1、非公募基金會項目運作中的社會資本探究以Y基金會C項目為例 首都 經濟 貿易 大學碩 士 學 位 論 文THESIS OF MASTER DEGREE 論 文 題目 : 非公 募 基金 會 項目 運 作中 的 社會 資 本探 究 ? 以 Y 基 金會 C 項目 為 例院 系:勞 動經濟學 院專 業: 社會工作學 號:22010180781作 者: 高航 指 導教師: 黃琦 副 教授完 成日期: 二 零一二年 五月獨 創 性 聲 明本 人鄭重聲 明: 今所 呈交的 北 京市流 動青少年 自我和父 母學 歷 期望 研 究 論 文 是 我 個 人 在 導 師 指 導 下 進 行 的 研 究 工 作 及

2、 取 得 的 科 研 成果。 盡我所 知,文中 除了特別 加以標注 和致謝的 地方外,論 文中不 包 含其 他人已經 發表或撰 寫的內容 及科研成 果, 也不 包含為獲 得首都經 濟 貿易 大學或其 它教育機 構的學位 或證書所 使用過的 材料。作 者 簽 名 : 日期:年月日關于 論文 使用 授權 的說 明本 人 完 全 了 解 首 都 經 濟 貿 易 大 學 有 關 保 留 、 使 用 學 位 論 文 的 有 關 規定 , 即 : 學 校 有 權 保 留 送 交 論 文 的 復 印 件 , 允 許 論 文 被 查 閱 、 借 閱 或 網絡 索 引 ; 學 校 可 以 公 布 論 文 的 全

3、 部 或 部 分 內 容 , 可 以 采 取 影 印 、 縮 印 或其 它復制手 段保存論 文。 (保 密的論文 在解密后 應遵 守此 規定)作 者 簽 名 : 導 師 簽 名 : 日期: 年月日首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究 提要 非公募基金會不同于傳統的公募基金會, 它保持 了自身相對的 獨立性, 與政府及其他組織在公益職能上明確邊界, 非公募基金會在引導資金、 人力、 專業知識和經驗等資源流向政府所未能完全覆蓋的區域和領域 的方面, 能夠有效彌補政府公共服務的“短板” ,因此對非公募基金會的研究顯得尤為重要。 本研究的總體研究目的是通過案例研究掌握在社

4、會資本的視角下非公 募 基金會是如何運作項目的, 并對其中出現的相關問題進行分析和總結, 探究出 社會資本進入非公募基金會項目運作的途徑和過程, 總結出社會資本對非公募基金會項 目 運 作 的 影 響 和 作 用 , 即 社 會 資 本 能 夠 增 強 項 目 運 作 的 效 率 并 提 高 內 部 凝 聚力, 同時提高了項目依托非公募基金會資源動員社會資源的能力, 在一定程度上既降低了項目成本,又提高了項目在組織內部中的地位。 在研究的結尾部分, 歸納出社會資本介入項目運作 對社會工作專業的啟示和借鑒。 并最終通過對非公募基金會項目運作中的社會資本研究, 擴大社會工作的視野, 豐富社工專業對

5、基金會這類公益組織的認識和了解 , 促使在社會工作領域開展的公益項目能順利開展并有效率地運作, 從 而推動社會工作在公益領域中的發展和壯大。 關鍵詞 :非 公募基金會 社會資本 項目運作 I 首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究 Abstract Non-public foundation is different from traditional public offering foundation, it keep their opposite independence, and the government and other organisations i

6、n public welfare function clear boundary, non-public foundation in direct funds, manpower, professional knowledge and experience and resources into the government has failed to complete coverage of the area and the area, can effectively up the government public service "short board", so th

7、e non-public foundation research is particularly importantThis study of general study purpose is through the case study of the social capital controls in the perspective of non-public foundation is how to operate the project, and the related problems in analysis and summary, explore into the social

8、capital into non-public foundation project running ways and process, sums up the social capital on the non-public foundation project operation of the influence and function, or social capital can enhance the efficiency of the project operation and improve the internal cohesiveness, and at the same t

9、ime, improve the project based on non-public foundation of social resources ability resource mobilization, and, to some extent, which decrease the project cost, and also to improve the project in the position of the internal organizationIn the last part of the study, the author summarized the social

10、 capital project operation of social work in professional of inspiration and reference. And finally through to the non-public foundation project operations of the social capital, expand the view of the social work, social workers to foundation rich professional this kind of public organization to kn

11、ow and understand, prompted in social work in the field of public welfare projects can smoothly and work efficiently, so as to promote the social work in the public domain development and growKey Words: Non-public foundationSocial capitalProject operationII 首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究目錄 1 引言1

