1、開放式基金 交易協議書第一篇：開放式基金 交易協議書甲方：乙方：根據國家相關法律，法規的規定，為方便甲方對乙方管理的開放式基金進展申認購、贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原那么，經過協商，簽訂本協議，以便雙方共同遵守履行。 一、本協議所稱 交易是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料 至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業務，并將受理確認信息 至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況。 二、本協議所指 交易僅包括開戶，申認購，贖回，撤單，分紅方式變更。除此之外，甲方不承受乙方提出辦理其它業務的 申請。 三、甲方受理乙方 交易的時間是在每個基金開放日的9：00-14：30基金認購期為9：00-

2、18：00。乙方應在甲方的直銷中心開立基金帳戶和交易帳戶，并預留印鑒。 四、乙方提交申認購申請時，將以下資料 至甲方指定 號碼：。加蓋預留印鑒章的申請表，經辦人身份證件復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料 至甲方指定 號碼：。加蓋預留印鑒章的申請表，經辦人身份證件復印件。 五、乙方發出 后，應打 向甲方直銷中心確認 申請事宜。由于 設備故障致使甲方未能收到乙方的 申請，乙方又未進展 確認的，甲方對此不承當責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶件或身份證明件的指示人所發出的 處理乙方的交易申請。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方 信息不準確，不完

3、好，無法識別或乙方違背法律法規，基金合同或甲方業務規那么等使甲方無法執行的，甲方可不執行并對此不承當法律責任。 六、乙方在發完 并經甲方確認后，應在三日內將加蓋預留印鑒的申請表原件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。 七、甲方收到乙方 的認申購交易申請后，應在驗證資金到帳后受理申請。假設資金未到，以五日內資金實際到帳日為申請日，假設五日內資金仍未到帳，那么該申請將被視為無效申請。 八、甲方收到乙方 的贖回交易申請后，應在驗證交易帳戶內有足夠基金余額后受理申請。假如帳戶內基金余額缺乏，那么該申請將被視為無效申請。 九、乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫由甲方提供的或從甲方站下載的相關交易申請表

4、。 十、在本協議履行過程中，因不可抗力例如：設備，線路故障等而影響委托的施行，甲方不承當責任，但應采取積極的應對措施，盡可能地降低意外事件的影響。 十一、本協議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協議的書面通知時終止。 十二、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。甲方蓋章：乙方蓋章：代表人簽字：代表人簽字：年月日年月日第二篇：開放式基金 交易協議甲方：證件類型：證件號碼：基金帳號：業務經辦人： ：聯絡 ：地址：乙方：地址： ：聯絡人：委托效勞 ： 確認專線：為便于甲方在乙方的直銷機構辦理基金業務，按照國家有關法律，法規及乙方有關規章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原那么，經過友

5、協商，就甲方采用 委托的方式辦理基金業務申請達成如下協議：第一條釋義除非本協議意另有所指，以下詞語具有如下含義：1 委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過 下達委托指令，甲方將基金業務申請表通過乙方指定 號碼 至乙方指定的人員，從而完成基金業務申請的效勞方式。2乙方目前受理的 委托業務包括：基金開戶，修改非重要客戶資料不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認定的不宜 辦理的交易事項，認購，申購，贖回，撤單，基金轉換，轉托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據其業務情況認定的事項。3基金帳戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發行的開放

6、式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。4基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發行的開放式基金份額的變動及結余情況的帳戶。5認購：指在乙方發行的基金設立募集期內，投資者申請購置基金份額的行為。6申購：指在乙方發行的基金成立后，投資者申請購置基金份額的行為。7贖回：指基金持有人按基金合同規定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。8基金份額轉托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉到另一交易帳戶進展交易的行為。9基金轉換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉換成另一只基金的份額的行為。10基金份額資產凈值：指某一時

