1、投資項目建設、運營及移交管理辦法課件投資項目建設、運營及移交管理辦法課件目錄第一章第一章 總則總則 第四章第四章 運維管理運維管理第二章第二章 項目建設準備階段項目建設準備階段 第五章第五章 項目移交項目移交第三章第三章 項目建設階段項目建設階段 第六章第六章 附則附則第一章總 則1第一條第一條 為規范投資項目建設運營管理,明確、理順各層級單位與項目公司在投資項目建設和運營階段的管理職能和管理關系，根據國家有關法律法規、局有關制度和規定，特制定本辦法。第二條第二條 本辦法所稱投資項目，是指我局出資以PPP模式組織實施的，且能夠獲得可變收益的基礎設施或公共產品和服務項目。第三條第三條 項目公司是

2、投資項目建設運營的責任主體。項目公司按照公司法、PPP項目合同（以下簡稱PPP合同）、股東協議、公司章程等法律法規、文件要求和規定，履行建設管理和運營管理職責。第四條第四條 局對直管投資項目的建設管理進行監管，局委托投資運營公司對非局直管投資項目的建設管理進行監管。投資項目運營期管理由投資運營公司負責。局及投資運營公司應通過派駐項目公司董監高人員，監督項目公司制定相應建設運營規章制度，發揮建設和運營管理的主導作用。第五條第五條 在投資項目建設期，項目公司承擔業主方管理職責，根據PPP合同的約定負責項目前期工作、資金籌措、建設期監管等；對投資項目施工安全、質量、環保、職業健康、進度的管理，由參建

3、施工單位及項目經理部負責，并由局現行的施工生產管控體系實施管控。對于嚴重的安全質量隱患和進度滯后問題，項目公司必須落實管理主體責任督促問題整改，同時應向局相關部門報告。其中，直管項目公司可直接向局相關部門匯報，非局直管項目公司通過投資運營公司向局相關部門匯報。第二章項目建設準備階段2第六條第六條 PPP項目中標后，主責投資開發類公司應聯合參建施工單位、投資運營公司與政府方進行PPP合同談判。第七條第七條 PPP項目合同簽訂后，局投資發展部應組織投資開發類公司對投資運營公司、項目公司、參建施工單位進行管理交底。第八條第八條 除PPP合同、股東協議或項目公司章程有明確規定外，項目公司一般應設置以下

4、部門： 建設運營部：負責項目前期工作、勘察管理、設計管理、監理管理、計劃管理、施工全過程監管、承包方的考核評價、竣工驗收、移交、運營管理等；財務部：負責財務管理、會計核算、融資管理、預算管理、稅務管理、經費管理、資金收支等；商務合約部：負責招投標管理、合同管理、投資控制、驗工計價管理、變更管理、履約、市場維護及法律事務等；綜合辦公室：負責公司注冊、法人治理結構管理、公文檔案管理、勞動紀律管理、車輛管理、公章管理、會議制度管理等。第九條第九條 投資項目的前期工作包括征遷、土地（含林地）報批、勘察及設計單位選擇（內容包括勘察、可行性研究、方案設計、初步設計、施工圖設計）、前期審批（含用地、環評、規

5、劃、可研、立項、水保、環保、能評、地震、地災、防洪等）、審計、監理等內容。根據PPP合同約定，屬于政府方職責的前期工作，項目公司應做好與政府部門之間的聯系協調，推動政府工作盡早落地，為項目順利開工建設創造條件。屬于社會資本方職責的，項目公司應積極推動相關工作盡快完成，局、投資運營公司、參建施工單位應予以支持和配合。第十條第十條 勘察設計、監理、審價、咨詢和檢測等機構（以下簡稱前期工作單位）的選擇。（一）由政府選擇的，項目公司應要求政府方盡早將相關成果、程序文件移交給項目公司。管理關系能夠移交的，項目公司應會同政府方、前期工作單位共同簽訂三方補充協議。（二）由社會資本方選擇的，項目公司應簽署有關

