1、XXXXXXXXXXXXX有 限公司質量、環境、職業健康平安一體化管理體系 審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期:條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳總那么總那么文件文件組織是否有文件化的管理 體系？相關文件是否齊全？ 文件是書面形式還是電子形 式？與管理體系相關的文件有多少？是否符合 標準的要求？與受審核部門相關的文件有多少？組織結構圖、管理方針、三同時報告等是 否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVV管理體系文件是否覆蓋了標準的 適用要素或過程并符合其要 求？要素或過程之間相互作用 關系是否給予

2、確定及描述？管理體系文件的內容是否滿足ISO 9001,ISO 1401, GB 28001 的要求？管理體系要素過程間的邏輯關系、文 件的接口是否清楚？VV查詢相關文件的途徑有否規定查詢相關文件的途徑？ 文件是否便于查閱？VV綜合管理手冊質量手 nn冊管理手冊的覆蓋面是否完 整？如對ISO 9001標準有剪 裁，剪裁細節說明的是否合 理？管理手冊是否包括管理體系的范圍？管理手冊是否包括任何剪裁的細節與合理 性？管理手冊是否引用或包括程序文件？ 管理手冊是否包括管理體系過程或要 素之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協調，是否有可操作 性？VVVVV管理手冊的控制情況手冊的發放、更改是否符

3、合文件控制要 求？V審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:XXXXXXXXXXXXX有 限公司質量、環境、職業健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳文件控 制文件控 制文件控 制文件和 資料控 制制定的文件控制程序是否 符合要求文件控制程序內容是否完整，是否有可操 作性？程序

4、中是否對文件的編制、批準、發 布、存檔、查找、修訂、評審做出了規定？ 程序文件是否有效版本？外來文件如標準是否包括在控制范圍 內？是否規定了文件的保管方法？是否規定了適時和定期評審文件的有效 性？對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到 現行有效文件？是否規定了失效文件的處置、管理方法？VVVVVVVVVV文件的編寫、批準、發 布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發布前是否得到授權人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 文件修改后是否重新批準？識別文件現行修改狀態的方法是什么？是 否滿足要求？使用處是否都使用適應文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保

5、管是否有效？VVVVVVVVV外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸 檔、發放、使用、評審、更新、補充和作廢 等作了規定？執行的如何？VV審核檢查表審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳作廢文件的管理是否對保存的作廢文件進行標識和管理， 以防止誤用？Vi己錄控 制i己錄控 制i己錄控 制記錄和 記錄管 理是否有對記錄進行管理的 程序程序中是否對記錄的標識、收集、編目、 歸檔、保存、維護、查閱、處置等管

6、理內容 做了規定？與本組織有關的記錄有哪些？與受審核部門有關的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質量要求？是否有保存期限的規定？VVVVV記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與 書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環境如溫度、濕度是否適宜，防塵、 防蛀等保護措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處置？現行記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關活動、產品或效勞的 可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲取相應信息？VVVVVVVVVV受審核部門：陪同人員：審核

7、日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場檢杳管理承諾管理承諾最高管理者對其建立和改 進管理體系的承諾能夠提供 哪些證據？總經理是否制定并批準書面的質量、環 境、職業健康平安方針和目標，并采取措施 使員工正確理解并貫徹執行？是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報 告、文件等方式將相關方客戶的要求、 法律法規的要求傳到達各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要 性，并在工作中確保這些要求的實現？是否認期

8、進行管理評審，確保質量、環 境、職業健康平安管理體系的適宜性、有效 性和充分性？是否為每項活動提供充分的資源？VVVVVV以顧 客、環 境和員 工為關 注焦點以顧客 為關注 焦占八 、八、組織是怎樣做到以顧客、 環境和員工為關注焦點的？組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及 其他相關方對產品質量的要去以及對保護環 境、保障職業健康平安的要求？組織如何將顧客的要求、環境保護的要 求、職業健康平安的要求轉化為各項工作的 要求并實施，從而到達顧客、員工以及其他 相關方的滿意？VVVV管理方質量方環境方職業健質量、環境、職業健康安 全方針的制定是否制定了文件化的管理方針？ 管理方針是否經最高管理者批準？