7、點上，每份基金份額實際代表的價值。它等于基金某一時點所擁有的金融資產總值加上現金再除以已售出的基金份數。基金份額申購價格和贖回價格都是按照基金份額凈值來計價的。11t日：指銷售人確認的投資者有效申請工作日；tn日：指自t日起第n個工作日不包含t日。12工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。13開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業務的工作日。14交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。第二條 交易條件1甲方與乙方簽訂了基金管理開放式基金 交易協議書。2甲方已經在乙方的直銷點開立交易帳戶，該交易帳戶在本協議履行過程中處于正常交易狀態。3甲方如需簽署本協議，其開戶時選擇的業務受權

8、方式應為“印鑒密碼”機構投資者或者“密碼”個人投資者，甲方的經辦人員辦理開通手續時，必須自行設置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。4甲方辦理 交易贖回，基金份額轉托管，基金轉換委托申請的，在委托有效日相應直銷交易帳戶應有足夠的基金份額。5甲方已經按照乙方的要求，真實，完好和準確填寫了由乙方提供的或從乙方站下載的相關交易申請表。6乙方受理甲方 交易的時間為每個基金開放日的9：30-15：00。7甲方辦理 認購，申購委托申請的，應在該交易日15：00之前將足額認購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理 交易贖回，基金轉換，轉托管委托申請的，應在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否那么視

9、為無效申請。8甲方辦理 交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內將贖回款項劃往甲方指定的銀行帳戶。9甲方辦理 交易轉托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內執行轉托管操作。第三條 交易流程1甲方應指定專人通過事先指定的 發出 交易申請，乙方指定專門的 受理甲方 交易申請，除此之外的 申請視為無效。假設甲方更換受權經辦人或 ，應提出書面申請，經乙方確認前方可生效。2甲方辦理 開戶業務的， 給乙方的資料包括：機構投資者-加蓋公章的企業法人營業執照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人受權委托書，經辦人有效身份證件，預留印鑒卡，指定銀行帳戶的開戶答應

10、證或開立銀行帳戶申請表，填妥并加蓋公章的申請表；個人投資者-本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，受權委托書，填妥的申請表。1甲方辦理 資料變更業務的， 給乙方的資料包括：機構投資者-加蓋公章的企業法人營業執照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人受權委托書，經辦人有效身份證件，填妥的申請表；個人投資者-本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，受權委托書，填妥的申請表。2甲方辦理認購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉換、轉托管業務的， 給乙方的資料包括：機構投資者-經辦人身份證件和法定代表人受權委托書，預留印鑒，填妥的申請表；

11、個人投資者-本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，受權委托書，填妥的申請表。3甲方發出 后，應立即 聯絡乙方直銷機構，確認是否收到 及其內容。甲方未主動聯絡乙方的，乙方可在辦理委托前根據甲方預留的聯絡方式聯絡甲方指定人員。假設乙方聯絡不到甲方的指定人員，但 內容明晰，明確，申請表中印4甲方因解散，合并等原因不再具有相應的民事行為才能；5乙方作為基金管理人退任；6因不可抗力使本協議無法繼續履行；7其他類似情況。第六條協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商，調解解決，協商，調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規那么進展。仲裁裁決是終局的，對雙方均

12、有法律約束力。第七條本協議未盡事宜，雙方協商解決。第八條本協議一式份，甲方和乙方各執份，每份具有同等法律效力。甲方蓋章：乙方蓋章：法定代表人簽字：法定代表人簽字：年月日年月日簽訂地點：簽訂地點：第三篇：開放式基金 交易協議甲方：證件類型：證件號碼：基金帳號：業務經辦人： ：聯絡 ：地址：乙方：地址： ：聯絡人：委托效勞 ： 確認專線：為便于甲方在乙方的直銷機構辦理基金業務，按照國家有關法律，法規及乙方有關規章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原那么，經過友協商，就甲方采用 委托的方式辦理基金業務申請達成如下協議： 第一條釋義 除非本協議意另有所指，以下詞語具有如下含義： 1 委托：是指乙方為在該公

