1、第四章 經濟效益理論第一節 消費者與生產者行為的有關概念(一)消費者行為分析1效用和邊際效用西方經濟學認為，某物品是否具有效用及效用的大小取決于消費者對該物品的主觀感受，這是一種以人們主觀評價來解釋價值的經濟學理論。效用是指商品或勞務滿足人們欲望或需要的能力，換句話說，效用是指個人從消費某種物品或勞務中所得到的滿足。總效用是指從在消費一定量的某物品中所得到的總滿足程度。在一定的消費范圍內，一個人消費得越多，則他的總效用水平就越高，見圖4-1。這一概念十分強調效用的主觀性，不同的人對同一性質和數量的商品主觀感受不同，其效用也不一樣。圖4-1 總效用曲線 圖4-2 邊際效用曲線圖那么，效用究竟如何

2、度量呢?在19世紀 開發出一種能夠準確度量效用的機器，用支付意愿法來度量效用一個人為了處于一種境況而不是另一種境況愿意支付多少錢。例如，如果小丁喜歡巧克力冰激凌勝于香草冰激凌，他愿意為一勺巧克力冰激凌支付比一勺香草冰激凌更多的。因為巧克力冰激凌給他帶來了比香草冰激凌更大的效用。當然，一個人愿意支付多少錢不同于他不得不支付多少錢。小丁愿意為巧克力冰激凌付比香草冰激凌更多的錢，并不意味著他必須花更多的錢，市場上這兩種口味的冰激凌的價格往往是相同的。消費者所必須支付的數量取決于市場價格，而他愿意支付的數量則反映他的偏好。邊際效用是指消費量每增加一個單位所增加的滿足程度。由于同一物品每增加一單位對消費

3、者的滿足程度不同，隨著所消費的物品的增加，該物品對消費者的邊際效用是遞減的，這就是邊際效用遞減規律，見圖4-2。圖中，u表示效用；Q表示物品的消費單位。按照邊際效用價值論的觀點，效用是價值的源泉，是形成價值的一個必要條件，但還不是充分條件。效用必須同物品的稀缺性相結合，才能形成價值。一物品越稀缺邊際效用越大，價值也越大。所以，價值取決于邊際效用。但需要說明的是，我們不能把邊際效用經濟分析和邊際效用價值理論等同起來。按照上例，所謂邊際效用的經濟分析，指的是最后增加一個消費單位，對消費者所增加的效用。這種算法是每個消費者必然要考慮的，因為消費者進入市場時，他以手中一定的貨幣面對市場上不同的商品。購

4、買什么?他總是要先購買對他邊際效用最大的商品。可見，這種每增加一單位的效用變動率的計量，是消費者對不同商品或對當前消費與未來消費進行選擇，以及生產者對一定資源的不同用途進行選擇時，經常使用的辦法。因此，邊際效用是我們進行經濟分析時的一個十分有用的工具。2基數效用與序數效用論舊福利經濟學：以庇古的福利經濟學為代表基數效用。基數效用論認為，消費者行為是在貨幣的邊際效用不變的條件下，通過購買時的選擇，用既定的貨幣收入購買到最大效用。如果消費者在收入既定的條件下，全部將此用于購買兩種商品，它能獲得最大滿足的均衡條件是：兩種商品的邊際效用之比等于它們的價格之比，或者說消費者用最后一個單位的貨幣購買的兩種

5、商品應帶來同等的邊際效用。這種狀態可表示如下：或(4.1)其中Mux代表商品x的邊際效用，Muy代表商品y的邊際效用；Px代表x商品的價格，Py代表y商品的價格;代表貨幣單位的邊際效用。新福利經濟學：20世紀30年代以后的形成的福利經濟學。帕累托提出的序數效用論基數效用論認為，效用是可以明確加以度量、加總或計算的。他們認為的這種效用就是基數效用。但是實際上，效用卻不容易度量，也無法度量。序數效用論認為，效用是難以確切衡量的。消費者在選擇和購買商品時，無法知道商品有多少效用單位，他只能根據自己對商品的偏好來決定其順序和效用水平。序數效用論分析消費者行為的工具是無差異曲線。3、無差異曲線表4-1表

