1、2015年從業資格2015第一章概述的種類 考證刷題app，獲取最新資訊 定義：分為股票、債券、和金融衍生工具。 詳細描述：股票 可以在場外債券可以分為種。是以股票為對象的流通轉讓活動，可以在市場進行。是以債券為對象進行的流通轉讓活動。債券根據所進行，也主體不同債券、金融債券和公司債券，它們都是在債券市場上的品投資基金是指通過公開發售基金份額募金、由托管人托管、基金管理人管理和運用資金、為基金份額持有人利益以資產組合方式進行投資活動的基金。從基本類型來看分為封閉式基金與開放式基金。金融衍生工具等。權證是基礎權證、金融期貨、金融和可轉換債券人或其外的第三人按約定價格的，約定持有人在規定期間內或特

2、定到期日，或出售標的，或以現金結算方式收取結算差價的有價。有分為認股權證和權證、認購權證和認沽權證、美式權證歐式權證和百慕大式。金融期貨是以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動，主要有外匯、利率和股權類期貨三種。金融指以金融合約為對象進行的流通轉讓活動，是一種權利的單方面有償讓渡，基本類型是買入和賣出和互換。還可以分為股權類等。、利率、貨幣、金融期貨可轉換債券是指持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種例題：的債券，具有債權和的雙重特性。1.按照A.B股對象劃分，（）屬于股票。B.可轉換債券C.分離D.ETF正確的可轉換債券：A：股票就是以股票為對象進行的流通股轉讓活動

3、。2.在股票上市A.暫停上市后，如果發現不符合上市條件或其他，可以（）。B.停止轉讓C.在STAQ市場D.在NET市場正確：A種類中的股票。3.開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加上一定的（A.過戶費B.印花稅C.手續費D.）確定的。正確：C書上原話4.嚴格地說，持有認股權證的投資者可以在規定的期間內以（ 的股票。A.市場價格 B.約定的價格 C.市場平均價格D.低于市場的價格）買入公司正確：B持有認股權證的投資者可以在規定的期間內以約定的價格 買入公司票。的股5.（）不屬于金融衍生工具。A.基金B.可轉換債券C.金融D.金融期

4、貨正確：A金融衍生工具：權證、金融期貨、金融、可轉換債券6.信用A.B.C.是指投資者通過交付保證金取得（登記結算公司所經紀商）信用而進行的。D.投資者保護基金正確：信用：C是指投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的。7.股東憑普通股股票可以（A.獲取股息 B.獲取紅利 C.獲取稅收減免D.獲取固定利息）。正確：A,B股東可以據以獲取股息和紅利。優先股股東獲取股息，普通股股東獲取紅利。8.關于股票票，以下說法正確的有（）?？梢圆辉谒羞M行B.股票的柜臺C.在股票上市是行為后，如果發現不符合上市條件或其他，可以暫停上市，直至終止上市D.柜臺正確是大宗：A,C的唯一類型：股票為上市可以在所進行

5、，也可以在場外市場進行。前者通常稱，后者的常見形式是柜臺。股票上市后，如果發現不符合上市條件或其他，可以暫停上市，直至終止上市）。9.從基金的基本類型看，一般可分為（A.封閉式B.定式C.開放式D.限定式正確：A,C從基金的基本類型看，一般可分為封閉式 開放式10.A.投資基金是一種（）方式。投資B.集合投資C.長期投資D.專業投資正確：B投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。11.根據主體的不同，債券類型不（）。A.債券B.可轉換債券C.金融債券D.公司債券正確：根據：B主體的不同，債券主要有債券、金融債券和公司債券三大類。12.()不屬于金融衍生工具。A.可轉換債券B.基金C.金

6、融D.金融期貨正確：B金融衍生工具權證、金融期貨、金融、可轉換債券等。13.對于開放式基金來說,在基金()的基礎上再加一定的手續費,就可以得出基金的申購價格和贖回價格。A.B.C.D.正確價格基金份額的凈資產值基金份額的負債值 基金份額的總資產值：B：基金份額的凈資產值即基金份額凈值。 14.認購權證的持有者可以在規定的期限內以事先約定的價格買入公司股票,因此,從內容上看,認購權證具有()的性質。A.債券B.基金C.股權D.的正確：D從內容上看，認購權證具有的性質。15.開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加上一定的（）確定的。A.申

7、購費B.贖回費C.手續費D.以上都不對正確：C：開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加上一定的手續費確定的。 16.可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成（ ）的債券。A.權證B.股票C.基金D.另一種正確：D可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成另一種的債券。17.在通常情況下，可轉換債券是指可轉換成（）的債券。A.普通股票B.國債 C.基金D.B股正確：A在通常情況下，可轉換債券轉換成普通股票。18.（ ）是具的權利。A.利率 B.看漲 C.買入D.賣出的買方具有在約定期限內按照

