1、Organization/Scope/Address組織 /經(jīng)營范圍 /地址:公司名稱地址TEL:FAX:聯(lián)系人：Audit-/Assessment Report 審核/評估報告Standard/標(biāo)準(zhǔn):Kind of Audit/審核類型:IS09001：2008ISO14001：2004OHSAS18001：2007（GB/T 28001）Stage 1 & Document ReviewStage 1 & Document Review on審核日期:Report-Date報告日期:Audit method審核方式:Application for certificate i

2、ssuing是否申請證書:StandardPAPYESNOAuditor/Assessor:審核員Team leader組長:Name姓名:Name姓名: CONTENT LIST目錄:1.General information about the company公司概況41.1 Scope of system (Exemption) 審核范圍（要素刪減）41.2 Initial status初步情況41.3 Aim of audit審核目的41.4 Audit responsibility審核職責(zé)42.Overall Impression整體印象42.1 Suggestions about

3、document review文件審核建議（QES）：62.2 Suggestions about system implementation有關(guān)體系運行的建議（QES）：63.Action措施63.1 Action plan措施記錄63.2 Application of auditor (s) 審核員建議64.Distribution副本收文者71. General information about the company公司概況1.1 Scope of system (Exemption) 審核范圍（要素刪減）此次審核基于ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS

4、18001：2007(GB/T28001)標(biāo)準(zhǔn)之上，于協(xié)定日期進(jìn)行。現(xiàn)場檢查該企業(yè)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的成熟度。質(zhì)量體系如有刪減，請說明理由？1.2 Initial status初步情況公司于201×年×月×日發(fā)布質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件，目前新版標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)連續(xù)運行3個月.1.3 Aim of audit審核目的§ 評價××××公司ISO9001：2008、ISO14001：2004和OHSAS18001：2007（GB/T 28001）管理體系是否具備第二階段正式審核的條件。§ 發(fā)

5、掘待改進(jìn)之事項。1.4 Audit responsibility審核職責(zé)在審核前已經(jīng)與貴公司此次負(fù)責(zé)人就審核計劃的整體安排進(jìn)行了確認(rèn),對于貴公司在整個過程中之積極配合,審核小組表示忠心感謝.2. Overall Impression整體印象l -有限公司：公司性質(zhì) ， 注冊資本金 萬元人民幣，目前人數(shù) 人，年銷售額RMB： 萬元。l 組織已經(jīng)建立了文件化的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系：管理手冊名稱 ，編號 ，程序文件 個，必要的三級文件 個，通用的記錄表單 個，并且在有效地執(zhí)行與實施；l 公司下設(shè)部門： 。l 主要產(chǎn)品： 。l 產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)Main Standards and regula

6、tions（Product）， 國家、 行業(yè)、 地方、 企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)號： 顧客的技術(shù)要求或圖紙l 有無許可證或備案證明要求： 無， 有 證書編號： ，有效期： 。l 組織目前的產(chǎn)品實現(xiàn)外包過程有（QES）： 無， 有 。l 對標(biāo)準(zhǔn)條款刪減的合理性：如：7.3設(shè)計和開發(fā)，理由： 。l 公司20XX年以來發(fā)生過顧客投訴的情況： 。l 組織識別了特殊過程： 無， 有 。§ 主要的相關(guān)活動（ES）： 鍋爐、 發(fā)電、 配變電、 空壓機、 餐飲、吊運、運輸?shù)龋?#167; 環(huán)境治理設(shè)施配備：如：廢水處理、廢氣處理設(shè)施、-裝置等；§ 職業(yè)健康安全治理設(shè)施配備：如：防護(hù)罩、吸塵、吸氣、 裝置

7、；§ 消防安全： 爆炸危險區(qū)域劃分、 可燃?xì)怏w泄漏檢測報警儀的布防、 消防設(shè)施的配備；§ 特種設(shè)備監(jiān)督檢驗 壓力容器與鍋爐包括壓力管道、起重機械與電梯、廠內(nèi)機動車輛、 其它危險性較大設(shè)備；§ 強制檢測設(shè)備設(shè)施情況檢查 ：   安全閥、    壓力表、  可燃、有毒氣體泄漏檢測報警儀及變送器、    其它強制檢測設(shè)備設(shè)施情況；§ 電氣安全   變電所、 配電室、  防雷、防靜電系統(tǒng)、   其它電氣安全；§ 涉及的機械傷害防護(hù)設(shè)施

