1、第七篇' 采購管理A供應商管理制度供應商管理流程圖GA01.供應商開發1. 總則1. 1 制定目的 為規范供應商開發流程，使之有章可循，特制定本規章。1. 2 適用范圍 本公司新廠商之開發工作，除另有規定外，悉依本規章執行。1. 3 權責單位（1 ） 采購部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 供應商開發程序2.1 供應商開發權責（1 ） 采購部負責供應商開發主導工作。（2）開發部負責供應商樣品的確認。（3）品管部、生技部、生管部、采購部組成廠商調查小組，負責供應商的 調查評核。2.2 供應商咨詢來源 新供應商咨詢來源一般有下列方式：

2、（1 ） 各種采購指南。（2）新聞傳播媒體，如電視、廣播、報紙等。（3）各種產品發布會。（4）各類產品展示（銷）會。（5）行業協會。（6）行業或政府之統計調查報告或刊物。（7）同行或供應商介紹。（8）公開征詢。（9）供應商主動聯絡。（ 1 0）其他途徑。2. 3 供應商問卷調查2.3.1 問卷設計 問卷設計由采購部主導，品管、開發等單位協助。設計應注意的事項有：（1）依本公司需要設計內容及設計。（2）應盡可能掌握、了解供應商的資訊。（3）易于填寫。（4）通俗易懂。(5) 便于整理。2.3.2 供應商基本資料表 應由廠商填寫供應商基本資料表 。該表包括下列內容：(1) 公司名稱、地址、電話、傳真

3、、E-mail、網址、負責人、聯系人。( 2) 公司概況，如資本額、成立日期、占地面積、營業額、銀行訊息。( 3) 設備狀況。( 4) 人力資源情況。( 5) 主要產品及材料。( 6) 主要客戶。( 7) 其他必要事項。2.3.3 供應商問卷調查表 供應商問卷調查表，一般包括下列內容：( 1 ) 材料零件確認。( 2) 品質驗收與管制。( 3) 采購合同。( 4) 請款流程。( 5) 售后服務。( 6) 建議事項。2. 4 供應商開發流程( 1 ) 尋找供應商。( 2 ) 填寫供應商基本資料表。( 3 ) 與供應商洽談。( 4 ) 必要時作樣品鑒定。( 5 ) 供應商問卷調查。( 6 ) 提出

4、供應商調查評核之申請。2.5 后續工作依供應商調查規定，由調查小組對供應商作實際調查評核，以確定其可否列 入合格供應商之列。3. 附件 附件 GA01-1 供應商基本資料表附件GA01-2供應商問卷調查表(范例)GA02.供應商調查1. 總則1. 1 制定目的 為了解供應商的制程能力、品管功能，確認其是否有提供符合成本、交期、 品質之物料的能力，特制定本規章。1. 2使用范圍 對擬開發供應商之調查，及本公司合格供應商之年度復查，除另有規定外， 悉以本規章辦理。1. 3 權責單位（1）采購部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 供應商調查作業規

5、定2.1 供應商調查程序（1）采購部實施采購前，應對擬開發之廠商組織供應商調查工作，目 的是了解供應商之各項管理能力，以確定其可否列為合格供應商 名列。（2）由采購、生技、品管、生管人員組成供應商調查小組，對供應商 實施調查評核，并填寫供應商調查 。（3）評核之結果由各單位作出建議，供總經理核定是否準予成為本公 司之合格供應商。（4）未經供應商調查認可之廠商，除總經理特準外，不可成為本公司 之供應商。2.2供應商調查評核價格評核 對供應商所提供之物料價格，由采購部依下列因素作評核：（1）原料價格。（2）加工費用。（3）評估方法。（4）付款方式。技術評核對供應商之生產技術，由生技部依下列因素作評

6、核：（1）技術水準。（2）技術資料管理。（3）設備狀況。（4）工藝流程與作業標準。2.2.3 品質評核 對供應商之品質，由品管部依下列因素作評核：（1）品管組織與體系。（2）品質規范與標準。（3）檢驗之方法與記錄。（4）糾正與預防措施。生管評核 對供應商之生產管理，有生管部依下列因素作評核：（1）生產計劃體系。（2）最短及最長之交貨期限。（3）進度控制方法。（4）異常排除能力。2. 3 供應商復查規定（1）經調查認可之合格供應商，原則上每年復查一次。（2）復查流程類同首次調查評核。（3）復查不合格之供應商，除經本公司總經理特準外，不可列入次年 合格供應商之列。（4）若供應商之交期、品質、價格或

7、服務產生重大變異時，可于一年 中，隨時對供應商作必要檢查。3. 附件附件GA02-1供應商調查表（范例）GA03.供應商評鑒1. 總則1.1 制定目的為規范對合格供應商之日常評鑒，使供應商管理更合理公正，特制定本規章1.2 適用范圍 仍在采購之合格供應商的評鑒，除另有規定外，悉依本規章執行。1.3 權責單位（ 1） 采購部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（ 2） 總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 供應商評鑒程序2.1 評鑒項目 供應商交貨實績之評鑒項目及分數比例如下（ 100 分）：（1）品質評鑒： 40分（2）交期評鑒： 25 分（3）價格評鑒： 15 分（4）服務評鑒：

