1、2018年證監會法規更新整理發布時間法規名稱適用行業2018/1/18【第1號公告】證券期貨業場外市場交易系統接口2018/2/23關于IPO被否企業作為標的資產參與上市公司重組交易的相關問題與解答2018/2/11【第2號公告】養老目標證券投資基金指引（試行） 2018/2/12【第3號公告】區域性股權市場信息報送指引（試行） 2018/3/1【第4號公告】上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定2018/3/14【第5號公告】證券期貨投資者教育基地監管指引 2018/3/8【第138號令】關于修改中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定的決定 2018/3/23【第6號公告】證券公司投

2、資銀行類業務內部控制指引2018/3/28【第139號令】證券期貨市場誠信監督管理辦法 2018/4/19【第7號公告】公開發行證券的公司信息披露編報規則第14號非標準審計意見及其涉及事項的處理（2018年修訂）2018/4/24【第8號公告】公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號財務信息的更正及相關披露 2018/4/28【第140號令】外商投資證券公司管理辦法2018/5/4證監會就存托憑證發行與交易管理辦法公開征求意見2018/5/4證監會就證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（征求意見稿）公開征求意見2018/5/4證監會就外商投資期貨公司管理辦法（征

3、求意見稿）公開征求意見2018/5/4證監會就證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（征求意見稿）公開征求意見2018/5/6黨中央、國務院決定任命上海證券交易所主要負責人2018/5/14【第9號公告】關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車和民用航空器實施細則2018/5/18國務院國有資產監督管理委員會 財政部 中國證券監督管理委員會令第36號2018/5/25關于2018年上市公司現場檢查工作安排的通知2018/6/1證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定2018/6/1證券期貨投資者適當性管理辦法2018/5/30【第10號公告】關于進一步規范貨幣市場基金互聯網銷售

4、、贖回相關服務的指導意見 2018/6/6【第141號令】關于修改首次公開發行股票并上市管理辦法的決定2018/6/6【第142號令】關于修改首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法的決定2018/6/6【第143號令】存托憑證發行與交易管理辦法（試行）2018/6/6【第11號公告】保薦創新企業境內發行股票或存托憑證盡職調查工作實施規定2018/6/6【第12號公告】公開發行證券的公司信息披露編報規則第22號創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定（試行）2018/6/6【第13號公告】試點創新企業境內發行股票或存托憑證并上市監管工作實施辦法2018/6/6【第14號公告】公開發行證券的公司信息披

5、露編報規則第23號試點紅籌企業公開發行存托憑證招股說明書內容與格式指引2018/6/6【第15號公告】公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第40號試點紅籌企業公開發行存托憑證并上市申請文件2018/6/6【第16號公告】中國證監會科技創新咨詢委員會工作規則（試行） 2018/6/6【第17號公告】關于試點創新企業實施員工持股計劃和期權激勵的指引2018/6/6【第18號公告】關于試點創新企業整體變更前累計未彌補虧損、研發費用資本化和政府補助列報等會計處理事項的指引 2018/6/14【第19號公告】創新企業境內發行股票或存托憑證上市后持續監管實施辦法（試行）2018/6/14【第20號公告

6、】存托憑證存托協議內容與格式指引（試行）2018/6/15【第21號公告】關于商業銀行擔任存托憑證試點存托人有關事項規定2018/6/15【第144號令】關于修改證券發行與承銷管理辦法的決定2018/6/27【第145號令】證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定2018/6/27【第22號公告】關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見2018/6/27【第23號公告】證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定2018/7/3【第24號公告】關于修改中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程的決定2018/7/8外國投資者參與A股交易范圍進一

7、步放開，證監會就相關賬戶管理制度修改正式向社會公開征求意見2018/7/9關于就關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告公開征求意見的通知 2018/7/8關于就關于修改的決定公開征求意見的通知2018/7/8關于就關于修改的決定公開征求意見的通知 2018/7/13證監會發布中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定第十五條、第二十二條有關規定的適用意見證券期貨法律適用意見第13號2018/7/10【第25號公告】中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定第十五條、第二十二條有關規定的適用意見證券期貨法律適用意見第13號 2018/7/20證監會就證券期貨經營機構私募資產

8、管理業務管理辦法（征求意見稿）及其配套細則對外公開征求意見2018/7/20關于證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法（征求意見稿）及證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定（征求意見稿）公開征求意見的通知2018/7/27【第146號令】關于修改關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見的決定2018/7/27證監會發布關于修改的決定2018/8/3關于就公開募集證券投資基金信息披露管理辦法及相關配套規則公開征求意見的通知 2018/8/3證監會就公開募集證券投資基金信息披露管理辦法及相關配套規則對外公開征求意見2018/8/3證監會批準中國金融期貨交易所開展2年期國債期貨交易2

9、018/8/3關于中國金融期貨交易所開展2年期國債期貨交易的批復2018/8/10證監會通報上半年規章、規范性文件制定情況2018/8/10【第26號公告】解除祝獻忠第十七屆發審委委員職務的公告2018/8/15【第147號令】關于修改證券登記結算管理辦法的決定 2018/8/15【第148號令】關于修改上市公司股權激勵管理辦法的決定2018/8/15證監會發布關于修改的決定和關于修改的決定2018/8/24證監會正式發布外商投資期貨公司管理辦法2018/8/24【第149號令】外商投資期貨公司管理辦法2018/8/24滬深港通北向看穿機制（投資者識別碼制度）將于2018年9月17日正式實施2

