1、 預(yù)防措施控制程序1 目的消除潛在不合格（不符合）產(chǎn)生的原因，防止不合格（不符合）的發(fā)生，確保質(zhì)量、職業(yè)健康安全與、境管理體系的正常運(yùn)行和不斷改進(jìn)，持續(xù)提高管理水平。制定出與潛在問題影響程度相適應(yīng)的措施。2 適用圍本程序適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所涉與到的各個職能部門、各級人員和各個過程。3 術(shù)語和定義本程序引用公司管理手冊中的有關(guān)術(shù)語和定義。4 相關(guān)文件或引用文件管理評審程序、事故、事件、不符合管理程序、不合格品控制程序、部審核程序、測量、分析和改進(jìn)控制程序和過程控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序、采購控制程序、績效測量和監(jiān)視控制程序、文件控制程序、記錄控制程序。5 職責(zé)與權(quán)限

2、5.1管理者代表負(fù)責(zé)對公司制定的預(yù)防措施的審批。5.2 質(zhì)量部負(fù)責(zé)質(zhì)量、綜合部負(fù)責(zé)環(huán)境、生產(chǎn)運(yùn)營負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全1) 質(zhì)量部、綜合部、生產(chǎn)運(yùn)營是本程序的制定、修改和實(shí)施的主管部門；2) 綜合部負(fù)責(zé)制定公司預(yù)防措施，并對實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)；3) 質(zhì)量部、綜合部、生產(chǎn)運(yùn)營負(fù)責(zé)檢查本程序在公司的實(shí)施情況；4)綜合部負(fù)責(zé)備案公司各部門預(yù)防措施與實(shí)施情況。5) 綜合部負(fù)責(zé)與公司管理體系運(yùn)行有關(guān)的預(yù)防措施的制定、實(shí)施、監(jiān)督、檢查并做好記錄；6) 綜合部負(fù)責(zé)各部門制定的管理體系運(yùn)行方面預(yù)防措施的備案，并對其實(shí)施情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)。7）生產(chǎn)運(yùn)營負(fù)責(zé)對職業(yè)健康安全工作中潛在的不符合制定預(yù)防措施，并對實(shí)

3、施情況進(jìn)行監(jiān)督和協(xié)調(diào)；8）綜合部、生產(chǎn)運(yùn)營負(fù)責(zé)對公司魯源工業(yè)園區(qū)生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)職業(yè)健康安全、環(huán)境中潛在的不符合制定預(yù)防措施并加以實(shí)施。 5.2.2質(zhì)量部a) 負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)方面的預(yù)防措施，并跟蹤、檢查其實(shí)施情況，并做好記錄；b) 負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的預(yù)防措施的備案，并對其實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查。5.2.3物流部 負(fù)責(zé)對采購的原材料、外協(xié)、配套設(shè)備潛在的不合格品的預(yù)防措施的制定與實(shí)施。5.5 各程序文件主管部門根據(jù)所管理的過程，針對體系運(yùn)行情況，向管理評審提出采取預(yù)防措施的建議，落實(shí)公司制定的涉與本部門的預(yù)防措施；對預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查并做好記錄。6 工作程序 6.1 工作

4、流程圖（見下頁）6.2 信息來源預(yù)防措施的制定，應(yīng)建立在對相關(guān)信息進(jìn)行廣泛收集與分析的基礎(chǔ)上，信息來源應(yīng)包括：相關(guān)的法律法規(guī)要求、審、外審、管理評審、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的監(jiān)視和測量、管理體系運(yùn)行、產(chǎn)品質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境自我評價的結(jié)果、顧客需求、同行業(yè)其它單位與相關(guān)方的意見等。6.3 確定潛在的不合格（不符合）公司各程序主管部門應(yīng)分析并確定潛在的不合格（不符合）。6.4 分析原因公司各程序主管部門應(yīng)對收集的各類信息進(jìn)行歸納整理，必要時運(yùn)用統(tǒng)計技術(shù)進(jìn)行篩選分析，對確定的潛在不合格（不符合）產(chǎn)生的原因進(jìn)行系統(tǒng)分析，找出主要原因，保留對原因分析的相關(guān)記錄。6.5 評價預(yù)防措施的實(shí)施需求 公司各程序主管