9、VV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場檢杳針針針康方針管理方針的內容是否與組織的宗旨相適宜？是否適合于組織活動、產品或效勞的性 質、規模，適合于組織環境的影響、職業健 康平安風險的性質和規模？是否對滿足顧客及其他相關方的要求，對 持續改良、污染預防和降低風險作出承諾？ 是否對遵守有關質量、環境、職業健康安 全法律法規和其他要求作出承諾？是否提供建立和評審目標和指標的框架？

10、 是否與公司的其他方針一致？VVVVVV管理方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？采取了那些方式？詢問員工，看員工是否了解管理方針？ 為公眾獲得管理方針提供了何種方便？公眾如何獲得管理方針？VVVVVVV管理方針是否得到實施檢查績效測量結果，確認方針是否得到實 施？V管理方針的評審與修訂是否有定期評審管理方針的規定？ 最高管理者是否認期評審過管理方針？ 如何對管理方針進行修訂？評審、修訂的依據是什么？VVVVV環境因素環境因素是否建立了環境因素識別 和評價程序有無環境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環境因素識別和評價的要 求？VV編號：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有 限公

11、司審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳是否對組織的活動、產品 和效勞中的環境因素進行了 識別是否按程序要求識別環境因素？ 是否規定了識別的范圍和對象？ 是否有環境因素的清單？受審核部門的環境因素有哪些？VVVVV用什么方法和怎樣進行環 境因素的識別是否規定了識別環境因素的方法？方法是否適宜？識別環境因素時，收集了哪些原始資料？VVVV識別環境因素應把握的要 占八、是否考慮三種狀態？是否考慮三種時態？是否考慮了環

12、境因素的七種類型？是否考慮到可對其他施加影響的相關方帶 來的環境因素？VVVVV如何進行環境影響評價有無規定環境影響評價的方法、準那么和步 驟？有無重大環境因素清單？評價結果是否合理？對新工程和變化是否進行了環境因素的補 充識別和評價？VVVVV如何對重大環境因素的控 制進行籌劃是否根據環境因素評價結果，制定了重大 環境因素控制措施方案？對重大環境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環境因素是否制定了應急準備 和響應措施？VVVVV環境因素的信息能否及時 更新有無更新信息的規定？是否按規定實施更新？VV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401,

13、GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳在制定方針、目標和指標 時，是否考慮了重大環境因 素哪些重大環境因素列入目標和指標？ 其他環境因素如何控制？VVV5.4.2 對危險 源辨 識、風 險評價 和風險 控制的 籌劃對危險 源辨 識、風 險評價 和風險 控制的 籌劃是否建立了危險源辨識、 風險評價和風險控制籌劃的 程序有無危險源辨識、風險評價和風險控制策 劃的程序？程序中是否包括危險源辨識、風險評價和 風險控制籌劃的要求？VV是否對組織的活動及活動 場所中的危險源及

14、其風險進 行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風險？是否規定了辨識的范圍和對象？是否有危險源及其風險的清單？ 受審核部門的危險源及其風險有那些？VVVVV用什么方法和怎樣進行危 險源及其風險的辨識是否規定了辨識危險源及其風險的方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風險時，收集了哪些原始 資料？VVVV辨識危險源及其應把握的 要點是否考慮三種狀態？是否考慮三種時態？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮了可對其施加影響的相關方帶來 的職業健康平安風險？VVVV如何進行風險評價有無規定風險評價的方法、準那么和步驟？有無重大危險源及其風險清單？評價結果是否合理？對新工程和變化是否進行了風險評價和事 前評

15、價？VVVVVVV條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場檢杳如何對風險控制進行籌劃是否根據風險評價結果，制定了風險控制 措施方案？對危險源及其風險的控制措施有哪些？ 對潛在職業健康平安風險是否制定了應急 準備和響應措施？VVVV危險源及其風險的信息能 否及時更新有無更新信息的規定？是否按規定實施更新？VV在制定方針、目標時，是 否考慮了重大危險源及其風 險哪些重大風險列入目標？ 其他風險如何控制？VVVV543法律法 規和其 他要求法律和 其他要 求法規和 其他要 求是否建立并保持了識別、 獲得和更新法律法規及其他 要

16、求的程序程序是否規定了識別適合本公司的法規和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規的渠道？程序中是否規定了收集、登錄、保存的責 任單位和人員，是否規定了收集頻次、途 徑、登錄方法？該程序是否規定了對法規變更信息的跟蹤 及負責人？該程序是否規定了向員工和其他相關方傳 達有關法規和其他要求的方法和職責？VVVVVVVVV適用于本公司的法規和其 他要求有哪些受審核部門適用的法律法 規有哪些是否建立了法規和其他要求的清單？有無 遺漏？受審核部門適用的法規有哪些？有無遺 漏？VVVV審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:條款檢杳內容檢查方

