1、精選優質文檔-傾情為你奉上數據備份與恢復管理辦法專心-專注-專業第一章 總 則第一條 為加強對系統數據的規范管理，確保數據的安全性、可用性和保密性，有效控制可能發生的各種風險，制定本辦法。第二條 本辦法屬于“管理辦法”，適用于技術部。第三條 系統數據管理主要包括系統數據的備份、歸檔保管、提取使用及銷毀等環節的規范管理，以確保數據妥善保管、安全存放、規范使用及防止毀損、散失、泄密。 第二章 數據的備份及管理第四條 數據備份可分為對系統配置參數的備份、應用軟件的備份及業務數據的備份。第五條 系統配置參數備份（一）系統安裝完畢投入運行前或對系統核心參數進行調整后，由系統管理人員進行系統配置參數備份。

2、備份至少一式兩份，并使用介質作永久保存。系統配置參數包括操作系統配置參數和數據庫配置參數。在對系統核心參數進行調整前應該做好相關配置文件的更名備份工作；（二）運行值班人員監督并記錄維護操作、授權登記簿（見附件4）。（三）介質備份完畢做好標簽，詳細標注備份內容、備份時間、介質順序等內容，交檔案管理員入介質庫統一管理，并登記介質入庫交接登記簿（見附件2）。第六條 應用軟件備份（一）應用軟件投產時或升級前由應用維護人員對應用軟件進行完全備份。備份至少一式兩份，并使用介質作永久保存。（二）應用軟件部分更新前，應用維護人員應將被更新的軟件進行更名備份。（三）運行值班人員監督，并登記維護操作、授權登記簿。

3、（四）介質備份操作完成后，由應用維護人員在介質上詳細標注備份內容、備份時間、介質順序等項內容，交檔案管理員保管且登記介質入庫交接登記簿，并對介質做永久存儲。第七條 業務數據備份（一）應用維護人員提出、安排系統業務數據備份計劃。備份計劃包括日常業務數據備份內容、備份時點。備份時點分為每日和關鍵日期，關鍵日期為：（1）業務系統在系統處理模式或數據結構等進行重大調整時；（2）業務系統數據庫進行定期或手工清理時；（3）業務規定的關鍵日期如：月末、季末、年末及其它對業務影響較大的政策實施日等。（二）應用維護人員必須將自動或手動備份計劃及備份程序提交技術部負責人審核批準。（三）應用維護人員根據備份計劃啟動

4、備份程序，在相應時間點完成數據備份后將備份數據傳送到指定備份設備，并定期轉儲到介質上，轉儲的周期不得超過一周。（四）介質轉儲操作由雙人、在指定備份專用設備上完成，并審核數據的有效性。備份介質一式兩份，本、異地存放，由備份人員在介質和數據備份登記簿（見附件3）上詳細標注備份內容、備份時間、介質順序等項內容，交檔案管理員保管且登記介質入庫交接登記簿，并對介質做永久存儲。第八條 其異地數據介質存放點應建立符合介質存放條件的介質管理庫，設專柜分類存放，雙人雙鎖管理。第九條 備份介質保存應符合下列條件：（一）一式兩份的介質備份必須進行異地安全存放，一份存放于本公司，另一份存放于其它地點。（二）備份介質應

5、該存放在具有防火、防潮、防電磁場及防盜等功能的保險柜或專用介質柜中，介質柜應有雙鎖管理，由技術部負責人指定不兼容崗位管理人員實行雙人管理。第十條 備份介質的運輸（一）檔案管理員將異地備份介質用保密信封封存。信封上應注明備份內容、備份時間及備份人等項內容，并在信封封口處加蓋備份人印簽。（二）檔案管理員負責定期將備份介質押送到異地存放庫，并填寫介質入庫交接登記簿。第十一條 建檔保管的介質，專用于業務數據、系統恢復和審計查看歷史記錄，應嚴格確定使用權限，未經技術部負責人批準，專管員不得向任何人提供。介質使用應嚴格填寫介質借用登記簿（見附件1），記錄介質編號、名稱、借用時間、借用部門負責人簽名、歸還時

6、間、專管員、技術部負責人簽名。借用者必須妥善保管、使用所借用的介質，一律不得外借和攜帶出行，禁止非法使用和超越權限使用。介質借用原則上應當日歸還，最長不能超過7天。專管員必須嚴格核收外借的介質，保證介質的安全完整，發現介質不完整或損壞的，應及時報告技術部負責人做相應處理。第十二條 對永久保存的有效數據介質，應在介質質量保證期內定期進行檢查和必要的轉儲，防止介質保存過久產生數據丟失。第十三條 對超過數據保存期的介質，介質專管員要定期提出銷毀請求，并按照第四章“數據的銷毀”相關管理辦法進行銷毀。第三章 數據的提取第十四條 數據提取可分為外公司調閱本公司業務數據、公司內部數據使用部門調用本公司業務數

7、據及技術部調用數據。數據調用公司必須對獲取的數據妥善保管，遵循“誰借用、誰負責”的保密原則。對外公司提取數據，主辦公司須提請數據接收公司負責數據的安全保密。第十五條 外公司調閱本公司業務數據：（一）外公司調閱本公司業務數據，應經公司相關部門審核。（二）公司相關業務部門審核所提取業務數據的內容。（三）經公司相關部門審核后的數據提取申請，由技術部負責人審批后，交運行維護人員處理。（四）完成提取數據工作后，將提取結果交付申請公司，并登記技術部數據提取登記簿（見附件5）中的交付日期、交付方式、接收人等項內容。第十六條 公司內部數據使用部門調用數據：（一）數據使用公司按系統維護受理流程填寫業務數據維護申

