1、科技進步與對策3月號2006收稿日期:2005-07-15基金項目:山東省軟科學計劃(A200515-7;青島市軟科學計劃(05-2-ZC-135;廣東省軟科學計劃(2005Y1-h0161作者簡介:羅軼(1975-,男,中國海洋大學助理研究員,主要從事科技項目管理工作。摘要:國家科技計劃作為國家研究與發展計劃的重要組成部分,在促進科學研究與技術發展方面發揮著重要的作用。國家科技計劃管理機制與體制研究,是科技管理體制改革的核心內容。對國家科技項目實施的過程管理行為進行了探討,并以國家863計劃項目為例加以論證,提出應對國家科技計劃項目的實施過程采取節點式目標管理方式。關鍵詞:國家科技計劃;國家

2、863計劃;過程管理;節點式目標管理中圖分類號:F204文獻標識碼:A文章編號:1001-7348(200603-0016-02羅軼1,劉濤1,陳省平2(1.中國海洋大學,山東青島266003;2.中山大學,廣東廣州510275國家科技計劃項目實施的過程管理模式探討0前言隨著國家科技計劃項目投入的不斷加大,國家科技計劃項目在推動科技進步、促進經濟發展與滿足社會公共需求等方面發揮著日益顯著的作用。如何建立科學、高效的國家計劃項目過程管理模式,優化科技資源配置和提高科技計劃項目的管理績效,保障科技事業的良性、健康發展,已成為當前國家科技管理體制改革的一項重要內容。廣義的“過程管理”涵蓋了項目申請、

3、評審與論證、實施與控制、檢查和驗收等全過程,而狹義的“過程管理”一般是指實施過程中的“中期”日常管理。目前國家科技管理體系中在項目的“前期”管理(如評審與立項管理和“后期”管理(如驗收與成果管理方面制定了較為全面而系統的管理規定,但在項目的“中期”管理方面,還缺乏相應的管理規范和辦法。本文將就國家科技計劃項目實施過程管理的主要方式與應用情況進行分析和探討。1項目實施過程的本質要求一般地說,當前的科技計劃項目管理較為注重項目的前期組織論證與后期驗收交帳管理,項目實施的“中期”管理并沒有受到足夠的重視。這種“兩端緊中間松”的管理方式,通常來說比較適合于基礎研究項目,而對于體現國家科技發展意志與產業

4、技術升級需求的國家重大科技計劃項目則存在一定的不足。另外,隨著我國綜合國力的增強,如何加強資源的合理配置、進一步提高科技投入的產出效率也成為現代科技管理的首要問題,加強科技計劃項目過程管理無疑是提高科技管理效率的有效舉措。鑒于國家科技計劃項目的重要性,在科技計劃項目實施過程中,應該進一步加強項目實施的全過程管理與監督,實施過程管理的體制創新和機制創新,實施動態監督控制,引入項目實施過程管理制度,及時掌握和了解項目實施狀態,優化資源分配,保障科技投入效率。管理工作必然要服從于管理對象的本質與特征,因此,國家科技計劃項目管理工作必須遵循管理學的基本原則,符合國家科技計劃的基本特征。在基本原則方面,

5、國家科技計劃項目實施的過程管理應具備“公平、公正和公開”三要素,同時應注重管理行為的客觀性、適用性、可操作性和管理政策的連續性;在基本特征方面,國家科技計劃項目一般具有研究目標性明確、技術先進性強、資源投入有限等特征。在項目管理中應針對上述特征,采取合理的管理方式,加強管理的科學性,提高管理效率。2項目實施過程管理的基本方式就科技計劃項目的研究性質而言,基本上可以將其分為基礎理論研究和應用性研究兩類。其進度管理方式有階段總結、現場檢查考核、會議匯報咨詢等。一般來說,基礎理論研究項目的過程管理以階段總結(年度總結,中期評估和會議匯報為主,例如國家自然科學基金項目和國家973計劃項目等;而應用性研

6、究則較多地采用現場檢查和會議匯報方式,例如國家863計劃和國家科技攻關項目。階段總結:是按照項目執行過程中的重要節點或時間節點,進行階段性工作的總結和匯報,通常需要編制并提交有關總結文件,由上級主管部門及其委托管理機構(組織對其項目執行情況進行評價或評估。但科技進步論壇16限于受評內容及受評方式的限制,無法對其研究細節及研究工作質量進行有效的評價,其文本編制水平是決定其評估結果的主要因素。通常而言,這種方式較為適用于基礎性研究項目的過程管理?，F場檢查考核:是按照項目執行過程中的重要節點,由項目主管部門組織有關管理專家對項目情況進行現場檢查。這種過程管理方式較適合于工程技術類項目,但這種方式一般

7、時間較短,且項目執行信息量較大,管理專家需要在短時間內對項目執行的質量進行評價,并對項目執行中可能出現的問題提出咨詢建議,對專家的管理經驗和技術背景要求較高。在項目管理實踐中,通常保持管理隊伍的一致性,以了解項目的整體情況和實施過程。由于這種管理方式能夠直接了解到項目實施進展,并能與實施方就項目情況進行充分的交流,已在國家科技計劃項目管理中被廣泛采用。會議匯報咨詢:是指由項目上級主管部門根據管理工作需要,集中組織有關專家,聽取項目實施方的總結匯報,并給出評價和咨詢意見。這種管理方式由于能夠較為系統地了解到全部項目的執行情況,便于各項目執行情況的橫向比較,因此成為國家科技計劃項目過程管理所普遍采

