1、編號：私募基金宣傳推介及募集管理制度6簽訂日期：年 月 日第一章 總則第一條 為保證公司私募投資基金的宣傳推介、募集行為，促進公司規范化運作及健康發展，促進公司誠信、合法、有效經營，保障投資者及公司資產的安全、完整，維護投資者、公司及公司股東的合法權益，根據中華人民共和國證券投資基金法私募投資基金監督管理暫行辦法等法律法規、規范性文件及相關自律規則，結合公司情況，制定本制度。第二條 公司私募基金宣傳推介、募集管理制度的總體目標：1、保證公司私募基金宣傳推介、募集活動的合法合規性；2、保證投資者的合法權益不受侵犯；3、實現公司穩健、持續發展，維護股東權益；4、促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠

2、信，廉潔自律，勤勉盡責。第二章 公司的責任與義務第三條 公司應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務， 承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的注意義務，并承擔審查投資者適當性的相關責任。第四條 公司不得為規避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的產品，或者將私募基金份額或其收益權進行拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。公司應對投資者盡到合理的注意義務，包括但不限于：1、確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；2、在基金合同中約定轉讓的條件。第五條 公司應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密，除法律法規和自律規則另有規定的，不得對外披露。第六條公司應當妥

3、善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。第七條公司應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統一歸集私募基金募集結算資金。本管理制度所指私募基金募集結算資金是指由公司歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶之間劃轉的往來資金。第八條 公司不得將私募基金募集結算資金歸入公司自有財產。禁止公司或員工以任何形似挪用私募基金募集結算資金。第三章 私募基金宣傳推介第九條推介材料應由公司制作使用，公司對推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用公司推介材料。第十條公司推介材料內容應與基金合同主要內

4、容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限于：1、私募基金的名稱和基金類型；2、私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；3、私募基金托管人名稱（如無，應以顯著字體特別標識）；4、私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；5、私募基金收益與風險的匹配情況；6、私募基金的特殊風險揭示；7、私募基金募集結算資金專用賬戶信息； 8、投資者承擔的主要費用及費率；9、私募基金承擔的主要費用及費率； 10、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；11、明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；12、中國基金業協會規定的其他內容。第十一條募集機構應當采取合理方

5、式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。第十二條公司及其從業人員推介私募基金時，禁止以下行為：1、不得向合格投資者之外的單位或個人募集資金；2、不得公開推介或者變相公開推介；3、推介材料不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；4、不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業績等；5、不得夸大或者片面推介基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；6、 不得登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；7、不得惡意貶低同行；8、不得允許非本機構雇傭的人員進行推介；9、不得推介非本機構募集的私募