1、設備前期管理的概念 設備前期管理： 又稱為設備的規劃工程，是指設備從規劃開始到投產這一階段的管理，包括設備的規劃決策、外購設備的選型采購、設備的安裝調試和設備使用的初期管理四個環節。對設備前期各個環節進行有效的管理，將為設備后期的管理創造良好的條件。它對設備技術水平和設備投資技術經濟效果具有重要作用。1圖3-1設備壽命周期管理循環系統設備前期管理設備前期管理設備使用期管理設備使用期管理設備規劃的調研、論證和制定進行設備產品的市場調查、信息資料的分析與整理設備投資計劃的編制及實施方案制定擬定設備招標文件，組織實施設備的招標、評標工作非標或系統配套設備的設計審查與監造設備運輸、安裝、調試及其有關數

2、據的分析與確認，以及簽署驗收與交付使用文件3第3章設備的前期管理1)投資階段決定了幾乎全部周期費用的90%，也影響著企業產品成本。2)投資階段決定了企業裝備的技術水平和系統功能，也影響著企業生產效率和產品質量。3)投資階段決定了裝備的適用性、可靠性和維修性，也影響到企業裝備功能的發揮和可利用率。3.1設備投資規劃3.2外購設備的選型與購置3.3自制設備管理3.4國外設備訂貨管理3.5設備安裝工程的管理3.6設備使用初期的管理圖3-2設備前期管理的工作程序和各個階段進行的工作項目3.1設備投資規劃3.1.1設備投資規劃的工作范圍1.單項設備投資規劃工作范圍1)設備規劃的調研，方案分析。2)計劃編

3、制，費用預算，實施程序。3)設備安裝工程的預算、實施和驗收。4)對設備規劃及工程的經濟效果進行預算。2.建設項目設備投資規劃的工作范圍從項目規劃的整個過程看，它應包括構思立項論證的投資前期和投資實施的投資時期。(1)鑒定投資機會主要是根據國家行業企業發展規劃和市場需要，結合企業情況進行鑒別，選擇有利的投資機會。3.1設備投資規劃(2)立項對投資機會進行初步可行性研究和選擇，并在此基礎上進一步將項目的設想轉變為概略的投資建議，激發投資響應，并按規定權限申報立項。(3)可行性研究立項報告批準后，在初步研究的基礎上進一步對項目進行技術和經濟上的全面可行性研究，落實資金，擬訂項目投資內容，并正式編制項

4、目可行性報告，按規定程序報批，同時進行鼓勵投資的活動。(4)評論和決定通常是由具有批準權限的政府機構，委托有關工程技術咨詢公司對項目可行性報告從技術、經濟等方面進一步論證，作出項目的可行性評論，為項目決策提供重要依據和參考。(1)談判和訂立合同階段有目的地與國內、外商家或技術咨詢承包公司進行技術和設備引進的談判，并簽訂正式合同。3.1設備投資規劃(2)項目設計階段包括項目擴大初步設計和施工圖設計。(3)施工階段包括基礎的澆筑、驗收及設備的安裝。(4)試運轉階段包括設備調試和試生產。3.1.2設備投資規劃程序設備投資規劃要以生產經營規劃和發展戰略所需要的總輸出，以及為保證輸出對設備提出的要求為依

5、據，在充分利用現有設備的同時考慮采用新技術、新工藝、新材料和新設備，根據獲得的技術進步和投資項目經濟效益等情況，進行技術經濟分析，并根據資金和時間因素進行綜合評估，做出最佳設備投資規劃方案。其決策過程如圖3 3所示。3.1設備投資規劃圖3-3設備投資規劃程序1.任務的分解與投資項目的申請3.1設備投資規劃將企業生產發展規劃所列出的各項生產經營目標分解給企業各有關單位,各單位根據所承擔任務的需要，提出增加設備或改造設備的項目申請。各單位在提出申請時，不能只顧一時需要而輕率提出申請計劃，必須對預計設備的投資、安裝后的利用率、技術發展方向等問題作初步調查研究，做到申請有依據。申請計劃交設備規劃部門匯

6、總。2.項目的確認規劃部門收到申請匯總后，根據企業生產發展規劃和各申請單位的裝備能力，剔除顯然不能成立的項目申請，對剩下的項目進行研究和組織調查，內容包括：1) 企業的主觀因素。2) 設備選型因素。3.1設備投資規劃3) 設備制造廠家的因素。4) 費用方面的因素。3.投資方案的設計設備規劃部門會同生產、財務、公用設施等部門，依據生產和項目的進度要求、資金情況、配套工具情況等因素，設計出投資規劃實施方案，將已確認成立的項目匯總，列出實施規劃的順序和進度、使用資金的日期和數量。要求規劃采取措施盡量縮短規劃實現的時間，使新設備早日投產，獲得收益，以加速資金周轉。規劃經企業主要經營者批準后，作為企業生

