1、第六章第六章 規(guī)模經濟、不完規(guī)模經濟、不完全競爭與國際貿易全競爭與國際貿易本章結構本章結構v外部規(guī)模經濟與國際貿易規(guī)模經濟的含義外部規(guī)模經濟與國際貿易v不完全競爭與國際貿易 壟斷競爭市場與差異產品下的產業(yè)內貿易寡頭壟斷與國際貿易：同質產品產業(yè)內貿易緒言：新貿易理論的興起緒言：新貿易理論的興起 一、以比較優(yōu)勢原理為核心的傳統(tǒng)貿易理論，已不能解釋戰(zhàn)后以來國際貿易發(fā)展中的一些新現象：v自20世紀60年代以來，約三分之二甚至更多的世界貿易是發(fā)生在技術、資源和偏好均比較相似的發(fā)達國家之間，而發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的貿易，以及發(fā)展中國家之間的貿易，在世界貿易中所占的比重則不足三分之一。v發(fā)達國家之間的貿

2、易主要以制成品貿易為主，其中大部分貿易發(fā)生在機械、運輸設備等行業(yè)內部，也就是說，發(fā)達國家之間的貿易以產業(yè)內貿易為主，而且這種類型的貿易主要集中于一些制造業(yè)部門 。二、規(guī)模經濟的引入v20世紀70年代末，以美國經濟學家保羅克魯格曼（Paul Krugman）為代表的一批經濟學家，提出了所謂的“新貿易理論”（New Trade Theory），該理論從規(guī)模經濟的角度說明國際貿易的起因和利益來源。v在貿易理論模型中引入這一因素，又會帶來兩個難題，一個是規(guī)模經濟可能會導致遞減的機會成本，即生產可能性邊界的形狀可能不像前幾章所假設的那樣；但最大的難題還是規(guī)模經濟與我們前面所假定的完全競爭市場結構是相沖突

3、的。Paul KrugmanAvinash K. Dixit Herbert G. Grubel A. Michael Spence Joseph E. Stiglitz 三、本章研究思路v當規(guī)模經濟對廠商來說是一種外部效應，而不是內在的時候，市場結構則仍然是完全競爭的，即市場中廠商數目眾多，規(guī)模很小，廠商行為仍是價格接受者。v為更好地理解規(guī)模經濟在國際貿易中的決定作用，本章首先從外部規(guī)模經濟入手，然后再引入不完全競爭市場結構，介紹兩種比較典型的不完全競爭貿易理論模型。 第一節(jié)第一節(jié) 外部規(guī)模經濟與國際貿易外部規(guī)模經濟與國際貿易 一、規(guī)模經濟的含義一、規(guī)模經濟的含義v規(guī)模經濟：指在產出的某一范

4、圍內，平均成本隨著產出的增加而遞減。 v規(guī)模經濟通常有兩種表現形式：一種是內在的，即廠商的平均生產成本隨著其自身生產規(guī)模擴大而下降；另一種是對單個廠商來說是外在的，而對整個行業(yè)來說是內在的，即平均成本與單個廠商的生產規(guī)模無關，但與整個行業(yè)的規(guī)模有關。 v外部規(guī)模經濟產生的根源：行業(yè)地理位置的集中： 隨著行業(yè)集中，相應的基礎設施和配套服務也逐漸完善起來，有利于企業(yè)成本的降低。 “干中學”（Learning by doing）效應： 生產中的一些技能或知識往往直接來自于實踐經驗的積累，隨著整個行業(yè)的規(guī)模擴大，來自于實踐的經驗積累就比較顯著了，因此，行業(yè)內每個企業(yè)都可從整個行業(yè)的規(guī)模擴大中獲得更多的

5、知識積累。v規(guī)模經濟與規(guī)模收益遞增：后者是指一種純粹的技術特征，它指生產過程中產出增加的比例大于要素投入增加的比例。 當生產過程遵循規(guī)模報酬遞增規(guī)律時，自然存在規(guī)模經濟，但反過來，規(guī)模經濟并不要求規(guī)模報酬遞增一定存在。 在外部規(guī)模經濟情況下，企業(yè)的生產過程仍是規(guī)模收益不變的，規(guī)模收益遞增只發(fā)生在產業(yè)層次上，即整個產業(yè)增加比例大于整個產業(yè)要素投入增加的比例。 二、外部規(guī)模經濟與國際貿易二、外部規(guī)模經濟與國際貿易v以22模型為基礎，做如下假設：X部門存在外部規(guī)模經濟Y部門仍為規(guī)模收益不變部門市場結構仍是完全競爭的兩國的相同部門的生產函數、要素稟賦、消費者偏好以及市場規(guī)模假設均相同。 所以在封閉條件

