1、浙江省科技方案與工程管理暫行方法浙科發(fā)計200279號 浙江省科技廳2002年4月10日第一章總那么第一條 為了加強我省科技方案與工程的管理，建立和完善科技方案管理體制和運行機制，標(biāo)準(zhǔn)管理程序，明確管理的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，提高實施效率，增強科技持續(xù)創(chuàng)新能力，根 據(jù)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門 ?關(guān)于國家科研方案實施課題制管理的規(guī)定?和科技部?國家科技方案管理暫行規(guī)定?、?國家科技方案工程管理暫行方法?等文件精神，制定本方法。 第二條 省科技方案以下簡稱方案是指根據(jù)浙江省科技和經(jīng)濟社會開展需要，以省財政科技經(jīng)費支持或以科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，由省科技行政部門制訂并組織實施的科技研究開發(fā)及相關(guān)的科技進

2、步活動。省科技方案工程以下簡稱工程是指列入省科技方案， 由法人或自然人承當(dāng)， 并在一定時期 進行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)及相關(guān)的活動。第三條 方案工程的管理逐步推行課題制和招標(biāo)投標(biāo)制。按照課題制要求，工程實行責(zé)任人負(fù)責(zé)制和依托單位條件保障制。工程責(zé)任人對完成工程任務(wù)承當(dāng)法律責(zé)任，依托單位應(yīng)當(dāng)提供工程合同書中確立的保障條件。課題制具體實施方法另行制訂。招標(biāo)投標(biāo)工程按省科技行政部門?關(guān)于科技工程招標(biāo)投標(biāo)管理暫行方法的實施意見試行?執(zhí)行。第四條工程實行專家評審與行政決策相結(jié)合的立項審批制度。工程立項采用相關(guān)專家評估審、省科技行政部門相關(guān)處室以下簡稱相關(guān)處室初審、處室聯(lián)審、廳務(wù)會審定的 “三審 一決策的根本

3、決策程序。立項的工程由相關(guān)處室組織實施，省科技行政部門綜合方案處以下簡稱綜合方案處會同監(jiān)察室等有關(guān)處室對實施情況進行 監(jiān)督。第五條 工程管理實行合同制。所有工程都應(yīng)當(dāng)簽訂科技方案工程合同，明確各方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，按合同組織實施、經(jīng)費管理、監(jiān)督檢查和工程驗收。第六條 方案與工程管理實行追蹤問效制和績效考評制。在研工程的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)在年底向省科技行政部門報告工程進展、合同執(zhí)行、經(jīng)費使用等情況，省科技行政部門每年組織抽查。已完成合同任務(wù)的工程由省科技行政部門按合同條款組織驗收。第七條方案與工程管理實行公開行政制度。 在嚴(yán)格執(zhí)行?科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定?等科技保密 法規(guī)的根底上，公布方案及相關(guān)管理方法，

4、每年發(fā)布方案工程申報指南， 公開受理工程申報， 公開進行工程評審，向社會公布確定的工程，向社會開放可公開的工程數(shù)據(jù)庫。第八條方案經(jīng)費逐步推行零基預(yù)算制度。第九條 方案與工程管理實行回避制度。一方案與工程管理者的回避。在立項、經(jīng)費分配、工程驗收、爭議處理等環(huán)節(jié)中，相關(guān)管理人員與工程責(zé)任人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避；二 咨詢專家的回避。與咨詢對象有直接利害關(guān)系的、咨詢對象因正當(dāng)理由而事先正式申請 回避的專家應(yīng)當(dāng)回避；三 科技中介機構(gòu)的回避。委托科技中介機構(gòu)進行招標(biāo)投標(biāo)、評估等任務(wù)時，與投標(biāo)人、被 評估人有直接利害關(guān)系的科技中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)回避。第二章方案管理第十條建立科學(xué)合理的方案體系。根據(jù)我省科技和經(jīng)

5、濟社會開展需要及時制訂五年科技方案，并將其目標(biāo)、任務(wù)逐步分解落實到科技專項方案、科技專項工程。“十五期間我省的科技方案由應(yīng)用根底研究方案、高新技術(shù)研究開展方案、科技攻關(guān)方案、科技產(chǎn)業(yè)化方案、科技創(chuàng)新條件與環(huán)境建設(shè)方案五個一級方案和十五個二級方案組成具體見附表1。科研院所專項方案體系由研究開發(fā)專項、科技條件建設(shè)專項、公共科技效勞專項和產(chǎn)業(yè)化專項四個一級方案和十五個二級方案組成具體見附表。第十一條五年科技方案主要對方案期內(nèi)我省科技開展的指導(dǎo)思想、目標(biāo)任務(wù)和主要措施作出規(guī)定。五年科技方案由綜合方案處會同相關(guān)處室起草，并充分征求省級有關(guān)部門、市縣科技行政部門、有關(guān)專家的意見，經(jīng)廳務(wù)會研究后形成方案草案

