1、安徽省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。 A企業(yè)法人 B自然人 C會(huì)員 D國(guó)有企業(yè) 2、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A2 B7 C10 D153、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破_或恒指上漲_時(shí)該投資者可以贏利。 A12800點(diǎn)，13200點(diǎn) B12700點(diǎn)，13500點(diǎn) C12200點(diǎn)，

2、13800點(diǎn) D12500點(diǎn)，13300點(diǎn) 4、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產(chǎn) B營(yíng)業(yè)成本 C資本金 D負(fù)債5、下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。 A有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D實(shí)繳資本全部為貨幣出資 6、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳 7、會(huì)員制期貨交易所要在6月

3、25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日 8、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。 A期貨公司 B期貨公司營(yíng)業(yè)部 C小王 D期貨公司和小王 9

4、、Euro-BOBL債券期貨屬于_。 A外匯期貨 B股指期貨 C利率期貨 D商品期貨 10、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。 A無權(quán)代理 B職務(wù)代理 C越權(quán)代理 D表見代理11、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。 A采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)

5、人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。 A予以批準(zhǔn) B不予批準(zhǔn) C給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍 13、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)

6、告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。 A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職14、_的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。 A移動(dòng)平均線 B幾何平均線 C支撐線 D壓力線 15、下列可以從事期貨交易的是（）。 A國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B某集團(tuán)下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 16、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是_。 A投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益 D投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作 17、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。 A自然人 B事

7、業(yè)單位 C境內(nèi)企業(yè)法人 D境外企業(yè)法人 18、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會(huì)團(tuán)體法人 D從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu) 19、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。 A不承擔(dān)責(zé)任 B承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D全部承擔(dān)賠償責(zé)任 20、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。 A20 B15 C10 D5 21、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。 該廠_5月份豆粕期

8、貨合約。 A買入100手 B賣出100手 C買入200手 D賣出200手22、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。 A期貨交易所 B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C期貨投資者保障基金 D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金23、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A變更注冊(cè)資本 B變更公司形式 C破產(chǎn) D變更3%以上的股權(quán)24、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)25、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是_。 A倫敦證券交易所 B芝加哥商品交易所 C阿姆斯特丹證券交易

9、所 D法蘭西證券交易所二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 1、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A期貨合同糾紛 B期貨侵權(quán)糾紛 C期貨違約糾紛 D無效的期貨交易合同糾紛 2、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。 A研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 B研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 D審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度3、關(guān)于

10、投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。 A期貨公司不得混碼交易 B期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼 D期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼 4、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。 A向協(xié)會(huì)申訴 B對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的

11、，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁5、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。 A期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人 6、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。 A交易 B結(jié)算 C交割 D價(jià)格 7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。 A周報(bào)表 B月報(bào)表 C季度報(bào)表 D年報(bào)表 8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 A國(guó)

12、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C中國(guó)人民銀行 D財(cái)政部門 9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。 A從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納 C按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng)，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于

13、營(yíng)業(yè)部員工，由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。 A甲 B乙 C丙 D丁 10、在面對(duì)_形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。 AV形 B雙重頂(底) C三重頂(底) D矩形11、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。 A財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B期貨公司董事長(zhǎng) C期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 D除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事 12、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括_ A開戶與下單 B競(jìng)價(jià) C結(jié)算 D交割 13、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到_。 A分散資金投入方向

14、B持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D滿倉交易14、下列表述中，正確的有（）。 A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理 15、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是_。 A供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量 B一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上

15、升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn)，從而使得商品的供給量減少 D一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤(rùn)，生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量 16、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是_。 A成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù) B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù) C在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊

16、計(jì)算 D成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高 17、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。 A客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致 B客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致 18、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_。 A看漲期權(quán) B看跌期權(quán) C歐式期權(quán) D美式期權(quán) 19、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。 A設(shè)立目的和職責(zé) B名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 20、期貨合約的價(jià)格形成方式有_。 A公開喊價(jià)方式 B配對(duì)交易方式 C連

17、續(xù)競(jìng)價(jià)方式 D計(jì)算機(jī)撮合成交方式 21、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。 A編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B欺詐客戶 C內(nèi)幕交易 D操縱期貨交易價(jià)格22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年 B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì) D丁本科畢業(yè)，