12、1.1 研究背 景 1 1.2 研究意 義 2 1.3 研究目 標與設計 3 1.3.1 研究目 標3 1.3.2 研究設 計4 1.4 研究方 法 4 2 非公募基 金會與社會資本的理論框架 5 2.1 研究現 狀 5 2.1.1 基金會 的研究現狀. 5 2.1.1.1 國內 外對基金會的研究 5 2.1.1.2 非公 募基金會的研究現狀6 2.1.2 社會資 本的研究現狀 7 2.1.2.1 國外 社會資本的研究. 7 2.1.2.2 國內 對社會資本的研究 8 2.2 非公募 基金會的概述. 9 2.2.1 非公募 基金會的概念界定. 9 2.2.2 非公募 基金會的特點 9 2.2.

13、3 非公募 基金會的發展狀況及變化趨勢 10 2.2.4 非公募 基金會在社會組織產業鏈中的定位. 11 2.2.5 非公募 基金會的項目運作12 2.3 社會資 本的概述. 13 2.3.1 社會資 本的概念界定. 13 2.3.2 社會資 本的分析維度. 14 3 非公募基 金會的社會資本研究. 15 3.1 非公募 基金會社會資本概念的界定15 III 首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究 3.2 非公募 基金會的外部社會資本. 15 3.2.1 非公募 基金會與政府之間的關系15 3.2.2 非公募 基金會與企業之間的關系16 3.2.3 非公募 基金會與

14、其他 NGO 的關系 16 3.2.4 非公募 基金會與媒體之間的關系16 3.3 非公募 基金會的內部社會資本. 17 3.4 非公募 基金會項目運作中的社會資本. 17 3.4.1 項目運 作的社會資本概念界定 17 3.4.2 非公募 基金會項目運作與社會資本的關系探究18 4 個案研究 :以 Y 組織C 項目為例 18 4.1 個案引 入. 19 4.1.1 Y 基金 會情況介紹 19 4.1.2 Y 基金 會 C 項目情況介紹 20 4.1.2.1 C 項 目簡介 20 4.1.2.2 C 項 目設計初衷. 21 4.1.2.3 C 項 目第一期試點活動 開展情況. 22 4.2 分

15、析研 究:社會資本三個維度在項目運作中的 體現. 23 4.2.1 結構維 度方面. 24 4.2.2 關系維 度方面. 25 4.2.3 認知維 度方面. 29 4.2.4 項目運 作中的反思33 5 總結 34 5.1 社會資 本對非公募基金會項目運作中的影響和 作用. 34 5.2 非公募 基金會項目運作中社會資本介入途徑. 35 5.3 對社會 工作專業的啟示. 37 參考文獻. 39 附錄 41 在學期間發表的學術論文和研究成果. 45 致 謝. 46 IV 首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究1 引言 1.1 研究背景 中國自改革開放以來, 經濟發展迅

16、猛, 城市化進程加快, 各種社會矛盾和社會問題凸顯。 從事公益、 慈善的 基金會正以勢如破竹之勢迅猛發展, 而其中, 非公募基金會的發展更是迅速。中國的公益慈善事業 正經歷轉型,慈善的組織化、專業化和制度化程度將直接決定中國慈善事業的長期發展態勢和方向。 非公募基金會的出現恰恰是慈善轉型的一種 重要表現。中國慈善事業也逐漸從臨時性的、對于受助對象的直接捐助, 轉為設立非公募基金會進行長期的、 有規劃的慈善事業。 2004 年 6 月, 基金會管理條例 (以下簡稱 條例 ) 開始實施, 公益性 非公募基金會突破制度瓶頸, 獲得飛速發展。 我國的非公募基金會作為一種新興的慈 善 組 織 蓬 勃 發

17、 展 , 中 國 基 金 會 和 公 益 事 業 發 展 來 到 了 一 個 前 所 未 有 的 黃 金 時代。 短 短 幾年 , 我 國 非公 募 基 金 會大 量 涌 現 。民 政 部 數 據顯 示 ,2005 年 國 內 非公募基金會僅有 253 家 ,而截至到 2012 年 3 月,其數量已經超過公募基金會,達到 1396 家。 此外, 非公募基金會的資金數量、 收入支出等方面也呈現出持續性增長,已經成為公益領域不可或缺的重要組成部分。 非公募基金會的出現, 突破了只能由政府及其相關部門設立基金會的制度 的屏障, 叩開了民間資源涉足基金會的厚重大門, 開辟出以民間資源設立慈善 公益組織

