1、建設工程施工合同索賠時效問題的探討趙文威（江門市新會區江大洲建筑工程有限公司 新會 529100 ）摘要：建設工程施工合同索賠時效是基于合同當事人雙方約定在建筑業廣泛使用的一項法律 制度，但對其基本性質在民法理論中尚缺少相應的深入研究。筆者根據工程實例，分析建設工程施 工合同索賠時效的相交問題。1 索賠時效的概念建設工程施工合同索賠是指在合同履行過程中， 由于發包人 （業主）的原因或其它 原因導致承包人在工程施工過程中會出了額外的費用或造成了損失， 承包人要求發包人 補償費用或賠償損失的行為。引起索賠的原因即為索賠事件。建設工程施工合同索賠時 效，是指施工合同履行過程中，索賠方在索賠事件發生后

2、的約定期限內不行使索賠權， 視為放棄索賠權利，其索賠權歸于消滅的合同法律制度。約定的期限即索賠時效期間， 一般為 28 天，該種索賠時效屬于消滅時效的一種。索賠時效的規定見諸于各類合同范本中， 如建設工程施工合同（GF-1999-0201） 中規定“索賠須在索賠事件發生后 28 天內，向工程師發出索賠意向通知” ；此外在 FIDIC 條款中出規定“承包商的索賠應在引起索賠的事件第一次了生之后 28 天內，將它的索 賠意向通知工程師”，并同時規定“如果承包商未能遵守規定，它有權得到的有關付款 將只由工程師核實估價” 。2 有關索賠時效的實例在實際工程的一些具體工程施工合同條款中， 尤其是工程量清

3、單報價模式下的合同， 對于索賠時效有更具體的規定，如XX廣場工程施工合同“總承包人的額外索賠”的條 規定“總承包人的索賠必須在引起要求的事件發生后 1 個月內建筑師提出，并在事件發 生后 2 個月內呈交詳細及有證據的申請， 超出上述期限提出的任何索償要求則應視為不 合理逾期申請，而承包人則應被視為放棄此等要求賠償之權利”；另外XX花園工程的總承包合同就“總承包方的索償”規定“在引致有索償的事件發生后 14 天內，總承包 方須向發包方提出有意索償的書面報告，并在書面報告后 21 天內提交索償額的具體計 算資料，總承包方遲提出或遲交資料的索償將不獲考慮” 。索賠方如不嚴格遵守索賠時效的規定，逾期提

4、出索賠要求，則其勝訴權將得不到法 律支持。如XX市2001年裁決的某索賠爭議案，申請人XX建筑集團公司向主廣州某 科技發展有限公司提出了多項索賠要求，總金額近 600萬元，其中若干索賠要求因提出 索賠的時間超過了合同規定的索賠期限而被仲裁為索賠無效，最終僅獲 40 余萬元的索 賠款。3 索賠時效的深入研究雖然一般的民法理論中沒有具體對建筑工程施工合同的索賠時效（以下簡稱為索賠 時效）加以深入研究，但考慮到該制度在實務中的廣泛運用及其重大影響，故對索賠時 效的研究具有重要意義。1 索賠時效的功能1.1 促使權利人行使權利。索賠時效是由其本質決定的，其功能類似于民法中的訴訟時效，也就是說，若超過

5、法定期間權利人不行使自己的權利由訴訟權即失效， 人民法院不再強制對該實體權利進 行保護。通過此種方法來督促權利人積極行使自己的權利，也是索賠時效的功能。1.2 索賠時效具有平衡業主和建筑承包商利益的功能。在施工合同索賠中 , 業主通常是作為被索賠方 , 其與建筑承包商比較而言 , 對施工過 程的參與程度和熟悉程度相對較膚淺 , 施工記錄也相對較為簡單 .由于索賠事件 （如由于 發包人錯誤指令造成連續澆注混凝土施工異常中斷 , 額外增加施工縫的費用；即使是有 經驗的承包商也無法預見的不利自然條件 , 如地下水從頭再來異常等 ）往往持續時間短 暫,事后難以復原 , 業主難以在時過境遷后查找到有力證

6、據來確認責任歸屬 ,或準確評估 所發生的費用數額。因此 ,如果允許承包商隱瞞索賠意圖 ,對其索賠權不加時間限制 , 無 疑將置業主于不利狀態。索賠時效平衡了業主和承包商的利益 , 一方面在索賠時效制度 下, 凡索賠時效期間屆滿的即視為不行使索賠權的承包商放棄索賠權利, 業主可以以此作為證據的代用 , 避免舉證困難； 另一方面只有促使承包商及時提出索賠要求 ,才能警示 業主充分履行合同義務 , 避免類似索賠事件的再次發生。1.3 索賠時效有利于索賠的客觀、公正、經濟的解決索賠肯定會產生分歧 , 尤其是在引起索賠的事件已成很長時間后才提起時就會更加 嚴重。如果沒有對索賠時效的限制，索賠權利人甚至可

7、能會在工程完工才提出大量索 賠，擔時過境遷和人員變動和人員變動使得索賠事件的真實狀況很難復原，而業主和 承包商必然認定自己對索賠事件的紀錄是真實，使得索賠很難通過協商解決，由此引 發的合同爭端只能通過調解、仲裁或訴訟等方式解決，增加了雙方的費用和成本。由 于雙方的記錄往往差異較大，因而對調解人、仲裁人或法官而言，要客觀準確地認識 事件真相，公平合理地處理爭端，將是一項棘手的工作。確定較短的索賠期間，有利 于保存證據，使索賠事件的真相較易查明，有利于保存證據，使索賠事件的真相較易 查明，有利于索賠的快速解決，避免產生曠日持久的爭端。因此，索賠時效對業主和 承包商而言者是經濟的，對社會而言可避免社

