1、水果、蔬菜跟蹤與追溯指南1.0版中國物品編碼中心前言本指南是參照國際物品編碼協會（EAN）2001年出版的生鮮產品追溯指南（FRESH PRODUCE TRACEABILITY GUIDELINES）和EAN比利時/盧森堡2003年出版的EAN·UCC規范用于水果、蔬菜和馬鈴薯的標識與追溯（EAN·UCC SPECIFICATION FOR THE IDENTIFICATION AND TRACEABILITY OF FRUIT, VEGETABLES AND POTATOES）編寫的。民以食為天。食品安全問題已經成為食品供應鏈中一個關鍵的因素。盡管各國政府和相關的管理部門

2、以及生鮮產品供應鏈的參與方盡了最大的努力，食品安全的問題可能永遠也不會完全消除。有效的追溯系統能夠準確地縮小食品安全問題的范圍。采用EAN·UCC系統（在我國統稱為ANCC系統）對生鮮產品的種植、加工、包裝及零售等供應鏈各環節的管理對象進行標識，并相互連接，然后將這些標識用條碼與人工可識讀方式表示出來。一旦生鮮產品出現衛生安全問題，可以通過這些標識進行追溯，準確地縮小安全問題的范圍。例如，如果蔬菜出現了問題，可以追溯到問題蔬菜的包裝環節、種植蔬菜的農場或某一個體種植者、直至種植蔬菜的農田。這樣就可以阻斷這些地方的貨源流入市場，然后進行有效的治理。目前，EAN已經開發了采用EAN

3、83;UCC系統跟蹤與追溯食品、飲料、牛肉制品、魚制品、水果和蔬菜的應用。全世界已有20多個國家和地區采用EAN推出的EAN·UCC系統，對食品的生產過程進行跟蹤與追溯，獲得了良好的效果。聯合國歐洲經濟委員會（UN/ECE）已經正式將EAN·UCC系統推薦用于食品的跟蹤與追溯。2002年歐盟出臺了（EC）No 178/2002法規（即“食品安全白皮書”），要求從2005年1月1日開始在歐盟國家上市的食品必須具備可追溯功能。本指南提供了一個采用國際統一和通用的編碼與條碼系統對水果、蔬菜進行跟蹤與追溯的方法。依據來自種植者的有關水果、蔬菜連續準確的信息，對從農場種植到零售進行有

4、效地跟蹤與追溯。指南為水果、蔬菜供應鏈中所有參與方采用EAN·UCC系統對水果、蔬菜編碼提供建議和幫助。指南為貿易單元（如紙箱、盒子或箱柜）和物流單元（如托盤）實施EAN.UCC系統編碼與條碼提供建議與指導。本指南只提供一個水果、蔬菜產品跟蹤與追溯的基本方法和應用模型，具體應用還應根據各企業的不同情況制定相應詳實的應用解決方案。本指南由中國物品編碼中心（ANCC）制定并負責解釋。EAN·UCC系統通過提供標準的工具，讓產品供應鏈的所有參與方采用全球通用的商業語言進行交流，降低產品追溯的成本，滿足供應鏈管理與國際貿易的需求。EAN·UCC系統用于全球諸多行業，隨著技

5、術的進步，EAN·UCC系統也在不斷發展。本指南將隨著科技的進步適時推出新的版本。編者2004年6月目錄1 跟蹤與追溯52 EAN·UCC系統63 EAN·UCC追溯工具104水果、蔬菜產品跟蹤與追溯的方法與建議.155企業如何引入水果、蔬菜產品跟蹤與追溯系統.251 跟蹤與追溯跟蹤（Tracking）是指從供應鏈的上游至下游跟隨一個特定的單元或一批產品通過供應鏈參與方之間運行路徑的能力。見圖1。本指南是指從農場到POS零售跟蹤蔬菜、水果的能力。原材料消費者從原材料到消費者的跟蹤農場/原材料 上游供應商 供應商 倉儲 承運商 配銷 POS圖1追溯（Tracing）