18、的一片藍海。 非公募基金會的崛起無疑改變了公益資源的配置結構, 也為企業及企業家實現個人公益理想、承擔企業社會責任搭建了平臺。而從另一方面講, 社會資本作為一種為達 到共同利益或目標, 而采取集體行動的正式或非正式的社會規范和社會網絡, 它對于個人的成長、 組織的運作、 社會的發展, 都具有重要的作用。 非營利組織作為一種政府和市場之外的公民自治組織, 在一定意義上體現了公民社會的發育程度。 基金會是慈善事業發展的平臺,國家不可避免地要通過這個平臺對慈善事業進行引導和控制, 隨著雙方力量的博弈, 國家和基金會之間的關系處于動態變化之中。 從社會資本理論的角度講, 國家的支持是基金會重要的一條資

19、源渠道。 基金會與企業的關系, 也逐漸成為熱門基金會中心網統計數據 2012 年 3 月 第1 頁,共46 頁首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究的話題,并成為很多學者的研究方向,用社會資本的理論也可以解釋 這一關系,并能發掘制約非公募基金會發展的瓶頸 。 在我國, 傳統的基金會往往以運作型基金會為主, 即基金會利用所籌資金自行運作慈善項目。 不過, 作為一個復雜的 經濟實體, 運作型基金會更容易受到公眾的質疑, 而相比之下, 通過資助其他民間組織運作 公益項目的資助型基金會 的數量越來越多, 逐漸被社會認可。 非公募基金會也在向這一方向轉變, 正 逐步由運作型轉

20、為資助型為主, 通過公開招標或購買服務等方式實施公益項目 , 以提高項目的運作效率。 筆者通過對非公募基金會的項目運作的分析和研究, 發現非公募基金會的生存和發展不僅與其自身的社會資本息息 相關, 更與其直接運作或參與的公益項目的社會資本狀況聯系緊密。 非公募基金會運作和支持的公益項目, 在非公募基金會組織中的結構特點、 在組織內部及外部所擁有的認同和信任、 其社會關系網絡的嵌入方式和程度、 所產出的共同認知等內容, 即為非公募基金會項目運作中的社會資本, 同時, 社會資本的這幾個維度深刻地影響著項目的運作情況、 組織的資源狀況、 籌資活動, 關系到非公募基金會的生存發展和壯大。 非公募基金會

21、的不斷進步, 對于我國社會救助體系的中救助主體的豐富 , 推動社會救助事業也具有重要意義。 1.2 研究意義 有人說改革開放之前的三 十年, 我們國家主要在進行政治建設, 確立了完善的政治制度; 改革開放的三十年, 主要在進行經濟建設, 人民的物質生活逐漸豐富,國家積累了大量的財富;改革開放三十年后的今天,國家更注重社會建設,在社會建設方面投入了大量的支持。 在社會建設的大環境下, 如何發揮第三部門中非營利組織的作用, 成為專家、 學者逐漸思考的問題, 并且也是我本人的興趣點所在。 非公募基金會有著天然的非政府性和非營利性, 以其純公益性, 在政府失靈、 市場失靈的領域中, 承擔起解決社會問題

22、、 緩解社會矛盾的角色, 逐漸在第三部門中發揮著越來越重要的作用。 隨著社會發展, 非公募基金會將會不斷地涌現, 并發揮著越來越重要的作用,對此需要我們高度關注并開展有效的實證研究, 以發現他們在公益項目運作上的特點與趨勢。 只有把握其在項目運作中所涉及的社會資本狀況, 了解其在項目運作過程中的社會關系網絡, 并掌握其網絡中各個 “關鍵點” 的互動關系, 才能在第2 頁,共46 頁首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究現行的制度環境和實際操作中, 推進慈善事業健康發展, 促進慈善資源更合理地利用, 保障慈善組織良性運行, 促使公益項目更有效率的運作。 這些都是非常重

23、要的現實意義。 根據對非公募基金會的有限的研究可以知道, 過去對非公募基金會的關注主要是在資金的籌集和運作上, 而忽略了其對社會的影響層面, 以及項目運作中的社會資源和社會關系層面。 本文將社會資本的觀念引入非公募基金會的項目運作中, 有助于從不同的視角去探討非公募基金會發生影響力的原因及非公募基金會項 目 運 作 過 程 中 存 在 的 問 題 和 解 決 策 略 , 使 非 公 募 基 金 會 在 這 種 新 視 角 的 剖 析中,重新發現其自身所蘊藏的資源和網絡。 暑假到現在,本人有幸成為 Y 基 金會的志愿者,并 在該基金會進行長達半年時間的實習。 這段實習經驗給了我很多啟發和鍛煉,

