1、UTG項目建設工程風險管理目錄第一章 項目背景分析3第二章 項目簡介6一、 項目單位6二、 項目建設地點6三、 建設規模6四、 項目建設進度6五、 建設投資估算6六、 項目主要技術經濟指標7第三章 建筑與房地產市場運行機制9一、 分部組合計價9二、 建筑市場運行機制9第四章 房地產開發流程14一、 前期準備14二、 投資決策22第五章 國際工程常用合同文本25一、 FIDIC施工合同條件25第六章 設計施工總承包合同管理34第七章 建設工程監理組織與規劃35一、 工程監理規劃35第八章 建設工程監理工作內容及主要方式37一、 工程監理工作主要方式37二、 工程監理工作內容41第九章 建設工程監

2、理工作內容及主要方式55一、 工程監理工作主要方式55二、 工程監理工作內容59第十章 BIM技術在建設工程全壽命期的應用73一、 BIM技術在規劃設計階段的應用73第十一章 建筑智能化84一、 智能建筑與智慧城市84第十二章 綠色建筑特征及相關政策標準93一、 綠色建筑的特征93第十三章 裝配式建筑技術體系95一、 裝配式混凝土結構體系95第一章 項目背景分析UTG即為超薄玻璃，通常厚度在1.2mm-0.1mm之間，其中厚度大于1mm的為平面玻璃，厚度在1mm-0.1mm的超薄玻璃可實現彎曲，厚度在0.2mm的超薄玻璃則具有可折疊特性。受制于良品率、適用范圍等因素限制，當前0.1mm-0.5

3、mm的產品應用需求最高。UTG和CPI均可用于觸屏手機，且UTG具有更高的透光性，能夠提升消費者體驗，但由于生產技術難度大、良品率較低，因此UTG玻璃不能夠成為顯示屏蓋板的主流材料。但在智能手機逐漸向可折疊屏方向發展，以及UTG生產技術的提升，UTG市場需求持續增長，行業得到快速發展。可折疊屏手機是智能手機高端化發展趨勢之一，當前全球以及我國眾多手機品牌布局，如三星、華為等，全球折疊屏手機出貨量持續增長，在2020年達到278萬臺左右。三星是全球折疊屏智能手機主要生產企業，在2020年出貨量在196萬臺左右，市場份額占比為78%左右。預計到2021年三星折疊屏手機出貨量約為600萬臺。由三星可

4、折疊屏手機產量來看，全球可折疊屏手機產量呈現翻倍增長，利好UTG行業發展。UTG生產可分為制造和減薄兩個環節。在制造環節中，UTG主要采用一次成型法和二次成型法兩種，其中一次成型法又包含浮法、溢流下拉法、窄縫下拉法等，生產企業主要有美國康寧、日本電氣硝子、德國肖特。一次成型法技術壁壘較高，大多企業無法實現UTG生產，一次采用二次成型法，玻璃減薄成為生產UTG的手段之一。當前UTG的減薄工藝有化學減薄法、二次拉引法，主要生產企業有DowooInsys、日本長瀨、長信科技、凱盛科技等。我國企業主要布局在UTG玻璃的減薄和強化領域，生產企業眾多，且仍有新企業加入市場，如惠晶顯示、國奧科技、沃格光電、

5、東旭光電等。雖然國內企業積極布局UTG領域，但國內企業UTG量產能力較差、產品良率較低，未來仍有較大提升空間。今后一個時期，世界經濟在深度調整中曲折復蘇，新一輪科技革命和產業變革蓄勢待發，我國經濟將保持中高速增長，我省加快發展面臨諸多有利因素。國家深入實施“一帶一路”、京津冀協同發展和長江經濟帶戰略，有利于我省發揮沿江近海、居中靠東的區位優勢，進一步提升在全國區域發展格局中的戰略地位；我省在全國率先系統推進全面創新改革試驗，有利于有效集聚創新要素資源，加快培育新的競爭優勢；全面深化改革扎實推進，將為全省發展持續注入新動力；國家大力實施制造強國戰略、“互聯網+”行動計劃等，有利于我省加快調結構轉

