計造成人員重傷不超過2人，無死亡事故。 10地質勘查單位安全生產標準化等級有效期為3年，在有效期內，一級企業、二級企業、三級企業相應發生生產安全事故重傷1人（含1人）、2人（含2人）以上的，取消其安全生產標準化等級，經整改合格后，可重新進行評審。二、金屬非金屬礦產資源地質勘查單位安全生產標準化評分辦法1目標與計劃（30分）策劃（3分） 是否建立安全生產管理目標與年度工作計劃的管理制度，并以正式文件發布？（分數是：1分；否：0分） 安全生產管理目標與年度工作計劃管理制度是否明確了以下管理要求？ （

9、分數是：0.5分；最高分：2分） 目標與計劃的制定； 分解與實施； 檢查與績效考核； 相關部門、責任人員的職責與任務等。執行（6分） 在制定安全生產管理目標與年度工作計劃時是否考慮以下因素？（分數是：0.5分；最高分：1分） 不同的職能部門和所屬二級單位的職責范圍和管理權限； 不同的施工方法手段和作業區域等因素。 為完成安全生產管理目標與年度工作計劃是否明確以下管理要求？（分數是：0.5分；最高分：2.5分） 完成目標的責任部門、權限和職責； 完成目標的責任人； 完成目標任務的時間； 完成目標任務的內容與要求； 完成目標任務的量化指標等。 對安全生產管理目標與年度工作計劃是否按照以下層次進行目

10、標分解？（分數是：0.5分；最高分：1.5分） 相關職能部門和責任人； 所屬二級單位； 項目部等。 是否建立了實現安全生產管理目標的實施計劃？（分數是：1分；否：0分）符合（9分） 安全生產管理目標與年度工作計劃是否符合本單位安全生產管理的實際？ （分數是：2分；否：0分） 對安全生產管理目標與年度工作計劃的完成情況是否定期實施檢查考核？（分數是：1分；否：0分） 安全生產管理目標內容是否包括以下內容：（分數是：1分；最高分：4分） 傷亡指標； 經濟損失指標； 職業健康指標； 主要安全工作的日常管理指標等。 安全生產管理目標與年度工作計劃任務的實施、檢查記錄資料是否真實、全面？（分數是：1分；

11、否：0分） 是否定期通報安全生產管理目標與年度工作計劃任務的完成情況？ （分數是：1分；否：0分）績效（12分） 安全生產管理目標與年度工作計劃任務是否全面完成？（分數是：3分；否：0分） 對目標任務的全面性和時效性是否進行評價與考核，并提出改進措施和及時調整實施計劃？（分數是：3分；否：0分） 調整后的安全生產管理目標指標以及實施計劃是否以文件形式發布？（分數是：3分；否：0分） 相關臺賬、考核記錄資料的歸檔與保存是否真實、全面、及時？（分數是：3分；否：0分）2組織機構與責任（70分）2.1 機構設置與人員配備（30分）策劃（3分） 是否建立了安全生產管理機構設置和人員配備的管理制度，并以

12、正式文件發布？(分數是：1分；否：0分) 安全生產管理機構設置和人員配備的管理制度是否明確以下管理要求？(分數是：0.5分；最高分：2分) 成立安全生產委員會； 機構設置和人員的配備； 相關職責與培訓； 定期召開會議研究討論重大決策事項等。執行(6分) 是否按規定設置安全生產管理機構，并配備安全生產管理人員？(分數是：1分；否：0分) 安全生產管理人員是否按規定接受了履職培訓，并持有效的資格證？(分數是：1分；否：0分) 安全生產委員會是否定期召開會議，研究解決存在的安全生產問題？(分數是：1分；否：0分) 是否以文件形式任命下列職位？（分數 是：1分最高分：3分） 安全總監； 專職安全員；