24、收獲非常多。 因此, 本人希望通過參與式觀察和研究, 以該基金會為案例 , 在社會建設的環境背景下, 從社會資本的角度出發, 用社會資本的三個維度, 即結構維度、 關系維度、 認知維度,對該基金會的 C 項目的具體運作 進行分析,從而掌握非公募基金會這類公益 組織 在 項 目 運 作 中 是 如 何 發 揮 其 社 會 資 源 優 勢 , 如 何 實 現 社 會 關 系 網 絡 人 格化, 如何在構建社會結構中發揮作用的。 并且該研究對我們社會工作專業的發展,也會起到可借鑒的作用,尤其是在人力資本、社會資本建設方面。 1.3 研 究 目 標與 設 計 1.3.1 研 究 目 標 本研究的總體研

25、究目的是通過案例研究掌握在社會資本的視角下非公 募 基金會是如何運作項目的, 并對其中出現的相關問題進行分析和總結, 探究出社會資本進入非公募基金會項目運作的途徑和過程, 總結出社會資本對非公募基金會項目運作的影響和作用, 并歸納出其對社會工作專業的啟示和借鑒。 并最終通過對非公募基金會項目運作中的社會資本研究, 擴大社會工作的視野, 促使在社會工作領域開展的公益項目, 能既用宏觀的社會資本視角, 來有效運用各種社會資源, 建立社會關系網絡; 又能從微觀的具體操作入手, 促進公益項目順利開展并有效率地運作,從而推動社會工作在公益領域中的發展和壯大。 分目標一: 通過大量的文獻回顧和綜述, 了解

26、公募基金會與非公募基金會之間的區別和聯系, 并回顧關于基金會這類公益組 織的發展歷程和現狀。 試圖從社第3 頁,共46 頁首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究會資本角度找到其與非公募基金會的聯系。 分目標二: 對所研究的某非公募基金會進行詳細全面的了解, 通過參與式觀察和文本研究及訪談等方式, 掌握該基金會是如何在社會資本角度下進行項目運作的。 從社會資本的三個維度: 結構維度、關系維度、認知維度來分析 Y 基 金會 C 項 目的具體情況,總結出項目運作過程中社會資本的介入途徑, 以及項目運作過程中存在的問題。 分目標三: 通過分析該基金會 C 項目運作的社會資本

27、情況,為社會工作專業發展中非營利組織相關研究提供經驗和啟示。 1.3.2 研 究 設 計 以社會資本的三個維度為分析基礎, 將社會資本的結構維度、 關系維度、 認知維度帶入到 C 項目的具體運作中,通過研究 C 項目在運作過程中的組織結構( 包 括 人 員分 工 、 與 基金 會 整 體 的角 色 定 位 及關 系 、 項 目的 利 益 相 關方 等 ) 、 在具體工作中所涉及到的社會關系 (如項目的設計、 試點學校的選擇、 主講嘉賓的選 擇 、 項 目組 與 高 校 社團 的 聯 系 、志 愿 者 的 管理 、 工 作 人員 間 的 互 動等 ) 、 形 成的知本產出 (如形成標準的工作流程

28、、 滿足了多方需求、 充實了大學生創業啟蒙教育、 探索出創業教育的課程模塊、 在意識層面達到的共識等) 這三個方面, 總結出項目運作過程中存在的問題, 并找到社會資本介入 非公募基金會項目運作的途徑和方式,從而為社會工作等相關非營利領域的項目運作提供借鑒和參考。 1.4 研究方法 本文屬于質性研究的范疇,以 Y 基金會 C 項目為案例進行研究,主要采用文獻分析、參與式觀察、訪談法、文本研究等方法。 1、文獻法 在論文的前半部分, 我會采用文獻分析的方法, 通過在中文期刊全文數據庫,以及校圖書館、 國家圖書館等資源渠道進行相關文獻的查閱, 收集并閱讀了大量的相關文獻資料, 并對國內外 基金會的

29、項目運作及社會資本理論在機構和組織中的應用這兩方面進行總結和歸納 ,梳理出相對系統的文獻綜述和理論框架 。 2、觀察法 本人利用專業實習的機會,在 Y 基金會進行了為期六個月的專業實習,并參與了 Y 基金會定期舉辦的一些大型活動以及每周的例會,在實習期,全程參第4 頁,共46 頁首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究與了 C 項目的設計和運作, 通過與該基金會的近距離接觸, 親身感受了非公募基金會的內部運作機制及外部運作的豐富資源,同時,因為親自參與了 C 項目的運作, 對項目運作中的結構、 關系、 及產出有了更深刻的體會。 因此, 本文 通過參與式觀察的方法, 從