8、15 分（5）其他評鑒： 5 分2.2 評分辦法2.2.1 品質評鑒 由品管部依進料驗收的批次合格率評分，每個月進行一次。（ 1） 計算：進料批次合格率 =檢驗合格批數 /總交驗批數 *100%（ 2） 評分：得分 =40*進料批次合格率率2.2.2 交期評鑒 由采購部依訂單規定的交貨日期進行評分，方式如下：1）如期交貨得分 25 分2）延遲 1-2 日每批次扣2分3）延遲 3-4 日每批次扣5分4）延遲 5-6 日每批次扣10 分5）延遲 7 日以上不得分本項得分以 0分為最低分。采購部每月將同一供應商當月各批次訂單交貨評分進 行平均，得出該月的交期評鑒得分。價格評鑒由采購部依供應商之價格水

9、準評分，方式如下：（ 1） 價格公平合理，報價迅速10 分2)價格尚屬公平，報價緩慢8分3)價格稍微偏高，報價迅速6分4)價格稍微偏高，報價緩慢3分5)價格甚不合理或報價十分低效0分2.2.4 服務評鑒抱怨處理評分由品管部對供應商之抱怨處理予以評分，評分如下：1)誠意改善8分2)尚能誠意改善5分3)改善誠意不足2分4)置之不理0分退貨交換行動評分 由采購部對不良退貨交換行動評分：1)按期更換7分2)偶爾拖延5分3)經常拖延2分4)置之不理0分2.2.5 其他評鑒 由采購部匯總資材、生管、財務或其他單位對供應商之評價、抱怨，予以評分， 滿分 5 分。2.3 評鑒辦法( 1) 供應商之評鑒每月進行

10、一次。( 2) 將各項得分匯入供應商評鑒表 ，并合計總得分。( 3) 每半年平均一次廠商得分，計算方式為： 半年平均得分 =每月得分總和 /評鑒月數2.4 評鑒分等 供應商評鑒等級劃分如下：(1) 平均得分90.1100分者為A等。(2) 平均得分80.190分者為B等。(3) 平均得分70.180分者為C等。(4) 平均得分 60.170分者為 D 等。( 5) 平均得分 60 分以下者為 E 等。2.5 評鑒處理(1) A等廠商為優秀廠商，予以付款、訂單、檢驗之優惠獎勵。（ 2） B 等廠商為良好廠商，由采購部提請廠商改善不足。（3）C 等廠商為合格廠商，由品管、采購等部門予以必要之輔導。

11、（ 4） D 等廠商為輔導廠商，由品管、采購等部門予以輔導，三個月未能達到C等以上予以淘汰。（ 5） E 等廠商為不合格廠商，予以淘汰。（ 6） 被淘汰廠商如欲再向本公司供貨，需再經過供應商調查評估。3. 附件 附件 GA03-1 供應商評鑒表GA04.供應商管理1. 總則1.1 制定目的 為規范供應商管理，提高經營合理化水準，特制定本規章。1.2適用范圍 凡本公司之供應商管理，除另有規定外，悉依本規章辦理。1.3 權責單位（1）采購部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 供應商管理規定2.1 供應商開發 供應商開發程序如下：1）供應商資訊收

12、集。2）供應商基本資料表填寫3）供應商接洽。4）供應商調查問卷。5）樣品鑒定。6）提出供應商調查申請。2.2 供應商調查供應商調查程序如下：（ 1） 組成供應商調查小組。（2）分別對供應商之價格、技術、技術、生產管理作評核。（ 3） 列入合格供應商名列。2.3 訂購、采購訂購、采購程序如下：（1）請購。（2）詢價。（3）比價。（4）議價。（5）定價。（6）訂購。（7）交貨。（8）驗收。2.4供應商評鑒供應商評鑒程序如下 :（1）每月對供應商就品質、交期、價格、服務等項目作評鑒。（2）每半年進行一次總評。（3）列出各供應商之評鑒等級。（4）依規定獎懲。2.5 供應商復查（ 1） 每年對合格供應商

13、進行一次復查。（ 2） 復查流程同供應商調查。（ 3） 有重大品質、交期、價格、服務等問題時。隨時可作供應商復查。2.6 供應商輔導（1）對 C 等以下之供應商采取必要的輔導。（ 2） 不合格供應商應予除名。（ 3） 不合格供應商欲重新向本公司供貨，應予輔導及重新作調查評核。2.7 供應商獎懲2.7.1 獎勵方式 對優秀之供應商有下列獎勵方式：（ 1） A 等供應商，可優先取得交易機會。（ 2） A 等供應商，可優先支付貨款或縮短票期。（ 3） A 等供應商，可獲得品質免檢或放寬檢驗。（ 4） 對價格合理化及提案改善、 品質管理、生技改善推行成果顯著者，另行獎 勵。（5）A、B、C 等供應商，