6、下當達到均衡時，兩國的相對價格完全一致，即不存在比較優(yōu)勢。v生產可能性邊界線的確定 部門間要素密集度的差異會產生一種將生產可能性邊界向外凸的“張力”，而規(guī)模經濟則生產一種將生產可能邊界向內凹（機會成本遞減）的“吸力”， 最終整條生產可能性邊界的形狀則取決于兩股相反“力量”的對比。假設規(guī)模經濟的影響超過了要素密集度的影響，因此生產可能性邊界的形狀是一條凹向原點的曲線TT。XTOECTY圖61v封閉條件下一般均衡點在圖中的E點，在E點相對價格線（Px/Py）與生產可能性邊界相交，而不是相切，這是因為X部門存在外部規(guī)模經濟，所以X部門廠商所面對的相對價格要高于社會機會成本（生產可能性邊界的切線斜率的

7、絕對值）。在均衡狀態(tài)時，社會福利則由通過E點與相對價格線相切的社會無差曲線表示。 兩國的相對價格完全相同，兩國兩種產品都生產，社會福利也相同。v開放條件下均衡點E對兩國來說都不再是穩(wěn)定的，兩國通過國際分工與貿易可以改善各自的福利。如果A國專門生產X，B國專門生產Y，A、B兩國都愿意將各自所生產出的產品一半與對方進行交換，那么兩國的消費點都會超過生產可能性邊界，位于圖61中直線TT的中點C，這時，很明顯，兩國都會獲益。 既使不存在比較優(yōu)勢，外部規(guī)模經濟也可導致國際貿易的產生。如果兩國一開始都希望消費更多的X產品，那么這意味A國X產品的出口供給就要小于B國的產品的進口需求,于是的價格就要上升，Y的

8、價格就要下降。隨著價格的變化，A國X產品的出口供給就會增加，B國X產品的進口需求則下降，最終兩國的貿易達到平衡，這時國際均衡價格pw= 要高于圖61中的國際均衡價格(等于TT的斜率絕對值)。兩國的消費均衡點如圖62所示，A國的消費點為Ca，B國的消費均衡點為Cb。 A國從國際分工與貿易中獲得好處要多于B國。 wywxPP /XTOECbTY圖62Cav國際分工格局的確定：偶然或歷史因素。 “先行優(yōu)勢”（First Mover advantage）：在發(fā)展初期“領先一步”的優(yōu)勢，由于規(guī)模經濟的存在，轉化為成本上的優(yōu)勢，從而限制了“后來者”的進入。 國與國之間市場的差別：國內市場規(guī)模相對較大的國家

9、將完全專業(yè)化生產具有外部規(guī)模經濟的產品（X），而國內市場規(guī)模較小的國家將只能完全專業(yè)化生產規(guī)模收益不變的產品（Y）。 進口保護或出口促進等政策措施的采用 。第二節(jié) 不完全競爭與國際貿易不完全競爭與國際貿易v不完全競爭和市場結構B 圖63v 壟斷競爭模型和寡頭模型 完全壟斷市場完全競爭市場一、壟斷競爭與差異產品下的產業(yè)內貿易（一）壟斷競爭市場特征 v在完全競爭市場的基礎上，允許差異產品(differentiated product)的存在，那么原來的完全競爭市場就轉變?yōu)樗^的壟斷競爭市場。 v在需求方面，假設消費者偏愛消費多樣化（love of variety），即消費者希望供選擇的消費商品種類

10、越多越好； v產品差異性帶來的結果是每一廠商一般擁有相對固定的消費者群體。同類廠商的產品之間不具有完全替代性，每個廠商都面對一條向下傾斜的需求曲線 ；v在規(guī)模經濟存在的條件下， 廠商在擴大規(guī)模和產品多樣化之間做出平衡；v市場可自由進入 ，市場平均利潤為零時，廠商數目達到均衡，差異產品的種類也隨之確定。 （二）市場規(guī)模與廠商產量、廠商數目v假設在一共同行業(yè)內，所有廠商的生產技術條件和所面對需求條件均分別相同；v假設每個廠商只生產一種品種的產品，廠商的數目與差異產品的數目是等同的；v假設該行業(yè)的要素投入總量是固定不變的，市場總需求完全無彈性，即與價格無關；v單個廠商均衡產量的決定 OPePEqe圖

