1、企業技術創新采納的國外研究評述    摘 要: 國外對企業技術創新采納的研究取得了一定進展,主要表現在從技術創新采納 的動因角度對企業技術創新采納內涵和性質作了初步界定,同時還通過不同領域專家的實證 研究說明了具體產業內企業采納的特征,特別是從企業、社會、市場、技術間互動的視角分 層探討了影響企業技術創新采納速度、時機、方式、內容等方面的因素。描述了企業技術創 新采納過程中的選擇決策階段特征,并指出在企業創新采納過程中既可能存在按照時間序列 依次發生的線性有序特征,也可能存在更復雜的交疊和無序狀態。 關 鍵 詞:技術創新采納;精神采納;決策過程

2、 Abstract: Progress is being made in the study on the adoption of technological innovationsin foreign countries. In those studies the connotation and nature of the adopti on of technological innovations by enterprises were defined preliminarily from adynamic perspective. And the characteristics of s

3、uch an adoption in different i ndustries were discussed with experts' empirical studies, especially the influen cing factors on the speed, time, type and actuality of enterprises' adoption oftechnological innovations were explored from the angle of an interaction betweenenterprises, society,

4、 market and technology. The earlier works also described h ow the enterprises select/make decisions in adoption process, and pointed out th e possibility of either the sequentially linear and orderly adoption or the comp licated and disordered adoption. Key words:adoption of technological innovation

5、s; spiritual adoption; decision-making proc ess 自20世紀六七十年代起,國外關于企業技術創新采納的研究活動就活躍在一系列相互獨立的 領域里并同時進行著實證研究,直到20世紀90年代末,對于技術創新采納主體的研究才從社 會層面、消費者層面逐漸轉移到單個企業。技術創新采納再創新再采納,是技術 創新成果在不同個體間或原有創新者在原有技術基礎上進行轉移和利用的客觀規律,也是技 術發展的必然趨勢。實踐證明,技術發展比較滯后的企業,通過技術采納的途徑可以獲取先 進技術,可以節省投資,降低風險,縮短技術創新周期,這就是所謂的“后發優勢”。忽略 社會系統中企業技

6、術創新采納的微觀視角,就無法反映出技術創新的目標性和適應性。因此 ,從理論上評述國外的企業技術創新采納研究成果,作為指導我國企業技術創新采納活動的 參考依據就顯得尤為迫切,同時也為更好地構建符合中國國情的企業技術創新采納理論體系 奠定基礎。 一、 關于企業技術創新采納內涵的研究 從一般性技術創新采納到企業技術創新采納的研究,表明研究對象從社會層面到市場層面再 到具體企業層面的轉化。前者是在技術創新理論發展過程中,隨著人們對創新采納主體關注 層面的改變而提出的,強調的是技術創新在整個社會領域的擴散過程,而后者強調的是技術 創新采納在企業內部的過程控制問題。技術的社會形成(SST)理論指出,將技術

7、創新采納 納入社會分析的框架,著眼于分析與技術創新有關聯的個人、群體和機構本身的利益所在。 即強調技術創新采納是在企業與市場、用戶、政府、其他社會組織間的相互選擇和接受的過 程。一般性技術創新采納過程既不是線性的也不是邏輯的,它更應該被看做是科學的、技術 的和社會系統大規模共同進化的一個互動過程,而其中的因果關系常常是難以區分開的,就 像    休斯所說的是一個無縫之網1。Ram和Sheth從影響企業技術創新采納的終端因 素即消 費者拒絕采納和使用創新的行為與心理出發,分析消費者拒絕接受一項創新的原因,認為技術 創新采納是相對于創新拒絕而言,創新拒絕的存

8、在是導致消費者在接受和使用創新時出現階 段性延滯的根本原因,即創新采納的主體不是企業而是市場層面的個體消費者2。 然而,與一般性的技術創新采納相比,企業內部的技術創新采納過程要復雜得多。正如Roge rs所指出的,企業技術創新采納存在并作用于技術創新的全過程,創新采納的決策行為直接 決定了創新結果的成敗,它是基于環境分析、技術分析、行為引導、心理激勵的動態過程。 因此,從技術創新構想到研發、試驗、生產、營銷等各個環節中都存在信息收集、評估、決 策的行為,即技術創新采納因技術創新的階段性和不確定性的特點而存在于技術創新的全過 程3。 直到20世紀90年代末,對于技術創新采納主體的研究才從社會層面

