1、國家級課題申報的有關問題國家級課題申報的有關問題中南財經政法大學公共管理學院趙曼趙曼 教授教授一、申報國家基金課題的總體要求一、申報國家基金課題的總體要求 （一）課題申報中（一）課題申報中“頂天頂天”與與“立地立地”問題問題q1 1、所謂、所謂“頂天頂天”包括三點：包括三點：（1）熟悉前沿理論；（2）規范研究方法；（3）研究成果國際化。q2 2、所謂、所謂“立地立地”包括兩點：包括兩點：（1）抓準實際中具有普遍意義的問題抓準問題才能“立地”（2）理論能指導實際，解決問題解決實際問題才能“立地 ”q3 3、“頂天立地頂天立地”對課題申報人員要求：對課題申報人員要求：加強對我國管理實際和對現行政策

2、的了解，抓準共性、具有普遍性意義的實際問題。在紛繁而復雜的現實問題中提煉出具有規律性的關鍵性科學問題，持續深入開展研究。那種要理論沒有理論，抓問題抓不到點子那種要理論沒有理論，抓問題抓不到點子上，是不可能腳踏實地去解決實際問題，上，是不可能腳踏實地去解決實際問題，即沒有根基，無法即沒有根基，無法“立地立地”。（二）課題申報的（二）課題申報的“國際化國際化”與與“本土本土化化”的認識的認識q1 1、“國際化國際化”主要指理論方法，包括：主要指理論方法，包括： 熟悉前沿理論； 運用國際規范的研究方法； 在國際期刊發表論文。 q2 2、“本土化本土化”主要是指能夠解決中國的主要是指能夠解決中國的實際

3、問題。實際問題。 “本土化”也表現為研究成果有多種表現形式或載體。包括論文、專著、研究報告、管理軟件、案例研究報告等等。 二、課題初篩淘汰的原因分析二、課題初篩淘汰的原因分析 q被初篩淘汰的主要原因為申請手續不合要求，程序性審查違規。q初篩淘汰的類型為：申請書不規范，無參考文獻；無科學問題，而僅有編寫著作大綱；存在非常明顯的“大、空、虛、平、泛”問題。 表表1：初篩情況與主要原因分析：初篩情況與主要原因分析 初篩原因初篩原因初篩數初篩數占初篩占初篩數數%分析原因分析原因2004年初篩總項數294項100%初篩率比2003年低落3.5%程序性違規超項申請92項31.29%沒有進行查重合作單位無蓋

4、章58項19.73%由于新申請者多，或對基本要求不重視在職博士生無導師簽字同意52項17.69%申請人或成員未簽字12項4.08%與社科基金項目重復申請5項1.7%合 計21974.49%明顯低水平與不規范申請65項22.11%選題明顯偏離資助范圍7項2.38%申請經費要求過高3項1.02%對基金尚不了解二、如何申請國家社會科學基金項目二、如何申請國家社會科學基金項目 （一）選題環節（一）選題環節q英國科學家貝爾納指出：“一般來說，提出課題比解決課題更困難”。q愛因斯坦也說過：“提出一個問題往往比解決一個問題更重要”。q申請科學基金，第一步就是要確定合適的選題。選題正確與否、是否有創新性，對申

5、請科學基金能否成功有著極大的關系。 q1 1、選題時的正向思考與反向排除、選題時的正向思考與反向排除 （1 1）正向思考）正向思考選題應符合科學基金資助范圍與學科性質；選題要有科學意義與學術價值；選題要考慮學術上的創新、題目要有新意；選題要發揮自己的研究基礎與學術優勢。 （2 2）反向排除）反向排除開發性、純應用性研究不屬資助范圍；行業、部門、地區與單位的管理工作及工作性、政策性研究不屬資助范圍；工程或軟科學中的可行性論證研究不屬基礎研究，廣義的軟科學研究也不屬于資助范圍；工作性、工程性的計劃、規劃或設計不屬資助范圍；明顯偏離管理科學的學科范圍顯然不會資助。 q2 2、選題要有創新性的要義、選

6、題要有創新性的要義（1 1）國家科學基金的定位是資助原始性創新，）國家科學基金的定位是資助原始性創新，提高國家原始性創新的能力。提高國家原始性創新的能力。項目是否具有創新性是科學基金評審與資助中的一個基本原則在申請中存在“大、空、虛、平、泛”等問題的核心就是沒有創新性，或無法實現創新（2 2）對創新的一般理解）對創新的一般理解新理論（學說）、新方法；具有原創性（原始性創新），一定是別人沒有提出過的理論、方法，所以通常說基礎研究只有世界第一，沒有國內第一；運用已有的理論方法，研究解決從未有人研究與工作過的問題，解決新問題；在前人（也包括自己）工作的基礎上有所發現，有所發明，有所創造，有所前進；創

