1、北京產權交易所 會員管理辦法第一章 總則第一條 為促進產權交易市場的發展，規范北京產權交易所（以下簡稱“北交所”）會員的行為，提高工作效率，保證產權交易的公開、公平、公正進行。根據北京市產權交易管理規定、經紀人管理辦法、相關法律、法規和北京產權交易所產權交易規則的規定，制定本辦法。第二條 北交所會員依本辦法的規定享有權利，承擔義務。第三條 本辦法所稱會員是指依法設立并符合本辦法規定的條件，經北交所批準，在北交所內從事產權交易經紀業務；為產權交易提供專業化服務；查詢或發布產權交易信息的法人。第二章 會員資格 第四條 凡依法設立并符合本辦法規定條件的法人均可以向北交所提出申請，經審查合格，并交納相

2、應的費用后，取得北交所會員資格。北交所會員分為：經紀會員、服務會員和信息會員。（一）經紀會員：在北交所內從事產權交易經紀業務的機構。省級以上國有資產監督管理機構所出資企業經申請可成為北交所經紀會員。（二）服務會員：為產權交易提供專業化服務的中介機構，包括律師事務所、會計師事務所、資產評估公司、拍賣公司、招投標公司、財務顧問公司、管理咨詢公司等。（三）信息會員：具有一定的信息需求，通過北交所查詢或經北交所批準后發布各類產權交易信息的機構。第五條 申請北交所會員資格，應當具備下列條件：（一） 具有獨立法人資格的境內外機構；（二） 取得北交所認可的產權經紀資質證證明；（三） 具有良好的商業信譽，三年

3、內無違法違規行為；（四） 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；（五） 有健全的內部管理制度；（六） 服務會員、信息會員申請北交所會員資格，可以免除本條第（二）款規定的條件，需要提交相關行業的執業資質證明；（七） 北交所規定的其他條件。第六條 申請北交所會員資格，應向北交所提交以下文件和證明材料：（一）會員資格申請表； （二）北交所認可的產權經紀資質證明；（三）兩名以上從業人員所取得的產權經紀資格證書；（四）行業許可證；（五）企業法人營業執照副本或合法開業證明；（六）企業章程； （七）稅務登記證副本；（八）機構最近兩年的業務經營狀況（新設立公司提供主要發起人近兩年的財務狀況）

4、；（九）經營負責人（兩名以上）主要經歷及工作業績；（十）北交所要求提供的其它文件。服務會員、信息會員可以免除本條第（二）、（三）款規定的條件。經紀會員、信息會員可以免除本條第（四）款規定的條件。第七條 北交所應在收到會員資格申請人依本辦法第六條規定提交的全部文件和證明材料后五個工作日內進行審核，作出批準與否的決定，并通知會員資格申請人。北交所應在會員資格申請人依本辦法第六章規定交納會費及相關費用后的三個工作日內，向其頒發北京產權交易所會員證書（簡稱會員證書），并在北交所相關媒體上予以公告。第八條 北交所對會員資格實行年檢登記制度。年檢登記時間為每年的4月1日至5月31日。會員應當在年檢時向北交

5、所提供如下文件、資料：（一）北交所年檢登記表；（二）北交所認可的產權經紀資質證或相關執業資質證書；（三）從事產權經紀業務的會員需提交兩名以上從業人員所取得的產權經紀資格證書；（四）通過上一年度工商年檢的企業法人營業執照；（五）行業管理部門年檢證明；（六）北交所要求提供的其它必備證明文件。北交所對會員提供的上述文件資料進行審查，經審查通過年檢的，在其會員證書上加蓋年檢印章，并予以公告；經審查未通過年檢的，應依本辦法第二十五條的規定中止其會員業務，并予以公告。第九條 會員發生如下情形時，應在一個月內向北交所辦理備案：（一） 企業章程變更； （二） 經北交所備案登記的、具有產權經紀資格證書的從業人員

6、或主要業務負責人發生變化；（三） 其他須向北交所報告的事項。第十條 會員經批準可退會，也可轉讓其會員資格。會員退會或轉讓其會員資格應向北交所遞交書面退會或轉讓申請，說明退會或轉讓原因及會員資格受讓人情況等。北交所對退會申請經審核后同意其退會，并收回其會員證書，退還保證金，不退入會費及年費。對于轉讓其會員資格的申請，北交所對會員資格受讓人審核后，向符合條件的會員資格受讓人頒發會員證書，原會員單位的會員證書同時收回，并予以公告。第三章 會員業務第十一條 會員可以在北交所從事下列業務：（一）經紀會員：通過北交所發布、查詢各類產權交易信息；從事產權交易經紀業務；提供顧問咨詢服務業務。在同一宗產權交易項