30、項目運作中的具體細節入手, 來探究非公募基金會項目運作中的社會資本。 3、訪談法 本文通過作者本人對在 Y 基金會中直接接觸到的工作人員、C 項目組的成員進行的無結構式訪談, 收集到大量該基金會的信息和資料, 這對進一步了解非公募基金會的項目運作起到至關重要的作用。 4、文本研究法 Y 基金會 曾出版過多部關于社會企業的叢書,以及 Y 基金會自己的文集、年報、 宣傳冊、 項目手冊等文本資料, 這些資料保存在該基金會圖書室內, 可供工作人員、來訪人員等隨時查閱。除此類文本外,因參與 C 項目,項目本身的文本、總結、報告等資料,也成為文本研究的重要來源。2 非公募基金會與社會資本的理論框架 2.1

31、 研究現狀 2.1.1 基 金 會 的 研 究 現 狀 2.1.1.1 國 內 外 對 基 金 會的研究 2004 年頒布實施 的 基 金 會 管 理條 例 中 將基 金 會 定 義為 “ 利 用 自然 人 、法人或者其他組織捐贈的財產, 以從事公益事業為目的, 按照本條例的規定成立的非營利性法人。 ” 定義中強調了基金會的公益性質, 使基金會與其他的管理信托投資基金、 以營利為目的的基金管理組織區別開來, 同時, 其完整的管理條例、抵稅政策、 募捐資格等性質, 將其與其他民間的公益組織、 非政府組織等區別開來。 國外已經有很多對于基金會這類公益機構的研究了 , 某些資助型基金會也會2004

32、年 6 月 基金會管理條例頒 布并實施 第5 頁,共46 頁首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究在非政府公益領域投入大量資金進行相關研究 。 然而國際上, 對基金會的 研究更多是在 “第三部門” 、 “非政府組織” 、 “非營利組織” 的制度體系下展開的, 更加關注非營利組織的產生、 特點以及非營利組織與政府的互動關系 , 且以理論研究為主要趨勢。 而對于基金會的實證研究, 因為 各國的國情不同, 有著不同的研究特點和內容。 國內對慈善事業的研究成果不是很多, 對于我國, 很多人喜歡用非政府組織(NGO ) 來 代 表 基 金 會 所 屬 的 組 織 大 類 ,

33、最 早 是 使 用 民 間 組 織 , 之 后 改 為 社 會組織來稱呼這類的公益組織。 社會組織包括社會團體、 民辦非企業單位、 基金會這三種類型。 我們所說的基金會是一種特定類型的社會組織, 它的運作離不開資金的籌集和制度的保障,并從中體現出公益性質。 朱力認為中國慈善事業的興起是由于社會中的政治條件、 經濟條件、 思想文化條件、社會條件發生導致的;鄭功成等人對中國慈 善事業的本質、歷史沿革、運行規范和未來發展進行了較為全面地探討; 陶傳進、 劉忠祥等人對基金會的相關知識做了系統的梳理, 從基金會的運作到基金會的治理等都給出了詳細的分析和介紹, 尤其是從社會選擇機制入手, 詳細分析了基金會

34、的外部環境, 從社會變化的角度, 總結了過去在政府主導下的基金會的運作機制與現代社會化取向的運作機制之間的區別。 2.1.1.2 非 公 募 基 金 會的 研 究 現 狀 隨著 條例 的頒布, 民間資本成立非公募基金會的大門被打開了, 短短幾年時間, 非公募基金會在中國大量涌現, 在籌集社會資源、 解決社會問題、 推動社會創新方面顯示出了強大的影響力。 在這樣的背景下, 對非公募基金會的研究也逐漸走入人們的視線。 一批有志于追求行業發展和進步的非公募基金會,于 2009 年自愿發起了一個非正式的網絡?中國非公募基金會論壇 (以下簡稱 “非公募論壇” ) 該論壇不僅加強了非公募基金會之間的溝通與

35、合作, 同時也促進了中國非公募基金會和公益行業的發展。此外,在中國非公募基金會的理論和實證研究上,該論壇做出了巨大 貢獻,每年論壇發布的 中國非公募基金會發展年度報告 及各類相關的治理研究報告,展示了非公募基金會的發展現狀, 推廣了非公募基金會在運作和管理上的先進經驗, 同時, 也讓公眾對非公募基金會有了基本的了解, 提升了整個行業在社會大英文名稱為 China Private Foundation ForumCPFF 第6 頁,共46 頁首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究眾間的認知程度。 每年非公募基金會論壇的研究側重點都不同, 第一年的非公募論壇側重于研究基