6、方式促升級；新型城鎮化試點省建設扎實推進，將進一步挖掘經濟增長潛力；國家加快完善基礎設施網絡，將為經濟增長提供有力支撐。但也面臨不少壓力和挑戰，發展不足、發展不優、發展不平衡問題依然突出，創新能力不強，產業結構不盡合理，部分產業產能過剩，發展方式較為粗放，資源環境約束趨緊，城鄉區域發展差距明顯，城鎮化水平較低，市場主體總量不多，對外開放程度不高，基本公共服務供給不足，扶貧攻堅任務繁重，公民文明素質和社會文明程度有待提高，法治安徽建設任務艱巨，政府治理能力和服務意識有待增強。綜合判斷，我省發展雖面臨不少風險挑戰，但經濟長期向好的基本面沒有改變，新的增長動力加速孕育的態勢沒有改變，總體上機遇大于挑

7、戰，處于大有可為的重要戰略機遇期。我們要認清形勢、堅定信心，趨利避害、主動作為，著力突破瓶頸制約、補齊發展短板，努力把安徽發展推向新的更高水平。第二章 項目簡介一、 項目單位項目單位：xx集團有限公司二、 項目建設地點本期項目選址位于xx，占地面積約56.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。三、 建設規模該項目總占地面積37333.00（折合約56.00畝），預計場區規劃總建筑面積57916.85。其中：主體工程39046.33，倉儲工程7969.18，行政辦公及生活服務設施6716.31，公共工程4185.03。四、

8、 項目建設進度結合該項目建設的實際工作情況，xx集團有限公司將項目工程的建設周期確定為24個月，其工作內容包括：項目前期準備、工程勘察與設計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調試、試車投產等。五、 建設投資估算（一）項目總投資構成分析本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資25802.27萬元，其中：建設投資19023.42萬元，占項目總投資的73.73%；建設期利息479.37萬元，占項目總投資的1.86%；流動資金6299.48萬元，占項目總投資的24.41%。（二）建設投資構成本期項目建設投資19023.42萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備

9、費，其中：工程費用15989.65萬元，工程建設其他費用2494.68萬元，預備費539.09萬元。六、 項目主要技術經濟指標（一）財務效益分析根據謹慎財務測算，項目達產后每年營業收入56000.00萬元，綜合總成本費用47096.74萬元，納稅總額4447.04萬元，凈利潤6494.04萬元，財務內部收益率17.52%，財務凈現值4270.78萬元，全部投資回收期6.45年。（二）主要數據及技術指標表主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積37333.00約56.00畝1.1總建筑面積57916.85容積率1.551.2基底面積22026.47建筑系數59.00%1.3投資強度萬元/

10、畝324.312總投資萬元25802.272.1建設投資萬元19023.422.1.1工程費用萬元15989.652.1.2工程建設其他費用萬元2494.682.1.3預備費萬元539.092.2建設期利息萬元479.372.3流動資金萬元6299.483資金籌措萬元25802.273.1自籌資金萬元16019.173.2銀行貸款萬元9783.104營業收入萬元56000.00正常運營年份5總成本費用萬元47096.746利潤總額萬元8658.727凈利潤萬元6494.048所得稅萬元2164.689增值稅萬元2037.8210稅金及附加萬元244.5411納稅總額萬元4447.0412工業增

11、加值萬元14895.9213盈虧平衡點萬元25535.11產值14回收期年6.45含建設期24個月15財務內部收益率17.52%所得稅后16財務凈現值萬元4270.78所得稅后第三章 建筑與房地產市場運行機制一、 分部組合計價工程造價計算是通過分部組合而成的。建設項目可逐層分解為單項工程、單位工程、分部工程和分項工程。在確定工程設計概算和施工圖預算時，需要按工程構成由下而上分部組合計價，在工程招標、投標及施工過程中，也需要按照分部分項工程進行組合計價。針對建筑市場競爭激烈、價格競爭突出、多次計價、交易周期長、風險大等運行特點，建筑業企業要從提高核心競爭力、提升合同管理水平、開展多種經營、保持彈

12、性組織、提高技術水平和新技術應用能力、增強風險意識、加強風險管控等方面入手，開展市場經營活動。政府則需要從完善工程建設組織模式、加強工程質量安全管理、建立統一開放市場、加強承包履約管理、規范工程價款結算、提高從業人員素質、推進建筑產業現代化、推行市場準入管理、建立市場誠信機制等方面引導或規范市場主體行為，建立公平競爭、保護市場主體合法權益、健康良性發展的建筑市場。二、 建筑市場運行機制建筑市場是以建筑產品作為交易對象的市場，是建筑產品交換關系的總和。由于建筑市場有其獨特的供求關系和運行特點，所以建筑產品的定價也具有其獨特性。（一）建筑市場供求1、建筑市場需求建筑市場需求者是業主，在工程建設實踐