11、64ACMCqMRD廠商決定其產出的條件：MR=MC。如果短期內廠商獲得的超額利潤大于零，那么就會不斷有新的廠商進入市場。 v新廠商的進入會對原有廠商的需求曲線的影響 一是原有廠商在市場上的占有量會下降，即廠商所面對的需求曲線會向左移動； 二是原廠商所面對的需求彈性越來越大，即其需求曲線變得更加平坦，這是因為差異產品的數目增加導致原有廠商的產品被其他產品替代的程度也越來越高。 新廠商的進入最終導致行業(yè)內所有廠商的利潤為零，這時市場結構達到均衡，市場中廠商數目隨之確定下來。v均衡狀態(tài)下，市場規(guī)模大小與廠商數目（或差異產品數目）以及廠商產量之間的關系。 v如果市場規(guī)模越大，則其所能容納的廠商數目（

12、n）就會越多；v其次，廠商數目越多，與單個廠商平均成本典線相切的需求曲線就越平坦，這意味著廠商的均衡產量會隨著市場規(guī)模的擴大而上升。v由于所有廠商的條件均完全相同，所以均衡時，所有廠商的產量與產品價格也均相同，若用M表示整個市場規(guī)模，那么均衡時每個廠商的產量均為：q=M/n。v均衡時廠商數目與廠商產量之間所有可能組合的軌跡 RC曲線OnanwnbnRABABWCqaqbqw圖65qRC曲線向上傾斜，曲線上離原點越遠的點表示市場規(guī)模M越大，因而對應的廠商數目與廠商產量就越大。 （三）開放條件下壟斷競爭市場的均衡v假設世界上只有兩個國家A國與B國，兩個國家除了市場規(guī)模存在差異（例如人口規(guī)模的差別導

13、致了市場規(guī)模的差異）外，在生產技術條件、要素稟賦以及消費者偏好等諸多方面假設都完全相同；v假設A國是小國，B國是大國。 v開放后情形OnanwnbnRABABWCqaqbqw圖65qv 市場規(guī)模的擴大，世界均衡點為W，廠商數目為nw，無論是A國廠商還是B國廠商，所有廠商的均衡產量均為qw。v 市場均衡也發(fā)生變化 。A、B分別表示A、B兩國開放后的新均衡點 。各國廠商的產量均為qw ，A、B兩國的廠商數目之和等于nw 。在封閉條件下，A、B兩國的市場均衡分別為A點與B點。 v開放后的情形v國際分工格局 ：同一行業(yè)里，一國只生產某些種類的產品，而另一國則生產其他類型的產品 ，但是我們不能肯定每個國

14、家究竟生產哪些種類的產品 。v貿易形態(tài)：開放后其消費品一部分由本國廠商提供，另一部分則完全來自于國外，由于這種貿易是發(fā)生在具有差異產品的同一行業(yè)內，所以貿易型態(tài)是一種產業(yè)內貿易。v市場擴大則產生兩種積極效應：一是通過廠商產量的提高實現規(guī)模經濟利益 ；二是增加產品的品種數量。v貿易的福利效果：一是生產成本的降低，使消費者可以更低的價格購買消費品；二是產品品種的增加，使得消費者可有更多的選擇，帶來更多的滿足。（四）規(guī)模經濟、要素稟賦與國際貿易v分析框架：壟斷競爭貿易模型 除了規(guī)模經濟外，再引入要素稟賦差異這一因素 v分析方法：一般均衡分析（針對兩個部門）v假設現有兩個部門X與Y，其中X是資本密集型