36、金會的發展現狀、 存在的問題、 制度上的困境及對未來非公募基金會的前景展望。 第二年的非公募論壇的研究聚焦在了中國非公募基金會的內部治理問題上,通過對國內 18 家 非公募基金會的分析和研究,展示了非公募基金會在機構內部治理方面的現狀, 此外, 通過這次的論壇, 中國農業大學人文與發展學院對中國境內的非公募基金會的項目進行了研究, 出版了 中國非公募基金 會 項 目 案例 研 究 ,發 現 了 中 國非 公 募 基 金會 由 于 發 展時 間 較 短 ,缺 少 完 善 的政策法規的指導以及相關的理論和實務研究, 很多機構缺乏專業人才, 項目的專業化不足, 造成項目管理的水平較低, 資金使用效率

37、差等問題。 通過對典型案例進行分析和總結, 幫助非公募基金會了解自身存在的問題, 并提高項目運作的效率和質量。 第三年的非公募論壇將研究聚焦在了中國非公募基金會的發展現狀和變化趨勢, 以及基金會面臨的挑戰方面, 并著重在中國非公募基金會行業使命和社會責任方面給與了高度關注, 研究出版了 中國非公募基金會行業使命與社會責任 主題報告, 從組織的宗旨、 理念、 使命等角度, 給中國非公募基金會的 發展提出了更高的要求和標準。 2.1.2 社 會 資 本 的 研 究 現 狀 2.1.2.1 國 外 社 會 資 本的 研 究 關于社會資本理論, 許多學者都進行了研究。 國外對社會資本的研究起步比較早,

38、且研究成果比較豐碩。 布迪厄是第一位在社會學領域對社會資本進行初步分析的學者 , 提出社會資本以關系網絡的形式存在; 科爾曼 對社會資本做了較系統的分析 , 他認為社會資本研究的目的就在于通過對社會資本的研究來研究社會結構 , 他把社會結構資源作為個人擁有的資本財產叫做社會資本。 社會資本不是某些單獨的實體, 而是具有 各 種 形 式 的 不 同 實 體 。 科 爾 曼 認 為 社 會 資 本 是 與 物 質 資 本 和 人 力 資 本 相 并 存的, 每個人生來就具有這三種資本。 其中物質 資本是有形的, 社會資本和人力資本是無形的, 它們三者之問可以轉換 ; 林南Nan Lin 在對 社會

39、網的研究 的基礎上,提出了社會資源理論, 并在 社會資源理論的 基礎上, 提出了社會資本理論。 社會資源僅僅與社會網絡相聯系, 而社會資本是從社會網絡中動員了的社會資源。 林南認為社會資本是 “投資在社會關系中并希望在市場上得到回報的一種資源 , 是第7 頁,共46 頁首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究一 種 鑲 嵌 在社 會 結 構 之中 并 且 可 以通 過 有 目 的的 行 動 來 獲得 或 流 動 的資 源 ” ;帕特南從政治的角度對社會資本進行了研究 , 在科爾曼的基礎上, 將社會資本從個人層面上升到集體層面, 并把其引人政治學研究中, 從自愿群體的參

40、與程度角度來研究社會資本。 2.1.2.2 國 內 對 社 會 資本 的 研 究 從 20 世紀 90 年代開始, 隨著改革開放的深入發展, 社會資本理論逐漸進入國內研究領域, 并日益受到國內學者的關注, 他們結合本國的文化特色和特定的社會環境發展了 “社會資本” 的概念。 著名學者楊雪冬 將社會資本定義為 “社會資本是指處于一個共同體之內的個人、 組織通過與內部、 外部的對象的長期交往合作互利形成的一系列認同關系, 以 及在這些關系背后積淀下來的歷史傳統、 價值理念、信仰和行為范式。社會資本不僅表現為個人、組織間相互聯系的廣度,而且體現為這些聯系的穩定性和擴展度。 ”但是, 國內學者接觸社會