13、中常被稱為建設單位。業主必須為預訂的建筑產品的生產提供資金，擁有建設用地使用權，獲得在此建設用地上建造預訂建筑產品的許可業主主要有以下三種類型。（1）政府。政府作為業主是從建設項目決策和建設資金的來源角度而不是從市場監管者角度來理解。政府投資興建的建筑產品大多是以社會效益為主的公共建筑，或是對國有資源（如江河治理、圍海造地等）開發和利用的建筑。（2）企事業單位。企事業單位作為業主在大多數情況下是出于擴大再生產或簡單再生產的需要。從建設投資角度，我國國民經濟統計中，將企事業單位劃分為房地產開發企業和房地產開發企業之外的企事業單位兩類。（3）個人。個人作為業主多數情況是出于個人消費需要，少數情況是

14、出于資金保值的考慮。個人投資興建的建筑產品主要是住宅建筑市場需求來自各類業主的固定資產投資，建筑業總產值占同期全社會固定資產投資的比重一直在30%以上，見，由此可見，社會固定資產投資也是建筑市場需求的主要因素。建筑市場需求與社會固定資產投資在總體上呈現正相關關系。2、建筑市場供給建筑市場供給者是建筑產品的生產者，即提供建筑產品某一部分、某一階段或全過程的生產，主要包括工程勘察、工程設計和工程施工等單位。由于建筑產品的生產是預訂式生產，即先訂貨后生產，因此，建筑產品的供給實質上代表建筑生產能力。這種能力由建筑生產各環節（勘察、設計、施工）生產者的生產能力及其相互之間的組合能力共同決定。（二）建筑

15、市場運行特點（1）建筑產品是需求者向供給者進行預先訂貨式交易的產物。建筑產品具備的固定性和多樣性特點，決定了不同產品需求不同且與土地相連，不可能由生產者批量生產后通過市場交易來實現，因此，建筑市場運行中無中間銷售商，而是由需求者向供給者進行預先訂貨，然后供給者組織生產。（2）建筑產品交易持續時間長。建筑產品生產周期長、價值巨大，需要中間交易結算，直至工程缺陷責任期屆滿才完成交易，建筑產品整個生產過程實質上也是其交易過程。（3）建筑市場存在顯著的地區性。建筑產品的固定性決定交易過程相關要素，如交易規則、交易價格、合同條款、競爭態勢等都有較強的地區性。（4）建筑市場競爭較為激烈。由于建筑產品供給者

16、，尤其是建筑業屬于勞動密集型行業技術和資本構成較低，而建筑產品需求又是由一個個單一項目形成的，因此，建筑市場呈現出比較明顯的買方市場特點，賣方競爭激烈。（5）競爭方式以投標競爭為主。建筑產品價值高，交易達成主要采用招標、投標方式，前期交易時間長、交易成本較高（6）供求不均衡普遍存在。建筑市場需求來源于工程建設投資，而投資受經濟周期波動和政策性影響大，建筑供給能力則相對保持穩定，因此，建筑市場供求不均衡狀態普遍存在。（7）建筑產品交易計價方式獨特。這是由建筑產品交易期長、產品多樣性決定的。（8）建筑市場風險大。從建筑產品供給者角度來看，風險表現在：定價風險和生產風險。從建筑產品需求者角度來看，風

17、險表現在：價格與質量的矛盾、價格與交貨時間的矛盾和預付款風險。（三）建筑產品計價特點1、單件計價建筑產品的多樣性決定了每項工程都必須單獨計算造價。每項工程都有特定的目的和用途，有不同的結構、造型和裝飾，產生不同的規模和體積，所在地區條件、自然環境、風俗習慣有差異，施工時采用不同的工藝設備、建筑材料和工藝方案，這些都會影響建設工程計價。因此每項工程只能單獨設計、單獨施工、單獨計價。2、多次計價建設工程生產過程是一個周期長、規模大、造價高、耗費多的投資活動。為適應工程造價管理要求，需要按照勘察設計、招標投標、施工安裝程序進行多次計價，即從設計概算、施工圖預算到簽約合同價，再到工程結算價進行多次計價