13、兼職安全員。符合(9分) 被任命的人員是否全部有任命書?(分數是：1分；否：0分) 安全生產委員會召開的會議是否有記錄，并存檔？(分數是：2分；否：0分) 安全生產管理人員的配置是否符合相關規定，并能夠滿足安全生產管理需要？(分數是：2分；否：0分) 對被任命的人員是否進行了有針對性的培訓，確保其具有履行相應職責的能力？（分數選擇一個答案）1.是（3分）2.部分（2分）3.否（0分） 被任命的安全生產管理人員是否持有效的資格證書？(分數是：1分；否：0分)績效(12分) 安全生產委員會或安全生產管理機構解決安全生產問題的有效性？(分數是：1分；最高分：6分) 至少每季度召開1次會議； 及時傳達

14、、學習上級有關安全生產的規定和文件； 會議就討論的重大安全生產問題形成決議； 檢查和監督會議決議的落實情況； 定期組織成員進行現場安全生產檢查； 聽取并討論員工對安全生產工作的意見和建議等。 安全生產委員會或安全生產管理機構會議決議落實的效果？（分數選擇一個答案）1.好（3分）2.一般（2分）3.差（0分） 被任命人員能否正確理解并履行其職責和義務？（分數選擇一個答案）1.是（3分）2.部分（2分）3.否（0分）2.2 安全生產責任制（40分）策劃（4） 是否建立了安全生產責任制的管理制度，并以正式文件發布？（分數是：2分；否：0分) 安全生產責任制的管理制度是否明確了以下管理要求？（分數是：

15、0.5分；最高分：2分) 相關部門、人員的責任與職責； 制定、培訓； 簽定、考核； 評審與更新等。執行(8分) 是否對安全生產責任制進行了逐級說明？（分數是：2分；否：0分) 各級管理層是否接受了相關安全生產職責與權限的培訓？（分數是：2分；否：0分) 是否對各級安全生產責任制的執行情況進行定期考核？（分數是：2分；否：0分) 是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新？（分數是：2分；否：0分)符合(12分) 安全生產責任制內容是否明確、具體、可執行、可考核？（分數選擇一個答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分） 主要負責人的安全生產職責是否包含下列各項：(分數是：0.5分；最

16、高分：6分) 建立、健全安全生產責任制； 組織制定安全生產規章制度和崗位操作規程； 保證安全生產措施費用的計提與投入的有效實施； 督促、檢查安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患； 組織制定生產安全事故應急預案，并定期組織演練； 及時、如實報告生產安全事故； 組織制定安全生產方針與目標； 主持召開安全生產委員會或安全生產管理機構會議，討論安全生產問題； 定期聽取員工對安全生產工作的意見和建議； 每年至少組織開展1次標準化系統的管理評審； 組織開展單位安全活動，并開展對履行安全生產職責的承諾； 定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產工作情況等。 是否對職能部門和重點崗位安全生產責任制的落實情況進

17、行定期考核？（分數是：3分；否：0分）績效(16分) 安全生產責任制是否符合相關法律法規的要求？（分數選擇一個答案）1.是（2分）2.部分（1分）3.否（0分） 各類人員對自身安全生產職責的熟知與履行情況：（分數選擇一個答案）1.好（2分）2.一般（1分）3.差（0分） 安全生產責任制考核的有效性：(分數是：2分；最高分：12分) 至少每年考核1次； 要針對職能部門與責任人員的職責逐項進行考核； 考核結果要與風險抵押或安全獎懲等掛鉤； 考核過程應認真細致、考核結果應客觀公正； 針對考核發現的問題要提出糾正和預防措施等。 相關考核資料應全面、真實、歸檔及時等。3法律法規與安全管理制度、臺賬（12

18、0分）3.1法律法規、標準規范（30分）策劃（3分） 是否建立了安全生產法律法規、標準規范的管理制度，并以正式文件發布？（分數是：1分；否：0分） 安全生產法律法規、標準規范的管理制度是否明確了以下管理要求？（分數是：0.5分；最高分：2分） 相關部門、人員的責任與職責； 識別與獲取； 培訓與轉化； 評審與更新等。執行（6分） 是否定期識別和獲取了安全生產法律法規、標準規范？（分數是：2分；否：0分； 是否根據需求識別獲取建立相應的安全生產法律法規、標準規范清單？（分數是：1分；否：0分） 是否將適用的安全生產法律法規、標準規范對員工進行了培訓考核，并建立培訓、考核記錄檔案？（分數是：1分；否