14、可參加本公司舉辦之各項訓練與研習活動。（ 6） A 等供應商，年終可獲公司“優秀供應商”獎勵。2.7.2 懲處方式（ 1） 凡因供應商品質不良或交期延誤而造成之損失，由供應商負責賠償。（2）C等、D等之供應商，應接受訂單減量、各項稽查及改善輔助措施。（ 3） E 等供應商即予停止交易。（ 4） D 等供應商三個月內未能達到 C 等以上供應商標準，視同 E 等供應商， 予以停止交易。（ 5） 因上述原因停止交易之供應商， 如欲恢復交易，需接受重新調查評核，并 采用逐步加量之方式交易。（ 6） 信譽不佳之供應商酌情作延期付款之懲處。3. 附件附件GA04-1合格供應商名錄B采購管理制度采購管理流程

15、圖GB01.采購計劃與預算1. 總則1.1 制定目的 為制定采購計劃與預算編制流程，配合公司預算制度的推行，特制定本規章。1.2 適用范圍 本公司每年度之采購數量計劃與資金預算，除另有規定外，悉依本規章處理。1.3 權責單位（1 ） 總經理負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 采購計劃編制之規定2.1 采購計劃的作用編制采購計劃有下列作用：（1）預估用料數量、交期，防止斷料。（ 2） 避免庫存過多、資金積壓、空間浪費。（3）配合生產、銷售計劃之達成。（ 4） 配合公司資金運作、周轉。（ 5） 指導采購工作。2. 2 采購計劃之編制2.2.1

16、銷售計劃（ 1 ）公司于每年底制訂次年度之營業目標。（2）業務部根據年度目標、客戶訂單意向、市場預測等資料，作銷售預測，并 制訂次年度銷售計劃。2.2.2 生產計劃（1）生管部根據銷售預測計劃、本年度年底預計庫存及次年度年底預計庫存， 制訂次年度之預測生產計劃。（2） 物控人員根據生產計劃預測計劃、BOM 、庫存狀況，制訂次年度之物料 需求計劃。（3）各單位根據年度目標、 生產計劃預估次年度各種消耗物品的需求量， 作成 預估計劃。采購計劃（1）采購部匯總各種物料、物品之需求計劃。（2）采購部編制次年度采購計劃。2.2.4 采購計劃編制注意事項 采購計劃要避免過于樂觀或保守，應注意的事項：（ 1

17、） 公司年度目標達成之可能性。（ 2） 銷售計劃、生產計劃之可行性和預見問題。（3）物料需求資訊與 BOM 、庫存狀況之確定性。（ 4） 物料標準成本之影響。（ 5） 保障生產與降低庫存之平衡。（ 6） 物料采購價格和市場供需之可能變化。3. 采購預算編制規定3.1 一般原則（ 1） 采購預算分為用料預算與購料預算。（ 2） 財務部負責提供上年度材料價格、次年度匯率、利率等各項預算基準。（ 3） 本年底預計庫存中之可用材料應計入次年度之用料預算， 但不列入購料預 算；次年度預計庫存不列入用料預算，但應列入購料預算。（ 4） 購料單價除特殊物料外， 應以年度成本降低目標預估 （如以上年度平均采

18、購單價之 95%計算）。3.2 用料預算（ 1） 物控人員負責次年度生產用料之各月預算明細的編列。（ 2） 用料單位負責低值易耗品、間接物料和資本支出預算明細的編列。（ 3） 同類物料不必細分（如不同顏色之塑料米）而以總用量預算。（ 4） 物料之損耗率應計入用料預算， 但應以年度損耗率為目標制訂， 一般可略 高于標準損耗率而低于上年度平均損耗率，低于或等于年度損耗率目標。（ 5） 財務部負責匯總工作。3.3 購料預算（ 1） 采購部負責次年度各購料預算明細致編列。（ 2） 采購預算應考慮采購前置期、付款方式、庫存狀況。（ 3） 購料預算應以付款月份為編列依據。（ 4） 購料預算應考慮安全庫存與

19、最大量庫存，符合年度庫存周轉率之目標。（ 5） 購料預算應考慮分批采購、一次采購之優劣和市場單價趨勢。4. 附件 附件 GB01-1 材料采購計劃 附件 GB01-2 采購現金預算表GB02.采購方式1. 總則1.1 制定目的 規范采購方式，制定詢價、議價流程，使之有章可循。1.2適用范圍 凡本公司之物料采購方式，除另有規定外，悉依本規章辦理1.3 權責單位（1）采購部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 采購方式規定2.1 采購方式確定依據 采購部根據下列因素確定最有利之采購方式：（1）物料使用狀況（2）物料需求數量（3）物料需求頻率（4）

20、市場供需狀況（5）經驗。（6）價格。2.2采購方式本公司物料采購方式一般有下列幾種：（1）集中計劃采購 本公司通用性物料，以集中采購較為有利，依定時或定量之計劃進行采購。（2）合約采購 經常使用之物料，采購部應事先選定供應商，議定供應價格及交易條件，辦 理合約采購，也確保物料供應來源，簡化采購作業。采購方法同上，依定時 或定量之方式進行采購。（3）一般采購 除（1）（2）之外的物料，采購部依請購單逐單辦理詢價，議價之作業。3. 詢價、議價3.1 詢價（1）凡屬一般采購， 采購部均應選擇至少三家符合采購條件的供應商作為 詢價對象。（2） 確屬貨源緊張、獨家代理、專賣品等特殊狀況，不受（1）條限制