13、司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過 下達委托指令，甲方將基金業務申請表通過乙方指定 號碼 至乙方指定的人員，從而完成基金業務申請的效勞方式。 2乙方目前受理的 委托業務包括：基金開戶，修改非重要客戶資料不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認定的不宜 辦理的交易事項，認購，申購，贖回，撤單，基金轉換，轉托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據其業務情況認定的事項。 3基金帳戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發行的開放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。 4基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發行的開放式基金份額的變動及

14、結余情況的帳戶。 5認購：指在乙方發行的基金設立募集期內，投資者申請購置基金份額的行為。 6申購：指在乙方發行的基金成立后，投資者申請購置基金份額的行為。 7贖回：指基金持有人按基金合同規定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。 8基金份額轉托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉到另一交易帳戶進展交易的行為。 9基金轉換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉換成另一只基金的份額的行為。 10基金份額資產凈值：指某一時點上，每份基金份額實際代表的價值。它等于基金某一時點所擁有的金融資產總值加上現金再除以已售出的基金份數。基金份額申購價格

15、和贖回價格都是按照基金份額凈值來計價的。 11t日：指銷售人確認的投資者有效申請工作日；tn日：指自t日起第n個工作日不包含t日。 12工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。 13開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業務的工作日。 14交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。 第二條 交易條件 1甲方與乙方簽訂了基金管理開放式基金 交易協議書。 2甲方已經在乙方的直銷點開立交易帳戶，該交易帳戶在本協議履行過程中處于正常交易狀態。 3甲方如需簽署本協議，其開戶時選擇的業務受權方式應為“印鑒密碼”機構投資者或者“密碼”個人投資者，甲方的經辦人員辦理開通手續時，必須自行設置交易密碼

16、，并注意保密以及定期更換密碼。 4甲方辦理 交易贖回，基金份額轉托管，基金轉換委托申請的，在委托有效日相應直銷交易帳戶應有足夠的基金份額。 5甲方已經按照乙方的要求，真實，完好和準確填寫了由乙方提供的或從乙方站下載的相關交易申請表。 6乙方受理甲方 交易的時間為每個基金開放日的9：30-15：00。 7甲方辦理 認購，申購委托申請的，應在該交易日15：00之前將足額認購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理 交易贖回，基金轉換，轉托管委托申請的，應在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否那么視為無效申請。 8甲方辦理 交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內將贖回款

17、項劃往甲方指定的銀行帳戶。 9甲方辦理 交易轉托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內執行轉托管操作。 第三條 交易流程 1甲方應指定專人通過事先指定的 發出 交易申請，乙方指定專門的 受理甲方 交易申請，除此之外的 申請視為無效。假設甲方更換受權經辦人或 ，應提出書面申請，經乙方確認前方可生效。 2甲方辦理 開戶業務的， 給乙方的資料包括：機構投資者-加蓋公章的企業法人營業執照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人受權委托書，經辦人有效身份證件，預留印鑒卡，指定銀行帳戶的開戶答應證或開立銀行帳戶申請表，填妥并加蓋公章的申請表；個人投資者-本人有效身份證件，指定銀行

18、帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，受權委托書，填妥的申請表。1甲方辦理 資料變更業務的， 給乙方的資料包括：機構投資者-加蓋公章的企業法人營業執照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人受權委托書，經辦人有效身份證件，填妥的申請表；個人投資者-本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，受權委托書，填妥的申請表。2甲方辦理認購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉換、轉托管業務的， 給乙方的資料包括：機構投資者-經辦人身份證件和法定代表人受權委托書，預留印鑒，填妥的申請表；個人投資者-本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，受權委托書，填妥的申請表。 3甲方發

19、出 后，應立即 聯絡乙方直銷機構，確認是否收到 及其內容。甲方未主動聯絡乙方的，乙方可在辦理委托前根據甲方預留的聯絡方式聯絡甲方指定人員。假設乙方聯絡不到甲方的指定人員，但 內容明晰，明確，申請表中印鑒的外表形式與預留印鑒核對一致的，那么乙方受理委托申請；假設乙方聯絡不到甲方的指定人員且 內容不明晰或不明確的，乙方可不予受理。 4乙方直銷業務人員應在處理完交易申請后將受理回單 給甲方。 5甲方在發完 并經乙方確認后，最遲不超過2個日歷日以郵戳為準應將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。 第四條責任劃分 1甲方因違背法律法規，基金合同或乙方業務規那么等使乙方無法執行甲方委托的，乙方不予受理，并不承當