6、，報省政府審批。第十二條各類方案應(yīng)突出重點、合理分工、綜合集成。應(yīng)用根底研究方案以知識創(chuàng)新和技 術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，面向應(yīng)用；高新技術(shù)研究開展方案以高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新性研究為重點，著力解決高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開展中的重大技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)問題；科技攻關(guān)方案主要解決經(jīng)濟社會發(fā)展中的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)問題；科技產(chǎn)業(yè)化方案主要推進科技成果產(chǎn)業(yè)化，促進新興產(chǎn)業(yè)的形成，實現(xiàn)規(guī)模效益；科技創(chuàng)新條件與環(huán)境建設(shè)方案著眼于保障科技創(chuàng)新和構(gòu)建科研支撐 體系。第十三條一級方案和二級方案在方案周期內(nèi)應(yīng)當(dāng)具有相對的穩(wěn)定性，方案的撤銷、更名或其宗旨、目標(biāo)任務(wù)的重大調(diào)整，新的方案的設(shè)立由綜合方案處組織相關(guān)處室起草建議草案， 報廳務(wù)會審定。起

7、草建議草案應(yīng)當(dāng)充分征求省級有關(guān)部門、 市縣科技行政部門和科技界、 經(jīng)濟界專家的意見。 第十四條 一級方案和二級方案有必要的應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的管理方法。在方案實施期內(nèi)可以通過制定有關(guān)補充規(guī)定的方式，對管理方法予以修訂。管理方法和補充規(guī)定由綜合方案處組織相關(guān)處室起草，按標(biāo)準(zhǔn)性文件程序辦理， 并在指定媒體上予以公布。第十五條一級方案和二級方案管理方法的主要內(nèi)容包括：一方案的目標(biāo)、宗旨、性質(zhì)、范圍等；二 方案的組織管理。主要涉及管理模式、組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任主體及其相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義 務(wù)；三方案編制和實施的根本程序和相應(yīng)的管理要求；四 方案經(jīng)費管理的有關(guān)事項，主要包括經(jīng)費渠道、 預(yù)算編制和經(jīng)費下達的程序以及經(jīng)

8、費使 用、監(jiān)督和檢查；五方案的有效期。第十六條 根據(jù)方案管理的需要，科技行政部門可委托符合條件的科技中介機構(gòu)承當(dāng)相關(guān)的 事務(wù)性工作。委托方和受委托方必須簽定合同、協(xié)議，明確相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。受委托的科技中介機構(gòu)必須做到：一只能在受委托的范圍內(nèi)開展工作，不得越權(quán)；二接受科技行政部門的監(jiān)督檢查和考核；三不得利用受委托的工作從事營利性活動。第三章工程立項第十七條 工程分為重大工程、 重點工程和一般工程。 重大工程是指：省財政科技經(jīng)費資助 額為50萬元含50萬元以上，軟科學(xué)工程在10萬元含10萬元以上，自然科學(xué)基金工程 在25-50萬元含50萬元之間的工程；重點工程是指：省財政科技經(jīng)費資助額在2

9、0-50萬元含20萬元，軟科學(xué)工程在 5-10萬元含5萬元，自然科學(xué)基金工程在 15-25萬元含 15萬元之間的工程；一般工程是指：省財政科技經(jīng)費資助額在10-20萬元含10萬元，軟科學(xué)工程在2-5萬元含2萬元，自然科學(xué)基金在 3-10萬元含3萬元之間的工程。第十八條 工程的立項程序一般包括發(fā)布指南、工程申請、專家評估、行政審批、簽訂合同五個根本程序。重大工程逐步推行主動設(shè)計的方法，省科技行政部門根據(jù)我省經(jīng)濟社會開展需要確定科技項目及研究內(nèi)容、目標(biāo)等，可通過招標(biāo)確定工程承當(dāng)者及資助經(jīng)費額度。第十九條 省科技行政部門根據(jù)全省五年科技方案和科技經(jīng)濟開展需要，發(fā)布年度方案工程申報指南，明確重點支持領(lǐng)