21、（3）凡屬合約采購項目，采購部依合約之價格核價，不需另詢價。合約條 件發生重大變化除外。（4）如向特約供應商采購時，應附其報價明細表，如特約供應商有兩家以 上，則應向其同時索要報價明細表。（5）凡屬可作成本分析之采購項目，采購部應要求供應商作成本分析，以 作議價之參考。（6）選擇詢價或采購的對象，應依照直接生產廠商、代理商、經銷商之順 序選擇。（7）詢價后，應確認各家報價方式、產品規格、采購條件等是否一致方可 比價。3.2 議價（1）議價后，選擇兩家以上供應商進行交互議價。（2）議價時應注意品質、交期、服務兼顧。3.3 詢價、議價注意事項議價優勢掌握以下狀況，采購部應加強與供應商議價：（1）市

22、場價格下跌或有下跌趨勢時。（2）采購頻率明顯增加時。（3）本次采購數量大于前次時。（4）本次報價偏高時。（5）有同樣品質、服務之供應商提供耕地價格時。（6）公司策略需要降低采購成本時。（7）其他有利條件時。其他注意事項（1）專業材料、用品或項目，采購部應會同使用部門共同詢價與議價。（2）供應商提供報價之物料規格與請購規格不同或屬代用品時，采購部應 送請購部門確認后方可議價。（3）詢價之供應商應屬合格供應商或總經理特準之供應商。4. 附件附件 GB02-1 采購詢價單GB03 .訂購采購流程1. 總則1.1 制定目的 為落實物料、零件訂購作業管理，確保采購工作順暢，特制定本規章。1.2 適用范圍

23、 本公司物料、零件之訂購、采購管理業務。1. 3權責單位（1）采購部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 請購規定2.1 請購的提出（1）生管部物控員依物料需要狀況、 庫存數量、請購前置期等要求，開立請 購單。（2）請購單應注明物料名稱、編號、規格、數量、需求日期及注意事項，經 權責主管審核，并依請購核準權限送呈相關人員批準。（3）請購單一聯送交采購部，一聯自存，一聯交財務部。（4）交期相同且同屬一個供應廠商之物料， 請購部門應填具在同一份請購單 內。（5）緊急請購時，請購部門應于備注欄注明，并加蓋“緊急”章。2.2 請購核準權限2.2.1

24、國內物料采購核準權限（1）請購金額預估在人民幣 1 萬元以下者，由經理核準。（2）請購金額預估在人民幣 1萬元以上， 5萬元以下者，由副總經理核準。（3）請購金額預估在人民幣 5 萬元以上者，由總經理核準。2.2.2 國外物料采購核準權限（1）請購金額預估在美元 1 萬元以下者，由經理核準。（2）請購金額預估在美元 1萬元以上， 5萬元以下者，由副總經理核準。（3）請購金額預估在美元 5 萬元以上者，由總經理核準。2.3請購的撤銷（1）已開具請購單， 并經核準后因各種原因需撤銷請購時， 由請購部門以書 面方式呈原核準人，并轉采購部了解，必要時應先口頭知會采購部。（2）請購部門回收各聯請購單，并

25、加蓋“撤銷”單。（3）采購部門接獲通知后，立即停止一切采購動作。4） 未能及時停止采購時，采購部門應通知原請購部門并協商善后工作3. 采購規定3.1 采購方式 本公司采購方式一般有下列幾種：（1）集中采購 通用性物料，盡量采用集中采購方式。（2）合約采購 經常性物料，盡量采用合約采購方式，以確保貨源與價格之穩定。（3）一般采購 除（1）（2）以外之物料，采用隨需求而采購之方式。3.2 國內采購作業規定3.2.1 詢價、議價（1）采購人員接獲核準后之請購單 ，應選擇至少三家符合采購條件的供 應商作為詢價對象。（2）供應商提供報價之物料規格與請購規格不同或屬代用品時， 采購人員應 送請購部門確認。

26、（3）專業材料、用品或項目，采購部應會同使用部門共同詢價與議價。（4）采購議價應采用交互議價之方式。（5）議價應注意品質、交期、服務兼顧。3.2.2 呈核及核準（1） 采購人員詢價、議價完成后，于請購單上填寫詢價或議價結果，必 要時附上書面說明。（2） 標注擬訂購供應商、 交貨期限與報價有效期限，經主管審核，并依采購 核準權限呈核。（3）采購核準權限規定， 不論金額多寡，均應先經采購經理審核，再呈總經 理核準。3.2.3 訂購作業（1） 采購人員接獲經核準之請購單后，應以訂購單形式向供應商訂 購物料，并以電話或傳真形式確認交期。（2） 若屬一份訂購單多次分批交貨的情形，采購人員應于訂購單上明確

27、注 明。（3）采購人員應控制物料訂購交期，及時向供應商跟催交貨進度。3.2.4 驗收與付款（1） 依相關檢驗與入庫規定進行驗收工作。（2） 依財務管理規定，辦理供應商付款工作。3.3 國外采購作業規定3.3.1 詢價、議價 參照國內采購作業方式進行。3.3.2 呈核及核準 參照國內采購作業方式進行。3.3.3 訂購作業（1）采購部接獲核準之請購單后，應以訂購單形式向供應商訂購物 料，并以傳真或 E-mail 形式確認交期。（2）需與供應商簽訂長期合同者，應事先辦妥相關事項，并呈核示。3.3.4 進口事務處理（1）依國家法規辦理進口簽證（2）辦理進口保險與公證。（3）進口船務安排。（4）進口結匯