20、法律責任。 2乙方對于甲方 申請表中印鑒及甲方委托意愿的真實性不承當審查義務，亦不承當由此而產生的法律責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承當責任。甲方應保證其根據本協議第二條第5項所提供的信息是完好，真實，準確的，假設因甲方未正確履行上述義務造成甲方或任何第三方損失，乙方不承當任何責任，假設因此給乙方造成損失，甲方應當負責賠償。 3乙方對于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯絡方式與甲方經辦人獲得聯絡而導致無法受理甲方申請，不承當責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承當責任。 4辦理 開戶委托的，假設甲方未能在2個日歷日內以郵戳為準將申請資料原件以

21、特快專遞寄送乙方，乙方有權凍結甲方帳戶直至乙方收到完好的開戶資料原件。 5由于 設備故障造成乙方無法收到或收到的 內容不明晰，不明確，不完好的，乙方可不予受理，并不承當法律責任。 6因以下事由之一發生給甲方造成損失的，乙方不承當責任： 1因地震，火災，臺風及其他各種不可抗力引起停電，絡系統故障，電腦故障； 2因電信部門的通訊線路故障，通訊技術缺陷，電腦黑客或計算機病毒等問題造成委托系統不能正常運轉； 3法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發事件； 4由于在通訊，絡中斷，堵塞等情況致使無法通過 下達委托申請時； 5其他非人為因素及非乙方違背本協議的事項； 6法律規定和本協議約定

22、的其他乙方免責事項。 第五條協議的生效與終止 1乙方保存修改或增補本協議內容的權利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業場所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內未向乙方提出書面異議，視同已經得到甲方的認可。 2本協議簽署后，假設有關法律法規和基金合同，招募說明書，和其他乙方和甲方應共同遵守的件發生修訂，本協議與之不相適應的內容及條款自行失效，但本協議其他內容和條款繼續有效。 3本協議自雙方簽字之日起生效，發生下述情況時終止： 1雙方書面同意； 2一方違約，另一方書面通知對方終止本協議； 3甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶； 4甲方因解散，合并等原因不再具有相應的民事行為才能；

23、 5乙方作為基金管理人退任； 6因不可抗力使本協議無法繼續履行； 7其他類似情況。 第六條協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商，調解解決，協商，調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規那么進展。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。 第七條本協議未盡事宜，雙方協商解決。 第八條本協議一式份，甲方和乙方各執份，每份具有同等法律效力。甲方蓋章：乙方蓋章：法定代表人簽字：法定代表人簽字：年月日年月日簽訂地點：簽訂地點：第四篇：基金業務 交易協議書甲方：基金帳號：首次開戶不填直銷交易帳號：乙方：為了規乙方發起并管理的基金交易業務，根據相關法律，法規

24、和乙方有關業務規那么及規定，經甲乙雙方友協商，就乙方向甲方提供 交易申請效勞相關事宜達成如下協議：第一條 交易及效勞內容1本協議所稱“ 交易”僅適用于在乙方的直銷機構即乙方各投資理財中心開立基金交易帳戶的客戶。“ 交易”指甲方在乙方各投資理財中心開立基金帳戶，交易帳戶并簽署本協議后，以 方式向乙方提交基金業務申請的交易方式。2 交易的效勞內容包括：認購、申購、贖回、撤單、變更分紅方式、基金轉換和變更聯絡方式。第二條 交易條件1甲方已經與乙方簽署了基金業務 交易協議書以下簡稱“本協議”；2甲方已經在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協議履行過程中處于正常狀態；3甲方辦理申請認購或申購業務的，