15、部門，屬于壟斷競爭市場結構，Y是勞動密集型部門，屬于完全競爭市場結構；要素市場仍假設為完全競爭結構。v假設A、B兩國除了要素稟賦存在差異外，其他一切條件都相同，其中A國為資本豐富的國家，B國為勞動豐富的國家。 v開放后vA國的消費者會從國購買產品，但在X部門，規(guī)模經濟的存在會導致兩國的廠商各自生產不同的差異產品，兩國消費者所消費的X部門產品將一部分來自于本國，而另一部分則來自于外國，所以，在X部門，每個國家都既有出口，又有進口，但整個貿易最終必須達到平衡，所以在開放后的均衡狀態(tài)下，A國在X部門應屬于凈出口國，B國在X部門則應屬于凈進口國。v貿易格局：產業(yè)間貿易與產業(yè)內貿易同時存在 ；v貿易起因

16、：產業(yè)間貿易的發(fā)生取決于兩國的要素稟賦的差異，而產業(yè)內貿易則完全由規(guī)模經濟引起。v兩種貿易形式在整個貿易中的相對重要性，取決于要素稟賦差異與規(guī)模經濟的對比，兩國間的差異越小，那么貿易應主要由規(guī)模經濟引起，貿易形式應以產業(yè)內貿易為主，反之，兩國的差異性越大，產業(yè)間貿易就會越顯著。 二、寡頭壟斷與國際貿易：同質產品產業(yè)內貿易二、寡頭壟斷與國際貿易：同質產品產業(yè)內貿易（一）寡頭壟斷市場的特征（一）寡頭壟斷市場的特征 寡頭壟斷市場在市場結構上表現為廠商數目很少（但不止一個）、產品同質的特征。很顯然，由于廠商數目很少，并且每個廠商擁有的市場份額比較大，所以 每個廠商的行為或決策很容易或很快就會被其競爭對

17、手所覺察。在這種市場上，廠商做決策時要考慮到自己的行動會引起競爭對手什么樣的反應。 在寡頭壟斷市場上，廠商的行為有兩種矛盾的傾向，一種是敵對，一種是妥協(xié)。有很多原因，可以解釋寡頭廠商間的敵對傾向，但最主要的原因是爭奪市場份額。但寡頭之間有時也會出現妥協(xié)，因為既然沒有一個廠商有能力可以將競爭對手擠出市場，達到獨自控制市場和制定價格的目的，那為什么不互相合作或合謀達到共同控制市場的目的呢？ （二）古諾模型假設市場中只有兩個廠商，為方便起見，稱這兩個廠商分別為和F。假設兩個廠商的生產技術條件完全相同，邊際成本為常數；廠商行為模式是非合作型的；廠商的決策變量為產量。在非合作情況下，廠商對對方的產量并不

18、了解（假設廠商同時做決策），但可根據對對方的猜測，來作出自己的各種選擇。圖67描述了廠商H是如何作出產量決策的。廠商H假設對方的產量qf給定不變，那么它所面對的需求就應該是市場總需求減去對方的產量，即D（P）qf，圖67中，市場總需求曲線向下平行移動到RDh，曲線RDh即為廠商H的剩余需求曲線（Residual demand curve），其與總需求曲線的水平距離為qf。剩余需求曲線確定后，廠商H的邊際收益曲線MRh也就隨之而確定了，邊際收益曲線與邊際成本的交點，決定了廠商H最佳產量選擇為qh。qMCMRh qhqfD(P)RDhP圖67由圖可知，對于不同的qf，廠商H的產量選擇也會不同，也就

19、是說，針對對方每一種可能的產量，廠商H都有一個最佳產量選擇，如果把該廠商的最佳產量選擇與對方各種可能產量之間的對應關系在坐標圖上用一條曲線描述出來，則稱這一曲線為該廠商的反應曲線（Reaction curve）。同樣，對另外一個廠商來說，決策思路也完全相同，因此另一個廠商也有一條反應曲線，來描述其針對競爭對手的各種最佳選擇。這里以廠商H為例，通過圖示方式說明反應曲線是如何確定的。圖68給出了在兩種特殊情形下廠商H的產量選擇。 PqMC(a)qPMC(b)qf=qcRDhMRhqmMRh圖68在圖68（a）中，假設對方的產量為零，這意味著廠商H是一個完全壟斷廠商，市場總需求曲線就是其剩余需求曲線