17、法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳法規信息是否及時變更由誰負責？做得如何？VV如何向員工和其他相關方 傳達法律法規和其他要求的 信息法規信息如何進行內、外部溝通？誰負 責？和需要了解法律法規和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規的后果？VVVV本組織的守法情況及守法 證明性文件過去、現在有無違法？各項質量、環境、職業健康標準是否清 楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建工程 和技術改造工程的環境、職業健康平安評價 報告、三同時驗收報告、噪聲的檢測數據 等？VVVV管理目 標和指質量目標4

18、.3.3 目標、 指標和目標組織是否設定了管理目標 和指標目標和指標是否形成文件？是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次？VVVV審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳標萬案設定目標和指標時應考慮 的內容是否符合方針的要求？是否包括產品要求及滿足產品要求所需的 內容？是否考慮了法律、法規和其他要求？ 是否考慮

19、了重大環境因素、重大危險源及 其風險？是否考慮了員工和相關方的要求？是否考慮了技術、財務及實施的可行性？ 是否表達了預防為主和持續改良的精神？ 是否具有可測量性，有無測量目標和指標 的方法？是否為目標和指標的實現設置完成時間？VVVVVVVVVVV目標和指標的實現情況受審核部門是否均有相應的目標和指標？ 目標和指標是否具體并盡可能量化？ 是否設置了必要的可測量參數？是否制定了實施目標和指標的方案？ 企業資源是否能保證目標和指標的實現？ 是否明確了執行部門和負責人？是否已向有關人員傳達？有關人員疋否清疋？VVVVVVVVV有無目標和指標實現的證 據檢查績效測量結果，確認目標和指標是否 得到實現？

20、VV審核檢查表審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳目標和指標是否認期評 審、修訂目標和指標是否認期評審、修訂？依據什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否表達持續改 進？VVVV545管理方案4.3.3 目標、 指標和 萬案職業健 康平安 管理方 案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應的方案？是否所有的目標和指標都有相應的方案？VVV管理方案的內容是否滿足 標準要求是否明確了責任人？是

21、否明確了實現目標和指標的措施、方法是否明確了時間要求？是否規定了資源保證？VVVVVV如何監督方案的實施由誰負責方案實施的監督？如何驗證方案實施的效果？VVVV方案能否保證目標指標的 實現是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標和指標都有相應的方案？有關人員是否參與方案的制定？VVVV是否及時修訂方案什么情況下修訂方案？是否進行過修訂？VV一體化 管理體 系籌劃質量呂 理體系 籌劃籌劃是否滿足管理目標及 管理體系總要求？管理體系 籌劃的輸出是否形成文件？如何保證籌劃能滿足管理目標及管理體系 總要求？現有管理體系籌劃后形成了多少文件情 況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 管理目標是否實現以此

22、確認管理體系策 劃的有效性？VVV審核檢查表審核準那么:ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場檢杳是否提供了實施管理目標 的資源？實施管理目標的資源是否充足，有多少質 檢員？有多少計量員？有多少內審員？是否 發給內審員聘書？有多少設備、計量器具？ 對與質量、環境、職業健康平安有關的人員 是否進行了培訓？VV管理體系籌劃是否表達了 持續改良？現有文件是否表達了管理體系的持續改 進？V管理體系籌劃是否受控？ 更改期間管理體系的完整性

23、是否得到了保持？文件的更改是否受控？VV職責和權限職責和權限資源、 作用、 職責和 權限結構和職責是否明確規定了組織的組 織結構、職責、權限是否有清晰的組織結構圖？相關職能部門或崗位尤其是從事管理、 執行和驗證工作的人員的職責是否得到規 定并形成文件？受審核部門的職責是什么？VVVVV最高管理者的職責、權限最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表，是否 恰當地明確了管理者代表的職責和權限？VVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評