6、是指從供應鏈下游至上游識別一個特定的單元或一批產品來源的能力，即通過記錄標識的方法回溯某個實體來歷、用途和位置的能力。見圖2。本指南是指從POS零售到農場追溯蔬菜、水果的能力。 從消費者到原材料的追溯消費者原材料 農場/原材料 上游供應商 供應商 倉儲 承運商 配銷 POS圖22 EAN·UCC系統2.1 概述EAN·UCC系統是在商品條碼的基礎上發展而成的全球統一標識系統，又被稱為全球統一和通用的商業語言。EAN·UCC系統由國際物品編碼協會（EAN）與美國統一代碼委員會（UCC）共同開發和維護，是對全球多行業供應鏈進行有效管理的一套開放性國際標準。EAN

7、83;UCC系統的基礎是在任何供應鏈中用于標識物品或服務的一個明確的編碼模式。采用自動數據采集技術，這一編碼體系成功的用于生產、運輸和配銷的各個階段。EAN·UCC系統最常見的應用是商品條碼（在超市結算時掃描的EAN-13或UPC條碼），而條碼只是機器識讀的代碼。EAN·UCC系統致力于編碼的全球唯一性，并解決編碼混亂、重復和錯誤譯碼的問題，因為所有EAN·UCC系統的用戶均遵循相同的編碼規則。EAN成員組織和UCC通過特定的前綴協議確保代碼在全世界的唯一性。此外，EAN·UCC系統除了允許某個項目具有唯一的標識代碼外，還可攜帶附加的屬性信息。例如一個公

8、司或行業的參考代碼、生產日期、有效期和批號等。EAN·UCC系統通過對供應鏈中任意一點的貿易產品、物流單元、資產、位置與服務等提供全球唯一的標識，從而簡化電子商務過程，改善供應鏈管理和其它商務處理，降低成本，為產品與服務增值。EAN·UCC系統不受國家、地區、市場、行業、商品和應用系統的限制，可以提高貿易的效率，快速地反應客戶的需求。隨著EAN·UCC系統在商業的成功應用，其影響日益廣泛。各行各業通過多種渠道對EAN·UCC系統有了越來越多的認識和了解，促使EAN·UCC系統的應用領域不斷擴大。應用領域已經遍及商業、工業、醫療衛生、出版、運輸、

9、金融保險、軟件、物流等諸多領域。目前全球共有100多個國家和地區加入了EAN組織并采用這一標識系統，已經成為名副其實的全球統一標識系統和通用的商業語言。EAN·UCC系統還將隨著科技的進步而進一步發展。圖3是水果、蔬菜供應鏈追溯模型圖。貿易單元標簽：AI 01和AI 10可選項：AI 11或AI 13，AI 412，AI 30，AI 310X品種相同的物流單元標簽：AI 00，AI 01或02，AI 37 和AI 10。可選項：AI 11或AI 13，AI 412，AI 30，AI 310X追溯批號追溯AI01和AI10種植者 批次 包裝 供應商 零售商供應商可人工識讀跟蹤 種植者批

10、次 供應商 零售商包裝混合物流單元標簽：AI 00。可選項：AI 11，或AI 13，AI 412，AI 30，AI 310X圖32.2 EAN·UCC條碼條碼承載數據。在EAN·UCC系統中條碼用于為供應鏈中每個階段的產品或服務的相關數據編碼。這些數據可以是全球貿易項目代碼（GTIN），或者任何附加的屬性信息，如農田、飼養地和加工廠等。條碼識讀器（掃描器）讀取數據并進行解碼。掃描標簽上的條碼可以實時地采集數據。2.2.1 標識代碼與條碼一般來說，要給每個貿易產品（例如一個包裝的蔬菜要在POS點零售）或一個貿易產品的集合體（例如一箱不同包裝的蔬菜從倉庫運送到零售點）分配一個