28、。（5）依國家法令申辦進口稅。（6）提供提貨文件。（7）辦理進口報關手續。（8）報關。（9）公證。（10）退匯。4.附件附件GB03-1訂購單GB04.采購價格管理1. 總則1.1 制定目的為確保材料高品質低價格， 從而達成降低成本之宗旨， 規范采購價格審核管理， 特制定本規章。1.2 適用范圍 各項原物料采購時，價格之審核、確認，除另有規定外，悉依本規章處理。1.3 權責單位（1）采購部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 價格審核規定2.1 報價依據（1）開發部提供新材料之規格書， 作為采購部成本分析之基礎， 也作為供應 商報價之依據。（

29、2）非通用物料之規格書， 一般由供應商先提供樣品， 供開發部確認可用后， 方予報價。2.2 價格審核（1）供應商接到規格書后，與規定期限內提出報價單。（2）采購部一般應挑選三家以上供應商詢價，以作比價、議價依據。（3）采購人員以單價審核單一式三份呈部門主管（經理）審核。（4）采購部主管審核， 認為需再進一步議價時，退回采購人員重新議價，或 由主管親自與供應商議價。（5）采購部主管審核之價格，呈分管副總審核，并呈總經理確認批準。（6）副總、總經理均可視需要再行議價或要求采購部進一步議價。（7）單價審核單經核準后，一聯轉財務，一聯由采購部存檔，一聯轉供 應商。2.3 價格調整（1）已核定之材料，采

30、購部必須經常分析或收集資料， 作為降低成本之依據。（2）本公司各有關單位，均有義務協助提供價格訊息， 以利采購部比價參考。（3）已核定之物料采購單價如需上漲或降低，應以單價審核單形式重新 報批，且附上書面之原因說明。（4）單價漲跌之審核流程，應同新價格審核流程。（5）在同等價格、品質條件下，漲跌后采購部應優先考慮與原供應商合作。（6）為配合公司成本降低策略， 原則上每年就采購之單價要求供應商作降價之配合（7）采購數量或頻率有明顯增加時，應要求供應商適當降低單價。3. 采購成本分析3.1 成本分析項目 成本分析是就供應商提供之報價的成本估計，逐項作審查、評估，以求證成本 之合理性。一般包括以下項

31、目：（1）直接及間接材料成本。（2）工藝方法。（3）所需設備、工具。（4）直接及間接人工成本。（5）制造費用或外包費用。（6）營銷費用。（7）稅金。（8）供應商行業利潤。3.2 成本分析之運用 以下情形時，應進行成本分析：（1）新材料無采購經驗時。（2）底價難以確認時。（3）無法確認供應商報價之合理性時。（4）供應商單一時。（5）采購金額巨大時。（6）為提高議價效率時。3.3 成本分析表的提供方式 成本分析表提供方式一般有兩種：（1）由供應商提供。（2）由采購部編制標準報價單或成本分析表，交供應商填妥。3.4 成本分析步驟 成本分析意在降低成本、價格，其步驟一般如下：（1）確認設計是否超過規格

32、要求。（2）檢討適用材料之特性與必要性。（3）計算各方案之使用材料成本。（ 4） 提出改善建議并檢討。（5） 檢討加工方法、加工工程。（6）選定最合適之設備、工具。（7）作業條件的檢討。（8）加工工時的評估。（9）就制造費用、營銷費用、利潤空間進行壓縮。3.5 成本分析注意事項（1） 利用自己或他人之經驗。（2） 應用會計查核手段。（3）利用技術分析方法。（4）向同類供應商學習。（5）建立成本計算經驗公式。（6）提高議價技巧。4. 附件附件GB04-1采購成本分析表GB05.采購品質管理1. 總則1.1 制定目的 規范采購過程的品質管理規定，使采購品質管理有章可循。1.2 適用范圍 本公司物料

33、采購、驗收、索賠等過程的品質管理，除另有規定外，悉依本規章 執行。1.3 權責單位（1）品管部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 采購品質管理規定2.1 文件資料要求物料訂購前， 本公司應提供下列文件資料，或在訂購單、采購合約內予以明確 規定：（1）訂購物料之規格、圖紙、技術要求等。（2）產品技術精度、等級要求。（3）各種檢驗規范、標準或適用規格。（4）所需之產品認證要求或工廠品質管理體系認證要求。2.2 和各供應商之選擇物料采購， 除經總經理特準外，均需向合格供應商訂購。合格供應商一般要求 符合下列條件：（1） 經本公司供應商調查，列入合