7、新不是無基礎的突發奇想，也不是靠憑空產生的靈感，需要有研究積累。q3 3、如何選擇科學基金研究課題？、如何選擇科學基金研究課題？ 科學基金資助什么樣的研究項目？科學基金資助什么樣的研究項目？抓住問題導向凝練科學問題完成理論升華指導解決實際改革開放以來中國管理的實際問題豐富、瞬息萬變、紛繁、復雜，其中，許多問題是一瞬即逝，沒有普遍意義。選題過程中一定要透過表面現象，抓住問題的本質。只有把握住那些深層次，具有普遍性、規律性，即具有科學理論意義的問題；通過問題導向，凝練出科學問題，完成理論升華，同時理論又能指導解決實際管理問題，這樣的理論才能為管理科學理論發展作出貢獻，才是符合科學基金項目選題與研究

8、要求的。 示例示例1q示例示例A：從多個規劃、優化、評估項目或其他應用項目中的具體問題，提煉、升華出科學理論問題，即帶有共性的、普遍意義的科學問題進行研究，包括規劃理論、優化理論等等，都可以申請。q示例示例B B：為某企業進行戰略研究，這是一項具體的委托研究工作；在為多個企業進行戰略研究之后，將我國企業戰略實施中的共性問題提煉出來，形成科學理論問題，開展研究，就屬于科學基金應該資助的研究課題。 q4 4、查重工作、查重工作選題時忌諱項目名稱重復，即使提出與以前資助項目的研究內容確有不同，甚至有所創新，但題目名稱重復則很難給人以新意。申請科學基金前應查看科學基金委每年編輯出版的資助項目匯編，至少

9、查3年，如果發現項目名稱重復，則應盡可能從新的視角提出問題，首先在項目名稱上盡可能給人以面目全新之感。這本身也是一種文獻調研。 2004年重點項目資助情況一覽表年重點項目資助情況一覽表 序號項目名稱主持人依托單位資助金額備注1企業/組織知識管理的若干基礎問題研究王眾托大連理工大學90萬元2非線性網絡動力學基礎研究方錦清中科院原子能所150萬元跨科學部3基于互聯網的商務過程建摸與優化方法研究汪定偉東北大學150萬元跨科學部4供應鏈中協調管理及運作策略研究朱道立復旦大學90萬元5行為金融若干基礎問題研究徐信忠北京大學150萬元6我國制造業發展戰略的管理研究孫林巖西安交通大學90萬元7區域城市發展的

10、復合生態管理王如林中科院生態環境中心90萬元8我國區域城鎮化管理的系統研究楊開忠北京大學90萬元20052005年擬資助重點項目（表年擬資助重點項目（表1 1）學科重點項目領域擬資助經費備 注管理科學與工程面向多重入復雜制造的生產規劃與調度方法最優化與數據挖掘新的預測理論和方法及其在經濟管理中的應用研究工商管理中國公司治理及其評價研究產權保護導向的會計研究物流服務模式及營運策略研究中國企業國際化戰略研究網絡環境下的營銷創新研究20052005年擬資助重點項目（表年擬資助重點項目（表2 2）宏觀管理與政策電子政務管理理論與方法的基礎研究老年家庭、健康與照料需求成本研究煤礦生產重大安全事故的形成機

11、理及其管理方法研究建立國家補充養老保險體系的管理研究總計12項（二）標書內容及其論證環節（二）標書內容及其論證環節選題確定之后，申請基金項目要回答好四個基本問題：q課題申報立論依據為什么（要干）？q課題申報研究目標與研究內容干什么？q課題申報研究方法與技術路線怎么干？q課題申報研究基礎憑什么（來干）？ q1 1、立論依據、立論依據為什么要干？為什么要干？（1 1）闡明項目的研究意義）闡明項目的研究意義闡明與回答開展本項目研究的必要性問題，是否具有創新意義是關鍵。選題科學意義與學術價值的表述： 回答為什么要選定這個項目，為什么這個項目回答為什么要選定這個項目，為什么這個項目值得研究，有什么充分的

12、理由與根據？值得研究，有什么充分的理由與根據？科學上的意義與學術價值是什么？對管理科學學科發展將會有何貢獻？對科學、經濟、社會發展有何重要意義或應用前景？所研究的科學問題是否結合我國管理實際的需要，是否可能通過新理論、新方法去解決問題等等。科學意義與學術價值創新的表述：科學意義與學術價值創新的表述： 闡明擬研究問題在科學發展鏈（環節）中的位置，說明這一科學問題的來源、形成與提出。 核心科學問題是什么？目前是些什么人在研究？研究解決了些什么問題？還有些什么問題沒解決？人家怎么進行研究（研究方法）？ 你所提出的問題那些是別人想到了的？但沒有解決或做不了的？你考慮怎么解決？怎么做？ 哪些問題是別人還