19、：0分） 是否按制度對獲取的安全生產法律法規、標準規范使用情況進行評審，并編制評價報告？（分數是：1分；否：0分） 是否根據評價結果，組織更新、修訂等列出需要識別的安全生產法律法規、標準規范清單？（分數是：1分；否：0分）符合（9分） 相關部門是否定期識別與獲取適用的安全生產法律法規、標準規范清單，并向歸口部門匯總？（分數是：1分；否：0分） 安全生產法律法規、標準規范清單與識別獲取程序或結果是否相符合？（分數是：1分；否：0分） 已獲取的安全生產法律法規、標準規范是否包括以下內容？（分數是：0.5分；最高分：3分） 法律； 行政法規； 地方性法規； 部門規章； 地方政府規章； 國家和行業標準

20、； 規范性文件及其他要求等。 安全生產法律法規、標準規范的培訓考核內容是否全面？（分數是：1分；否：0分） 安全生產法律法規、標準規范清單評價報告是否符合以下要求？（分數是：0.5分；最高分：1.5分） 評價報告內容全面； 評價結果與單位實際相符； 評價周期每年至少評價一次。 安全生產法律法規、標準規范清單修訂、更新是否及時、全面？（分數是：1.5分；否：0分）績效（12分） 識別安全生產法律法規、標準規范的需求的有效性是否符合下列要求？（分數是：1.5分；最高分：4.5分） 需求識別方法行之有效； 需求識別所需資源（人員、資金）保障充分； 需求識別涉及所有部門與員工。 獲取安全生產法律法規、

21、標準規范的有效性是否符合下列要求？（分數是：1.5分；最高分：4.5分） 與單位安全生產相關的安全生產法律法規、標準規范均已列入清單； 所獲取的安全生產法律法規、標準規范均為現行有效的版本； 需求響應及時。 安全生產法律法規、標準規范是否落實到實際工作中？（分數是：3分；否：0分）3.2 安全生產管理制度、崗位安全操作規程（30分）策劃（3分） 是否建立了規章制度和崗位安全操作規程的管理制度，并以正式文件發布？（分數是：1分；否：0分） 規章制度和崗位安全操作規程的管理制度是否明確了以下管理要求？（分數是：0.5分；最高分：2分） 相關部門、人員的責任與職責； 編制與發布； 培訓與使用； 評價

22、與修訂。執行（6分） 已建立的安全生產管理制度、崗位安全操作規程等，是否得到有效貫徹執行？（分數是：2分；否：0分） 對已經建立的安全生產管理制度、崗位安全操作規程等是否進行了培訓考核，并建立培訓考核記錄？（分數是：2分；否：0分） 是否對已經建立的安全生產管理制度、崗位安全操作規程進行評審，并編制評價報告？（分數是：1分；否：0分） 是否根據評價結果，組織更新、修訂安全生產管理制度、崗位安全操作規程？（分數是：1分；否：0分）符合（9分） 建立的安全生產管理制度、崗位安全操作規程與安全生產法律法規、標準規范是否相符合？（分數是：2分；否：0分） 建立的安全生產管理制度、崗位安全操作規程是否符

23、合本單位安全生產管理實際？（分數是：2分；否：0分） 崗位安全操作規程是否簡明、適用？（分數是：1分；否：0分） 安全生產管理制度的培訓考核內容是否全面？（分數是：1分；否：0分） 安全生產管理制度、崗位安全操作規程評價報告是否符合以下要求？（分數是：0.5分；最高分：1.5分） 評價報告內容全面； 評價結果與單位實際相符； 評價周期每年至少一次； 需要修訂與更新的安全生產管理制度、崗位操作規程是否能夠得到及時修訂與更新？（分數是：1.5分；否：0分）績效（12分） 識別安全生產法律法規、標準規范，是否能夠及時轉化為本單位安全生產管理的規章制度？（分數是：4分；否：0分） 已經建立的安全生產管