25、不遲于乙方直銷投資者交易指南所規定的申請所涉交易有效期限屆滿之時將認購或申購資金足額劃匯入乙方指定銀行帳戶；甲方辦理贖回，基金轉換業務的，在申請所涉交易有效時限內其交易帳戶中有足夠的基金份額，否那么視為無效申請；4甲方已經按照乙方要求提供有關資料，真實、準確、完好的填寫有關表格，簽署有關件；5甲方已經在乙方辦理了預留印鑒手續；6乙方不時以明示的方式告知應當滿足的其他條件。第三條 交易流程1乙方指定專門的 受理甲方 交易申請，除此之外的 申請視為無效。甲方應指定專人辦理基金交易申請，除該受權經辦人通過指定 發出的 交易申請外，其他 申請亦視為無效。2甲方辦理認購，申購申請時， 給乙方的資料包括：

26、加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。3甲方辦理贖回申請時， 給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件。4甲方辦理變更分紅方式及聯絡方式時， 給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件。5甲方應在乙方規定的基金開放日9：30 15：00認購期內為9：30 16：00之間將申請資料 至乙方超過申請受理時間的申請，按照下一開放日的申請處理。6甲方發出 后，應立即撥打 向乙方受理業務的投資理財中心確認 申請事宜。假如甲方沒有致電確認，且

27、乙方無法按照甲方開戶時填寫的聯絡 與甲方獲得聯絡時， 內容明晰并符合乙方規定的申請，乙方可以受理； 內容不明晰，不完好，不準確或不符合相關法律，相應基金契約或乙方有關業務規定的，乙方有權對甲方的申請暫緩受理或不予受理。因該等原因此導致甲方申請無法進展或延誤的，乙方不承當責任。7乙方收到甲方 的認購，申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請，否那么甲方應重新修改申請日期，并進展簽章確認。8乙方收到甲方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否那么視為無效申請，乙方可不予執行甲方贖回申請。9乙方處理完畢甲方的申請后，應將打印并蓋章的申請回執 給甲方，作為受理甲方申請的憑證。甲方可在t2日

28、9：30之后通過 ，站或親臨投資理財中心查詢申請確認結果。10甲方應在 申請發出后當日內，將申請表原件以特快專遞方式郵寄到乙方受理業務的投資理財中心，時間以郵戳為準。乙方在受理業務五日內收不到甲方郵寄的申請資料原件，乙方保存取消甲方 申請的權利。11乙方 號碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方受權經辦人或 號碼變更，要提出業務申請，在乙方受理并確認前方生效。第四條保密事項1乙方對甲方的申請資料及有關信息負有保密義務，但乙方按照有關法律法規的規定或有關司法，行政管理機關的要求提供甲方的有關資料不在此限。2甲方應注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己忽略或其它原因致使資料或信息為別人利用而造成

29、的損失，乙方不承當任何責任。第五條免責條款因以下事由之一發生給甲方造成損失的，乙方不承當責任：1由于不可抗力引起的停電，電腦絡和或 設備故障，乙方對由此導致的收發信息延誤或失敗不承當責任。2乙方收到具有甲方本人或指定的經辦人簽章及蓋有預留印鑒的 申請，即認為此申請是甲方真實意思的表示。乙方不對該簽章及印鑒是否真實及是否為甲方真實意思表示承當法律責任。3如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方 資料不準確、不完好、無法識別或甲方違背法律法規，基金契約或乙方基金業務規那么等使乙方無法執行的，乙方可不執行并對此不承當法律責任4因電信部門的通訊線路故障，通訊技術缺陷，電腦黑客或計算機病毒等問題造成交易

30、系統不能正常運轉。5法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發事件。6由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過 手段無法下達申請或無法進展 確認時。7對于因本協議所附公司基金業務風險說明書所提示的風險事故發生導致甲方受到的損失，乙方不承當責任。8法律規定和本協議約定的其它乙方免責事項。第六條協議的修改，終止和解除1乙方保存修改或增補本協議內容的權利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業場所。甲方假如對于乙方的修改持有異議，應當在甲方書面公告之日起個工作日內向乙方書面提出異議。雙方在乙方發出該等書面異議之日起個工作日“截止日”內未能就該等異議進展磋商或未能達成共識，本協議自截止日終止