6、示了x、Y兩種商品的各種組合，其中每一種組合給消費者帶來的滿足都是無差異的。據此可以作出圖4-3所示的消費者的無差異曲線：增加x物品的某些數量可以補償失去的Y物品的某些數量。消費者喜歡A的程度和他喜歡B、C、D的程度完全相同。造成同等滿足程度的各種配合可以畫成一條平滑的“無差異曲線”，如圖4-3所示。表4-1 兩種商品的無差異表無差異曲線代表了具有同樣滿足程度的各種商品組合，但任何兩條無差異曲線都不能相交。從圖中我們看到，離原點越遠的無差異曲線表示的滿足水平或效用水平越高，即U1U2U3。除此之外，無差異曲線還有下列性質：第一，無差異曲線向有下方傾斜，斜率為負。第二，任何兩條無差異曲線不能相交

7、，第三，無差異曲線凸向原點，斜率遞減。 圖4-3 無差異曲線與消費者均衡無差異曲線凸向原點，其斜率表示商品的替代率或邊際替代率。它是指消費者為了保持同等的滿足水平，在增加一個單位x商品時所必須放棄的Y商品的數量，即消費者在商品組合中用一種商品代替另一種商品的比率。考慮到其斜率遞減的特點，如用MRS表示邊際替代率，則 (4.2)x為x的改變量，y為y的改變量。由于x與y符號相反，為用正值表示商品替代率，故在比值中添加一個負號。4、預算線和消費者均衡預算線又稱為消費者可能線和等支出線。它表示在收入和商品價格既定的條件下，消費者所能購買的各種商品數量的最大組合。如圖43中MN所示，即：PxQxPyQ

8、y=W (4.3)Px、Qx分別為商品x的價格和數量；Py，Qy分別為商品y的價格和數量。將無差異曲線和預算線合在一起，預算線必定與無數條無差異曲線中的一條相切于一點，即在該點上實現了消費者均衡。在圖4-3中預算線MN與無差異曲線U2相切于B點，表明在既定收入和價格下，消費者購買OYo的Y商品和OXo的x商品可以獲得最大滿足。(二)生產者行為分析生產是生產者為獲取收益運用資源制成產品或提供服務的過程。生產過程中使用的經濟資源稱為生產要素(勞動、土地、資本等)，生產要素的投入數量及其組合不同，產出亦不同。1、等產量線與邊際技術替代率等產量曲線是生成一個確定產量所必需的兩種可變投入的各種可能組合點

9、的軌跡，如圖44所示。它表示企業沿著這條曲線上任意的兩種要素L、K的組合，都可以保持產出量的不變，即可通過增加一種要素投入替代另一種要素投入再生產中的作用。與邊際替代率類似，這種替代關系也可以用邊際技術替代率來表示。邊際技術替代率是指企業在產出量保持不變的條件下，用一種投入要素K替代另一種投入要素L的技術上的比率，反過來也一樣。在圖44中，投入要素K從OK1減少到OK2，減少量為K1K2，投入要素L相應從OL1增加到OL2，增加量為L1L2。如以MRTSLK來代表生產要素L對K的邊際技術替代率，則 (4.4)此公式表示邊際技術替代率是負的，并且由于邊際產出的遞減，邊際技術替代率也呈遞減趨勢。

10、圖4-4 等產量曲線4、等成本線與生產者均衡生產要素之問的替代關系，使廠商能夠在多種可能的要素組合中選擇最優組合方式進行生產，以既定的成本獲得盡可能大的產出，或者獲得既定的產出花費最小的成本。等成本線是在既定的要素價格下，以一定的貨幣支出所能購買到的兩種要素的各種可能的組合。運用等成本線和等產量線，將建立起產量對要素價格和成本的關系，從而實現生產者均衡或生產的最佳要素組合。 圖4-5 等產量線與生產者均衡在圖45中，等成本線AB與等產量線Q2相切于E點，所對應的要素組合(K0，L0)就是既定成本下的最大產量組合。第二節 帕累托最優狀態以帕累托為代表的新福利經濟學認為，福利經濟學應該研究是效率而