13、沒有想到的？當然尚未解決？你又是考慮怎么解決？示例示例2提出新概念，要回答： 概念的來源與形成？ 為什么舊概念不適用了？ 新舊概念的異同、繼承與發展？ 是自己提出的？還是別人已經提出或共識了？概念清楚了，后面的邏輯與推理、立論依據才能立得住。 （2 2）正確分析國內外研究現狀并附主要參考文獻）正確分析國內外研究現狀并附主要參考文獻這是對項目創新性判斷的重要內容申請者應對申請項目所涉及的研究的國內外研究現狀有充分地了解，在申請時要對其國內外研究現狀、學術前沿、進展程度、發展趨勢、同行研究的新動向等認真加以闡述，并附主要的參考文獻。分析國內外研究現狀回答創新性問題，也是進一步回答為什么？ （3 3

14、）存在的問題：）存在的問題：對國內外研究現狀不能充分加以闡述，或闡述得不具體，甚至不夠正確。理論導向型研究項目：理論導向型研究項目： 這種類型項目申報中的主要問題是對擬研究的新理論或新結論，論述得比較空泛、簡單，沒能回答好上述問題，未闡述清楚科學依據或科學依據不足，使人感到可信度差。要讓評審人感到脈絡清楚。一些項目因研究意義或立論依據闡述不當而未獲資助。問題導向型研究項目：問題導向型研究項目： l這種類型項目申報中的主要問題是：往往易陷入就事論事的研究，對研究中的理論基礎及解決實踐時的理論升華、提煉關鍵科學問題闡述得不夠明晰。共性問題：共性問題：l一些申請者不附主要的參考文獻；或參考文獻附舊，

15、無最新文獻；或湊合一些文獻，所附文獻不能反映申請者對研究現狀的了解與熟知。說明申請者沒有掌握國內外學術發展趨勢與動向，對申請的問題上基本無研究工作基礎，或略有所知，或知之甚少；有的甚至可以理解為從零開始研究。 l要求參考文獻較詳實，經典文獻與最新文獻均了解；甚至是最近的國際會議文獻。q2 2、研究目標與研究內容（研究方案）、研究目標與研究內容（研究方案）干什么？干什么？研究方案：是研究目標、研究內容、研究方法、技術路線、實驗內容、研究步驟與工作過程以至階段成果、最終成果的各自與綜合表述及概括。 l研究目標的撰寫要點：可理解為選題的具體化，說明本項研究最終期望要達到什么目的，是總體的表述與概括。

16、 l研究內容：是研究目標的具體體現與分解，闡明本項目到底要研究解決些什么具體科學問題。 （1 1）研究內容：有限目標、抓住關鍵、重點突）研究內容：有限目標、抓住關鍵、重點突破、力求創新破、力求創新 l有限目標有限目標即研究內容要適度。l抓住關鍵抓住關鍵即要闡明本研究中擬解決的關鍵科學問題是什么。 l重點突破要求在一個研究項目中能在有限目標的基礎上，真正抓住并解決一個或幾個關鍵的科學問題。 l力求創新最終是要力求出有創新性的研究成果。（2 2）研究內容撰寫中的主要問題有：）研究內容撰寫中的主要問題有：（1）、層次不清，主次不分，詳略不當，特別是有的通篇不分段落，使人難得要領。（2）“大、空、虛、

17、平、泛” “大”研究內容大而全，提出的題目很大且內容龐雜，難以深入。幾乎都未論述透徹，不可能進行有效的研究，即使勉強進行，只能大題小做。科學基金要求與提倡的是小題大做。 “空”研究內容撰寫得太簡單，寥寥幾行，或空洞無物，看不出研究的科學問題關鍵是什么？核心在什么地方？ “虛”即堆砌了很多方法的名稱，但沒講出來到底是什么具體方法，無正確的方法就不可能實現預期目標。 示例示例3 “虛”話連篇空話、套話、抽象的話：本項目的研究方法是定性分析與定量分析與結合，實證分析與規范分析相結合，理論研究與案例研究相結合，感性體驗與理性思維相結合，原理與方法相結合，思路與實例相結合，實地考察與資料調研相結合，總量

18、分析與分量分析相結合，動態分析與靜態分析相結合，宏觀研究與微觀研究相結合，自然科學與社會科學相結合，學、學、學多學科相結合，國外先進管理理論方法與中國國情相結合，國內學者與國外學者相結合，管理理論工作者與管理實際工作者相結合。示例示例4 “本項目采用的主要方法有多媒體技術與方法，技術經濟理論與方法，宏觀管理理論與方法，人工工程與生態環境雙向效應理論與方法，學的理論與方法”。用這樣學科性的方法來表達項目研究中的具體方法，誰也不會知道申請者到底用了什么樣的科學方法。這樣空洞的論述只能說明申請者對研究方法、技術路線沒有具體的考慮，是不會得到資助的。 “平”單純編書，以詳盡的書目章節反映所謂研究內容、