24、理制度、崗位操作規程的針對性和時效性？（分數是：4分；否：0分） 已經建立的安全生產管理制度、崗位操作規程在實際工作中是否能夠得到有效落實？（分數是：4分；否：0分）3.3 安全生產管理臺賬（30分）策劃（3分） 是否建立健全了安全生產管理臺賬的管理制度，并以正式文件發布？（分數是：1分；否：0分） 安全生產管理臺賬管理制度是否明了以下管理要求？（分數是：0.5分；最高分：2分） 制定與發布； 培訓與使用； 評價與修訂； 相關臺賬資料的填寫、收集、整理、歸檔與管理要求等。執行（6分） 是否明確了建立安全生產管理臺賬的部門及責任人？（分數是：3分；否：0分） 所建立的安全生產管理臺賬是否能夠滿足

25、安全管理工作的實際需要？（分數是：3分；否：0分）符合（9分） 所建立的安全生產管理臺賬是否包括以下內容？（分數是：0.5分；最高分：9分） 安全生產會議記錄（含紀要）； 安全費用提取使用記錄； 員工安全教育培訓記錄； 勞動防護用品發放記錄； 危險源登記臺賬； 安全生產檢查記錄； 隱患治理記錄； 安全生產獎懲記錄； 特種作業人員登記記錄； 特種設備管理記錄； 外協單位安全管理記錄； 安全設備設施管理臺賬（包括安裝、運行、維護等）； 風險評價、安全技術交底記錄； 職業健康檢查與監護記錄； 應急演練記錄； 事故調查處理報告； 車輛管理臺賬； 及其他安全管理臺賬等。績效（12分） 臺賬資料是否及時、

26、真實、全面？（分數選擇一個答案）1.是（12分）2.部分（6分）3.否（0分）3.4 文件和檔案管理（30分）策劃（3分） 是否建立了文件與檔案管理制度，并以正式文件發布？（分數是：1分；否：0分） 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發、培訓、執行、考核、評審與修訂的要求？（分數是：1分；否：0分） 制度是否明確需要保存文件與資料的類型和管理要求？ （分數是：1分；否：0分）執行（6分） 是否對員工進行了安全生產標準化系統相關文件的培訓？（分數是：0.5分；否：0分） 是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統文件？（分數是：0.5分；否：0分） 下列安全生產記錄是否齊全：（分數是：0.5分；

27、最高分：5分） 安全生產會議記錄； 安全活動記錄； 安全檢查與隱患整改記錄； 事故、事件的相關記錄； 風險評價信息； 教育培訓記錄； 標準化系統評估報告； 健康監護記錄； 應急管理記錄； 績效考核與糾正、預防記錄； 外協單位信息記錄； 設備、設施和裝置的維護、校驗記錄等等。符合（9分） 整理歸檔的安全生產資料檔案是否包括以上臺賬內容?（分數是：1分；否：扣0.2分）績效（12分） 文件和檔案管理是否真實、全面、完整，歸檔是否符合規范要求？（分數是：2分；否：0分） 標準化系統文件的效力與效率：（分數是：1分；最高分：5分） 文件是否響應及時； 文件產生的流程是否暢通； 文件層次結構是否清晰、合

28、理，內容精煉、準確； 不同文件的規定是否能夠協調一致，無沖突或矛盾； 文件的培訓是否充分。 標準化系統文件控制系統的效力：（分數是：1分；最高分：5分） 制定與批準時間； 版本與解釋權； 變化與廢止； 保存期限； 可獲取性。4安全投入（80分）4.1 安全投入（50分）策劃（5分） 是否建立了安全生產費用提取和使用的管理制度，并以正式文件發布？（分數是：3分；否：0分） 安全生產費用使用管理制度是否明確了以下管理要求？ （分數是：0.5分；最高分：2分） 責任部門、人員及其職責； 費用提取要求； 專戶核算要求； 費用使用要求等。執行（10分） 是否按照規定及時、足額提取了安全生產費用？（分數是