11、全球唯一的EAN·UCC代碼，這個代碼就是GTIN。GTIN不包含產品的任何含義，只是在世界范圍內唯一的標識號碼。GTIN可以由條碼表示，經常在超市購物掃描時看到的條碼是商品條碼EAN-13，見圖3。商品條碼的數據結構見GB 12904-2003 商品條碼。圖3圖3中6911234為廠商識別代碼：EAN成員組織負責向系統成員（用戶）分配廠商識別代碼（在中國由中國物品編碼中心分配），以確保分配的廠商識別代碼在全球唯一。56789為項目代碼：由系統成員，即最終產品的所有者負責分配項目代碼。每個不同的貿易項目分配一個唯一的項目代碼。1為校驗碼：校驗碼是其前面的12位數字按照規定的計算方法計

12、算出的結果，用于掃描條碼時自動檢查和校驗其前的12位數字的排列是否有錯誤，確保代碼正確的組合。2.2.2 屬性代碼與條碼上面談到，GTIN不包含產品的任何特定信息，只是一個標識代碼，是用于進入數據庫獲取信息的關鍵字。除GTIN外，還需要產品的屬性信息，例如產品的批號、重量、有效期等。在生鮮產品供應鏈中，EAN /UCC -128條碼符號可以用于表示產品標識（GTIN）的附加屬性數據信息。例如收獲日期、農田代碼、重量、農場批準號碼等。當采用EAN /UCC -128條碼符號時必須采用EAN·UCC應用標識符（AI），EAN·UCC應用標識符決定附加信息數據編碼的結構。圖4是一

13、個裝有番茄包裝箱的托盤標簽中的三個條碼，由EAN /UCC -128條碼符號表示的示例：(13) 020612 (7030) 0563668122345(02) 0545004000044 (3102) 048000 (37) 100（00）254250040700005566圖4圖4中AI（00）指示后面的數據為系列貨運包裝箱代碼（SSCC）。AI（00）是用于標識物流單元的。這里數據是這個裝有番茄包裝箱托盤的SSCC。第一位數據9表示產品為變量產品（這里指產品的重量是變化的）；AI（02）指示后面的數據為全球貿易項目代碼（GTIN）。AI（02）通常用于標識托盤上所裝的物品。這里數據054

14、5004000044是托盤上番茄包裝箱的GTIN；AI（3102）指示產品的凈重，這里數據048000表示托盤上番茄包裝箱的重量為480公斤；AI（37）指示后面的數據為物流單元中貿易項目的數量。這里數據100表示托盤上共有100個相同大小的裝有番茄的包裝箱；AI（13）指示后面的數據為包裝日期。這里數據020212表示將這些番茄包裝箱放入托盤的日期是02年2月12日；AI（7030）指示后面的數據為具有3位ISO國家（或地區）代碼的加工者批準號碼。這里數據0563668122345表示番茄種植者的批準號碼。國家標準GB/T 16986-2003 EAN/UCC系統應用標識符為每個AI的含義進

15、行了預定義，對于水果、蔬菜產品追溯引用的應用標識符也可用于其他食品的跟蹤與追溯。3EAN·UCC追溯工具采用EAN·UCC標準能夠提高供應鏈貿易伙伴之間信息記錄和交換的效率，當采集的數據錄與數據庫連接時，可以了解產品的來源。3.1 SSCCSSCC由AI 00標識，數據格式見表1。擴展位N1用于增加SSCC系列代碼的容量，由編制SSCC的公司自行分配。表1EANUCC單元數據串格式AISSCC擴展位 廠商識別代碼 系列代碼校驗碼00N1N2 N3 N4 N5 N6 N7 N8 N9 N10 N11 N12 N13 N14 N15 N16 N17N1800N10 N3 N4

16、N5 N6 N7 N8 N9 N10 N11 N12 N13 N14 N15 N16 N17N183.2 GTIN3.2.1 AI 01GTIN由AI 01標識，數據格式見表2。當N1為0至8時，GTIN標識定量貿易項目；當N1為9時，GTIN標識變量貿易項目。在本指南中AI 01用于標識具體的生鮮產品。表2數據格式AIGTIN廠商識別代碼 項目代碼校驗碼010 0 0 0 0 0 N1 N2 N3 N4 N5 N6 N7N8010 0 N1 N2 N3 N4 N5 N6 N7 N8 N9 N10 N11N12010 N1 N2 N3 N4 N5 N6 N7 N8 N9 N10 N11 N12