11、不是公平。他們主張在既定的收入分配下，研究經濟效率的最優狀態，通稱帕累托最優狀態。帕累托的意思大致是說，在既定收入分配下、對現狀進行任何改變之后，如果使每個人的福利都增加了，這種改變就有利；如果使每個人的福利都減少了，這種改變就不利；如果使一些人的福利增進而使另一些人的福利減少、就不能說這種改變一定有利。因此，帕累托的最優狀態是指：任何改變都不能使一個人的境況變好而不使別人的境況變壞，或者反過來說，如果不減少別入的效用、便無法增加某個人的效用，這種最優狀態包括以下三個方面：(一)交換的最優狀態帕累托最優狀態是利用圖46埃奇沃思箱形圖進行分析的。首先研究產品交換的均衡、看看怎樣在社會成員之間分配

12、產品，才能達到帕累托最優狀態。 圖46 交換契約線假定一個經濟社會只有兩個消費者A和B，他們可以選擇兩種供給既定的產品X和Y。這就可以根據他們的偏好給出兩個無差異曲線圖。左下角的OA是消費者A的原點；橫軸XA表示A消費產品X的數量；縱軸YA表示A消費產品Y的數量；IA1、IA2、IA3是A消費這兩種產品不同效用水平的無差異曲線。對消費者B來說，一切都旋轉180度。右上角的OB是消費者B的原點；橫軸XB表示B消費產品X的數量；縱軸YB表示B消費產品Y的數量;IB1、IB2、IB3是B消費這兩種產品不同效用水平的無差異曲線。起初，如果消費者A和B消費x和Y的數量如左上角點C所示：A消費全部Y產品而

13、不消費x產品，其效用水平為IA1；B消費全部x產品而不消費Y產品、其效用水平為IB1。繼而，消費者A和B可以協商如何進行交換，以求提高效用水平。在完全競爭的條件下，雙方交換的結果，可能如F點所示：A放棄一部分產品Y，只消費OAYA1的Y產品，但新得到了x產品OAXA1，效用水平便從IA1提高到IA2；B放棄一部分產品X，只消費OBXB1的x產品，但新得到Y產品QBYB1，效用水平IB1保持不變。這就是說，交換的好處全歸于A。在點F，A以Y交換X的邊際替代率，他會希望沿著IB1繼續以Y交換x、以求得到更大的效用，直到E3為止。在E3這一點、IA3與IB1相切，說明在B的效用水平一定的情況下，A得

14、到了最大滿足。雙方交換的結果，也可能如G點所示，這時B的效用水平從IB1提高到IB2，而A的效用水平保持IA1不變，交換的好處全歸B。B會希望沿著IA1繼續以Y交換x，以求得到更大的效用，直到E1為止。在El這一點，IB3與IA1相切，說明在A的效用水平一定的情況下，B得到了最大滿足。實際上，雙方交換的結果，更可能是界于FG之間，即既不是沿著IB1，也不是沿著IA1，而是沿著CE2進行交換。在CE2上的任何一點。例如點H，A和B的效用都能達到更高的水平。直到點E2，IA2與IB2相切，說明雙方都能得到最大的滿足。過了點E2，如果繼續交換下去，又將降低效用水平。上述E1、E2、E3三種可能的情況

15、，都屬于帕累托最優狀態。因為，在點F、G、H一個人的境況好起來，并沒有使別人的境況壞下去。這種交換雖然是可取的，但并未達到帕累托最優狀態。而在E1，E2，E3點，若要使一個人的境況變得更好，就勢必讓別人的境況變壞，這就達到了帕累托最優狀態。如從E1移至E2，A的效用水平從IA1提高到IA2，B的效用水平就從IB3降到IB2。由E1、E2、E3這些表明帕累托最優點的軌跡組成的曲線OA、OB、E3，叫交換契約曲線或消費契約曲線。它表示消費者A和B交換產品的契約，都應該落在這條A、B的無差異曲線IA、IB相切即邊際替代率相等的曲線上。任何離開這條曲線的移動，不是一個人的境況變壞，就是兩個人的境況同時