7、產經營規劃的一個組成部分下達實施。4.投資效果評價標準的制訂3.1設備投資規劃對投資項目或系統的功能、效率和效益，應在投資前期確定評價標準，作為投資實施時期對項目或系統進行驗收的依據。3.1.3設備投資規劃的主要依據1)生產經營發展的要求依據企業生產經營規劃和發展戰略，圍繞提高產品質量和產品的換代、擴大品種、升級質量、增強企業競爭力和創匯能力等目的，提出技術引進和技術改造項目等對設備的要求。2)設備現狀的要求根據設備的現狀，如有形磨損、維修費用、故障率和停工損失增高等原因，提出補償、改善和更新的要求。3)國家政策(節能，節材)。4)國家勞動安全和環境保護法規的要求。5)國內、外新型設備的發展信

8、息。3.1設備投資規劃6)可籌集用于設備投資的資金。3.1.4資金的時間價值資金的價值與時間有著密切的關系，今天可以用來投資的一筆資金即使不考慮通貨膨脹的因素，也比將來同等數額的資金更有價值，因為它能立即用來投資，并在工程投產后獲得更多的資金。3.2外購設備的選型與購置3.2.1設備選型應考慮的問題(1)生產率設備的生產率一般用設備在單位時間(分、時、班、年)內的產品產量表示。(2)工藝性機器設備最基本的一條是符合產品工藝的技術要求，設備滿足生產工藝要求的能力叫工藝性。(3)可靠性對設備不僅要求其有合適的生產率和滿意的工藝特性，而且要求其不發生故障，這樣就產生了可靠性概念。(4)維修性維修性是

9、指通過修理和維護保養手段來預防和排除系統設備零部件等故障的難易程度。(5)經濟性最初投資包括購置費、運輸費、安裝費、輔助設施費等。3.2外購設備的選型與購置(6)安全性安全性是指設備對生產安全的保障性能，設備應具有必要和可靠的安全防護措施，避免帶來人身事故和經濟損失。(7)環境保護性環境保護性是指設備噪聲和排放有害物質對環境污染的程度。3.2.2設備選擇的步驟設備的選型（包括確定制造廠家）要注意調查研究，采取“三次選擇”的方法。表3-1設備貨源調查表3.2外購設備的選型與購置表3-1設備貨源調查表3.2.3設備的訂貨表3-1設備貨源調查表3.2外購設備的選型與購置設備的訂貨就是根據企業設備投資

10、規劃中最后決策所列出的外購設備明細表，按質量、數量、交貨期的要求，向供方進行詢價、報價、磋商、簽約和按約收貨。(1)訂貨程序設備采購部門按外購設備明細表先進行市場貨源調查，向制造廠和供應商詢價和了解供貨情況，收集各種報價和供貨的可能并做出評價選擇，同制造廠就某些細節進行磋商，最后簽訂訂貨合同或訂貨協議，由雙方簽章后便具有法律效力。3.2外購設備的選型與購置(2)訂貨合同所謂合同，即是供需雙方達成的一致性協議，經雙方簽章后便具有法律效力。1)設備的名稱、規格、型號等。2)數量和質量：計量單位和數量、設備的技術標準和包裝標準等。3)價款：產品的價款、結算方法、結算銀行、賬號等。4)履行的期限、地點

11、和方式：交貨期、運輸方式、交貨單位、收貨單位、到貨地點(到站、港)、交(提)貨日期和檢驗方法等。5)違約責任：違反合同的處理方法和罰金、賠償損失的范圍和賠款金額等。6)其他。3.2外購設備的選型與購置(3)合同管理訂貨合同及協議書(包括附件和補充材料)、訂貨過程中的往返電函和訂貨憑證都應妥善管理、進行登記，并記錄執行中發生的事項，以便訂貨過程中查詢和執行合同時備查，并作為解決供需雙方可能發生的矛盾的依據。3.3自制設備管理3.3.1自制設備管理范圍自制設備的管理工作應由設備動力部門參與或負責。其主要工作內容如下：1)編制設計任務書。2)審查設計方案。3)編制計劃與費用預算表。4)試制與鑒定樣機

12、。5)質量檢查。6)驗收落戶(轉入固定資產)。7)技術資料歸檔。8)總結評價與信息反饋。3.3.2自制設備設計時應考慮的因素3.3自制設備管理1)提高零、部件標準化、系列化、通用化水平。2)提高設備結構的維修性。3)使用先進結構、材料、工藝，以提高零、部件的耐久性和可靠性。4)注意采用狀態監測、故障報警和故障保護措施。5)盡量減少保養工作量。3.3.3職責分工自制設備的設計方案及全部圖樣資料等技術文件，由承擔設計的單位（工藝或設備部門）提出。3.3.4自制設備的驗收3.3自制設備管理自制設備管理中最重要的環節是質量鑒定和驗收工作。應依據設計任務書和圖樣要求所規定的驗收條件，召開由主管領導主持、