8、請表（見附件8），提出數據調用申請。（二）調用申請須由公司相關管理部門（如會計科、業務部、等）審核。（三）技術部負責人審批后轉相應維護人員處理。（四）完成提取數據工作，并將提取結果交付申請公司，并登記公司技術部數據提取登記簿中的交付日期、交付方式、接收人等項內容。第十七條 測試數據的提取和使用（一）在確認沒有其他數據備選方案，需提取數據進行開發或測試工作時，應填寫軟件開發及測試提取數據申請表（見附件6），提交技術部負責人審批。（二）技術部負責人審核測試數據提取的必要性，并將申請表轉交運行維護人員處理。（三）運行維護人員負責提取測試數據，并在屏蔽客戶名稱、密碼等本公司重要商密和客戶重要信息后，向

9、數據申請人提供該測試數據。（四）數據申請人獲取其申請的測試數據之后，填寫公司軟件開發及測試提取生產數據備案表（見附件7），并提交檔案管理員備案。（五）數據申請人在所申請的測試數據使用完畢后，需進行數據銷毀。運行維護人員需監督數據銷毀過程。第四章 備份數據的銷毀第十八條 對存有各類數據的損壞、廢棄以及其他過程性中間介質（包括存儲器、光盤、磁盤、打印的紙介質等），檔案管理員應及時提出銷毀申請并進行數據銷毀。第十九條 數據備份介質銷毀的程序如下：（一）技術部會同待銷毀備份介質的保管公司編制待銷毀清冊，并制定銷毀方案，報公司技術部負責人審批。（二）技術部指定專人，并由公司業務或待銷毀備份介質的保管部門

10、共同派人現場監銷，并在銷毀清冊上簽章確認。第二十條 銷毀標記為普通商密以上級別的備份數據的紙介質，必須逐一登記造冊，經公司技術部審核、局領導批準后，辦理銷毀手續，并由二人以上監銷。第五章 備份恢復管理第二十一條 技術部負責人應制定相應的備份恢復計劃，包括由于業務需求發起的備份恢復以及測試性的恢復計劃。計劃中應遵循數據重要性等級分類，保證按照優先級對備份數據進行恢復。第二十二條 需要恢復備份數據時，需求部門應提出書面申請，內容包括數據內容、恢復原因、恢復數據來源、計劃恢復時間、恢復方案等，由需求部門以及技術部相關負責人審批。第二十三條 備份管理員需按照備份恢復計劃制定詳細的備份恢復操作手冊，手冊

11、應包含備份恢復的操作步驟、恢復前的準備工作、恢復失敗的處理方法和跟進步驟、驗收標準等。第二十四條 備份管理員應每個月對備份數據進行恢復測試工作，確保備份恢復工作能夠按照備份恢復操作手冊順利進行，備份恢復測試應作明細的記錄，根據測試結果更新備份恢復操作步驟。第二十五條 技術部應指派專人對備份恢復的相關文檔進行保存和歸檔，技術部相關負責人應每半年對上述文檔進行審閱，確保備份恢復工作的合規性。第六章 附 則第二十一條 本辦法由北京三得電子技術有限公司制定，由技術部負責解釋和維護管理。第二十二條 技術部可根據本公司情況制定具體實施細則。第二十三條 本辦法自印發之日起施行。附件：1、公司介質借用登記簿2

12、、介質入庫交接登記簿3、數據備份登記簿4、維護操作、授權登記簿5、技術部數據提取登記簿6、軟件開發及測試提取數據申請表7、軟件開發及測試提取數據備案表8、業務數據維護申請表附件1公司介質借用登記簿編號日期申請公司（部門）申請人提取內容用途領導意見經辦人歸還時間附件2介質入庫交接登記簿 X年第X季度序號經辦人申請時間介質種類/數量申請數據概況描述批準人附件3數據備份登記簿備份數據的交易日期年 月 日備份數據內容備份完成以及內容審核情況數據備份編號操作人員操作人員 _ 復核人員 _日 期 _ 日 期 _入庫執行情況入庫人員1 _ 入庫人員2_日 期 _ 日 期 _附件4維護操作、授權登記簿序號類型

13、日期維護內容申請機構批準人授權人操作人備注注：1、類型填寫：查詢、故障排除、例行維護、數據提取、軟件更新、參數配置、網絡維護。2、如果是有維護申請表的，請在備注欄填寫維護申請表的編號。附件5技術部數據提取登記簿 編號日期申請公司（部門）聯系人提取內容電子文檔 紙質文檔 領導意見經辦人審核人數據交付方式電子文檔 紙質文檔 接收人時間附件6軟件開發及測試提取數據申請表申請日期： 編號：申請部門（項目組）時限要求數據申請人聯系電話數據管理員聯系電話申請事由申請數據描述（時點、庫表、字段、記錄條件等內容）部門負責人（項目經理）意見：簽字：數據管理員意見： 簽字：負責人意見： 簽字：附件7軟件開發及測試提取數據備案表備案日期： 對應申請表編號：部門（項目組）數據申請人數據保管情況描述服務器：數據目錄及