29、：4分；否：0分） 是否編制了安全生產費用使用計劃？（分數是：2分；否：0分） 是否依據風險評價結果，并按照計劃實施安全生產投入？ （分數是：2分；否：0分） 對安全生產費用的使用情況是否有財務專項科目核算？ （分數是：1分；否：0分） 是否建立了安全生產費用使用臺賬？（分數是：1分；否：0分）符合（15分） 安全生產費用使用范圍是否符合以下幾個方面？（分數是：1分；最高分：7分） 完善、改造和維護安全防護設備設施； 安全生產教育培訓； 配備安全管理的設備設施及工具用具； 安全評價、重大危險源監控、事故隱患評價和治理； 應急救援器材、裝備的維護及應急救援演練； 安全標志及標識； 其他與安全生產

30、直接相關的物品或者活動等支出。 編制年度安全生產費用計劃時，是否考慮以下幾個方面？（分數是：1分；最高分：5分） 安全生產法律法規、標準規范的相關規定； 作業環境變化及風險控制要求； 事故應對措施； 員工的合理化建議； 工藝、設備安全技術改造等。 安全生產費用提取和使用記錄臺賬是否真實、全面？（分數選擇一個項）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）績效（20分） 是否存在因安全生產投入不足而未能及時治理的重大隱患？（分數是：0分；否：8分） 是否因安全生產投入不足而發生過事故或緊急情況？（分數是：0分；否：8分） 有關信息是否能夠反映安全投入的有效性：（分數是：1分；最高分：4分） 員工

31、意識的變化； 現場、設備安全性的提高； 員工與外包單位對安全管理的滿意度； 事件、事故發生的頻率等。4.2 工傷保險（30分）策劃（3分） 是否建立了職工工傷保險管理制度，并以正式文件發布？（分數是：2分；否：0分） 是否明確了負責員工工傷保險或安全生產責任保險的人員及其職責？（分數是：1分；否：0分）執行（6分） 是否為員工及時、足額的繳納工傷保險？ （分數是：2分；否：0分） 是否對保險的相關繳費資料進行了記錄與保存？（分數是：2分；否：0分） 受傷員工是否享受相應的工傷保險與賠付？（分數是：2分；否：0分）符合（9分） 有關保險評價、年費、返回、賠償等資料是否齊全？（分數是：3分；否：0

32、分） 員工參保的比例：（分數選擇一項）1.90%100%（6分）2.75%90%（4分）3.60%75%（2分）4.60%以下（0分）績效（12分） 工傷保險管理的有效性是否符合下列要求？（分數是：3分；最高分：12分） 工傷保險或安全生產責任保險參保率100%； 根據員工變動情況，工傷保險維護管理及時、有效； 工傷員工醫療救治和經濟補償保障及時、有效； 員工可隨時了解參保信息等。5風險管理（120分）5.1 危險有害因素辨識（50分）策劃（5分） 是否建立了危險有害因素辨識的管理制度，并以正式文件發布？（分數是：1分；否：0分） 危險有害因素辨識的管理制度是否明確了以下管理要求？（分數是：1

33、分；最高分：4分） 相關部門、人員的職責與辨識計劃； 辨識的范圍與方法； 辨識的流程與評價； 風險分級與應對措施等。執行（10分） 新項目開工前，是否進行了危險有害因素辨識？并將辨識資料存檔。（分數是：3分；否：0分） 新項目開工前是否進行了安全驗收和安全技術交底？并做好驗收和交底記錄。（分數是：3分；否：0分） 是否對已經確認的危險有害因素及時登記建檔？（分數是：2分；否：0分） 是否按照相關規定，將重大危險源向安全監管部門備案？（分數是：2分；否：0分）符合（15分） 開展危險有害因素辨識的范圍：（分數選擇一項）1.全部（5分）2.部分（2分）3.否（不得分） 危險有害因素辨識是否充分全面

34、，是否包括下列幾個方面？（分數是：1分；最高分：6分） 周邊環境； 主要設備； 重要設施； 重要場所； 主要作業過程； 職業健康等。 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數選擇一項）1.是（2分）2.部分（1分）3.否（不得分） 危險有害因素辨識時是否要求考慮內部和外部的變化？（分數是：2分；否：0分）績效（20分） 危險有害因素辨識制度規定的職責是否明確？（分數是：4分；否：0分） 制度規定對危險有害因素辨識的流程是否清楚？（分數是：2分；否：0分） 危險有害因素辨識的方法是否合理？（分數是：2分；否：0分） 是否采用下列方式開展持續風險識別：（分數是：1.5分；最高分