13、有關部門參加的自制設備鑒定驗收會議，對自制設備進行全面的技術、經濟評價和鑒定，合格后由質量檢查部門發給合格證。安裝調試合格后，由設計、制造部門向設備動力部門辦理移交手續。3.4國外設備訂貨管理3.4.1項目建議書的內容項目建議書是該項目進行各項準備工作和在年度計劃里安排有關工作費用的依據。只有該項目建議書批準后，才能將該項目列入國外設備訂貨的年度計劃，進行可行性研究，同國外廠商正式簽約。項目建議書的主要內容有：項目名稱、項目的主辦單位及負責人、進口國別和廠商、設備名稱規格、項目資金的估計與來源、項目的技術安排、初步的技術經濟分析等。3.4.2設備詢價與報價所謂詢價，即將訂購的設備名稱、規格、型

14、號、數量等條件開列后，向供應商查詢價格。詢價的對象不限一家、一個地區或一個國家，可選擇幾個國家、幾個地區和幾個廠家進行詢價。3.4.3合同簽訂3.4國外設備訂貨管理國外訂貨合同稱“合約”，由買賣雙方或經其授權的代理人簽訂。合同必須經過詢價和報價并由接受的買賣雙方達成協議才有效。1)設備的名稱應采用國際通用的標準名稱。2)注意設備的規格或質量是否適當。3)價格與付款條件，包含單價及總金額。4)簽訂合同時，需注意各國有關設備出口貿易法令的規定。5)訂購設備的包裝與裝運要具體說明。6)確定交貨地點與日期及交貨拖延的處理等。7)決定運輸的方法。8)確定由買方投保還是由賣方投保。3.4國外設備訂貨管理9

15、)需選定國際公正商檢機構檢驗設備質量，確定檢驗條件和方法。10)應說明發生產品質量不良時如何賠償，如何調解雙方的糾紛及仲裁地點。11)設備有關圖樣資料、備品配件、附件、專用工具、檢測和診斷儀器、特殊切削液和潤滑油料等，以及聘請專家指導、委托培訓人員和提供其他技術服務等，必須在訂購設備的同時引進或購買，并在合同上注明，不得遺漏。3.4.4提貨管理無論是技術引進工程，還是單機進口，除了上述工作外，設備主管部門還要抓好以下幾個環節：3.4國外設備訂貨管理(1)做好口岸接收和運輸工作設備到達口岸(機場、港口、車站)后，訂貨企業應有專人駐港了解情況，掌握進口設備的船(機、車)期、箱號、名稱、數量，并配合

16、理貨部門分清批次，核對到貨戶頭、名稱是否與合同相符，查清箱件有無殘損，對殘損問題要協助到貨部門嚴格分清原殘、工殘，并及時取得運輸部門的有效簽證。(2)做好設備入庫保管設備運達工廠后，要立即入庫保管，保管員應按照包裝箱的標記分類保管，保證開箱及安裝時按需要隨時出庫。(3)檢驗和索賠檢驗進口設備是管理工作的重要環節。1)設備缺損的索賠。2)運輸部門責任的索賠。3.4國外設備訂貨管理3)質量低劣與損壞的索賠。4)交貨期拖延造成損失的索賠。3.5設備安裝工程的管理3.5.1管理范圍1)在設備計劃內，經驗收入庫的外購設備。2)質量合乎規定，經鑒定驗收合格的自制設備和經過大修或技術改造的設備。3)根據工廠

17、計劃列入工藝布置調整的設備移裝。4)對因災害、生產對象變動等原因引起的設備問題的處置。3.5.2計劃編制與實施1.安裝計劃的編制依據1)工廠設備規劃。2)安裝人員數量、技術等級和實際水平。3)安裝材料的消耗、定額、儲備及訂貨情況。4)安裝費用標準，安裝工時定額。3.5設備安裝工程的管理2.編制安裝程序及安裝費用預算1)根據工廠的設備規劃、外購設備訂貨合同的交貨期，自制、改造和大修設備的計劃進度等編制設備安裝計劃。2)根據安裝計劃，估計工時、人員需用量和安裝材料需用量，并做出費用預算。3)根據安裝計劃，與使用部門和有關部門協調工程進度。4)根據安裝計劃，提出外包工程項目、技術要求及費用預算。3.6設備使用初期的管理1)進行設備初期使用中的調整試車，使其達到原設計預期的功能。2)進行操作工人使用、維護設備的技術培訓工作。3)對設備使用初期的運轉狀態進行觀察、記錄和分析處理。4)提出穩定生產、提高設備生產效率方面的改進措施。5)開展使用初期的信息管理，制定信息收集程序，做好初期故障的原始記錄，