6、合同，明確各自的責、權、利并合理分擔風險。其中勘察設計單位的選擇按照中鐵四局工程總承包項目勘察設計管理辦法執行。第十一條第十一條 當項目達到開工條件后，項目公司、施工單位應履行內外部開工報批程序：（一）內部審批程序：直管項目公司報局投資發展部審核后，報股份公司審批；非直管項目公司報局投資運營公司初審后，經局投資發展部審核，并報股份公司審批。（二）外部審批程序：項目公司配合施工單位，按照投資項目所在地政府部門的有關規定履行項目開工審批程序。第三章項目建設階段3第十二條第十二條 項目公司應制定工程項目建設管理及考核辦法，明確項目建設進度、安全、質量、環保、職業健康等管理目標，并對項目建設進行全過程

7、管理。第十三條第十三條 項目公司應對勘察、設計、施工、監理等單位的人員履約情況進行檢查，督促相關參與方建立健全組織管理機構, 配齊滿足建設階段項目管理的各崗位人員。第十四條第十四條 項目公司應制定建設工程進度管理及考核辦法，并編制建設項目總體及年度施工計劃，確定重大節點工期、重要里程碑工期及竣工日期,對勘察、設計、施工、監理等單位的計劃完成情況進行監督管理。第十五條第十五條 項目公司應做好項目施工階段的投資控制，根據施工合同的約定將工程款按進度撥付給施工單位。第十六條第十六條 物資、設備器材由施工單位自行組織采購。項目公司應組織相關單位進行市場調查，制訂采購標準與信息價，杜絕項目公司甲供材料。

8、第十七條第十七條 項目公司應指導、監督采購單位公平、公正、公開、陽光透明地實施招標采購。第十八條第十八條 項目公司應檢查、監督施工單位加強物資質量管控，確保進場物資質量合格。第十九條第十九條 項目公司設備管理的主要任務是貫徹執行國家和行業有關設備管理的法律法規及股份公司和局相關規定；結合項目建設、運營管理特點，制定本單位的機械設備管理實施細則并負責落實。第二十條第二十條 項目公司應明確設備管理機構和責任主體部門，將有關責任指標和目標計劃分解落實到具體部門和崗位，制定相應的獎懲制度，監督、檢查與指導設備各項管理措施落實。第二十一條第二十一條 項目公司應制定安全、質量、環保、職業健康管理目標，并分

9、解、落實到全體員工、各承包單位，定期對目標實施情況進行考核，保證生產安全、工程質量受控，以達到目標的最終實現。第二十二條第二十二條 項目公司應履行好安全、質量、環保、職業健康管理主體責任，加強項目建設全過程的安全、質量、環保、職業健康風險管理、隱患管理和應急管理等。督促和指導各參建單位建立健全安全質量管理體系、配齊配足安全質量管理人員、制定和完善相關管理制度等，并適時開展檢查控制。第二十三條第二十三條 項目公司應接受各級政府及其行業主管部門和上級的監督管理。要加強與局和地方相關主管部門的聯系，加強溝通，及時上報相關資料，依法合規地組織項目建設和管理。第二十四條第二十四條 當項目出現安全質量事故

10、時，局將按照現行的中鐵四局集團安全質量獎懲辦法對項目公司領導（局派遣的）進行追責。第二十五條第二十五條 項目公司應根據初步設計批復意見組織編制指導性施工組織設計，審批后下發各參建單位執行。第二十六條第二十六條 工程開工前，項目公司應組織設計單位對施工、監理等單位進行設計交底，并負責組織設計單位向施工單位辦理交樁手續。第二十七條第二十七條 工程實施性施工組織設計、專項施工方案、應急救援預案由施工單位負責編制。危險性較大的分部分項工程專項施工方案經專家論證后要修訂完善。各項方案經監理單位審查通過后，報項目公司建設管理部門審批核備并下發實施。第二十八條第二十八條 項目公司是項目勘察設計管理工作的主體

11、，應制定勘察設計管理辦法，對勘察設計工作的質量、進度、投資、安全等各方面進行管理和協調。第二十九條第二十九條 項目公司應根據項目總體計劃制定各階段、各專業的勘察設計工作計劃，并監督勘察設計單位執行。第三十條第三十條 勘察設計過程中，項目公司應及時組織施工、運營、監理等單位對勘察設計文件進行檢查、評審，提出修改意見和建議，并督促勘察設計單位修改。第三十一條第三十一條 項目開工后，項目公司應督促勘察設計單位按照合同約定設立現場設計配合機構，派遣主持和參與該項目施工圖設計的專業負責人或主要設計人員進駐現場，完善和優化勘察設計，及時解決施工中出現的勘察設計問題，做好現場設計配合工作。第三十二條第三十二