35、：12分） 使用前檢查； 開工前的安全技術交底； 設備設施檢查； 班前、班中、班后安全檢查確認； 定期安全檢查； 定期檢修； 安全生產標準化系統運行情況評價； 班組危險預知活動等。5.2風險評價（70分）策劃（7分） 是否建立了風險評價管理制度，并以正式文件發布？（分數是：1分；否：0分） 風險評價管理制度是否明確以下管理要求？（分數是：1分；最高分：5分） 進行風險評價的部門與人員職責； 風險評價的方法、范圍； 風險評價的流程； 風險評價的層次控制原則； 持續風險評價與持續改進等。 是否建立了風險評價的工作計劃？（分數是：1分；否：0分）執行（14分） 新項目開工前，是否依據危險辨識的結果進

36、行了風險評價？并將評價資料存檔。（分數是：5分；否：0分） 新項目開工前是否依據風險評價結果進行安全技術交底？并做好交底記錄。（分數是：5分；否：0分） 風險評價的結果是否文件化？（分數是：4分；否：0分）符合（21分） 開展風險評價的范圍：（分數選擇一項）1.全部（6分）2.部分（2分）3.否（不得分） 風險評價是否充分全面，是否包括下列幾個方面？（分數是：1分；最高分：6分） 周邊環境； 主要設備； 重要設施； 重要場所； 主要作業過程； 職業健康。 風險評價是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數選擇一項）1.是（6分）2.部分（2分）3.否（不得分） 風險評價時是否

37、考慮內部和外部的變化情況？（分數是：3分；否：0分）績效（28分） 風險評價制度規定的職責是否明確？（分數是：4分；否：0分） 制度規定的風險評價流程是否清楚？（分數是：3分；否：0分） 風險評價方法是否合理？（分數是：3分；否：0分） 風險控制措施是否包括：（分數是：2分；最高分：6分） 工程控制措施； 管理控制措施； 個體防護措施等。 是否采用下列方式開展持續風險評價：（分數是：1.5分；最高分：12分） 使用前檢查； 開工前的安全技術交底； 設備設施檢查； 班前、班中、班后安全檢查確認； 定期安全檢查； 定期檢修； 安全生產標準化系統運行情況評價； 班組危險預知活動。6安全教育培訓（15

38、0分）6.1 員工安全意識（50分）策劃（5分） 是否建立了識別、提升員工安全意識的管理制度，并以正式文件發布？(分數是：3分；否：0分) 是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？ (分數是：2分；否：0分)執行（10分） 是否對員工進行了安全意識調查與評價？(分數是：2分；否：0分) 新員工是否接受安全意識培訓？(分數是：2分；否：0分) 當員工脫離工作崗位超過規定時間復崗和轉崗的，是否進行了崗前培訓？(分數是：2分；否：0分) 是否利用各種方式來提升全員安全意識？(分數是：2分；否：0分) 是否保留接受現場特定要求、安全意識的培訓記錄？(分數是：2分；否：0分)符合（15分） 調查與評價安

39、全意識時是否考慮員工對以下方面的掌握與熟練程度？(分數是：1分；最高分：9分) 安全生產規章制度； 崗位安全操作規程； 現場應急處置程序； 工作場所特定的安全要求； 事故、事件報告程序； 崗位職責； 崗位特定風險； 相關的法律法規要求； 個體防護用品配備和使用等。 對新員工是否進行了安全意識培訓？（分數是：3分；否：0分） 轉崗、復崗員工是否進行了崗前培訓？（分數是：3分；否：0分）績效（20分） 為提升員工安全意識所提供資源是否充分、有效性強？(分數是：2分；最高分：8分) 師資； 場地； 時間； 經費。 員工對崗位特定風險的認知程度？（分數選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差