10、域、工程申報的具體方式和有關(guān)要求等。第二十條 工程申請者責(zé)任人和依托單位應(yīng)當(dāng)符合以下根本條件：1. 工程責(zé)任人在相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的學(xué)術(shù)地位或技術(shù)優(yōu)勢；2. 依托單位具有工程實施的工作根底和條件，有健全的科研管理制度、財務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理制度和會計核算制度；3. 課題組成員結(jié)構(gòu)合理；4. 工程責(zé)任人具有完成工程所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；5. 工程責(zé)任人和依托單位具有完成工程的良好信譽度。第二十一條 屬于自然人的工程責(zé)任人與工程依托單位之間可以根據(jù)工程實施的需要，打破單位、所有制界限進行優(yōu)化組合。鼓勵跨部門、跨單位擇優(yōu)聘用課題組成員。第二十二條申請的工程應(yīng)當(dāng)符合國家和我省科技經(jīng)濟社會開展戰(zhàn)

11、略及產(chǎn)業(yè)政策和科技政策，符合省科技開展方案要求和年度方案工程申報指南。同一責(zé)任人或依托單位在同一年度內(nèi)不得按同一工程申報不同類型的同級方案。第二十三條申請工程至少應(yīng)當(dāng)提供以下材料：1工程申請表。2工程可行性研究報告，內(nèi)容包括：立項的背景和意義； 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和開展趨勢； 研究開發(fā)內(nèi)容和技術(shù)關(guān)鍵； 預(yù)期目標(biāo)主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)申請情況、應(yīng)用前景；研究方案、技術(shù)路線、組織方式與課題分解；方案進度安排；現(xiàn)有工作根底和條件；經(jīng)費預(yù)算。3其他附件。第二十四條 工程按依托單位的行政隸屬或?qū)俚仃P(guān)系逐級申報、初審，申報的工程由所在縣市、區(qū)、市科技行政部門逐級初審，省直單位由主管部門初審。工程由省級主管

12、部門、市 科技行政部門報省科技行政部門，部屬在浙單位和省級無主管單位直接報省科技行政部門。 工程申報由綜合方案處或委托有關(guān)單位統(tǒng)一受理。第二十五條 明確“三審一決策各程序的主要職責(zé)。 專家評審主要對工程的創(chuàng)新性和技術(shù) 方案的可行性進行評價； 相關(guān)處室初審主要對工程的必要性、課題組的承當(dāng)能力、 經(jīng)費預(yù)算的合理性以及是否符合工程申報指南、五年科技方案的要求進行初步審查；處室聯(lián)審主要對專家評審意見和處室初審意見進行復(fù)審和評價，并排除重復(fù)的工程；廳務(wù)會聽取建議立項和備選工程的專家評價意見、處室初審意見和處室聯(lián)審意見，并作出立項決策。第二十六條 實行備選工程制度。在篩選工程的過程中，除立項外還要排出一批

13、備選工程，利用多種渠道進行支持。第二十七條 通過處室聯(lián)審的高新技術(shù)研究開展和科技攻關(guān)方案工程根據(jù)需要，委托查新單位進行查新，查新情況一并向廳務(wù)會議匯報。第二十八條 重大工程、重點工程應(yīng)當(dāng)進行可行性論證。重大工程和重點工程須在指定的媒體上公示，公示期間有異議，經(jīng)調(diào)查反映情況屬實并需調(diào)整的，報廳務(wù)會重新審定。第二十九條 符合科技招標(biāo)投標(biāo)條件的工程應(yīng)當(dāng)招標(biāo)。招標(biāo)任務(wù)書由相關(guān)處室組織編制，綜合方案處負(fù)責(zé)組織編制招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書以及開標(biāo)、評標(biāo)等工作。第三十條經(jīng)廳務(wù)會審定的工程，由綜合方案處統(tǒng)一編號，并編制下達科技方案文件。第三十一條 入科技方案的工程由責(zé)任人與省科技行政部門簽定方案工程

14、合同，按合同制進行管理。第三十二條 位科技人員原那么上最多擔(dān)任兩個在研的省級以上科技方案工程負(fù)責(zé)人工程責(zé)任人、課題組長或副組長 。第三十三條 立科技方案與工程數(shù)據(jù)庫，加強對方案與工程的管理。 實現(xiàn)科技方案信息和數(shù)據(jù)資源共享，并通過省科技信息網(wǎng)進行發(fā)布和交流。第三十四條 立專家數(shù)據(jù)庫，建立健全專家的管理制度。對在科技工程立項、評估、驗收、鑒定等過程中需要專家參與的，實行隨機抽調(diào)的制度。建立專家檔案，對專家每年進行必要的考核，實行動態(tài)管理。第四章組織實施第三十五條 重大工程實施期限一般不超過 3年，重點工程和一般工程一般不超過2年。第三十六條 科技工程按合同進行管理。省科技行政部門為甲方， 工程責(zé)