31、。甲方未在本款所述期限內向乙方提出書面異議的，視為乙方同意甲方的修改，本協議按照修改后的條款執行。2本協議書簽署后，假設有關法律法規和基金契約、招募說明書、公開說明書和其他乙方和甲方應共同遵守的件發生修訂，本協議與之不相適應的內容及條款自始無效，但本協議其他內容和條款繼續有效。3本協議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發生時終止：3不可抗力因素導致的風險：諸如地震，火災，水災，戰爭等不可抗力因素可能導致證券交易系統，基金交易系統的癱瘓；無法控制和不可預測的系統故障，設備故障，通訊故障，電力故障等也可能導致證券交易系統和基金交易系統非正常運行甚至癱瘓，由此會導致基金的收益程度發生變化或您的

32、委托無法成交。4其他風險：由于您密碼失密，操作不當，決策失誤等原因可能會使您發生虧損，該損失將由您自行承當；在您進展基金交易中別人給予您的保證獲利或不會發生虧損的任何承諾都是沒有根據的，類似的承諾不會減少您發生虧損的可能。特別提示：本公司敬告投資者，應當根據自身的經濟實力和心理承受才能認真制定基金投資策略，尤其應當清醒地認識到基金交易是證券交易的一種，同樣蘊涵著交易風險。由上述可見，證券市場是一個風險無時不在的市場，基金作為證券市場中的一個投資品種，同樣存在著各種風險。您在進展基金交易時存在盈利的可能，也存在虧損的風險。本風險說明書并不能提醒進展基金交易的全部風險及證券市場的全部情形。請您務必

33、對此有清醒的認識，認真考慮是否進展基金交易。基金有風險，投資須慎重!電子郵件：公司站：客戶效勞中心：第五篇：基金業務 交易協議書甲方：基金帳號：首次開戶不填直銷交易帳號：乙方：為了規乙方發起并管理的基金交易業務，根據相關法律，法規和乙方有關業務規那么及規定，經甲乙雙方友協商，就乙方向甲方提供 交易申請效勞相關事宜達成如下協議：第一條 交易及效勞內容1本協議所稱“ 交易”僅適用于在乙方的直銷機構即乙方各投資理財中心開立基金交易帳戶的客戶。“ 交易”指甲方在乙方各投資理財中心開立基金帳戶，交易帳戶并簽署本協議后，以 方式向乙方提交基金業務申請的交易方式。2 交易的效勞內容包括：認購、申購、贖回、撤

34、單、變更分紅方式、基金轉換和變更聯絡方式。第二條 交易條件1甲方已經與乙方簽署了基金業務 交易協議書以下簡稱“本協議”；2甲方已經在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協議履行過程中處于正常狀態；3甲方辦理申請認購或申購業務的，不遲于乙方直銷投資者交易指南所規定的申請所涉交易有效期限屆滿之時將認購或申購資金足額劃匯入乙方指定銀行帳戶；甲方辦理贖回，基金轉換業務的，在申請所涉交易有效時限內其交易帳戶中有足夠的基金份額，否那么視為無效申請；4甲方已經按照乙方要求提供有關資料，真實、準確、完好的填寫有關表格，簽署有關件；5甲方已經在乙方辦理了預留印鑒手續；6乙方不時以明示的方式告知應當滿足的其他條

35、件。第三條 交易流程1乙方指定專門的 受理甲方 交易申請，除此之外的 申請視為無效。甲方應指定專人辦理基金交易申請，除該受權經辦人通過指定 發出的 交易申請外，其他 申請亦視為無效。2甲方辦理認購，申購申請時， 給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。3甲方辦理贖回申請時， 給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件。4甲方辦理變更分紅方式及聯絡方式時， 給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件。5甲方應在乙方規定