17、N1301N1 N2 N3 N4 N5 N6 N7 N8 N9 N10 N11 N12 N13N143.2.2 物流單元內貿易項目的GTIN物流單元內貿易項目的GTIN由AI 02標識，數據格式見表3。當N1為0至8時，GTIN標識定量貿易項目；當N1為9時，GTIN標識變量貿易項目。AI 02通常表示物流單元中的貿易項目。本指南中AI 02用于標識托盤上所裝的水果、蔬菜產品。表3數據格式AIGTIN廠商識別代碼 項目代碼校驗碼02N1 N2 N3 N4 N5 N6 N7 N8 N9 N10 N11 N12 N13N143.3 批號批號由AI 10標識，數據格式見表4。在本指南中AI 10用于

18、標識某一批水果、蔬菜產品的批號。表4數據格式AI批號10X1 X203. 4生產日期生產日期由AI 11標識，數據格式見表5。本指南中標識水果、蔬菜的收獲日期。表5單元數據串格式AI生產日期11年月日N1N2N3N4N5N63. 5包裝日期包裝日期由AI 13標識，數據格式見表6。本指南中標識水果、蔬菜的托盤化日期。表6單元數據串格式AI包裝日期13年月日N1N2N3N4N5N63.6 源實體參考代碼源實體參考代碼由AI 251標識，數據格式見表7。在本指南中AI 251用于標識種植水果、蔬菜的農田代碼。表7數據格式AI源實體參考代碼251X1 X303.7 貿易項目的原產國貿易項目的原產國由

19、AI 422標識，數據格式見表8。ISO國家(或地區)代碼見GB/T 2659。在本指南中AI 422用于標識種植水果、蔬菜的國家。表8數據格式AIISO國家(或地區)代碼422N1 N2 N33.8加工者批準號碼具有3位ISO國家（或地區）代碼的加工者批準號碼由AI 7030AI 7039標識，數據格式見表9。本指南中AI 7030用于標識種植水果、蔬菜農場的批準號碼，AI 7031AI 7039用于標識蔬菜、水果加工廠的批準號碼。表9數據格式AIGB/T 2659加工者批準號碼70307039N1 N2 N3X4 X303.9供貨方EAN·UCC全球位置碼供貨方EAN·

20、UCC全球位置碼由AI 412標識，數據格式見表10。在本指南中，當沒有屠宰場和/或牛肉加工廠的批準號碼或無法采用時，AI 412用于標識屠宰場和/或牛肉加工廠的全球位置碼。表10數據格式AI廠商識別代碼位置參考代碼 校驗碼412N1 N2 N3 N4 N5 N6 N7 N8 N9 N10 N11 N12 N133.10貿易項目的數量貿易項目的數量由AI 30標識，數據格式見表11。本指南中標識貿易項目的數量，與AI 01一起使用。表11單元數據串格式AI變量貿易項目數量30N1 N83.11 物流單元內貿易項目的數量物流單元內貿易項目的數量由AI 37標識，數據格式見表12。本指南中標識物流

21、單元內貿易項目的數量，與AI 02一起使用。表12單元數據串格式AI貿易項目的數量37N1 N83.12 凈重凈重由AI 310X標識，數據格式見表13。本指南標識物流單元或貿易項目的凈重，計量單位為千克。X指示小數點的位置。X為0表示沒有小數點，X為1表示小數點在N5和N6之間。表13單元數據串格式AI計量值310XN1 N2 N3 N4 N5 N63.13 水果、蔬菜供應鏈中采用的應用標識符（AI）中國物品編碼中心在牛肉供應鏈中推薦采用的應用標識符見表14。表14AI數據域內容數據名稱格式AI的含義00系列貨運包裝箱代碼SSCCn2+n18系列貨運包裝箱代碼01全球貿易項目代碼GTINn2

