1、*創業創新投資管理有限公司投資決策委員會議事規則（2016年4月制定）第一章 總則第一條 為明確投資決策委員會的運作機制，全面發揮投資決策委員會的決策職能，提高項目投資決策與風險管理能力，特制定本規則。第二條 本議事規則根據中國證券業協會頒布的證券公司直接投資業務規范、*投資有限公司直接投資業務基本管理制度、*創業投資管理有限公司章程、*創業投資基金（有限合伙）之有限合伙協議等相關規定、章程和協議制定。第三條 本規則適用范圍為：*創業投資管理有限公司（以下簡稱“管理公司”），及其受托管理的*創業投資基金（有限合伙）（以下簡稱“合伙企業”）。第二章 投資決策委員會構成及職責第四條 投資決策委員會

2、由七名委員組成，其中*投資有限公司（以下簡稱“*”）及管理公司代表四名，*金融控股有限公司（以下簡稱“*金控”）代表三名。（一）管理公司總經理為當然委員，并提名其他六名委員。（二）委員由管理公司董事會審議確定。（三）主任委員從投資決策委員會委員中選舉產生。（四）委員任期原則上同合伙企業存續期。如因工作變動等原因，無法履行委員職責的，可由管理公司總經理向管理公司董事會提名新的委員予以調換。在管理公司董事會審議確定新的委員之前，原委員應繼續履行相應職責。第五條 投資決策委員會職責：（一） 依據有限合伙協議的相關約定，對合伙企業出資的項目投資進行決策。（二） 對項目投資后持續管理的重大事項進行決策（

3、如果需要）。（三） 對投資項目的退出進行決策。（四） 管理公司董事會、合伙企業合伙人大會授權的其他事項。第三章 投資決策委員會委員第六條 委員應本著廉潔自律、勤勉盡責、誠實正直的原則，嚴格遵守執業標準和道德規范。第七條 委員應保證有足夠的時間和精力履行相應的職責，按要求出席投資決策委員會會議。如有委員三次以上（含本數）無故不參加投資決策委員會會議，則免除其委員資格，由管理公司總經理向管理公司董事會提名新的委員予以調換。第八條 委員應保守商業秘密，不得泄漏投資決策委員會會議討論內容、具體表決情況及其他有關情況。第九條 委員應充分樹立風險管理意識，并不斷提高自身的專業水準。必要時，委員應到項目現場

4、進行調查，深入了解項目的具體情況。第四章 投資決策委員會工作流程及會議規則第十條 投資決策委員會設會議秘書一名，負責投資決策委員會的會議組織等日常工作，具體包括但不限于：會議的通知與籌備、會議材料的收發、會議記錄、表決票的準備與計票、決議文件的起草、會議資料的保管等。第十一條 項目組向會議秘書提出召開投資決策委員會會議申請，須提供完備的資料，以供投委會委員審核：（一） 召集投資決策委員會會議申請書；（二） 項目投資/退出建議書；（三） 盡職調查報告，或理財產品募集說明書；（四） 已經被雙方認可的投資框架協議，或投資合同、協議（草稿）；（五） 項目組認為需要提交的其他資料。為提高投資決策速度及效

5、率，如參與*證券場外市場部推薦的新三板市場定增及做市項目，且投資金額在1000萬元以下的，需提供以下資料：（一） 召集投資決策委員會會議申請書；（二） 項目投資/退出建議書；（三） *證券場外市場部提供的投資研究報告；（四） 已經被雙方認可的投資框架協議，或投資合同、協議（草稿）；（五） 項目組認為需要提交的其他資料。第十二條 會議秘書收到申請書及相關材料后，應在第一時間（原則上不超過一個工作日）根據本規則對申請書及相關材料的完備性進行形式審核。如果申請書及相關材料的齊備程度未達到基本要求，會議秘書應及時退回要求補正。項目組進行必要補充或做出說明后，重新提交會議秘書。此程序可反復直至申請書及相

6、關材料達到本規則規定的基本要求。會議秘書應當在形式審核通過后，書面告知項目組。第十三條 申請受理后的一個工作日，會議秘書報請投資決策委員會主任委員確定召開會議的時間、地點和方式。會議秘書應當至少在會議召開二個工作日前，通過書面、電子郵件、通訊等方式向全體委員，以及風險控制專員和法律合規專員等列席會議的相關人員、項目組成員發出會議通知，并向全體委員和風險控制專員、法律合規專員等列席會議的相關人員發送擬審議項目的相關材料。會議通知應包括會議時間、會議方式、會議地點、出席人員、列席人員、審議事項等。第十四條 在保障委員充分表達意見的前提下，投資決策委員會會議可以采取現場會議、電話會議、視頻會議等方式