15、任人為乙方， 工程推薦的省級主管部門和市科技行政部門作為歸口管理單位。一甲方的責(zé)任是：1. 按合同規(guī)定下?lián)芸萍冀?jīng)費。2. 監(jiān)督檢查合同執(zhí)行情況；3. 協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行中的重大問題；4. 組織驗收。二乙方的責(zé)任是：1按合同組織實施工程；2保證工程經(jīng)費專款專用；3按甲方要求報告工作進展情況，重大問題及時報告；4負(fù)責(zé)工程驗收所需的有關(guān)材料。三歸口管理單位1匹配工程約定的科技經(jīng)費；2. 催促工程責(zé)任人報告年度執(zhí)行情況，協(xié)助科技行政部門對工程執(zhí)行情況進行抽查或評估；3催促工程責(zé)任人申請知識產(chǎn)權(quán)和進行科技成果登記；4協(xié)助科技行政部門協(xié)調(diào)有關(guān)問題；5. 組織重點工程和一般工程的驗收。第三十七條 工程依托單位

16、按工程合同規(guī)定確保工程實施的保障條件。工程責(zé)任人為自然人的，應(yīng)當(dāng)與工程依托單位簽訂相關(guān)合同，作為工程合同組成局部。工程責(zé)任人在合同范圍內(nèi)享有充分的自主權(quán)。工程依托單位應(yīng)當(dāng)對責(zé)任人或負(fù)責(zé)人課題組長在工程實施、經(jīng)費使用等方面進行監(jiān)督檢查。第三十八條 建立工程歸口管理單位信用評價機制。省科技行政部門對工程歸口管理單位的工程推薦質(zhì)量情況、工程管理情況每年進行考核評價，結(jié)果在媒體上予以公布。第三十九條 工程執(zhí)行期間，合同內(nèi)容原那么上不做變更， 假設(shè)確需變更合同內(nèi)容的， 經(jīng)甲乙雙 方協(xié)商一致前方可變更。由不可抗力或其他特殊原因，不能執(zhí)行合同的工程， 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商，由甲方做出中止或撤 項的決定。第四十條

17、對重大工程以及實施期限超過 2年的工程，應(yīng)進行中期檢查或中期評估， 結(jié)果予 以公布并記錄在案。第五章工程驗收第四十一條 工程在完成方案合同任務(wù)后由乙方提出驗收申請，甲方批復(fù)后組織驗收。第四十二條 工程驗收的組織工作， 一般工程、重點工程由歸口管理部門承當(dāng)，科技行政部門負(fù)責(zé)抽查。重大工程由科技廳負(fù)責(zé)驗收。第四十三條申請工程驗收應(yīng)提供以下根本材料：1. 工程驗收申請表；2. 科技行政部門下達的方案文件和工程合同書；3. 工程實施工作報告；4. 工程實施技術(shù)報告；5. 涉及技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的有關(guān)證明材料；6. 工程經(jīng)費決算表；7. 工程實施各年度總結(jié)材料；8. 進一步組織研究或產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)容和建議。第四十

18、四條 工程驗收應(yīng)以工程合同文本規(guī)定的內(nèi)容和確定的考核指標(biāo)為根本依據(jù)，驗收的主要內(nèi)容有：1工程合同規(guī)定的各項技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的完成情況；2知識產(chǎn)權(quán)情況；3經(jīng)費使用的合理性、標(biāo)準(zhǔn)性；4工程實施的組織管理經(jīng)驗和教訓(xùn)。第四十五條 工程驗收組織單位在組織驗收時，應(yīng)成立工程驗收小組， 必要時可邀請相關(guān)專家參與。驗收結(jié)論分為通過驗收和沒有通過驗收，在工程數(shù)據(jù)庫中記錄在案， 作為以后工程立項審查的重要依據(jù)。第四十六條全面完成合同任務(wù)和根本完成合同任務(wù)的通過驗收，沒有完成合同任務(wù)的不得通過驗收。驗收工程存在以下情況之一者，為沒有完成合同任務(wù)：1合同規(guī)定的主要任務(wù)沒有完成；2.預(yù)定成果未能實現(xiàn)或結(jié)果無科學(xué)或?qū)嵱脙r值；3提供的驗收文件資料、數(shù)據(jù)不真實；4擅自修改合同考核指標(biāo)內(nèi)容；5超過原定方案合同一年以上未完成任務(wù)，且事先未作延期申請。第四十七條 沒有通過驗收的工程， 在一年內(nèi)經(jīng)整改完善后， 可再次提出驗收申請； 仍沒