22、+n14全球貿易項目代碼02物流單元內貿易項目代碼GTINn2+n14物流單元內貿易項目代碼10批號BATCHn2+n20批號11生產日期PROD DATEn2+n6收獲日期13包裝日期PACK DATEn2+n6托盤化日期251源實體參考代碼REF.TO SOURCEn3+an30農田代碼412供貨方EAN·UCC全球位置碼PURCHASE FROMn3+n13種植者、加工者或包裝者位置碼422貿易項目的原產國ORIGINn3+ n3原產國70307039加工者批準號碼PROCESSOR#S4n4+ n3+an27種植者、加工者或包裝者核準代碼4 水果、蔬菜產品跟蹤與追溯的方法與建

23、議本章詳細介紹水果、蔬菜產品供應鏈的各個步驟，以及EAN·UCC系統如何應用于水果、蔬菜產品的跟蹤與追溯。水果、蔬菜供應鏈中的所有參與方應各負其責地提供正確的條碼數據信息，確保記錄與維護這些信息安全、可靠、準確。圖5水果、蔬菜產品供應鏈中信息傳輸的全過程。所有標簽上應用的AI與數據都在表14中列出。水果、蔬菜產品的跟蹤與追溯過程主要分為種植者、拍賣/包裝者/進貨商以及分銷/零售的三個階段，下面對各個階段進行詳細說明。4.1種植者跟蹤與追溯要求供應鏈中的每個作業者采用上游參與方提供的信息對產品進行標簽標注。種植者是每個生產或收獲種植產品的作業者，它也是在水果和蔬菜供應鏈中應用EAN&#

24、183;UCC標準的第一個作業者。種植者能夠為其產品分配一個批號。這樣結合批號和種植者標識就能確保追溯。如果在這個階段不給批號，通常由后面的拍賣者/包裝者/進貨商分配批號。同時，為了識讀方便，種植者也應當在標簽上標出人工可識讀的產品信息，見表15。表15 在卡片/標簽上的人工可識讀數據種植者/生產者號碼產品名稱、品種或貿易類型等級/分類尺寸原產國凈重批號收獲日期（可選項）農田代碼（可選項）包裝日期（可選項）對于表15中的可選項的選用由種植者與進貨商或包裝商商議決定。如果種植者需要更多有關其產品質量的信息，或日后需要招回其產品，那么標出收獲日期將非常有用，另外標識出農田代碼也可以提供有關產品原產

25、地的信息。4.2 拍賣/包裝者/進貨商 由種植者記錄的所有生鮮產品的相關信息必須提供給供應鏈中的下一個參與方，可以是拍賣、分級者或進貨商。在這個環節生鮮產品將根據質量、尺寸、色彩進行分類，并包裝成一個物流單元。如果種植者具備了分類和包裝的能力，這項工作可以由種植者完成。然而大多數的種植者不具備這樣的能力。EAN·UCC系統能夠為水果和蔬菜供應鏈的各個步驟編碼。如果存在一個以上的分類和包裝階段，所有與原產地相關的數據以及水果、蔬菜的特性數據必須在各個階段都可利用，至少要以人工可識讀的方式出現（見表15）。根據供應鏈中前一個環節參與方提供的數據，能夠生成所需信息的產品標簽。在拍賣/包裝者

26、/進貨商階段，標簽分為箱/盒的標簽和托盤上的標簽兩種。 用于箱/盒上（定量）的標簽示例人工識讀的數據也能夠通過使用EAN·UCC系統應用標識符（見表16）以條碼的方式表示和傳輸。 如果僅僅用于分銷包裝，所有數據可通過UCC/EAN-128條碼符號來表示與傳輸。如果包裝還用于POS零售，GTIN將采用EAN-13條碼表示，其他數據則采用一個UCC/EAN-128條碼表示。例如在標簽1中，5425004000033就是用EAN-13條碼表示的，可以用于零售環節。而后面的UCC/EAN-128條碼表示了種植者的國家批準號碼（AI 703X）和農田代碼（AI 251）的信息，其中如果沒有國家