34、格供應商名列。（2） 經本公司供應商評鑒，評鑒等級在 C 級以上。（3）提供的樣品經本公司確認合格。（4）類似物料以往采購之良好記錄。（5）同業中之佼佼者。2.3 品質保證之協定物料之采購， 應由供應商承負品質保證之責任，并在訂購前明確，本公司要求 供應商承諾下列品質保證：（1） 供應商品質管理體系需符合本公司指定之品質保證系統，如ISO9000或 QS90 00體系等。（2） 所提供之產品，通過所需之產品認證，如UL、TUV、CCEE等等。（3）供應商應保證產品制造過程的必要控制與檢測。（4）供應商產品出廠前應有逐批作抽樣檢驗。（5）供應商應隨貨送交其出貨品質檢驗合格之記錄。（6）接受本公司

35、必要之供應商調查、評鑒及輔導。（7）保證對提供的產品在使用或銷售中發生的因供應商責任導致之不良的 責任承擔與賠付。2.4 進貨驗收之規定供應商提供之物料， 必須經過本公司倉庫、品管、采購等部門人員之相關驗收 工作，主要包括下列幾項：（1）確認訂購單 核對供應商之交貨單與本公司之訂購單。（2）確認供應商 對有兩家以上供應商之物料，應確認物料來源有無錯誤或混亂。（3）確認送到日期 用以確定廠商是否如期交貨，以作為評鑒、獎懲之根據。（4）確認物料的名稱與規格 避免交貨錯誤發生。（5）清點數量 確認交貨數量與進料驗收單之數量是否一致， 是否超過訂購單規定之數 量。（ 6） 品質檢驗 品管部門依進料檢驗

36、規定進行抽樣檢驗， 以確定交貨品質是否符合品質 要求。（7）處理短損 根據點收、檢驗結果，對發生短損的，予以更正數量，必要時向供應商 索賠。（8）退還不合格品 對檢驗不合格之物料， 退供應商進行必要處理，由此造成的損失，向供 應商進行索賠。（9）物料標識 對檢驗合格之物料， 入庫后應予以明確標識， 以確保后續品質之可追溯 性（如供應商名稱、物料規格、數量、交貨時間、點收人員、檢驗人員 等資料之標注，以便追溯、區分、使用之方便） 。2.5 品質糾紛之處理 有關采購無論發生規格不符、品質不良、交貨延遲、破損短少、使用不良等情 況之處理流程統稱為品質糾紛處理。具體規定如下：2.5.1 品質糾紛之處理

37、 以雙方事先約定之品質標準作為處置依據， 并于訂購單上詳細說明， 其中涉及 交貨時間、檢驗標準、包裝方式等的，原則上以本公司之要求為依據。2.5.2 國內采購物料退貨與索賠（1）擬退回之采購物料應由倉管人員清點整理后，通知采購部。（2）采購部經辦人員通知供應商到指定地點領取退貨品。（3）現貨供應之退貨，要求供應商更換合格之物料。（4）訂制品之退貨，原則上要求上要求供應商重做或修改至合格為止。（5）確屬無法修復或供應商技術能力不足時，可取消訂單，另覓供應商。（6）退貨情形依訂購合約條款辦理扣款或索賠。（7）雙方事前沒有明確訂購合約時，以實際造成本公司之損失向供應商索 賠。2.5.3 國內采購其他

38、索賠規定（1）由供應商原因造成之交貨延遲，以實際造成本公司之損失向供應商索 賠。（2）破損短少情形， 由供應商補足合格物料，若由此造成本公司之損失，依 實際發生狀況索賠。（3）因供應商原因導致物料在使用或銷售中發生不良，造成本公司之損失， 依實際發生狀況索賠。（4）其他原因導致本公司之損失，依實際損失向供應商索賠。2.5.4 國外采購物料退貨與索賠 因規格不符或品質不良引起之退貨及索賠規定如下：（1）要求供應商儲運更換合格物料或將不合格品退供應商修復。（2）退貨或補運之費用由供應商負責。（3）由此造成之本公司損失，依雙方合約向供應商索賠。2.5.5 國外采購其他索賠規定（1）發生破損短少情形，

39、向保險公司索賠或航運公司索賠。（2）發生短卸情形，向航運公司及保險公司索賠。（3）發生短裝情形，向供應商索賠。（4）上述索賠依合同規定處理。3. 附件附件GB05-1損失索賠通知書附件GB05-1損失索賠通知書NO.公司：本公司于年月日向貴公司采購之下列貨品：，因貴公司產品品質不良交期遲延，造成本公司蒙受兀的損失，茲檢附：損失計算表份品質檢驗報告份 本公司客戶索賠函復印本 份，連同原采購合約復印本份，望貴公司給予諒察賠償，其賠償金額，敬請貴公司同意。由其他貨款中扣除以現金支付順頌商祺!公司 采購部GB06.采購交期管理1. 總則1.1 制定目的 為了確保購用物料之交貨期限，使交期管理更為順暢，

40、特制定本規章。1.2 適用范圍 本公司采購之物料的交期管理，除另有規定外，悉依本規章執行。1.3 權責單位（1）采購部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 交期管理規定2.1 確保交期的重要性交期管理是采購的重點之一， 確保交期的目的，是在必要的時間，提供生產所 必需的物料，以保障生產并達成合理生產成本之目標。2.1.1 交期延遲的影響 交期延遲造成的不良影響有以下方面：（1）導致制造部門斷料，從而影響效率。（2）由于物料交期延遲，間接導致成品交期延遲。（3）由于效率受影響，需要增加工作時間，導致制造費用的增加。（4）由于物料交期延誤，采取替