10、018/8/31證監會正式發布實施監管科技總體建設方案2018/8/31證監會就上海證券交易所與倫敦證券交易所市場互聯互通存托憑證業務監管規定（試行）公開征求意見2018/8/31關于同意上海期貨交易所開展銅期權交易的批復2018/8/31證監會批準上海期貨交易所開展銅期權交易2018/8/31關于就上海證券交易所和倫敦證券交易所市場互聯互通存托憑證業務監管規定（試行）公開征求意見的通知2018/9/6證監會會同有關部門提出完善上市公司股份回購制度修法建議就中華人民共和國公司法修正案草案公開征求意見2018/9/14證監會發布關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告2018

11、/9/19并購重組委2018年第45次工作會議公告2018/9/21證監會確定PTA期貨為境內特定品種2018/9/25【第150號令】證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法2018/9/28證監會啟動發審委換屆工作2018/9/28證監會正式發布證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法2018/9/28證監會就境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法公開征求意見2018/9/28關于就境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法（征 求意見稿）公開征求意見的通知 2018/9/29證監會發布證券期貨業數據分類分級指引等四項金融行業標準2018/9

12、/30【第29號公告】上市公司治理準則2018/9/30證監會發布修訂后的上市公司治理準則2018/9/30關于就關于修改中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法的決定公開征求意見的通知2018/10/8證監會推出“小額快速”并購重組審核機制2018/10/12證監會發布關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證業務的監管規定（試行）2018/10/12【第30號公告】關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證業務的監管規定（試行）2018/10/22 【第32號公告】關于“12386”中國證監會服務熱線運行有關事項的公告2018/10/26 【第33號公告】非上市公眾公司重大

13、資產重組管理辦法第十八條、第十九條有關規定的適用意見證券期貨法律適用意見第14號2018/10/26證監會貫徹落實公司法修改決定 依法規范支持上市公司股份回購行為2018/10/30關于就修訂期貨公司分類監管規定公開征求意見的通知 2018/11/1證監會試點定向可轉債并購支持上市公司發展2018/11/6【第34號公告】關于完善上市公司股票停復牌制度的指導意見 2018/11/6證監會發布關于完善上市公司股票停復牌制度的指導意見2018/11/9【第35號公告】關于支持上市公司回購股份的意見2018/11/9證監會、財政部、國資委聯合發布關于支持上市公司回購股份的意見2018/11/9證監會

14、修訂發布發行監管問答關于引導規范上市公司融資行為的監管要求2018/12/14民營企業債券融資支持工具落地交易所債券市場 助力民營企業債券融資2018年12月21日 證監會正式發布證券基金經營機構信息技術管理辦法2018年12月19日 【第152號令】證券基金經營機構信息技術管理辦法 2019年1月4日證監會批準開展天然橡膠、棉花和玉米期權交易2019年1月4日關于同意大連商品交易所開展玉米期權交易的批復2019年1月4日關于同意鄭州商品交易所開展棉花期權交易的批復2019年1月4日關于同意上海期貨交易所開展天然橡膠期權交易的批復2019年1月11日完善私募基金治理 推動經濟轉型升級閻慶民副主

15、席在中國私募基金行業高峰論壇上的講話（證監會要聞-2019年1月11日）2019年1月11日資本市場學院校園正式啟用（證監會要聞-2019年1月14日）2019/1/18證監會依法對6宗內幕交易案件作出行政處罰2019/1/18關于公示發審委委員擬任人選的公告2019/1/18中國證監會與德國聯邦金融監管局更新簽署證券期貨監管合作諒解備忘錄2019/1/30 中國證監會發布關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見2019/1/28 【第2號公告】關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見2019/1/30 關于就科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）公開征求意見的通知

16、2019/1/30 關于就科創板上市公司持續監管辦法（試行）公開征求意見的通知2019/2/13證監會召開設立科創板并試點注冊制相關制度規則征求意見座談會2019/2/15 證監會就關于第七十條第一款第五項的規定公開征求意見2019/2/15 關于就關于第七十條第一款第五項的規定公開征求意見的通知2019/2/23易會滿到上海調研設立科創板并試點注冊制準備工作2019/2/22證監會就公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法及相關配套規則公開征求意見2019/2/22證監會就證券基金經營機構管理人中管理人（MOM）產品指引（征求意見稿）公開征求意見2019/2/22證監會發布修訂后的期貨公司分

17、類監管規定2019/2/22關于就公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法（征求意見稿）及相關配套規則公開征求意見的通知2019/2/22關于就證券基金經營機構管理人中管理人（MOM）產品指引（征求意見稿）公開征求意見的通知2019/2/15【第5號公告】關于修改期貨公司分類監管規定的決定2019/1/29【第3號公告】關于中國證監會啟用政府信息依申請公開在線申請平臺的公告2019/3/1證監會圓滿完成2018年全國人大代表建議和全國政協委員提案辦理工作2019/3/1證監會進一步推進證券基金經營機構行政許可公開2019/3/1關于期貨公司監督管理辦法（征求意見稿）公開征求意見的通知 2019

18、/3/1證監會就期貨公司監督管理辦法向社會公開征求意見2019/3/1【第153號令】科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行） 2019/3/1【第154號令】科創板上市公司持續監管辦法（試行）2019/3/1【第6號公告】公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號科創板公司招股說明書2019/3/1【第7號公告】公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號首次公開發行股票并在科創板上市申請文件法規網址業務范圍（下屬）采集時間http:/ 2018/12/19http:/ 2018/12/24http:/ 2019/1/4http:/ 2019/1/4http:/ 2019/1/4http:/ 2019/1/4http:/ 2019/1/14http:/ 2019/1/14http:/ 2019/1/18http:/ 2019/1/21http:/ 2019/1/21鏈接新聞發