24、價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳管理者的作用管理者是否為實施、控制和改良管理體系 提供必要的資源，包括人力資源、專項技 能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否 明確？承當管理職責的人員，如何說明其對持續 改良的承諾？是否指定了職業健康平安員工代表，其職 責和權限是否明確？管理者如何參與和支持質量、環境、職業 健康平安活動？VVVVVV有關職責、權限如何傳達 到位的各部門、各類人員的職責、權限及相互關 系是如何傳達的？各有關人員是否明確各自的職責、權限及 相互關系？各類人員是否明確完成職責任務與實現管 理方針之間的關系？VVV管理者代表管理者代

25、表資源、 作用、 職責和 權限結構和職責管理者代表的職責管理者代表是否對體系的建立、實施、保 持負責？是否向最高管理者報告管理體系的運行情 況？VVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場檢杳協商和溝通內部溝 通信息交流協商和溝通是否制定了協商和交流的 程序組織是否有協商和交流的程序？程序中是 否對協商和交流的方式、內容做了規定？程 序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是

26、否規定了與相關方的溝通和協 商？外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？VVVV內部協商的內容員工是否參與質量、環境、職業健康平安 方針的制定、修訂、評審？員工是否參與管理體系文件，特別是作業 指導書的制定、修訂和評審？員工是否參與過程的識別與確定；環境因 素的識別與評價；危險源辨識、風險評價和 風險控制的籌劃？員工是否參與可能影響工作場所環境、職 業健康平安變化的任何活動，如引入新的或 改良的設備、原材料、技術、程序或工作模 式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理 者代表？VVVVV協商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當 處理和記錄？是否保存有接受和答復員工已

27、經建議的記 錄？VV條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場檢杳通報組織管理方針和管理 體系有效性的過程將管理體系審核和評審結 果通報組織內所有有關人員 的過程異常、緊急情況下的信息 如何交流是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將管理體系審核和評審結果通報組織 內所有有關人員？信息通報采用何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVVV冋外部相關方的信息交流如何得到政府有關機構的信息？ 是否冋供方和承包方交流有關信息？ 如何處理顧客投訴？VVVVV管理評 審管理評 審管理評 審管理評 審是否有定期進行管理評審 的規定評

28、審的時間間隔是怎樣規定的？ 是否按規定的時間間隔進行管理評審？ 管理評審是否由總經理親自主持？VVV審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:受審核部門:陪同人員:審核日期:受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳受審核部門應為管理評審 提供什么資料管理評審的輸入是否充分受審核部門應為管理評審提供什么資料？管理評

29、審的輸入是否包括以下內容： 內、外部審核結果。 方針、目標和指標、管理方案實施情況。 事故、事件調查處理情況。 不符合、糾正和預防措施實施情況。 相關方顧客的投訴，建議及其要求。 監視和測量情況報告；過程的業績及產品 符合性報告；法規及其他要求符合性報告。 來自管理者代表的關于綜合管理體系總體 運行情況的報告；來自各部門經理關于局部 有效性的報告。 危險源辨識、風險評價和風險控制狀況的 總結報告；環境因素識別與評價的總結報 告。 可能引起管理體系變化的企業內外部要 素，如法律法規的變化、機構人員的調整， 市場的變化等。 改良的建議。VV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：I

30、SO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳管理評審的實施情況 管理評審的內容是否充分如何參加管理評審？是否就以下內容進行了評審：A方針是否適宜？方針實現程度如何？是否需要更 新目標、指標和管理方案？B現有危險源識別、風險評價和風險控制過程是否 適宜？風險的現有水平和現行控制措施是否有效？C現有環境因素識別和評價是否適宜？現行環境控 制措施是否有效？D過程控制情況如何包括過程是否受控？某些過 程是否需要改善或優化？E產品質量狀況如何

31、有無重大質量問題？F環境、職業健康平安績效趨勢。G事故和事件的調查處理情況。H糾正和預防措施實施情況。I顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處 理的情況以及顧客反應的其他信息。J相關方的投訴、建議及其要求。K法規和其他要求符合性狀況如何？L資源是否配置得當，能否滿足實現方針和目標的 要求？M組織結構、管理職能是否適宜和協調？活動及其 相應文件是否需要修正？N自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審 核的結果及其有效性。O管理體系適應環境變化的應變能力。P需要改良和加強的領域是什么？VV條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件