19、內容平平，根本沒有提出擬研究解決的關鍵科學問題，屬于對前人的研究結果進行編篡性、匯編的工作，不屬于研究性工作，很難有科學意義上的創新性。 “泛”研究內容寬而泛，近乎為一個分支學科所包含的內容，好似內容很細，實則面面俱到，沒有重點，也沒有抓住關鍵科學問題，什么都要研究，而什么都不可能深入研究。（3 3）、重復研究，不閱讀）、重復研究，不閱讀項目指南項目指南，不查閱不查閱資助項目匯編資助項目匯編，研究內容甚至項，研究內容甚至項目名稱都與已資助項目相同，沒有創新性。目名稱都與已資助項目相同，沒有創新性。 q3 3、對研究方法、技術路線、實驗方案并進、對研究方法、技術路線、實驗方案并進行可行性分析行可

20、行性分析怎么干？怎么干？說明本項目如何開展研究，怎樣逐步深入研究，直至最終獲得預期成果。（1 1）應分析所提出的研究方法、技術路線、）應分析所提出的研究方法、技術路線、實驗方案是否合理、可行，能否通過所提出的實驗方案是否合理、可行，能否通過所提出的研究方法與技術途徑保證獲得最終預期成果。研究方法與技術途徑保證獲得最終預期成果。 l研究方法與技術路線的基本要求：具體、正確、合理、可行，同時應具有先進性或創新性。 l研究方法要規范：即運用與國際管理科學研究接軌的、規范化的管理科學研究方法。 l體現多學科交叉、綜合集成、定性定量相結合的研究。 應說明是否具備研究所必須的實驗設備與條件，特應說明是否具

21、備研究所必須的實驗設備與條件，特別應說明是否具備進行管理科學實證研究與案例研究所別應說明是否具備進行管理科學實證研究與案例研究所必須的有關單位的配合，并要求在申請書中簽字蓋章或必須的有關單位的配合，并要求在申請書中簽字蓋章或出具證明。出具證明。 （2 2）準確闡明項目的特色與創新之處）準確闡明項目的特色與創新之處 l所謂特色與創新即在本項目研究領域中申請者與國內外同行所不同的，也即前人未曾有過的新學術思想、新理論、新的研究方法、手段或應用性結果。從屬于研究方案欄目下的這一小欄目要對包括項目的立項依據、研究內容、研究方法與手段，技術路線及實驗方案上的研究與創新點進行概括、提煉并集中反映出來。不是

22、重復前面論述過的話。 （3 3）預期的研究進展和成果要明確）預期的研究進展和成果要明確預期研究進展應是各研究階段的研究方案、階段成果與時間進度的綜合表述。 研究成果：包括成果內容、成果形式、成果數量三要素；要求明確、具體，具有可檢查性。 l成果內容：回答在什么問題上或哪幾個問題上將取得進展并獲得成果； l成果形式：說明以什么樣載體來反映取得的研究結果，成果形式通常包括論文、論文集、學術專著、研究報告、政策性建議、計算機軟件甚至一些系統設計等； l成果數量：說明涉及到的成果形式的基本數量考慮 q4 4、研究基礎及具備完成所申請項目的條、研究基礎及具備完成所申請項目的條件件憑什么干？憑什么干？能否

23、實現創新的基礎與保證，憑什么？（1 1）應選擇自己有研究基礎、能發揮本人學）應選擇自己有研究基礎、能發揮本人學術優勢的項目申請。術優勢的項目申請。 l如果申請人從未在所申請項目的研究領域發表過一篇論文，說明申請人在這一研究領域無研究工作基礎，不具備實施該項目的研究能力。申請者及主要參加者所做的與本項目有關的研究積累和已取得的工作成績要盡可能詳盡地反映。 （2 2）保持申請項目的連續性。）保持申請項目的連續性。l有的申請人為了獲得資助，“緊跟”項目指南中鼓勵研究領域，每年申請時課題都改變，可以說打一槍換一個地方，在自己沒有研究基礎的領域里提出研究課題，這是很難有創新的，其立論的表述也難于有水平，這樣的申請書評議者的評價一般不會高，往往難以獲得資助。 l反之，自己有學術優勢與研究基礎的研究，才可能有創新，申請書一般也容易寫得好，獲得資助的機會自然就多。 （3 3）“憑什么干憑什么干”要體現要體現“實實”、實實在在。、實實在在。 l申請手續要完備；不要違規、不要超項； l項目申請者即主持人及主要參加者所做的與本項目相關的研究工作積