16、變壞，脫離了帕累托最優狀態；而沿著這條曲線的任何移動，將使一個人的境況變好，另一個人的境況變壞，符合帕累托最優狀態。在埃奇沃思箱形圖內的任何一點，都是X，Y兩種產品的不同組合，因此，箱子里的空間可以稱作產品空間。在交換契約曲線上的點，表示A和B效用的大小，我們可以容易地從產品空間轉移到效用空間，如圖47所示。圖4-7 效用可能線圖4-7的橫軸表示A的效用，縱軸表示B的效用。UU為效用可能線，表示在其他條件不變的情況下，兩個效用最大的組合，可自交換契約曲線UAUB直接導出。在A和B效用函數既定的情況下，效用可能線的形狀，依產品X和Y的總量及其比例而定。(二)生產的最優狀態利用埃奇沃思箱形圖，也可

17、以研究產品的生產均衡，看看怎樣配置要素資源、才能達到帕累托最優狀態。假定：一個經濟社會只有兩個生產者A和B，他們可以選擇兩種供給既定的要素L和K，分別生產兩種產品X和Y。這就可以根據他們的技術條件給出兩個等產量圖，并得到如圖4-8所示的埃奇沃思箱形團。左下方是產品x的等產量圖，橫軸Lx表示產品x所投入的要素L的數量；縱軸Kx表示產品X所投入的要素K的數量；Ix1、IX2、Ix3，IX4表示產品x的不同水平的等產量線。右上部是產品Y的等產量圖，橫軸LY表示產品Y所投入的要素L的數量；縱軸KY表示產品Y所投人的要素K的數量；IY1、IY2、IY3、IY4表示Y的不同水平的等產量線。OXOY是x和Y

18、兩種產品等產量線相切的切點的軌跡，叫生產契約線，其含義與交換契約線相對應，不再贅述。圖4-8 生產契約線如果兩種產品各自投入的要素不在生產契約線oxOY上，則L和K兩種要素資源雖然全部用盡，但并沒有達到最高的經濟效率。例如，在點C，兩種產品L對K的邊際技術代替率不等，(MPYL，只要進行要素替代就能增加兩種產品的產量，或者至少增加一種產品的產量而不減少另一種產品的產量。因此，在完全競爭的條件下，必然會發生這種要素替代，直到兩種產品的邊際技術替代率相等，也就是兩種產品的等產量線相切，達到最高經濟效率為止。那么，OxOY就是生產的帕累托最優點的軌跡。仿照圖47的方法，我們也可以把圖48這個要素空間

19、轉變為圖49的產品空間。圖49的橫軸代表產品x，縱軸代表產品Y，曲線VV為生產可能線，表示在其他條件不變的情況下，兩種產品產量最大的組合，可由生產契約線直接導出。生產可能線的形狀，受要素總量及其比例的影響，它的斜率絕對值稱作邊際轉換率，以MRT表示)，即為保持最大產量，每增加1單位x產品所必須減少的Y產品的單位數，也就是單位x產品的機會成本。 (4.5)在完全競爭的條件下，產品價格等于邊際成本，所以 (4.6)邊際轉換率MRTxy、(dYdX)為負，其導數(d2YdX2)可正可負，也可為0，即可以凹向原點(規模報酬遞減)，可以凸向原點(規模報酬遞增)，也可以成一直線(規模報酬不變)。邊際轉換率

20、MRTxy與邊際替代率MRSxy的表達式非常相似，但其含義不盡相同(MRSxy是為保持同等效用，每增加1單位X產品所必須減少的Y產品的單位數)。 圖4-9 生產可能線(三)社會福利最優狀態 就整個經濟社會來說，要達到社會福利最大，除了上述產品分配和要素配置都處于帕累托最優狀態外，還要考慮社會的效用是否達到最大。表示社會效用最大的A和B效用組合的軌跡，叫總效用可能線，它是效用可能線的包絡線。總效用可能線的形成過程如下：圖4-10 邊際轉換率邊際替代率均衡點圖4-10中的VV是用一定的要素L和K所生產的產品x和Y的生產可能線。Q1表明x的產量為OX1，Y的產量為oY1，就這一特定的產量組合，可以構