8、用的方式。但由于不同項目間的研究方向可能存在較大差別,因此對管理專家的專業素質以及專業知識面要求較高。上述3種管理方式是目前國家科技計劃項目過程管理的基本方式。在管理實踐中,通常是將幾種管理方式結合起來使用,取長補短,充分發揮各種模式的優點,以提高科技計劃項目的管理績效,從而更加有效地保障國家目標的實現。另外,在“十五”期間,國家對科技計劃項目的管理體制進行了探索和創新,例如,采用“課題制”管理,由課題負責人全面負責課題的組織和實施;重大科技計劃項目試行監理制管理,委托技術監理對項目實施進行管理;重大專項探索了“業主制”管理模式,由具備法人資質的機構負責二級項目的組織實施管理。3項目實施過程管

9、理的原則3.1目標性原則國家科技計劃項目是集中體現國家意志和社會需求的科技發展規劃,在任何時期,其發展目標的明確性與導向性都是不可或缺的。對于科技計劃項目而言,在有限的實施期限和經費投入下,必然需要在相對集中的項目總體目標與相對分散的研究任務之間進行調整,以便保證研究效率,實現預期目標。對于項目管理工作而言,則重點在于對整個計劃的總體目標與分目標的組織與統籌,尤其是在項目組織與論證階段,更需要堅持“有所為,有所不為”,集中有限資源,實現主要目標;在項目實施的過程管理中,也需要明確計劃總體目標與任務,根據項目進展情況,采取有效的管理方式,加強對重要、重點項目的管理與監督,促進資源的合理分配。3.

10、2節點控制原則項目實施過程管理的有效性直接關系到項目實施成功的關鍵。針對項目特征與實施規律采取節點控制,可準確地評估、評價項目實施狀態,并對項目實施進度和預期目標進行有效的管理。根據項目實施的內部發展規律與研究工作的階段性特點,在項目實施的過程管理中應該遵循分階段的節點控制原則。項目實施的過程管理應根據項目的總體設計,按照項目總體目標與分目標、母項目與子項目、原理性研究與工程性研究、室內研究與室外試驗等類別,逐步分解為階段順序,層層實施節點控制。項目階段性研究完成后,按照預定的管理節點,進行階段性任務與技術指標的考核,達到要求后,進入下一階段研究。在管理方式上應根據階段性研究任務的特點采取相應

11、的過程管理方式。3.3動態調整原則項目實施過程是檢驗項目論證與預期目標能否實現的過程,也是檢驗項目績效的過程。完成項目階段任務后,采取節點控制管理,對項目進行階段性評估,實施優勝劣汰。同時,要根據國內外相關項目技術領域的最新動態,檢驗目前項目目標實施的必要性與可行性,對于實施目標不符合項目發展要求的,要及時進行論證,作出合理的計劃變更和調整,最終達到國家科技計劃資源的最優配置,并取得最佳的投入產出效益。3.4管理資源有效性原則國家科技計劃項目的管理通常采用專家咨詢(管理制,但非常設的技術咨詢專家難以保證管理精力的充分投入與管理行為的有效性,因此對專職科技管理人員的素質提出了更高的要求。一般來說

12、,管理資源的有效性與采用哪種管理方式存在較高的相關性,要提高管理資源的有效性,就必須采取適當的過程管理方式,提高管理智力資源投入效率,節約管理成本。4國家863計劃項目的節點式目標管理以“發展高科技、實現產業化”為指導方針的國家863計劃,在國家科技計劃中具有重要的戰略意義,大部分國家863項目明顯帶有技術與工程的雙重特質。因此,國家863項目的過程管理非常注重節點管理的制度化與客觀化。以項目實施階段調整的節點管理為例,其在計劃項目的實施中強調以“3+2”滾動管理與滿足國家重大需求的“快速反應”管理,在管理細節上,遵照國家863計劃管理辦法,采取專家評審制度,擬訂專家評議表,對項目實施情況進行

13、量化評分,遴選執行情況良好的課題,采取主題專家組與領域專家委員會兩級咨詢管理的方式,結合有關技術領域的國家發展目標,最終確定“動態滾動”項目。國家863計劃項目實施的過程管理方式實際上是節點式目標管理,即設置并選取項目實施的重要節點,開展與科技評估評價相結合的過程管理工作,以可量化的客觀性評議與宏觀的目標咨詢方式,對項目進行動態調整。這種節點式目標管理方式,既避免了一般目標管理中監督考核力度差的不足,同時克服了節點管理資源投入過大和時間節點劃分不準確的問題,形成一類客觀的便于操作的項目實施過程管理方式,合理地實現了總體計劃目標與具體項目目標同步考核,動態調整經費資源與管理資源,為國家863計劃目標的實現提供了管理機制保障。參考文獻:1俞建飛,張紅霞,毛衛華.關于院校加強國家自然科學基金項目過程管理的思