41、代品導致成本增加或品質降低。（5）交期延誤， 導致客戶減少或取消訂單， 從而導致采購物料之囤積和其他 損失。（6）交期延誤，導致采購、運輸、檢驗之成本增加。（7）斷料頻繁，易導致互相配合的各部門人員士氣受挫。2.1.2 交期提前太多的影響 交期提前太多也有不良之影響，主要有：（1）導致庫存成本之增加。（2）導致流動資金周轉率下降。（3）允許交期提前，導致供應砂鍋內優先生產高單價物料而忽略低單價物 料。（4）由于交期經常提前，導致庫存囤積、空間不足。（5）交期提前頻繁，使供應商對交期的管理松懈，導致下次的延誤。2.2 交期延遲的原因2.2.1 供應商責任 因供應商責任導致交期延遲的狀況：（1）接

42、單量超過供應商的產能。（2）供應商技術、工藝能力不足。（3）供應商對時間估計錯誤。（4）供應商生產管理不當。（5）供應商之生產材料出現貨源危機。（6）供應砂鍋內品質管理不當。（7）供應商經營者的顧客服務理念不佳。（8）供應商欠缺交期管理能力。（9）不可抗力原因。（10）其他因供應商責任所致之情形。2.2.2 采購部責任 因采購部責任導致交期延誤的狀況：（1）供應商選定錯誤。（2）業務手續不完整或耽誤。（3）價格決定不合理或勉強。（4）進度掌握與督促不力。（5）經驗不足。（6）下單量超過供應商之產能。（7）更換供應商所致。（8）付款條件過于嚴苛或未能及時付款。（9）缺乏交期管理意識。（10）其他

43、因采購原因所致的情形。2.2.3 其他部門責任 因采購以外部門導致交期延誤的狀況：（1）請購前置時間不足。（2）技術資料不齊備。（3）緊急訂貨。（4）生產計劃變更。（5）設計變更或標準調整。（6）訂貨數量太少。（7）供應商品質輔導不足。（ 8） 點收、檢驗等工作延誤。（9）請購錯誤。10）其他因本公司人員原因所致的情形2.2.4 溝通不良所致之原因 因本公司與供應商雙方溝通不良導致交期延誤的狀況：（1）未能掌握一方或雙方的產能變化。（2）指示、聯絡不確實。（3）技術資料交接不充分。（4）品質標準溝通不一致。（5）單方面確定交期，缺少溝通。（6）首次合作出現偏差。（7）缺乏合理的溝通窗口。（8）

44、未達成交期、單價、付款等問題的共識。（9）交期理解偏差。（10）其他因雙方溝通不良所致的情形。2.3 確保交期要點2.3.1 事前規劃（1） 制訂合理的購運時間 采購部將請購、 采購、供應商生產、 運輸及進料驗收等工作所需的時間 予以事先規劃確定，作為各部門的參照依據。（2） 確定交貨日期及數量 預先明確交期及數量，大訂單可采用分批交貨之方式進行。（3）了解供應商生產設備利用率 可以合理分配訂單，保證數量、交期、品質的一致性。（4）請供應商提供生產進度計劃及交貨計劃 盡早了解供應商之瓶頸與供應能力，便于采取對策。（5）準備替代來源 采購人員應盡量多聯系其他物料提供來源，以確保應急。2.3.2

45、事中執行（1） 提供必要的材料、模具、技術支援給供應商 適時了解供應商之瓶頸，協助處理。（2） 了解供應商生產效率及進度狀況 必要時，向供應商施加壓力，以獲取更多之關照，適時考慮向替代供應 商下單的必要性。（3）交期及數量變更的及時聯絡與通知 以確保維護供應商的利益，配合本公司之需求。（4）盡量避免規格變更如果出現技術變更， 應立即聯絡供應商停止原規格生產， 并妥善處理遺 留問題。（5）加強交期前的稽催工作 提醒供應商及時交貨。（6）必要的廠商輔導 及時安排技術、 品管人員對供應商進行指導， 必要時可以考慮到供應商 處進行驗貨，以降低因進料檢驗不合格導致斷料發生之情形。2.3.3 事后考核（1

46、）對供應商進行考核評鑒 依供應商評鑒辦法進行考核， 將交期的考核列為重要項目之一， 以督促 供應商提高交期達成率。（2）對交期延遲的原因進行分析并研擬對策 確保重復問題不再發生。（ 3） 檢討是否更換供應商 依供應商考核結果與配合度， 考慮更換、淘汰交期不佳之供應商，或減 少其訂單。（4）執行供應商的獎懲辦法 必要時加重違約金的懲罰力度，并對優良廠商予以適當之回饋。3. 附近附件GB06-1物料訂購跟催表附件 G B 06-2 催料表GB07.采購付款方式1. 總則1.1 制定目的 制定目的規范采購訂購與付款方式，使之有章可循。1.2 適用范圍本公司物料采購之訂約與付款方式，除另有規定外，悉依