21、成一個交換的埃奇沃思箱形圖oAx1oB1Y1，交換契約線為OAOB1。在生產可能線VV上，可找到一點Q1 (4.7) 在交換契約線OAOB1上，也總可以找到一點E1 (4.8)E1便是生產總量為Q1組合時的交換均衡點。同樣，我們可以找出生產總量為Q4組合時的另一交換契約線OAOB4，交換均衡點E4。根據交換契約線OAOBA可以導出圖4-11中的效用可能線UU，點E'1對應于圖4-10中的E1。根據交換契約線OAOB4，可以導出圖4-11中的效用可能線TT，點E'4對應于圖4-10中的E4。 圖4-11 總效用可能線仿此，我們可以導出無數效用可能線和交換均衡點。效用可能線上的這些

22、交換均衡點，都表示A和B的最大效用組合。這些最大效用組合點E'1，E2的軌跡，便形成總效用可能線（效用邊界線）。它是在特定的要素資源、生產函數和效用函數的條件下，一個社會能夠提供的最大效用組合的軌跡。由此可見，一個社會要達到最高的經濟效率，得到最大的社會福利，進入帕累托最優狀態，必須同時滿足下述三個邊際條件：(1)交換的邊際條件 (4.9)(2)生產的邊際條件 (4.10)(3)產品替代的邊際條件 (4.11)這也是總效用可能線必須滿足的條件。(四)完全競爭與帕累托最優狀態在完全競爭的條件下，如果消費者追求滿足最大，生產者追求利潤最大，要素所有者追求收入最大，就一定能夠達到社會福利的帕

23、累托最優狀態。由于消費者以有限貨幣收入追求滿足最大，一定會使其消費的任何一組產品的邊際代替率，等于其價格比例。而在完全競爭條件下，對全體消費者來說，產品的價格相同，因而價格比例也相同。每一消費者購買產品的數量，必使其邊際代替率等于全體消費者所面對的“共同”價格比例。因此，就全體消費者來說，任何一組產品的邊際替代率必定相同，交換的最優狀態是完全競爭的必然結果。同理，由于生產者在一定成本或者一定產量下追求利潤最大，一定會使其增加的任何一組要素的邊際技術替代率等于其價格比例。而在完全競爭下，對全體生產者來說，要素價格相同，因而價格比例也相同。每一個生產者使用要素的數量必使其邊際技術替代率等于全體生產

24、者所面對的“共同”價格比例。因此，就全體生產者來說，任何一組要素的邊際技術替代率必定相同，生產的最優狀態是完全競爭的必然結果。最后，MRMC定理（邊際成本邊際收益）告訴我們，在完全競爭條件下，為求利潤最大，MRMCP，故 （4.12）與交換和生產的最優狀態一樣，社會福利的最優狀態，也是完全競爭的必然結果。由此可見，帕累托的新福利經濟學的基本定理是一連串邊際替代率之間的相等。每一個完全競爭的均衡，是帕累托最優；每一個帕累托最優，是一個完全競爭的均衡。完全競爭的均衡，就是帕累托最優；帕累托最優，就是完全競爭的均衡。換言之，在完全競爭的市場機制作用下，整個經濟可以全面達到帕累托最優境界，這樣的經濟必

25、定是最有效率的經濟。四、社會福利最大化西方經濟學家是將最大效用可能性曲線和社會無差異曲線結合起來分析社會福利最大化問題的。1、社會福利函數和社會無差異曲線社會福利函數是用來表示一個社會的福利水平和影響福利水平的各種經濟變量之間的關系的。假定整個社會的福利水平取決于社會全體成員所獲得的效用水平，則社會福利函數可以寫成：WW(U1，U2,Un) (4.13)其中，W表示一個社會的福利水平；Ui(i1，2n)表示第i個社會成員的效用水平。在只有兩個人的簡單的社會經濟模型中，則社會福利函數可以寫成： ww(UA、UB) (4.14)它表示社會的福利水平取決于A、B兩個社會成員所得的效用水平UA和UB。根據社會福利函數可以得到社會無差異曲線。社會無差異曲線表示在既定的社會福利水平條件下，A、B兩個社會成員的各種效用水平的不同組合。社會無差異曲線如圖4-12所示。圖220 社會無差異曲線 圖中有三條社會無差異曲線w1、w2和W3。每一