41、資本這一領域相對較晚, 并主要將社會資本理論和概念用來分析現實生活中的社會問題,研究領域主要集中在勞動力流動、就業、企業發展、 收入增加等幾個方面, 將社會資本用于企業的組織研究的比較多, 而對于非營利組織尤其是非公募基金會這類的運營研究相對較少。 中國集體經濟2011 年 15 期中的一篇文章: 非公募基金會的社會資本探究 一文 以 社會 資 本 力 量作 為 支 撐 ,分 析 了 目 前非 公 募 基 金會 存 在 的 不足 , 并 結合實際提出了三項具有針對性的治理對策。 是國內以社會資本的視角來研究非公募基金會的典型和代表。 對于社會資本與組織相結合的研究, 學者們的研究側重點多集中在

42、企業這一營利單位上,而對于非政府組織社會資本的探討幾乎很少。在我國的政治背景下, 非政府組織與政府之間的關系極其重要, 引導社會資本進入社會公益領域也逐漸成為一種大的趨勢, 因此, 這也引起了許多學者對社會資本在公益領域的研究關注。林南,張磊譯. 社會資本:關于社會結構與行動的理論上海人民出版社 2005 年 2 月 p151 社會資本:對一種新解釋范式的探索 原載馬克思主義與現實19993 陳杰?,高銀 非公募基金會的社會資本探究 中國集體經濟201115 第8 頁,共46 頁首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究2.2 非 公 募 基金 會 的概 述 2.2.1

43、 非 公 募 基 金 會 的 概 念 界 定 自 1978 年 改革開放以來 ,中國在經濟領域、政治領域以及社會領域等逐漸開 始 加 以 調整 與 改 革 。 隨 著 改 革 的深 入 ,1981 年 中 國 出現 第 一 家 基金 會 , 之后陸續開始成立各種類型的基金會。2004 年頒布的 條例 把基金會細分為兩類:公募基金會和非公募基金會。 公募基金會是指能夠面向公眾募捐的基金會, 屬于公共籌款型的, 并將募集到的資金用來從事公益性的資助活動; 非公募基金會是不可面向公眾募捐的基金會, 屬于獨立基金型的, 它依靠發起人自身或者企業的捐贈, 以及后期自有資金的運作增值, 來獲得從事公益性活

44、動的資金。 因此, 公募基金會和非公募基金會的本質區別就是看是否 能向公眾募捐。 非公募基金會的發起方或出資方有多種情形, 簡單地可分為政府、 企業、 學校、 社會及其他 這四種類型。 不同的出資方或發起方在成立基金會的同時, 也將自身的社會資源和行業特性一定程度地帶入到公益領域, 使 公益領域呈現出多姿多彩的特征。 企業主導的基金會屬于那些由一家或兩家企業發起成立的 , 如南都公益基金會、 騰訊公益慈善基金會、 中遠慈善基金會等 ; 政府主導的基金會則屬于政府發起, 且由他們派出人員進入機構內運作的基金會 , 像是招商局慈善基金會、 華僑茶業發展研究基金會等; 學校主導的基金會則是學校發起成

45、立的基金會 , 如清華大學教育基金會、北京大學教育基金會等 ;社會主導的基金會的情形相對較多,它們或者是社會中的一個或多個個人發起成立的基金會, 多以企業家、 社會名流居多; 或者是以宗教團體為背景的基金會; 或者是由一個或多個企業共同出資成立, 由社會公益領域的人士進行運作的基金會 , 如孫冶方經濟科學基金會、 吳作人 國 際 美 術 基 金 會 等 。 其 他 類 型 的 基 金 會 指 的 是 無 法 清 晰 劃 入 上 述 四 類 的 基 金會。 2.2.2 非 公 募 基 金 會 的 特 點 與非公募基金會相比, 公募基金會的 “出身” 往往帶有政府背景, 行政色彩陶傳進 劉忠祥 編

46、著 基金會導論 中國社會出版社 2011 年 3 月版 第9 頁,共46 頁首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究較濃重, 有些公募基金會在募集資金時, 往往依靠政府部門的行 政力量變相攤派,在項目選擇上, 公募基金會的項目選擇因受政府身份背景影響, 有一定的局限性,在項目運作上, 也通常是資金雄厚大張旗鼓。 官辦基金會因其與政府間存在千絲萬縷的聯系 (與政府機關合署辦公、 人事關系錯綜交叉、 財產管理不分、 理事會形同虛設、重大事項難以自主決策等) ,難以保持其自身的獨立性 。 非公募基金會不同于傳統的公募基金會, 它保持自身 相對的 獨立性, 與政府及其他組織在