36、的基金開放日9：30-15：00認購期內為9：30-16：00之間將申請資料 至乙方超過申請受理時間的申請，按照下一開放日的申請處理。6甲方發出 后，應立即撥打 向乙方受理業務的投資理財中心確認 申請事宜。假如甲方沒有致電確認，且乙方無法按照甲方開戶時填寫的聯絡 與甲方獲得聯絡時， 內容明晰并符合乙方規定的申請，乙方可以受理； 內容不明晰，不完好，不準確或不符合相關法律，相應基金契約或乙方有關業務規定的，乙方有權對甲方的申請暫緩受理或不予受理。因該等原因此導致甲方申請無法進展或延誤的，乙方不承當責任。7乙方收到甲方 的認購，申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請，否那么甲方應重新修改申請日期，

37、并進展簽章確認。8乙方收到甲方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否那么視為無效申請，乙方可不予執行甲方贖回申請。9乙方處理完畢甲方的申請后，應將打印并蓋章的申請回執 給甲方，作為受理甲方申請的憑證。甲方可在t+2日9：30之后通過 ，站或親臨投資理財中心查詢申請確認結果。10甲方應在 申請發出后當日內，將申請表原件以特快專遞方式郵寄到乙方受理業務的投資理財中心，時間以郵戳為準。乙方在受理業務五日內收不到甲方郵寄的申請資料原件，乙方保存取消甲方 申請的權利。11乙方 號碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方受權經辦人或 號碼變更，要提出業務申請，在乙方受理并確認前方生效。第四

38、條保密事項1乙方對甲方的申請資料及有關信息負有保密義務，但乙方按照有關法律法規的規定或有關司法，行政管理機關的要求提供甲方的有關資料不在此限。2甲方應注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己忽略或其它原因致使資料或信息為別人利用而造成的損失，乙方不承當任何責任。第五條免責條款因以下事由之一發生給甲方造成損失的，乙方不承當責任：1由于不可抗力引起的停電，電腦絡和或 設備故障，乙方對由此導致的收發信息延誤或失敗不承當責任。2乙方收到具有甲方本人或指定的經辦人簽章及蓋有預留印鑒的 申請，即認為此申請是甲方真實意思的表示。乙方不對該簽章及印鑒是否真實及是否為甲方真實意思表示承當法律責任。3如乙方未收到，

39、未全部收到，或接收到的甲方 資料不準確、不完好、無法識別或甲方違背法律法規，基金契約或乙方基金業務規那么等使乙方無法執行的，乙方可不執行并對此不承當法律責任4因電信部門的通訊線路故障，通訊技術缺陷，電腦黑客或計算機病毒等問題造成交易系統不能正常運轉。5法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發事件。6由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過 手段無法下達申請或無法進展 確認時。7對于因本協議所附公司基金業務風險說明書所提示的風險事故發生導致甲方受到的損失，乙方不承當責任。8法律規定和本協議約定的其它乙方免責事項。第六條協議的修改，終止和解除1乙方保存修改或增補本協議內容的權利。修改條

40、款通知以書面形式公告于乙方的營業場所。甲方假如對于乙方的修改持有異議，應當在甲方書面公告之日起個工作日內向乙方書面提出異議。雙方在乙方發出該等書面異議之日起個工作日“截止日”內未能就該等異議進展磋商或未能達成共識，本協議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內向乙方提出書面異議的，視為乙方同意甲方的修改，本協議按照修改后的條款執行。2本協議書簽署后，假設有關法律法規和基金契約、招募說明書、公開說明書和其他乙方和甲方應共同遵守的件發生修訂，本協議與之不相適應的內容及條款自始無效，但本協議其他內容和條款繼續有效。3本協議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發生時終止：1雙方書面終止。2甲方死亡或不再具備相應的民事行為才能。3甲方撤銷基金賬戶或和直銷交易賬戶。4乙方作為基金管理人退任。5因不可抗力使本協議無法繼續履行。6一方違約，另一方依法書面通知對方終止本協議。第七條爭議的解決協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決，協商、調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會分會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規那么進展。仲裁裁決是終局的，對雙方均具