27、批準號碼（AI 703X）也可以用供貨商全球位置碼（AI 412）表示。表16 用于箱/盒上（定量）的數據項及其應用標識符（AI）數據AIGTIN01批號10收獲日期（可選項）11包裝日期13國家批準號碼或供貨商全球位置碼703X或412農田代碼（可選項）251原產國422從表16所列數據得知, 可以從三個方面確保對產品的追溯： 1. 種植者能夠提供帶有批號的箱/盒級別的產品。種植者標識與批號結合保證追溯。2. 如果種植者不能提供帶有批號的箱/盒級別的產品，拍賣/包裝者/進貨商（或分銷商）能夠采用SSCC，分配托盤上的號碼，作為這個托盤上每個箱/盒的批號。這種情況下，SSCC能夠保證追溯。假定

28、拍賣/包裝者/進貨商（或分銷商）為每個單獨的托盤記錄所有產品和種植者的相關數據。3. 也可以結合相應的種植者標識、GTIN和產品包裝日期得到追溯保證。標簽1：帶有一個EAN-13和UCC/EAN-128條碼的箱/盒的標簽： 番 茄 6 KG e 包裝日期 :2002.10.08 農田代碼 : 01 產品: XXXX 原產地: 比利時規格： 67/82 mm 批號: XXXX (7030) 0564607712345 (251) 01用于托盤/物流單元級別的標簽示例“EANUCC系統物流標簽”用于相同種類項目托盤和不同種類項目托盤的標簽標注。表17列出了用于托盤/物流單元級別的數據項及其相應的應

29、用標識符。表17數據AISSCC00物流單元內貿易項目的GTIN02物流單元內貿易項目的數量37托盤化日期13農田代碼（可選項）251凈重310X毛重330X原產國422含有相同種類項目的托盤對于所含相同種類項目的托盤（見標簽2），例如一個具有由相同的GTIN，以及相同的批號、尺寸等參數的項目構成的托盤，以UCC/EAN-128條碼表示的所需數據至少為： SSCC（AI 00） 所含貿易項目的GTIN（AI 02） 所含貿易項目的數量（AI 37） 國家批準號碼/GLN（AI 703X或AI 412） 托盤化日期/包裝日期（AI 13） 可變數量（AI 30）為了表示方便，有關數據可以分為3行

30、，分別以UCC/EAN-128條碼表示。例如標簽2的條碼部分： 第一行：托盤化日期（AI 13）+國家批準號碼（AI 7030）/或使用GLN 第二行：所含內容的GTIN（AI 02）+凈重（AI 3102）+每個托盤上箱/盒的數量（AI 37） 第三行：SSCC標簽2 相同種類項目托盤上的一個物流標簽 拍賣商/銷售商 XXX系列貨運包裝箱代碼: 254250040700005566產品:番茄 原產地：比利時 可變數量 物流單元內貿易項目代碼 數 量 尺 寸5425004000044 100 82-92 MM托盤化日期 生產者 凈重 2002.06.12 XXXX 480.00 KG (13)

31、 020612 (7030) 0563668122345 (02) 0545004000044 (3102) 048000 (37) 100 (00) 2542500407000055664.2.3含有不同種類項目的托盤 對于所含不同種類項目的托盤，例如，不同的GTIN和/或不同的種植者等，不能用AI 02/37應用標識符和條碼表示，因為要將所有不同的GTIN打印在一個小標簽上是不現實的。這時候可以將這些信息記錄在數據庫中，以便在后面的階段通過SSCC或一個內部的批號跟蹤托盤上單個產品的來源。標簽3是來自相同種植者的不同產品的物流標簽示例。標簽4是來自不同種植者的相同種類產品的物流標簽示例。標簽3給出了位置碼（412），表示所有托盤上的貨物來自同一個種植者。而標簽4中，加入了應用標識符（7031）表示第一個加工者，即拍賣/包裝者/進貨商，用（7031）而不是位置碼（412）表明貨物可能來自不同的種植者。標簽3：不同種類項目托盤上的一個物流標簽（不同的GTIN，相同的種植者）新西蘭×××公司系列貨運包裝箱代碼 : 原產地：新西蘭產品 : 混合的新西蘭綠色食品托盤化日期 毛 重 2003.01.21 360KG 標簽4：不同種類項目托盤上的一個物流標簽（相同的產品，多個種植者）拍賣商/