47、本規章辦理1.3 權責單位（1）采購部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。2. 采購訂約規定2.1 采購訂約方式 采購訂約方式，一般有以下三種：（1）電話通知方式 小宗交易，可采用電話通知下單。（2）確認方式 由本公司出具訂單或供應商出具售貨單。（3）合約方式 由本公司主導采購合同或供應商主導銷售合同。2.2 采購合約意義 采購合約較口頭或訂單方式有下列效用：（1）可確定買賣雙方應盡之義務。（2）作為解決合約糾紛之依據。（3）作為法律訴訟之書面證明。（4）可根據實際情況訂立不同之條款，以保護雙方權益。2.3 采購合約種類 本公司采購合約的種類有以

48、下幾種：（1）訂購單。（2）國內訂貨合同。（3）國際采購合同。2.4 訂購單之作用 訂購單作用于下列條件：（ 1） 標準化之產品，不易發生錯誤。（2）買賣雙方有很高之互信度。（3）在已有長期合約的情況下，每次訂購采用訂購單即可。(4) 出現交貨問題，容易處理置。(5) 交貨、驗收流程成熟、嚴密。2.5 國內訂單合同之運用 國內訂單合同應注意事項：(1) 應明確所訂物料之名稱、規格、編號、數量、單價、總價、交貨時間、 地點，并與請購單一致。(2) 付款方式應明確。 一般付款方式有： 一次付款、分期付款、 下批付款等。(3) 應規定延期罰款之責任、尺度、賠償方式。(4) 規定解約之辦法，保障雙方權

49、益。(5) 商定驗收方法與質量追溯方式。(6) 規定賣方保證責任。(7) 明確其他認為應予附加之條款。2.6 國際采購合同國際采購合同一般有“基本條款”與“一般條款” ，說明如下：2.6.1 基本條款(1) 物料名稱。(2) 品質與規格要求。(3) 單價與總價。 一般國際貿易有十幾種交易條件，常用之交易條件有：(A) FAS,即賣方出口港裝交貨價。(B) FOB，即賣方出口港裝船交貨價。(C) C&F,即價格包含運費。(D) CIF ，即價格包含運費、保險費。( 4 ) 數量。( 5) 貨款支付方式。( A) 匯款。常見的方式有電匯、票匯、信匯。(B) 信用狀付款。( C) 托收。(

50、D) 貨到付款。( E ) 憑單付款。( F) 記帳。( G ) 寄售。( 6) 裝運。( 7) 包裝。（8）保險。一般條款一般條款通常包括以下幾項：（1）不可抗力事故。（2）索賠規定。（3）仲裁。（4）適用法律。（5）違約及解約。（6）其他條件。3.付款方式（1）由米購部根據請購單或訂購單 、米購合同、進料驗收單，向財 務部請款。（2）財務部依合同規定之給付方式，與廠商結款。（3）國內米購一般米用一次性付款方式，即供應商之物料驗收合格后，一次性付清該訂單之貨款，特殊情況需總經理核準。（4）國外米購一般米用信用狀付款方式，特殊情況需總經理核準。4.附件附件GB07-1米購合同約定表GB08.委

51、外加工管理辦法1. 總則1.1 制定目的 為規范委外加工管理，使之推行順暢，特制定本辦法。1.2 適用范圍 本公司直接用于生產的原物料，半成品的委外加工，悉依本辦法執行。1.3 權責單位（1）采購部負責本辦法制定、修改、廢止之起草工作。（2）總經理負責本辦法制定、修改、廢止之核準。2. 委外加工管理規規定2.1 定義本辦法所指的委外加工， 是指本公司將生產工程的一部分委托其他公司 （下稱 協力廠商）代為加工的做法。2.2 委外加工時機在決定是否委外加工時，應考慮以下因素：（1）本公司的生產能力不足時。（2）須利用本公司所沒有的設備、技術時。（3）特殊零件無法購得，又不能自行加工時。（4）委外加

52、工品質更好時。（5）委外加工成本更低時。（6）認為比本公司自行加工更有利時。2.3 委外加工程序2.3.1 需求提出（1）委外加工的決定、變更或中止，須由生管部將原因、目的、規格、計劃 數量、預算等，以書面方式呈部門主管核準后，轉呈總經裁示。（2）總經理核準后，轉采購部聯絡洽詢協力廠商或核定之協力廠商。2.3.2 廠商開發與調查（1）采購部參照供應商開發規定，對協力廠商進行洽詢工作。（2）由采購部、生技部、品管部、生管部組成廠商調查小組，參照供應商 調查之規定，對協力廠商進行調查評核。（3）調查評估合格之廠商列入合格廠商名列。（4）除總經理特準外，不可將工程委托非合格之廠商加工。2.3.3 詢價、議價（1）針對合格協力廠商，采購部請協力廠商進行報價。（2）參照采購方式的規定進行詢價與比價。（3）同類型協力廠商應開發三家以上，以便詢價、比價及緊急訂單之需要。2.3.4 委外加工協議的簽訂 由采購部代表公司與協力廠商簽訂委外加工協議 ，協議應就下列事項作必 要之約定：（1）委外加工產品及數量。（2）加工單價與總價。（3）交期。（4）品質要求及驗收標準。