8、會資源的浪費，有利于促進社會經濟的 發展。2 索賠時效的法律基礎雖然索賠時效已在建筑業內通行并已形成慣例， 但在法律未將其納入明文規定之前， 它仍不屬于法定制度，僅屬當事人的合同約定。然而，基于意思自治、合同自由的合同 法原則，施工合同當事人在不違反法律、法規禁止性規定的前提下，其協商一致的索賠 時效合同條款，則應屬合法有效。根據合同法中“依法成立的合同，對當事人具有法律約束力”的規定，施工合同索 賠時效的約定，可據此具有法律約束力。因此，對于那些超過索賠期限的索賠要求，根 據索賠時效的特性和合同性質， 不再具有法律約束力， 自然難以訴請法院獲得法律支持。3 索賠時效的效力索賠時效有兩個方面的

9、效力，一是索賠時效期間屆滿則索賠權即訴訟權的失效，即權 利人未在約定索賠時效內提出索賠，其索賠權失效；二是索賠時效為有效的抗辯理由 即索賠時效期間屆滿 , 請求權的相對人因而取得否認對方請求的權利。索賠時效期間屆滿后的請求權，因訴權的失效而變為不可訴請求權，即羅馬法上所 謂自然之債。此種請求權不受法律強制實施的約束力和保障， 因此基于索賠時效的效力， 義務人取得了抗辯權，可拒絕權利人的索賠主張。雖則如此，但權利人的實體權利并未 就此喪失，因此一方面如被索賠方即請求權利義務人主動放棄索賠時效的抗辯權，其仍 可自愿履行該債務，給權利人以補償，索賠方有權接受該賠款，不構成不當得利。即使 被索賠方不清

10、楚時效屆滿的事實，也不能以不知時效屆滿為由要求返還。另一方面被索 賠方也可在時效屆滿提出索賠時效抗辯的同時，仍可基于道義或公平原則，給予索賠方適當補償，即所謂的道義索賠，索賠方也有權接受該賠款，不構成不當干導利。此外，雖然索賠時效是基于合同約定產生的，但仍屬于時效的一種，按照時效制度 的原則，即時效只能由當事人主張而不能由法庭主動援用，因此法院或仲裁庭在審理該 類案件時，一般不能主動援用索賠時效， 只有在被索賠方提出該項辯理由時才能予支持。4 索賠時效的適用范圍 索賠時效的適用范圍應根據合同約定進行確定，一般而言，對于合同有具體時間約定 的事項不適用運用索賠時效。如合同規定設計變更對總價的增減

11、在竣工結算時調整，則 設計變更引起的索賠無須遵守賠時效的規定。此外，法律對時效有明文規定的事項如保 險索賠時效，應按法律規定處理，不得以合同約定為準。5 索賠時效期間的計算 由于索賠時效有關索賠權利的得失，決定了索賠結果，因此索賠時效期間的計算， 尤其是索賠時效期間的起算時間的確定就顯得十分重要。 確定索賠時效期間起算點的一 個重要問題是以索賠事件發生時間或是以索賠事件結束時間為準。盡管任何事件的發生或長或短都有持續時間，但是索賠時效期間的起算時間應該是 索賠事件發生的當時。在上例仲裁案中，申請人梅縣某建筑集團公司提出被申請人逾期 未支付工程未的違約行為是持續的事件，只有在事件結束后才能評估具

12、體損失(即索賠 額)，因此申請人主張雖其提交索賠報告的時間超過了按事件發生時間起算的期間，由 此認為其索賠要求并未超過索賠時效期間。 仲裁庭指定的鑒定人指出被申請人拖欠工程 款是一個持續事件，甚至在爭議提交緞帶仲裁庭時，事件仍有可能處于繼續狀態，如果 按申請人的邏輯，索賠時效期間甚至尚未開始計算，其索賠要求甚至還不能提出，顯然 申請人的理由是不能成立的。從司法實踐的理解來看，從索賠事件開始發生起，當事人 就應該知道其具有了索賠權利，就應該積極行使這種權利。事實上，規定較為祥細的合同條款中，對于持續時間長久的索賠事件，其索賠時效 期間的起算仍然是事件發生時間， 只是在這種情況下索賠權利人在索賠時

13、效期間內提出 的索賠要求不是最終的索賠要求，而僅是索賠意向而已。如建設工程施工合同(GF-1999-0201)中規定索賠事件持續進行時，承包人應當階段性地向工程師發出索賠 意向，在索賠事件終了后 28天內提交最終索賠報告。 FIDIC 條款也規定當據以提出索賠 的事件具有連續影響時，承包商提出的索賠報告應被認為是臨時祥細報告，承包商應在 索賠事件所產生的影響結束后 28 天內發出一份最終詳細報告。但是如果索賠權利人確實對索賠事件已經發生不知情，如承包商誤以為業主的工程 款已經通過銀行匯到自己帳上，而實際并未到帳的情形下，時效期間應從知道或者應當 知道索賠事件發生時起計算。但索賠權利人不能以“不知道權利被侵害”為由，提出索 賠期間延長，原因是無論是否知道事件的發生，都較易賃客觀情形作出判斷，而是否認 識到索賠事件發生后權利已被侵害乃是人的主觀心理活動，很難成為一個客觀標準，作 為權利人免責的理由。索賠時效期間計算中另一重要的問題是時效期間的中止，又稱時效期間的不完成， 指在時效期間行將完成之際，有與權利人無關的事由而使權利人而使時效期間暫停計 算，待中止事由消滅后繼續計算。根據索賠時效的功