40、（0分） 通過員工及管理層安全意識與要求的一致性檢查，確定安全意識提升的效果？（分數選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分） 是否存在由于安全意識的原因發生的事件、事故？(分數是：0分；否：4分)6.2 安全教育培訓（100分）策劃（10分） 是否建立識別并分析培訓需求的制度，并以正式文件發布？(分數是：4分；否：0分) 制度是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責？(分數是：3分；否：0分) 制度是否對定期評估培訓的適宜性作出了規定？(分數是：3分；否：0分)執行（20分） 是否每年回顧并適當更新培訓需求？(分數是：3分；否：0分) 針對已識別的培訓需求，是否制定了包

41、括下列內容的年度培訓計劃：(分數是：0.5分；最高分：3分) 培訓對象； 培訓教材； 培訓時間； 培訓內容； 培訓方式； 考核方式等。 管理層是否就下列內容接受了培訓：(分數是：0.5分；最高分：4分) 事故調查分析技術； 危險源辨識、風險評價和風險控制技術； 溝通技巧； 檢查、審核技術； 法律依從性管理； 應急管理； 職業衛生管理等。 變化管理。 對安全生產可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓：(分數是：0.5分；最高分：2分) 工作中潛在的風險； 事故預防及應急響應中的職責； 偏離制度可能的后果； 操作程序與作業指導書等。 特種作業人員是否經過專門培訓？(分數是：3分；否：0分)

42、 是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？（分數是：3分；否：0分) 是否建立和保存了培訓記錄？(分數是：2分；否：0分)符合（30分） 培訓需求識別是否考慮了以下因素？(分數是：1分；最高分：8分) 員工的需求； 領導的要求； 變化管理的要求； 特定崗位的能力要求； 法律法規與其他要求的相關規定； 事故、事件信息； 風險評價結果； 培訓適宜性評估結果等。 培訓適宜性評估是否考慮了以下因素？(分數是：1分；最高分：8分) 培訓對象； 培訓時間； 培訓組織管理； 培訓內容； 培訓師資； 能力測試方式； 培訓經費； 培訓效果評估方式等。 應持證上崗人員是否全部按規定接受培訓、考試合格，并取得合格證書

43、？(分數是：3分；否：0分) 培訓時間是否滿足下列要求？(分數是：1分；最高分：6分) 主要負責人安全資格培訓時間不少于48學時； 主要負責人每年再培訓時間不少于16學時； 安全管理人員每年再培訓時間不少于16學時； 新上崗從事坑探作業人員安全培訓時間不少于72學時； 對新招聘員工的安全教育時間不少于48學時 從業人員每年接受再培訓的時間不少于20學時。 是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：(分數是：1分；最高分：5分) 學員反饋； 績效改善； 管理層反饋； 測試結果分析； 現場應用能力等。績效（40分） 培訓需求識別與分析的有效性是否考慮了以下因素？(分數是：2分；最高分：10分) 針對崗位

44、進行； 考慮安全生產法律法規與其他要求的相關規定； 關注高風險的作業活動； 聽取員工和管理層的意見和建議； 考慮外包單位員工的培訓需求等。 培訓計劃的適宜性？(分數是：2分；最高分：10分) 培訓時間安排合理； 培訓內容滿足培訓對象的培訓需求； 培訓教師的專業知識和經驗滿足培訓內容要求； 培訓經費預算合理； 確定的考核方式滿足能力測試要求。 培訓效果如何？(分數是：2分；最高分：10分) 培訓計劃執行率100%； 培訓目標完成率100%； 得到80%以上學員的肯定； 得到80%以上管理層的肯定； 得到外包單位的認同。 是否由于安全培訓的原因導致事故、事件發生？(分數是：0分；否：10分)7生產

45、設備設施（110分）7.1 生產設備設施管理（30分）策劃（3分） 是否建立了設備設施管理制度，并以正式文件發布？（分數是：1分；否：0分） 設備設施管理制度是否明確了以下管理要求？（分數是：0.5分；否：2分） 相關部門、人員的職責與采購計劃； 采購與驗收； 使用與維護； 報廢與處理等。執行（6分） 是否對采購的設備進行了開箱驗收，并建立驗收記錄？（分數是：2分；否：0分） 設備的傳動部分是否設有安全防護裝置、防護欄桿或防護擋板？（分數是：2分；否：0分） 是否對大功率電氣設備設施，按“一機一閘一漏”的要求，設置用電控制裝置？（分數是：2分；否：0分）符合（9分） 設備設施是否符合國家相關法