7、召開。投資決策委員會會議須全體委員出席方可舉行。以資金管理為目的，購買或投資需由投資決策委員會審議的理財產品或投資工具，可以通過通訊表決方式召開投資決策委員會會議，依據投票規則形成的決議有效。對于項目投資，投資決策委員會主任委員根據具體情況也可以安排通過通訊表決方式召開投資決策委員會會議，依據投票規則形成的決議有效。通訊表決方式指不采取現場會議、電話會議、視頻會議等方式召開投資決策委員會會議，而由投資決策委員會委員依據會議相關材料各自填寫書面表決票，會議秘書根據委員的書面表決票進行計票并確定投票結果。第十五條 投資決策委員會會議由主任委員主持，會議秘書做會議記錄。會議記錄應載明出席會議的委員和

8、列席人員的發言要點，出席會議的委員和會議秘書（記錄人）須在會議記錄上簽名確認。出席會議的委員有權要求在記錄上對其在會議上的發言做出說明性記載。第十六條 投資決策委員會會議按以下程序召開：1、主持人宣布出席會議委員情況及會議安排；2、項目組介紹審議項目情況；3、風險控制專員報告風險評估意見； 4、法律合規專員報告法律合規評估意見；5、委員自由提問，并進行討論，項目組成員、風險控制專員和法律合規專員對委員提出的問題進行回答；6、投票表決；7、宣布決議。第十七條 投資決策委員會決議采取記名投票方式。表決票設同意票、反對票。委員應當客觀、公正地做出獨立判斷，且投反對票時應當在表決票上說明理由。第十八條

9、 投票時，除委員、會議秘書等工作人員外，其他人員需離開會場。會議秘書負責現場計票，并當場宣布投票結果。宣布時，項目組成員應進場。第十九條 投票規則：全體委員投同意票，視為通過；如有一人（含本數）以上反對，則不予通過。委員投同意票但附有條件時，會議應對該等條件進行充分討論，并對是否作為項目通過的前置條件做出最終決定。第二十條 投資決策委員會的決議或決定有效期為三個月，項目組應嚴格執行投資決策委員會的決議或決定，投資合同、協議簽署前需經投資決策委員會委員審核。如果投資決策委員會已批準的投資條款發生重大變化，或投資項目發生重大事項或異常情形時，項目組應及時向投資決策委員會報告，并提請召開投資決策委員

10、會會議進行重新審議。如果在投資決策委員會決議或決定有效期內未能完成項目投資，項目組應及時向投資決策委員會委員通報，并由投資決策委員會主任委員決定是否延長決議或決定的有效期，或召開投資決策委員會會議進行重新審議。第二十一條 對于投資決策委員會有條件通過的項目，項目組應在會議結束后逐一落實投資決策委員會提出的問題或條件。項目組應就問題解決或條件落實情況及時向投資決策委員會委員通報，并由投資決策委員會主任委員對是否滿足前置條件進行評判。如果有條件通過的問題未能解決，或設定的前置條件未能滿足，則需重新召開投資決策委員會會議進行審議。第二十二條 投資決策委員會根據項目審議的需要，可以邀請獨立行業研究員到

11、會提供專業咨詢意見。獨立行業研究員沒有投票權。第二十三條 投資決策委員會委員與審議項目有利害關系或利益沖突的，應當回避表決。如需回避表決的委員超過四名（含本數），則該項目不予審議。第二十四條 投資決策委員會會議結束后，會議秘書根據會議記錄和投票結果擬定會議決議，委員應在決議上簽字或簽署意見。會議決議一式兩份，一份由會議秘書存檔，一份交項目組留存編入項目檔案。第二十五條 投資決策委員會會議形成的會議記錄、表決票、會議決議、項目全套資料等重要文件，在會議結束后由會議秘書存檔。第五章 附則第二十六條 本議事規則由*投資有限公司總經理辦公會審議批準后生效，對本指引的補充、修改亦由*投資有限公司總經理辦

12、公會審議批準。第二十七條 本議事規則自管理公司董事會公布之日起施行。項目投資/退出審議申請書投資決策委員會：項目（項目編號：）于年月日立項，現提請召開投資決策委員會會議，對下列事項進行審議并做出決議。1、2、我們承諾：1、我們所做的盡職調查遵循行業慣例和公司有關規定、指引，所出具的盡職調查報告在重要方面能夠真實、準確、完整反映申請審議項目的情況，不存在重大遺漏或誤導性陳述。2、我們所做的項目投資/退出價值分析依據行業慣用分析方法和分析工具，以及我們的專業能力，所出具的項目投資/退出建議書能夠客觀、公正反映我們對申請審議項目的意見與結論，不存在重大遺漏或誤導性陳述。3、我們嚴守職業操守，與申請審議項目及其主要關聯方不存在利益輸送與利益沖突的情形。我們與申請審議項目及其主要關聯方也不存在關聯關系。項目負責人：（）項目組成員：（）（）日期：年月日附件：1、項目投資/退出建議書2、盡職調查報告3、投資框架協議（或，投資合同、協議草稿）4、【】投資決策委員會201*年第次