9、、消費者層面逐漸轉移到 單個企業,即從一般性技術創新采納轉入以企業為對象的技術創新采納。Klein和Sorra就是 從企業創新實施有效性的角度來界定創新采納的,他們認為,在一個企業內部的創新實施等 同于創新采納,創新采納是獲得既定員工認同并付諸使用一項創新的過程,即創新采納是由 企業內部高層管理者作出的關鍵決策并由企業內部員工實施的決策過程4。Dama npour等 人在收集整理了19821993年間美國101家商業銀行公司的產品和管理過程創新采納的樣本 后,首次提出基于組織層面的創新采納的定義:“創新采納是一種組織為適應環境變化和提 升或保持自身競爭優勢而采取的組織運行手段”5。 關于企業技

10、術創新采納的內涵,不同的行業領域都進行了一定的研究。關于農業領域,G.Te der?等學者認為:創新成果在欠發達國家的農業領域被采納的成功率不高,主要是 受到信貸不足、有效信息的匱乏、抵制創新的消極心態、農戶規模的不合理、缺乏對農場所 有權長期有效性的信任,以及交通運輸、人力資本、農業原材料供應等方面的限制6 。林 毅夫則在美國農業經濟(1991)中發表了相關實證調研成果。他在對中國湖南五個鄉村的 50戶農戶進行關于雜交水稻新品種的創新采納的調研中發現,農戶中決策者的教育背景與 是否 采納新品種有著直接的影響,學歷越高的農戶決策者就越趨向于選擇創新的農產品 7。在商業領域,Oawson則在考察

11、了戰后英國的日雜和食品零售企業采納自助 服務創 新技術的路徑后,提出了適應于零售業和消費者行為以及一般工業、農業產業中企業創新采 納新的“三階段說”,進一步印證了創新采納者呈S型曲線分布的規律。他指出,英國的零 售企業在經歷了20世紀4060年的采納試驗階段、7080年代的迅速采納和擴散階段后,在 80年代即將進入自助服務技術的飽和和新一輪創新采納尋求階段8。 此外,運輸業的專家們也研究了運輸創新在駕駛員、管理者、運輸行業生產者間的采納過程 。Sheppard在研究了公路管理和運輸技術創新后創造性地提出,對于交通技術創新而言,無 論是交通工具的使用者還是交通管理者、營運者、交通設備生產商,技術

12、創新采納均存在兩 大類:“一類是有形的交通設備涉及到成本支出的物質方面的創新產品的采納,另外 還有一種就是兩者兼顧的由于物資設備的采納和使用同時也帶來行為和心理上的相應改變, 如安全帶的采納所導致行為上相應的改變”。他在區分了創新采納的不同對象和類型后,指 出了影響不同對象創新采納因素的復雜性9。 二、 關于影響企業技術創新采納 的因素研究 關于影響企業技術創新采納的因素研究,主要是從組織因素、技術因素、心理和行為等方面 展開的。 March和Simon從組織因素層面指出,組織的高層管理者是通過影響創新制度、溝通和合作機 制、創新時效性的壓力大小來實現對創新采納的控制的,而決定組織采納創新接受

13、風險的主 要因素是結構的模糊性和靈活性10469。Damanpour也對相關文獻進行了總結,提 出組 織的專業化、職業化、規模、柔性程度、功能的差異均對創新采納的內容和類型產生積極的 影響5。Zmud也指出:“組織中權力精英們的態度對于創新成功實施的重要性 是毋庸置疑的,創新的成功與組織內部管理者對創新的積極態度呈明顯的正相關。”1 1Michael Toole和Member(1988)則在調查研究了建筑行業內100多家中小型住宅建筑 公司的技術創新采納行為的基礎上得出結論:規模愈大,采納的可能性愈大12。有 的學者則通過考察大學的規模 在影響ATM(異步傳輸模式)創新技術時所發揮的作用,證&

14、#160;   明了上述學者們的觀點。研 究結果表明:“大學注冊學生的規模與ATM技術創新采納有著密切的正相關的關系,規模越 大的學校越傾向于采納創新技術。”13Decanio和Dibble則從組織結構方面論述 了網絡式的結構形式對組織創新采納的影響14。 Chakrabarti從技術因素層面指出:“有目的的企業活動過程中包含了需求鮮明的技術采納 活動,企業獲取技術采納的目標有長期和短期兩種。”10470他同時認為,影響一 個商業組織 技術創新采納的技術因素表現為,技術本身與企業關聯性的緊迫程度以及技術創新來源的質 量、技術本身的成熟度、資金和人力資源的有效性與適