8、評價    夾擊、   碰撞、  剪切、  卷入與絞碾、  割刺傷害、    其它機械傷害；§ 餐飲（ES）：  衛(wèi)生許可證、    餐飲人員健康證 ， 菜肴留樣。§ 環(huán)境影響評價報告編號： 。§ 排污許可批文編號： 。§ 安全驗收評價報告編號： 。§ 職業(yè)病危害預(yù)評價報告編號： 。§ 職業(yè)病危害預(yù)評價中涉及到的工作場所有害因素職業(yè)接觸限值物理因素和化學(xué)因素： 。§ 涉及有毒有

9、害氣體、高低溫，高空作業(yè)、特種工種等崗位配備情況（要體檢和資格證書的人員）： 。§ 環(huán)評中涉及到的廢水、氣、噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)號，執(zhí)行幾類幾級，測試的項目： 。§ 其他，如：餐廚垃圾、一次性塑料飯盒、餐飲油煙涉及到的標(biāo)準(zhǔn)和要求等。§ 危險廢物涉及的HW××號： 。§ 節(jié)約能源、資源的項目： 。§ 職業(yè)健康安全檢測的編號： 。§ 環(huán)境檢測的編號： 。§ 環(huán)境/職業(yè)健康安全守法證明： 。§ 最近十二個月內(nèi)發(fā)生過的嚴(yán)重相關(guān)方環(huán)境投訴： 。§ 主要的危險化學(xué)品（ES）： 。§ 產(chǎn)品中的

10、影響環(huán)境/人員健康、安全指標(biāo)的要求，如：ROHS、甲醛、噪聲等： 。§ 組織識別了重大環(huán)境因素: 。§ 組織識別了重大危險、危害因素： 。 § 確定的重大危險源（GB18218-2009）： 。§ 一年來火災(zāi)和工傷情況的說明： 。§ 環(huán)境/職業(yè)健康安全應(yīng)急演習(xí)在201×年×月×日進(jìn)行。§ 環(huán)境/職業(yè)健康安全合規(guī)性評價(環(huán)境/在201×年×月×日進(jìn)行。§ 組織職業(yè)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核在201×年×月×日進(jìn)行，內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的

11、不合格×項，糾正措施的關(guān)閉、審核結(jié)果基本滿意。§ 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理評審在201×年×月×日進(jìn)行。2.1 Suggestions about document review文件審核建議（QES）：2.2 Suggestions about system implementation有關(guān)體系運行的建議（QES）：3. Action措施3.1 Action plan措施記錄1、此次審核中，審核員已經(jīng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)體系成熟，可以進(jìn)行第二階段審核。同時參照階一檢查表AUDIT _STAGE 1_ANNEX_EMS.2、文件審核不發(fā)出糾正措施要求，但

12、是對于審核員現(xiàn)場提出的注意事項，應(yīng)及時做出響應(yīng)，實際效果有待現(xiàn)場確認(rèn)。同時希望對問題的整改之后的措施以及對于文件的修改痕跡向?qū)徍私M長反饋。3、第二階段可能會出現(xiàn)的不合格項（QES）:3.2 Application of auditor (s) 審核員建議審核員×××先生根據(jù)現(xiàn)場審核結(jié)果建議Quality Austria同意對該企業(yè)按計劃進(jìn)行ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS 18001：2007（GB/T 28001）正式審核，企業(yè)的信息如下:公司名稱地址審核范圍：質(zhì)量： 產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)、生產(chǎn)或制造環(huán)境/職業(yè)健康安全： 產(chǎn)品生產(chǎn)或制造和相關(guān)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理活動 NACE Code: EAC Code: 4. Distribution副本收文者§ Audit partner/organization被審核機構(gòu)/組織: 公司名稱§ Operation Center Linz/Austria Quality Austria總部林茲/Quality Austria亞太總部上海§ Auditors 審核員: The Quality Austria and the au