47、公益職能上明確邊界, 非公募基金會在引導資金、 人力、 專業知識和經驗等資源流向政府所未能完全覆蓋的區域和領域 的方面, 能夠有效彌補政府公共服務的“短板” 。 非公募基金會在管理上的特點 : 1 、 非 公 募基 金 會 實 行屬 地 登 記 ,原 則 上 由 發起 人 在 省 、自 治 區 、 直轄 市 人民政府民政部門登記。 由于非公募基金會不能開展募捐活動, 因此它的活動以資助公益事業為主,不存在向社會募捐涉及的一些社會問題。 2、 非公募基金會的原始基金標準較公募基金會相比降低很多, 只規定了 200萬元的最低原始基金標準。 借此一方面可以控制公募基金會的數量, 整合有限資源,另一方

48、面可以有效地鼓勵非公募基金會的發展。 3 、 在 公 益事 業 支 出 比例 上 , 公 募基 金 會 每 年用 于 從 事 公益 事 業 的 支出 不 得低于上一年總收入的70%; 非公 募基金會每年用于從事章程規定的公益事業支出,不 得 低 于 上一 年 基 金 余額 的 8% ;不 按 規 定 完成 公 益 事 業支 出 額 度 的, 將 被 處 罰直至予以撤銷。 由此可見, 只徒有虛名、 不從事實際的公益活動的基金會今后很難再有法律上生存的依據和條件。2.2.3 非 公 募 基 金 會 的 發 展 狀 況 及 變 化 趨 勢 經過近七年的發展, 中國的非公募基金會在不斷的成長。 這樣的

49、成長主要體現在以下方面: 第 一 , 多 層次 多 樣 化 的非 公 募 基 金會 行 業 逐 漸形 成 。2005 年 非 公 募基 金 會數量為 253 家,2008 年 643 家, 截止 2012 年 3 月份, 中國非公募基金會的數量達到 1396 家 ,是 2008 年的兩倍 。據基金會中心網數據中心的統計, 全國性的陶傳進 劉忠祥 編著 基金會導論 中國社會出版社 2011 年 3 月版 基金會中心網 2012 年 3 月 份統計數據 第10 頁,共46 頁首都經濟貿易大學碩士學位論文非公募基金 會項目運作中的社會資本探究非公募基金會和地方性的非公募基金會都在增加。 地方性的非公

50、募基金會的基數和發展速度都快于全國性非公募基金會。 非公募基金會的發起人或發起組織也呈現多元化, 有高校 成立的非公募 基金會 (大部分資金來自于校友的捐贈) 、 企業或企業家背景的非公募基金會、名人背景的非公募基金會等多種類型 。 第二,非公募基金會正在成為民間資源的募集平臺。按照 條例的規定,全國性的非公募基金會原始基金要超過 2000 萬,地方性的非公募基金會不低于200 萬。2010 年民政部登記注冊的非公 募基金會年末資產總量的統計為 66.7 億元, 占到了全國非基金會資產總量的近三分之一。 非公募基金會成立時的平均原始資金為 632.6 萬元,而到 2010 年底,每家非公募基金

51、會的年末資產平均值達到了 2086.4 萬元, 是原始資金的三倍。 但是不難想象, 非公募基金會已經成為了民間資源募集的重要組成部分。 第三, 與國際大型非公募基金會相比, 有較大差距。 我國非公募基金會成立如雨后春筍, 發展勢頭也喜人。 但是, 由于非公募基金會的發展只有短短的幾年歷史, 無論是從非公募基金會的數量, 還是從資金的規模, 其實力都無法和西方國家的非公募基金會相提并論。 比如在國內已經為國人所耳熟能詳的基金會: 福特基金會、 洛克菲勒基金會、 比爾蓋茨基金會等, 我國現在所有非公募基金會的資金加起來,都比不上上述任何一家基金會的規模。 2.2.4 非 公 募 基 金 會 在 社

52、 會 組 織 產 業 鏈 中 的 定 位 根據國外的經驗, 非公募基金會是一種引導個人和組織的財產流向社會, 特別是流向弱勢人群的有效形式, 也是社會財富實現再分配的一種途徑, 可以最大限度地調動企業和個人的捐贈積極性, 吸引更多的社會資源從事公益事業, 使公益事業的資金來源多渠道。 非公募基金會屬于社會組織產業鏈上的重要一環, 社會組織包括社會團體、 民辦非企業單位、 基金會這三種類型, 且已經形成由下游11到中游再到上游的社會組織產業鏈 。 社會組織產業鏈上的每個環節都影響著整個公益慈善行業的發展和進程。 社會組織 產 業 鏈 主 要 分 成 三 部 分 : 第 一 部 分 是 處 于 下 游 的 公 益 組 織 或 機 構 , 簡 稱NGO , 這 其 中 也 包 括 草 根 公 益 組 織 以及已經成型的 小型的 社會