15、用性。Feder和Fliege等眾多學者先 后提出,創新技術和產品本身的特征和屬性,是決定創新采納的重要因素15。Wood 和Elg ie等學者也在調研了加拿大106家制造企業的工藝設備創新采納的實際情況后指出,由于技術 的熟練和適應期的存在,導致早期采納先進生產制造技術的企業在安裝、設計、調試專業機 械自動化設備時所占用的周期遠遠長于對創新設備引進后進行評估的周期,并且從資金投入 成本方面也要遠遠高于后期采納企業。他們認為:只有建立一種技術創新提供者和采納使用 者間的 緊密聯系和相互支持的技術支持系統與使用指導系統,才能大大減小早期采納技術創新的 企業的采納風險并縮短其采納周期16。Leib

16、lein等的研究也證明了技術熟練性和 技 術實踐對技術創新采納的重要性。他們認為,技術創新采納行為往往產生于“干中學”式(le arning-by-doing)的生產經營 活動中,特別是制造業中的工藝創新采納多與生產過程中的經驗積累 密切相關17。 Kimberly和Evanisko從心理和行為層面提出,老公司因其已建立一種心理上的習慣定勢,其 長期形成的內生的小生存環境已無法適應創新要求18。Brancheau和Wetherbe則 在對美國 32家商業企業和制造業公司的電子表格軟件的采納情況調查研究后,認為在這些企業中早期 采納者往往是那些具有高學歷、易感于大眾傳媒、愛好人際交往并具有領導意

17、識的年輕人。 他們還特別指出與已有的擴散理論相反的結果:個人交際欲望和溝通能力是決定采納者接受 和使用新軟件的關鍵因素19。Templetion和Byrd則從采納企業的信息系統結構創 新的使用者心理分析入手,通過對美國一家軍用軟件開發公司中47名使用一項信息系統開發 方法(information systems development methodologies)的創新技術人員心理活動過程 及技術創新采納行為的相互影響因素的考察,建立一個測度技術創新采納者心理知覺的 結構模型20。 三、 關于企業技術創新采納 的過程研究 在創新采納文獻中,創新采納過程往往被視做決策過程,通常被描述成一種“階段

18、性心理認 知活動的結果”模型。根據創新采納者與創新間的相關性的強弱,如采納者對創新的需求的 緊密程度的大小、掌握創新知識的多少、創新成本及轉換成本的高低等,創新采納決策過程 模型可以分為兩大類:一類是Rogers于1962年提出的與采納者高度相關且最具有影響力的采 納 決策過程模型“五階段說”,即知曉興趣評估試驗采納;另一類是與采納者低度相關 的“四階段說”,即知曉試驗評估采納。Catignon和Robertson認為,對創新采納過程 的界定關鍵是辨析試驗與采納的區別;Rogers和Shoemaker則指出,創新試驗階段就是個體在 小范圍內基于自身的條件為驗證創新的最終效用而進行的理念適用性過

19、程。無論高度相關的 還是低度相關的采納過程,在進入創新試驗階段都要經歷一段企業內部采納者的知覺上的認 知過程15。 Chakrabarti指出:“有目的的企業活動過程中包含了需求鮮明的技術采納活動,企業獲取 技術采納的目標有長期和短期兩種。”10470這說明采納活動也是一個完成目標 的過 程。Oawson也認為:“同一社會系統內的個體不會同時采納一項創新。”8這就意 味著企業技術創新采納必然會存在時空上的序列階段過程。Richard L. Daft提出,創新過程 一般包括四個必要步驟:一是創新觀念的構想,二是提出創新建議,三是作出決定采用創新,四 是采取實際創新行動。而且多數學者只關心最后一步

20、,即如何實施創新過程,而忽略了誰提出 建議和作出創新采納的決定21。然而,Pelz在對18家企業采納的三項創新進行跟 蹤 調研后得出結論:“更復雜的創新活動在組織內部的發展運行階段不是依次線性發生的,而是 呈現出交疊和無序狀態”。Leonard-Barton早在1988年就提出:    “存在于組織內部的技術需 求與創新性技術間以及創新技術轉換體系與其使用者的組織運行標準間的非耦合狀態確實需 要一個組織內部的采納循環周期來實現創新技術的適應性。”22 論文出處(作者):朱麗獻李兆友 Lewis和Seibold則在他們的研究中指出,學者們對創新在組織內部從