5、部門應(yīng)對本部門潛在的不符合產(chǎn)生的原工作流程圖信 息 來 源確定潛在不合格、不符合原因 合確定潛在不合格不符合分析潛在不合格、不符合的原因確定預(yù)防措施組織實(shí)施預(yù)防措施評價預(yù)防措施的實(shí)施需求驗(yàn)證并記錄實(shí)施情況評審預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果符合要求不符合要求因加以評價：a) 所找出的原因是否準(zhǔn)確，是否為主要原因；b) 根據(jù)對原因的分析，決定是否采用預(yù)防措施；c) 對實(shí)施預(yù)防措施可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測；d) 比較因采取預(yù)防措施而增加的成本與帶來的效益；e) 在所確定的預(yù)防措施方案中，選擇最佳預(yù)防措施。6.6預(yù)防措施的確定 a) 在確定預(yù)防措施時，應(yīng)根據(jù)本部門的實(shí)際情況，結(jié)合對存在的潛在不合格（不符合）原因的分析

6、，充分考慮預(yù)防措施的可操作性，確保實(shí)施效果。各分部預(yù)防措施要報公司各程序主管部門備案；b) 對一般的、涉與面小的預(yù)防措施，可不經(jīng)過評審但需經(jīng)審核人審核和批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后直接實(shí)施，但對于重大的、涉與面廣、會引起體系文件更改的預(yù)防措施，必須由責(zé)任部門或領(lǐng)導(dǎo)層組織評審，確保預(yù)防措施的實(shí)施經(jīng)濟(jì)有效；c) 部門并且自己有能力實(shí)施的預(yù)防措施，由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；部門有責(zé)任但超出其能力圍預(yù)防措施由分管副總批準(zhǔn)。6.7 預(yù)防措施的實(shí)施預(yù)防措施的實(shí)施由措施制定部門組織，預(yù)防措施所涉與的部門參與，在規(guī)定的時間期限完成所有工作，并保存相關(guān)的記錄。質(zhì)量部針對質(zhì)量、綜合部針對環(huán)境、生產(chǎn)運(yùn)營針對職業(yè)健康安全負(fù)責(zé)對預(yù)防措施實(shí)施情

7、況進(jìn)行監(jiān)控，按照措施要求分階段進(jìn)行，并收集相關(guān)記錄、作好備案。6.8 預(yù)防措施的驗(yàn)證。對預(yù)防措施實(shí)施情況與記錄由制定部門組織驗(yàn)證，驗(yàn)證預(yù)防措施的落實(shí)情況與實(shí)施效果，并對驗(yàn)證過程作好記錄。驗(yàn)證重點(diǎn)包括：a) 預(yù)防措施是否按計劃完整實(shí)施；b) 預(yù)防措施的實(shí)施是否達(dá)到了預(yù)期目的。當(dāng)驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)預(yù)防措施的實(shí)施未達(dá)到預(yù)期目的時，應(yīng)按本程序規(guī)定重新分析原因，制定預(yù)防措施并組織實(shí)施。6.9 預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果評審公司制定的涉與管理體系的預(yù)防措施，由管理者代表組織有關(guān)部門對實(shí)施結(jié)果進(jìn)行評審，綜合部保存記錄，各程序主管部門負(fù)責(zé)對主管程序預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行評審并作好記錄，各分部的預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果由本部門負(fù)責(zé)評審，

8、并把評審結(jié)果報公司有關(guān)部門。評審要點(diǎn)：a) 產(chǎn)生潛在不合格（不符合）的原因是否已被消除；b) 是否經(jīng)濟(jì)有效；c) 重大風(fēng)險或環(huán)境因素是否得到消除或被控制；d) 持續(xù)改進(jìn)的新建議。6.10記錄整理保存綜合部負(fù)責(zé)收集公司預(yù)防措施的實(shí)施過程與結(jié)果的記錄。有關(guān)部門的預(yù)防措施的實(shí)施過程與結(jié)果的記錄，由主管部門自行保管，保存期限按文件控制程序和記錄控制程序執(zhí)行。6.11 綜合部應(yīng)做好對預(yù)防措施與其實(shí)施情況的收集匯總工作并作為管理評審的輸入之一。7 支持性文件7.1 預(yù)防措施過程控制表預(yù)防措施過程控制表編號： 序號：部門名稱預(yù)防措施編號預(yù)防措施所要解決的問題潛在不合格的信息收集和原因分析預(yù)防措施的制定與評審預(yù)防措施容預(yù)防措施評審信