20、，在這種情形下，廠商H的最佳產量就是壟斷產量qm。圖68（b）則說明廠商F的產量對應于什么樣的水平時，廠商H的最佳反應是退出市場或將產量定為零。如圖所示，當qf等于完全競爭下的市場需求量qc時，廠商H的剩余需求曲線及邊際收益曲線與邊際成本曲線相交于縱軸，此時廠商H的最佳產量選擇為零。 上述兩種結果在圖69中分別對應于廠商H反應曲線的兩個端點H和H，兩點之間的連線大致描述了廠商H反應曲線的基本形狀。同樣可得到廠商F的反應曲線，圖69中的兩條直線HH/、FF/分別表示廠商H和F的反應曲線。圖中兩條反應曲線的斜率為負，這比較容易理解，因為對方的產量越高，自己面對的剩余需求就越小，所能選擇的最佳產量也

21、就越小。但H廠商反應曲線在圖中要比F廠商的反應曲線更陡一些。對此，我們通過比較一下兩條曲線的端點位置來解釋其原因。 HOHEqfqf0qn0qh圖69FHFH點表示當H廠商認為對方產量為OH時，他就選擇退出市場（qh=0），那么在什么情況下，H廠商才會選擇退出呢？若OH對應的是完全競爭下的產量（即當市場需求為OH時，市場價格等于廠商的邊際成本）時，整個行業(yè)的產量與完全競爭下的產量相同，這時廠商H認為沒有必要再留在市場上，所以他選擇的最佳產量為零。H/點則表示在廠商F不存在的情況下（qf=0），廠商H的最佳選擇，這時市場上只有廠商H一個，所以廠商H的產量OH對應于完全壟斷下的產量。同理，F/點表

22、示完全競爭下的產量，F點表示完全壟斷下的產量。根據各個端點的經濟含義，則F點必定在H點之下，而H點則在 F/點之左，所以HH/比FF/更為陡一些。（三）寡頭壟斷與產業(yè)內貿易（三）寡頭壟斷與產業(yè)內貿易假設世界上只有A、B兩國，兩國在某一共同行業(yè)中各只有一個廠商存在，即在封閉條件下，兩國的該行業(yè)都是完全壟斷市場結構。另外，假設兩國廠商的生產技術條件完全相同，兩國需求條件也完全相同。首先確定開放以后，兩國市場的均衡。開放后，兩國廠商均可自由進入對方市場，因此兩國的國內市場現在變?yōu)楣杨^市場結構（雙寡頭）。每個國家的市場上都兩個廠商，一個是本國廠商，另一個為外國廠商。假設H為A國廠商，F為B國廠商。 (

23、a)圖610OEqf qf0 qh0qhFHH/OEqfaqhaF/H/H/Oqh qhb qfbqfF/OE/qhbqfbqf(b)FqhH圖610描述了A、B國市場的均衡。在圖610(a)中，A國市場的均衡點為E，此時國內廠商在本國市場上的銷售量為qha來自B國的廠商在A國市場上的銷售量為qfa在圖610(b)中，B國市場均衡點為。均衡時，B國廠商在本國銷售量為A國廠商在國的銷售為qfb。qhb。由此可知，開放以后，A國向B出口量為qhb，自B進口同種產品，進口量為qfa，即在寡頭壟斷條件下，兩國之間的同質產品發(fā)生了雙向貿易，即產業(yè)內貿易。由于對稱性，兩國廠商在本國和他國市場上的占有率各為

24、50%。貿易后，兩國市場價格也完全相同。如果考慮國際貿易運輸成本的存在，則上述結果會稍有變化。因運輸成本會提高一國產品在他國市場的銷售成本（生產成本運輸成本），因此，在這種情況下，每個廠商在他國市場上的反應曲線位置要比不考慮運輸成本時的反應曲線更接近于原點。這樣，均衡時，每個廠商在他國市場上的銷售要低于在本國市場的銷售。雖然廠商出口產品在他國市場的銷售價格相同，但考慮到運輸成本的存在，出口商品的離岸價格要低于其在國內的銷售價格，這意味著每個廠商都以低于本國市場價格，出口商品到他國，這種情形稱為相互傾銷（Reciprocal dumping）。 事實上，同質產品的產業(yè)內貿易之所以會發(fā)生，完全是因寡頭廠商的策略性行為（Strategic behavior）引起的。封閉條件下，本國廠商完全控制著本國市場，在這種情況下，廠商從追求利潤最大的目的出發(fā)，他所選擇的產量和價格對應于完全壟斷下的均衡產量和價格。在這個產量上，他不會再增加產量，因為如果額外增加一點產量，不僅其邊際收益要小于邊際成本，而且由于銷售量的增加