46、律法規和行業標準規范的安全技術要求？（分數是：3分；否：0分） 對安裝的設備設施是否進行開工前的安全驗收？記錄是否存檔？（分數是：3分；否：0分） 特種設備是否有檢測、檢驗部門核發的合格證？（分數是：3分；否：0分）績效（12分） 設備設施安裝、驗收、使用的有效性？（分數是：2分；最高分：8分） 安裝、使用人員、職責明確； 安裝、驗收、使用程序和要求明確、具體； 安裝、驗收、使用的登記信息與資料齊全； 風險評價信息充分、準確。 是否存在因設備設施采購不合理、安裝不當而導致事故發生的情況？（分數是：0分；否：4分）7.2 生產設備設施運行與維護（50分）策劃（5分） 是否建立了設備設施管理制度，

47、并以正式文件發布？（分數是：1分；否：0分） 設備設施管理制度是否包括下列內容？（分數是：1分；最高分：4分） 部門與責任人； 維護與監管； 異常情況與報告； 臺賬登記與管理等。執行（10分） 是否編制了設備設施使用臺賬？（分數是：2分；否：0分） 需要持證上崗的操作人員，所持證件是否在有效？（分數是：1分；否：0分） 是否針對風險辨識的結果，對設備危險部位采取可靠的防護措施？（分數是：1分；否：0分） 是否對報告的設備異常情況進行調查？（分數是：1分；否：0分） 是否對下列設備設施實施了定期檢查、維護？ （分數是：0.5分；最高分：4分） 鉆探設備； 運輸設備； 電氣設備； 巖礦測試設備；

48、照明設施； 儀器儀表； 安全防護設施； 備用設備等。 是否保存了設備的運行、維修、保養記錄資料，尤其是與安全相關的信息？（分數是：1分；否：0分）符合（15分） 是否有專人負責特種設備的定期檢查？（分數是：3分；否：0分） 是否根據評價的結果建立了設備設施的維護、維修計劃？（分數是：2分；否：0分） 對危險性較大的作業區，是否按照事先建立的維護方案進行維護？（分數是：3分；否：0分） 對設備設施的故障排除是否及時？（分數是：3分；否：0分） 在用、需要強制性檢測檢驗的設備是否全部檢驗合格？（分數是：2分；否：0分） 設備設施是否按規定周期進行維護保養？（分數是：2分；否：0分）績效（20分）

49、設備設施維護是否有效？（分數是：2分；最高分12分） 設備可能的故障類型識別充分； 針對可能的故障類型建立的預防性維護計劃合理、可行； 內、外部維護資源（人員、裝備、備件）滿足可能的故障要求； 危險性較大的維護作業有可靠的維護工作方案； 在維護設備的同時對相關的安全防護裝置也進行維護； 維護記錄真實、完整、清晰。 是否存在因設備設施維護不當而導致事故發生的情況？（分數是：0分；否：8分）7.3 生產設備設施報廢（30分）策劃（3分） 是否建立了設備設施的報廢管理制度，并以正式文件發布？（分數是：1分；否：0分） 設備設施的報廢管理制度是否明確了以下管理要求？（分數是：0.5分；最高分：2分） 責任部門與責任人； 報廢程序； 報廢要求； 報廢記錄等。執行（6分） 報廢設備設施拆除前是否編制了作業方案？（分數是：2分；否：0分） 涉及到危險物品的生產設備設施的拆除，是否有危險物品處置方案？（分數是：1分；否：0分） 報廢設備設施拆除前是否對作業人員進行了安全技術交底？（分數是：1分；否：0分） 是否對已不能滿足工作要求的設備設施進行報廢處理？（分數是：1分；否：0分） 是否保存了設備設施的報廢、拆除記錄資料？（分數是：1分；否：0分）符合（9分） 對報廢設備設施需要處理的，是否能夠及時得到處理？（分數是：2分；否：0分） 是否有專人負責設備設施的報廢與處理工作？（