12、條 項目公司應按照合同以及局的有關規定加強對設計變更的管理，并建立設計變更（含無損失的）臺帳，每月對設計變更進行匯總分析。第三十三條第三十三條 項目完成后，項目公司應進行設計管理總結、對勘察設計單位進行后評價。第三十四條第三十四條 項目公司應制定工程監理管理考核辦法，對監理日常工作進行監督、檢查和考核，定期通報考核結果。 第三十五條第三十五條 項目公司對監理人員建立誠信檔案。凡發現有不良行為的，記入誠信檔案。第三十六條第三十六條 工程建設竣工后，直管項目公司或投資運營公司應及時向局提交驗收申請報告，由局工管中心牽頭組織勘察、設計、施工、監理、設備供應、運營等相關單位及部門，進行工程驗收及移交，

13、接受政府相關主管部門的監督檢查和驗收備案，并做好工程資料移交及歸檔。第三十七條第三十七條 項目公司負責生產試運行、工程質保期管理。運營期間發現的工程質量缺陷問題，原則上由項目公司組織原施工單位負責整治。必要時，項目公司可向局提出申請，由局相關部門監督指導項目公司和施工單位做好整治工作。第四章運維管理4第三十八條第三十八條 除PPP合同有約定外，投資項目均由項目公司委托局投資運營公司負責運營管理，投資運營公司根據自身能力和資源，可采取以下方式實施項目運營管理：1.外部發包:委托給具有專業運營維護能力的外部公司;2.內部發包:委托給具有專業運營維護能力的局內子分公司;3.聯合運營:與具有專業運營維

14、護能力的外部公司成立合資公司，負責投資項目的運營維護；4.自行運營：由投資運營公司負責運營維護。第三十九條第三十九條 投資運營公司、項目公司原則上應在建設期階段明確運營管理方式和運營單位，運營單位應參與投資項目的優化設計。第四十條第四十條 投資項目竣工驗收后，局直管投資項目由局投資發展部牽頭組織投資運營公司、項目公司和運營單位進行運營前驗收；非局直管項目由投資運營公司組織項目公司、運營單位進行運營前驗收，確保投資項目滿足運營需要。第四十一條第四十一條 除投資運營公司自行組織項目運營外,采取其他運營方式時,須與運營單位簽訂委托運營合同,委托運營合同由投資運營公司初審后報局投資發展部,投資發展部組

15、織法律合規部、工管中心、財務部等相關部門對委托運營合同進行評審。第四十二條第四十二條 投資運營公司應根據現場實際，組織運營單位做好運營方案編制和技術經濟論證工作，運營方案由投資運營公司報局投資發展部審批，并經政府有關部門、各投資方批準后方可實施。第四十三條第四十三條 投資運營公司，應根據有關法律法規要求、PPP合同約定和項目實際情況，建立運營管理制度體系，編制運營管理實施標準和管理手冊，制定突發事件應急預案和風險發生后的處置方案，并做好日常管養、巡檢、檢測，維修保養，專業檢測，大中修等工作。第四十四條第四十四條 采取發包和聯合運營的，投資運營公司應根據PPP合同約定和項目實際情況，制定運營考核辦法，加強對運營單位的管理，并檢查運營單位履約情況。第四十五條第四十五條 投資運營公司應高度關注經濟、社會和法律環境等的變化。當變化達到調價機制條件時，應根據PPP合同約定，及時啟動調價機制，對產品或服務價格進行調整，確保項目預期收益。第五章項目移交5第四十六條第四十六條 在PPP合同期滿之后，投資運營公司應按照PPP合同約定的項目移交形式、補償方式、移交內容和移交標準等，做好項目移交工作。第四十七條第四十七條 為保證項目移交的順利進行，在項目合同期滿前，由投資發展部組織相關單位，與政府方提前建立移交管理機構，并由交接雙方共同委派相關人員組