21、被采納到獲取收益的運 行過程出現的效果偏差的深入研究很少。因此,他們說明了組織內部創新采納如何社會化以 及組織結構在創新采納過程中如何與采納者自身特點相互發生作用的狀態。強調了組織內部 創新過程是組織外部環境與內部條件交互作用以及組織內部各采納決策單元與實施、反饋等 單元的相互作用的結果。指出環境變化影響了組織結構,進而影響了創新使用者的特征和用 于引進與介紹創新行為的組織結構。同時,創新使用者對創新的調整和修改也取決于其在創 新過程中的作用。對于創新調整和修改的反饋反過來也會影響到組織的結構和創新使用者的 認知。隨著時間的推移,創新的一系列變化和調整也會帶來創新本身形式上的變化22 。Tor

22、natzky在1990年提出的TOE理論認為,影響企業技術創新采納的主要因素有三個 :技術因素,它包括企業內部現有技術及其與外部尚未被企業引進技術之間的對比狀況; 組織因素,包括企業規模、經營范圍、人力資源狀況、管理結構、管理形式及其集權化程 度等;環境因素,企業所在的行業環境、社會環境,其中包括競爭者、合作者狀況和政府 行為等23。Meyer和Goes指出組織創新采納就是創新技術在組織中經歷一系列評 估、決策、采納、實施并使創新同化于組織中的過程。技術創新的組織同化取決于三個前提 條 件:創新技術與組織原有技術間的相互關聯程度、創新技術本身的屬性以及前兩者間的相互 關系24。Drucker則

23、認為企業技術創新采納的過程存在一定的規律,創新采納的成 功不是盲目沖動后短暫的狂熱,也不是對平淡無奇的事物或現象的循規蹈矩的操作,而是系統 化的管理過程。這一過程的關鍵是如何獲取發掘創新機會的知識并甄別它們,以及對創新源 的發現與識別25。 四、 關于企業技術創新采納 研究的評價 綜上可見,國外對于企業技術創新采納的研究已經取得了一定的成果,主要表現為:第一, 初步辨析了企業技術創新采納與一般意義上的技術創新采納的內涵;第二,從技術創新采納 者的多重主體界定到其在不同領域的表現均進行了實證研究,歸納總結了不同行業內部企業 技術創新采納的內容和特征;第三,從企業內外兩個視角揭示了影響企業技術創新

24、采納效果 和時機等諸多問題的因素;第四,較為深入地分析了企業內部技術創新采納的決策階段的特 征。 從學者們的大量分析數據和實例可以發現,企業技術創新采納過程既是一種復雜的決策信息 收集和整理分析的過程,也是一個涉及到企業、部門、個體行為和心理活動的動態選擇過程 。但是,由于大部分學者的研究視野表現為多元領域中相互獨立的實證性研究,研究的內容 分布得比較寬泛,專業性差異較大,無法形成對這一領域的深度研究。另有學者只是簡單地 引用社會系統中技術創新擴散、技術創新轉化等概念,沒有就企業技術創新采納行為作出屬 性和本質的判斷。還有的學者雖然從心理學和組織行為學的角度提出了創新采納和創新拒絕 等概念,但

25、卻沒有深入探討二者之間的復雜關系。尤其是對于一般性技術創新采納與企業技 術創新采納的區別沒有進行深入和系統地研究,特別是對企業技術創新采納的本質特征、影 響及作用機理等方面沒能清晰地界定。在企業技術創新采納過程中,由于企業類型、企業規 模、企業生命周期等屬性的不同,以及受企業外部環境、內部資源和能力等不確定性和風險 性的影響,常常表現為創新目標選擇和創新采納行為的沖突和矛盾。因此,以企業為研究對 象的技術創新采納過程的動力機制、采納方式、控制系統應分別包含哪些內容,這些內容都 受哪些因素的影響和制約,是以什么方式具體表現出來,又如何在不斷變化的市場環境中去 判斷并加以有效控制和引導,從而有效降

26、低企業技術創新采納的風險性和不確定性等問題, 就成為今后研究的主要方向。 參考文獻: 1Smits R. Innovation studies in the 21st century: question s from a user's perspectiveJ. Technological Forecasting & Social Change, 200 2,69:866. 2Ram S, Sheth J N. Consumer resistance to innovation: themarketing problem and sol   

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