32、 查閱現場檢杳管理評審的輸出是否完整 并形成文件有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告中有無管理體系適宜 性、充分性和有效性的結論？是否提出了需要加以修正的方針、目標和 管理體系的其他要素或過程？有無不符合，是否提出了糾正要求？VVVV管理評審的后續管理評審的后續工作進展如何？對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤 驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管 理者？VVV資源提供資源提供資源、 作用、 職責和 權限結構和職責組織怎樣確定并提供所需 的資源？組織是否規定了提供資源的途徑？對與質量、環境、職業健康平安有關的人 員如何進行培訓？如何進行人員補充？設施、設備更新如何 實施？VVV提供

33、的資源是否滿足體系 的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計量 器具、設備？VV人力資 源人力資 源4.4.2 能力、 培訓和 意識培訓、 意識和 能力是否確定了影響質量、環 境、職業健康平安的各類人 員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培 訓和經歷的要求？是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考 核？人員的安排是否滿足要求？VVV審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內

34、容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳是否建立了確定培訓需求 和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓 的具體方案是否根據需要制定、評審 和修訂培訓方案應接受培訓的人員是否經 過了培訓培訓需求是如何確定的，是否考慮到職 責、能力、文化程度以及工作性質、環境因 素、風險的不冋情況的要求？培訓的對象是 否包括所有員工？組織是否根據培訓需求制定了培訓方案？ 有沒有進行方針、目標、意識、程序的培 訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用 和職責的培訓？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并 進行了資格認定？對內審員是否進行了培訓？對臨時

35、工是否進行了培訓？受審核部門員工培訓情況如何？VVVVVVVVVVV培訓程序和培訓方案是否 得以有效實施上述重點內容的培訓是否得以實施？V是否對培訓的有效性進行 了評價？培訓的記錄培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性？實際效果 如何？VVVV供方和承包方是否需要培 訓？效果如何？培訓的內容是什么？培訓的效果如何？VV條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳對從事可能產生重大環境 影響、重大職業健康平安風 險的工作人員是否進行了培 訓，效果如何？可能產生重大環境影響、重大職業健康安 全風險的崗位

36、有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工 作？VVVV根底設 施根底設 施資源、 作用、 職責和 權限結構和職責組織怎樣確定、提供并維 護所需的根底設施？組織是否規定了確定、提供并維護根底設 施的方法？VV提供的根底設施是否滿足 要求？組織提供了哪些設施和設備？設施和設備是否符合需要？設施和設備是否得到了維護？VVVV工作環 境工作環 境資源、 作用、 職責和 權限結構和職責工作環境是否適宜？如何管理工作環境？組織是否具備適宜的工作環境？組織是否制定了管理工作環境的方法？ 工作環境是否得到了管理？與工作環境有關的法律法規有哪些？VVVVV產品

37、實 現的策 劃產品實 現的策 劃產品的過程是否確定？ 是否形成了必要的文件？ 沒有形成文件的過程和活動 如何實施？是否明確了必要 的資源？驗證和確認活動、以及驗 收準那么是否得到了規定？ 是否規定了必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適 用？沒有文件的過程是否得到有效控制？ 是否有文件對資源的提供進行了規定？ 是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收 準那么進行了規定？有哪些記錄？是否適用？VVVVVVVVV審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員:受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：IS

38、O 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場檢杳是否針對特定的產品、工 程或合同編制了質量方案？針對特定的產品、工程或合同這些特定 的產品、工程或合同與現有的產品不同， 是否編制了質量方案，是如何編制的？質量方案是否包括以下內容：A產品、工程或合同的要求和質量目標。B所需的過程及其控制方法。C所需的文件和記錄。D所需提供的資源。E驗收的準那么。F驗證、確認、監控、檢查和實驗的方法與 要求等。VV質量方案內容是否完整？如何實施質量方案？有無對

39、質量方案的頭施進仃檢查、驗證？VVV與顧客 有關的 過程與顧客 有關的 過程如何確定產品要求與產品有關的強制性的法 律法規有哪些產品要求有無文件規定是否有識別、確定產品要求的相關規定， 這些規定是否包括識別、確定產品要求的職 責、方法？組織是否已從顧客明確規定的要求、隱含 的要求、法律法規的要求以及組織的附加要 求等方面確定了產品的要求？有無與公司提供產品相關的法律、法規及 強制性標準清單？其文本是否有效？產品要求是否形成文件？說明產品要求的文件如產品標準、銷售 合同、設計任務書、效勞承諾等有哪些？VVVVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO

40、 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳產品要求評審的情況 產品要求變更后，文件是 否及時更改？是否將變更后 的信息傳遞給有關部門？是否在向顧客做出提供產品的承諾之前如投標、接受合冋或訂單之前，對產品 要求進行了評審？評審的內容有哪些？是否符合標準的要 求？評審的內容是否包括對組織確定的附加要 求的評審？組織確定附加要求的目的是什 么？有無效果？評審的結果及后續的跟蹤措施是否記錄？ 評審結果是否得到了落實，評審是否有效 果？顧客投訴中有無因產品要求評審

41、不當而造 成的問題？產品要求發生變更時，是否由授權人員執 行修訂工作？修訂時是否按有關規定進行了評審，并通 知了有關部門？修訂記錄疋否兀整？VVVVVVVVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳與顧客進行溝通的方式是 什么？是否有部門向顧客提供產 品信息，處理顧客的問詢、 訂單？是否對顧客的投訴進行處 理？組織是如何在產品提供的前、中、后與顧 客進行溝通的？是否對

42、溝通的方式作出了規定，是否建立 專門的組織機構，人員、資源配備是否合 適？是否有效的進行？怎樣向顧客提供產品信息？如何處理顧客的詢問、訂單及顧客的投 訴？是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時 傳遞顧客對效勞要求的信息？VVVVVVV設計和開發設計和開發是否進行設計和開發籌劃 是否明確了參與設計的不 同組別之間的接口？是否進 行了管理？溝通的效果如 何？設計開發方案、籌劃的輸 出是否隨設計進展而適時修 改？是否對每項設計開發活動進行了籌劃？策 劃是否包括了：A階段的劃分？B評審、驗證和確認活動？C完成設計開發活動人員的職責和權限？ 籌劃的輸出疋否形成產品設計開發方案？ 不同設計組、不同部門之間的

43、接口是否有 恰當規定？不同設計組、不同部門之間互提條件和信 息是否形成文件加以傳遞？產品設計開發方案是否及時修改？VVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳設計輸入是否完整并形成 文件？這些文件是否通過評 審？設計輸入要求是如何確定的？設計輸入的 形式是什么？ “設計任務書設計輸入的形式的內 容是否完整，是否包括法律、法規、合同等 方面的要求？“設計任務書有無與法

44、律、法規、合同 等文件相矛盾和模糊不清之處，矛盾與模糊 不清之處是否得到解決？ “設計任務書設計輸入的形式是否 通過評審？其內容是否恰當，相關部門的人 員是否參加了評審？VVVV設計輸出文件有哪些？ 文件發放前是否得到了批 準設計輸出文件是否滿足輸 入的要求設計輸出是否都形成文件？設計輸出文件 是否以能針對設計輸入進行驗證的方式來表 達？文件發放前是否得到了批準？設計輸出文件有哪些？輸出的文件是否完 整？設計輸出文件是否：A符合輸入要求。B為采購、生產和效勞運作提供了適當信 息。C包含產品驗收準那么。D規定了對平安和正常使用至關重要的產品 特性值。VVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/

45、共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場檢杳如何進行設計評審？ 評審的參加者是否具有代 表性是否在設計的適當階段進行了設計評審？ 是否對評審的結果及跟蹤措施進行了記錄？ 評審中識別的問題是否得到解決？評審的內容是否完整適宜？是否有環保、 職業健康平安方面的內容？各階段評審結論是否在下階段中得到貫 徹？設計評審的參加者是否包括與所評審的階 段有關的職能部門的代表？有關部門生 產、采購、品管、營銷等部門代表是否參 加？V

46、VVVVV如何進行設計驗證？是否對設計輸出符合設計輸入進行了驗 證？采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要 求？驗證的結果及跟蹤措施是否予以記錄？ 查驗證后的結果是否得到貫徹？VVVVV如何進行設計確認？是否進行了設計確認？采用何種確認方法 確認活動能否確保產品能夠滿足預期使用 要求？確認的時間、方法是否恰當？確認的纟口杲 及跟蹤措施是否予以記錄？如進行局部確認，確認的范圍、時間愛 你、方法是否符合標準要求？VVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規審核員：條款檢杳內容檢查方法檢查發現結果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現場 檢杳設計和開發的更改設計和開發的更改是否形成文件？是否對 更改良行了評價？產品圖紙更改如何進行標識和審批？ 是否對設計更改良