8、協定價格賣出一定數量金融工正確：賣出：D是的買方具有在約定期限內按照協定價格賣出一定數量金融工具的權利。19.目前，我國通過滬深A.場外B.柜臺C.合同D.上市所進行的股票均采用( )。正確： 股票 為上市20.：D可以在所進行，也可以在場外市場進行。前者通常稱，后者的常見形式是柜臺的債券也稱（）。A.公司債券B.地方債C.國債D.數量優先正確：C的債券稱為國債。21.在股票上市后，如果發現不符合上市條件或其他，可以（ ）。A.停止B.暫停上市轉讓C.在STAQ市場D.在NET市場正確：B在股票上市后，如果發現不符合上市條件或其他，可以暫停上市交易直至終止上市可以恢復上市。暫停上市。后，在規定

9、時間內重新具備了條件，亦22.按照對象的品種劃分，的種類有（ ）。A.金融衍生工具的B.債券C.股票D.基正確：按照易：A,B,C,D對象的品種劃分，的種類有股票、債券、基易以及金融衍生工具的等。23.關于投資基金,以下說法正確的有()。A.封閉式基金的基金是通過柜臺轉讓的B.封閉式基金成立后可以申請在C.開放基金設立后可以贖回基金份額D.基金有封閉式與開放式之分所上市正確：考查：B,C,D投資基金的有關內容。24.可轉換債券具有（ ）的性質。A.配股權B.C.所D.債權正確：B,D在通常情況下，可轉債是轉換成普通股票，因此它具有債權和性。的雙重特25.按照基礎資產性質的不同，金融A.利率 B

10、.股權類C.貨幣D.互換大致可分為（ ）等種類。正確：A,B,C,D按照基礎資產性質的不同，金融大致可分為股權類等。、利率、貨幣、金融期貨合約、互換26.股東憑股票可以()。A.獲取固定利息B.獲取股息 C.獲取紅利D.獲取稅收減免正確：B,C股票是一種有價，是簽發的證明股東所持的憑證。股票可以表明投資者的股東和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。27.關于股票,以下說法正確的有()。東可以據以獲取股息和紅利B.股票是簽發的證明股東所持的憑證C.股票可以表明投資者的股東D.股票是一種有價和權益正確：A,B,C,D對股票的定義的理解。28.A.債券的主體是()。B.金融機構C.地方D.公司正確：A

11、,C債券的29.按易。 A.正確B.錯誤主體是對象劃分，和地方?？梢苑譃閭€人投資者和機構投資者交正確：B的對象就是的標的物。按照對象的品種劃分，交等。易種類有股票、債券、基易以及其他金融衍生工具的30.股票A.正確B.錯誤正確： 股票31.上市只能在所中進行。：B可以在所中進行，也可以在場外市場進行。的股票被暫停上市后，在規定的時間內重新具備了上市條件的，可以恢復上市。A.正確B.錯誤正確：A具備了上市條件的，可以恢復上市。32.債券A.正確B.錯誤正確：債券就是以債券為對象進行的流通轉讓活動。：A就是以債券為對象進行的流通轉讓活動。33.金融期貨合約是指在有組織的所內以公開競價的形式達成的，

12、在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。A.正確B.錯誤正確：A金融期貨合約是指在有組織的所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。34.開放式基金的買價和賣價的確定是在加一定的手續費?；鸱蓊~的資產總值的基礎上A.正確B.錯誤正確：B開放式基金只有申購價和贖回價，不買價和賣價35.目前我國的權證都在A.正確B.錯誤所內進行。正確：A目前我國的權證都在36.金融期貨合約是由所內進行雙方在有組織的。所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。A.正確B.錯誤正確：A金融期貨合約是由雙方在有組織的所內以公開競價的形式達

13、成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。37.金融權。 A.正確B.錯誤正確： 金融。是一種所,是指持有者可決定是否某種金融商品的所有：B是一種選擇權，是指持有者可決定是否某種金融的選擇權38.按照（）劃分，其它金融衍生工具種類可劃分為股票、債券、基易和A.B.目標方式C.D.正確主體對象的品種：D：按照對象的品種劃分，種類可劃分為股票、債券、基易和其它金融衍生工具。39.下列有關基金的說法正確的是()。A.基易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動B.開放式基金的競價原則和程序與股票類似C.基易的報價有凈價和全價之分D.基金有封閉式和開放式正確：A,D基易是指以基金為對象進行的流

14、通轉讓活動。從基本類型看，基金一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種；封閉式基金的競價原則和程序與股票類似；債券有兩種：全價和凈價。40.權證根據不同的劃分標準有不同的分類,如認股權證和權證,認購權證和認沽A.正確B.錯誤正確：。：A權證根據不同的劃分標準有不同的分類,如認股權證和權證,認購權證和認沽考點：權證。的內容41.下列期貨中,( )不屬于金融期貨。A.商品期貨 B.股票價格指數期貨C.利率期貨D.外匯期貨正確：A金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨(如股票價格指數期貨和股票期貨等)三種類型?？键c：種類。 42.一般意義上，認購權證（）。A.可以在場外市場上進行B.可以在C.在所內進行市場上有的價值D.從內容上看，具有的性質正確： 此題43.關于：A,B,C,D對權證的理解。投資基金,正確的是( )。A.基金有封閉與開放之分B.封閉式基金的基金是通過柜臺轉讓的C.開放式基金設立后投資者可以贖回基金份額D.封閉式基金成立后可