1、基金管理有限公司商業計劃書概要（一）企業介紹大華基金管理（北京）有限公司是經國家工商行政管理總局核準，在北京市朝陽區工商部門登記的私募股權基金管理企業。坐落于北京東二環雅寶路12號，是一家專注于產業投資的實力金融機構。大華基金管理團隊由國家發展與改革委員會PPP專家、證券投資機構高管、高級院校教授、高級工程師等組成，團隊成員深諳產業基金運作之道，致力于成為產業基金領域的引領者。作為中國投資協會高新技術投資專業委員會副會長單位、常務理事，大華基金以國務院“供給側改革”為核心指導思想，認真貫徹執行政府出資產業投資基金管理暫行辦法旨在提高政府資金使用效率，吸引社會資金投入政府支持領域和產業，著力于引

2、導社會資本進入基礎設施領域、住房保障領域、非基本公共服務領域、生態環境領域、戰略新興產業和先進制造業領域、產業新城區域發展與融資創新、創新創業領域進行投資，大華基金通過主導配合地方政府融資平臺的咨詢、發起、設立、管理地方政府產業基金并取得了優良的業績。 公司主要經營范圍：受托管理股權投資基金，PPP產業投資基金，從事投融資管理及相關咨詢服務。企業愿景：成為行業內最具影響力的私募股權基金管理公司。企業使命：推動中國私募基金產業發展；為客戶創造價值，為股東創造回報，為員工創造空間，為社會創造財富。企業價值觀：誠信、專業、尊重、合作、分享、創新。投資區域：1、 一帶一路“一帶一路”（英文：The B

3、elt and Road，縮寫B&R）是“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的簡稱。它將充分依靠中國與有關國家既有的雙多邊機制，借助既有的、行之有效的區域合作平臺，是產業基金的主要投資方向。2、長江經濟帶長江經濟帶覆蓋上海、江蘇、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重慶、四川、云南、貴州等11省市，面積約205萬平方公里。作為中國新一輪改革開放轉型實施新區域開放開發戰略，是具有全球影響力的內河經濟帶、東中西互動合作的協調發展帶、沿海沿江沿邊全面推進的對內對外開放帶，也是生態文明建設的先行示范帶。3、京津冀一體化京津冀是中國的“首都圈”，包括北京市、天津市以及河北省的11個地級市。其中

4、北京、天津、雄安為中部核心功能區將率先聯動。4、西南北部灣、珠三角經濟圈“環北部灣經濟圈”是由中越兩國政府正式倡議建立的“兩廊一圈”中的“一圈。是一個跨省區、跨國際的經濟圈；珠江三角洲地區是中國改革開放的先行地區，是中國重要的經濟中心區域，在全國經濟社會發展和改革開放大局中具有突出的帶動作用和舉足輕重的戰略地位。服務內容1、地方政府產業新城設計、產業基金發起、財務顧問服務、項目工程咨詢、PPP綜合服務。2、建設企業提供項目融資、發起項目基金、PPP綜合服務、組PPP聯合體。3、金融機構金融產品設計、資源整合服務、綜合顧問服務。投資領域1、基礎設施領域基礎設施（infrastructure）是指

5、為社會生產和居民生活提供公共服務的物質工程設施，是用于保證國家或地區社會經濟活動正常進行的公共服務系統。它是社會賴以生存發展的一般物質條件。2、住房保障保障性住房是指政府為中低收入住房困難家庭所提供的限定標準、限定價格或租金的住房，一般由廉租住房、經濟適用住房、政策性租賃住房、定向安置房等構成。3、非基本公共服務領域非基本公共服務是指混合公共服務或政府為滿足更高層次的社會公共需求而提供的公共服務和產品，如高于社會保險會保險水平的高福利等等。4、生態環境領域生態環境是指影響人類生存與發展的水資源、土地資源、生物資源以及氣候資源數量與質量的總稱，是關系到社會和經濟持續發展的復合生態系統。5、戰略新

6、興產業和先進制造業領域戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業。先進制造業是指制造業不斷吸收電子信息、計算機、機械、材料以及現代管理技術等方面的高新技術成果，并應用于制造業產品的研發設計、生產制造、在線檢測、營銷服務和管理的全過程并取得很好經濟收益和市場效果的制造業總稱。6、產業新城區域發展與融資創新區域經濟發展主要假設是區域核心吸引區域內部的資源，凝聚區域經濟能力，引導區域經濟整體發展。本質上借助現代金融工具創新推進區域經濟發展促進區域經濟合作，打造現代產業新城建設品牌。7、創

7、新創業領域創新創業是指基于技術創新、產品創新、品牌創新、服務創新、商業模式創新、管理創新、組織創新、市場創新、渠道創新等方面的某一點或幾點創新而進行的創業活動。投資原則1、健全性原則：投資管理須覆蓋投資業務的全過程，涵蓋決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。2、安全性原則：健全投資決策機制和投資風險管理制度，最大程度地保障投資安全。3、有效性原則：結合實際需求，建立科學合理的投資決策流程，并適時調整和不斷完善，確保投資決策快捷高效。4、收益性原則：提高經營管理績效，降低運作成本，更好地實現基金保值增值。（二）組織架構公司最高權力機構為股東大會，公司最高決策機構為董事會。董事會擬設董事長一名，董

8、事會成員 名。董事會成員由股東大會選舉產生，董事長由董事會成員選舉產生。具體組織架構圖：股東會監事會董事會總經理風險控制委員會綜合管理部基金項目部基金運營部風險管理部基金營銷部基金產品部（三）運營模式1、基金管理公司運營流程銀行托管所募集資金大華基金管理公司基金投資者單支基金具體項目項目投資收益 由銀行支付本金及收益投資銀行監管投資資金2、基金的運作模式在基金的運作模式上，A公司擬采用有限合伙制進行運作。如下圖：大華基金管理公司管理投資人A普通合伙人有限合伙人投資人C投資人B有限合伙基金目標公司3目標公司1目標公司23、 項目投資流程 項目決策進行投資決策項目商業談判專家委員論證項目投資投資風險控制投資項目公司簽署投資協議投資收益投資收益實現投資收益分配整合利用優質資源搭建項目收集平臺項目評估約見了解項目審閱項目商業計劃篩選優質項目開展盡職調查4、 項目決策流程（四）盈利模式A公司的盈利點主要有以下三個方面：1、管理費用。按照國家政策規定，大華基金管理公司可以根據基金總額，提取一定比例的管理費，作為管理公司日常運營費用和人員支出費用，提取比例一般在2%左右。2、固定分紅。在每支基金中，基金管理公