7、目中，一家經紀會員不得同時接受轉讓方和意向受讓方的委托。省級以上國有資產監督管理機構所出資企業經申請成為北交所經紀會員，可代理所屬企業的產權交易。（二）服務會員：通過北交所發布、查詢各類產權交易信息；為產權交易提供所需的專業化服務。（三）信息會員：通過北交所查詢或經北交所批準后發布各類產權交易信息；提供各類產權交易信息的咨詢服務。第十二條 會員在產權交易活動中，給當事人造成損失的，依照相關法律、法規和會員單位與委托方簽訂的產權交易委托合同的約定承擔責任。 第四章 會員的權利和義務第十三條 北交所會員享有下列權利：（一）依據北交所相關規則開展業務；（二）享有北交所提供的產權交易信息和其它服務；（

8、三）對北交所開拓的新業務享有優先參與權； （四）獲得北交所的業務指導和專業業務培訓；（五）依據本辦法退會或轉讓會員資格；（六）收取傭金及相關服務費用；（七）對北交所工作提出建議。第十四條 北交所會員應當履行下列義務：（一）遵守國家和本市產權交易相關法律、法規和規章；（二）遵守北交所各項規章制度；（三）維護產權交易各方權益，履行保密責任；（四）建立并整理業務檔案，并保存十年以上；（五）按北交所規定交納相關費用；（六）接受北交所的監督和管理。第五章 會員席位和駐場經紀人第十五條 會員席位是指北交所為具有產權交易代理資格的經紀會員提供的辦公席位。會員席位配備有計算機終端、電話等設施。第十六條 駐場經

9、紀人是經紀會員向北交所派出的常駐交易代表。駐場經紀人應具有產權經紀資格證書。第十七條 駐場經紀人憑會員單位授權書在北交所登記后，由北交所向其頒發北京產權交易所駐場經紀人胸卡。經紀人持卡方可使用會員席位，開展產權交易業務。第十八條 駐場經紀人如有變更，會員單位應提前五個工作日向北交所辦理變更登記手續。未按規定辦理變更登記手續的，北交所可以拒絕會員單位派出的駐場經紀人。第六章 會費及保證金第十九條 會員入會費（一）經紀會員入會費為：15萬元。（二）服務會員入會費為：1. 律師事務所、會計師事務所、資產評估公司、財務顧問公司、管理咨詢公司等：5萬元；2. 招投標公司及招投標代理公司：30萬元；3拍賣

10、公司：50萬元。（三）信息會員入會費為：0.2萬元。會員的入會申請經北交所批準后，應在接到入會通知書后五個工作日內，向北交所交納入會費。第二十條 會員年費（一）經紀會員年費為：2萬元/年。（二）服務會員免交年費。（三）信息會員年費為：0.2萬元/年。會員年費從入會之日起算，一年期滿，在期滿后的15個工作日內交納下一年度年費。新會員當年年費在其入會申請經北交所批準后，辦理入會手續時交納。第二十一條 經紀會員保證金經紀會員保證金指經紀會員在場內開展產權經紀業務，并對其業務行為承擔經濟責任的保證，經紀會員入會時一并交納，標準為10萬元。第二十二條 北交所有權對會費及相關費用標準進行調整。第七章 罰則

11、第二十三條 北交所有權對會員執行國家和北交所有關規定的情況進行監督檢查。第二十四條 北交所會員在從事相關業務過程中，有下列行為之一的，北交所將視情節輕重程度給予通報、扣罰保證金、中止業務、取消會員資格等處罰：（一）未按規定時間進行會員年檢登記或未通過年檢的；（二）會員發生重大變化，導致其不符合會員資格的；（三）會員與委托方產生糾紛并負有責任的；（四）未及時足額交納會員應交各項費用；（五）因自身原因，不能完成正常業務，影響交易程序正常進行的；（六）會員行為有損委托人和北交所利益的；（七）提供虛假憑證或交易文件，披露虛假信息，簽訂虛假合同的；（八）采取脅迫、欺詐、賄賂和惡意串通等手段，促成或妨礙交易的；（九）在北交所外進行國有產權交易的；（十）會員發生其他違法違紀違規行為的。第二十五條 會員凡發生違反有關規定，給產權交易當事人造成損失的，由北交所在其交納保證金中予以