18、。第四章 房地產開發流程一、 前期準備前期準備是指房地產投資決策后至開發建設前需要完成的一些準備工作，主要包括取得建設用地土地使用權、委托場地勘察、委托規劃設計、申請規劃設計方案審查和建設工程規劃許可、工程建設準備及申請施工許可等。（一）取得建設用地土地使用權建設用地土地使用權的供應方式有兩種，即出讓和劃撥。房地產開發企業應根據開發建設項目性質通過出讓競爭或申請劃撥取得建設用地土地使用權。1、土地使用權出讓土地出讓方式有四種，即招標，拍賣、掛牌出讓和協議出讓。工業、商業、旅游、娛樂和商品住宅等經營性用地及同一宗地有兩個以上意向用地者的，應當以招標、拍賣、掛牌方式出讓。其中，工業用地包括倉儲用地

19、，但不包括采礦用地。下列情形可申請協議方式出讓。（1）供應工業、商業、旅游、娛樂和商品住宅等各類經營性用地以外用途的土地，其供地計劃公布后，同一宗地只有一個意向用地者的。（2）原劃撥、承租土地使用權人申請辦理協議出讓，經依法批準，可以采取協議方式，但原國有土地劃撥決定書國有土地租賃合同、法律、法規、規章、規定等明確應當收回土地使用權重新公開出讓的除外。（3）劃撥土地使用權人申請辦理協議出讓，經依法批準，可以采取協議方式，但法律、法規、規章、規定、國有土地劃撥決定書等明確應當收回土地使用權重新公開出讓的除外。（4）出讓土地使用權人申請續期，經審查準予續期的，可以采用協議方式。（5）法律、法規、規

20、章、規定明確可以協議出讓的其他情形。對不能確定是否符合協議出讓范圍的具體宗地，可由國有土地使用權出讓協調決策機構集體認定。房地產開發企業對擬投資開發項目應通過招標、拍賣、掛牌或協議出讓方式取得建設用地土地使用權。以出讓方式取得國有土地使用權的，市、縣自然資源主管部門依據規劃條件編制土地出讓方案，經依法批準后組織土地供應，將規劃條件納入國有建設用地使用權出讓合同。建設單位在簽訂國有建設用地使用權出讓合同后，市、縣自然資源主管部門向建設單位核發建設用地規劃許可證。2、土地使用權劃撥土地使用權劃撥是指縣級以上人民政府依法批準，在土地使用者繳納補償、安置等費用后將土地交付其使用，或者將土地使用權無償交

21、付給土地使用者使用的行為。（1）建設用地劃撥范圍。建設用地主要包括非營利性城市基礎設施、郵政、教育等用地。居住用地劃撥的范圍主要涉及公共租賃住房項目、大學生公寓、住宅合作社集資建房、危舊房改造區居民安置用房、利用自有土地建設的職工宿舍、征地區域農民自住住宅項目等非經營性用地。（2）建設用地申請。需審批的建設項目在可行性研究階段，由建設用地單位提出申請；需核準的建設項目在項目申請報告核準前，由建設單位提出申請；需備案的建設項目在辦理備案手續后，由建設單位提出申請。建設用地預審與選址。使用已經依法批準的建設用地進行建設的項目，由地方自然資源主管部門對規劃選址情況進行審查，核發建設項目用地預審與選址

22、意見書。建設項目用地預審與選址意見書有效期為3年，自批準之日起計算。（3）建設用地規劃許可。項目獲得批準、核準或備案后，以劃撥方式取得國有土地使用權的，建設單位向所在地的市、縣自然資源主管部門提出建設用地規劃許可申請，經有建設用地批準權的人民政府批準后，市、縣自然資源主管部門向建設單位同步核發建設用地規劃許可證、國有土地劃撥決定書。（二）委托場地勘察依法取得開發建設用地后，房地產開發企業委托勘察單位進行場地勘察，場地勘察的內容包括以下五個方面。（1）地形測量。地形測量范圍包括整個建設工地及鄰近有關的重要地段。通過地形測量，繪制出所需比例尺的地形圖，供規劃設計使用。（2）工程勘察。通過工程地質鉆

23、探，查明建筑場地地層、土質、構造、巖石和土壤的性質以及地下水、地基承載力及穩定性等狀況，作為建筑物、構筑物基礎設計及各種管線設計的依據。（3）地下水勘察。查明地下水在不同時期的水位變化、流動方向和化學成分。（4）地表水勘察。調查收集建設場地及其附近的河流、湖泊水系等數據資料，為排水和防洪設計提供依據。（5）氣象調查。調查收集氣溫、濕度等數據資料，作為規劃設計及施工的依據。（三）委托規劃設計規劃設計是房地產開發建設的方向指引，需要綜合各方面因素，確定合理的技術經濟指標，統籌安排建設用地，提出科學的功能布局，做到經濟效益、社會效益和環境效益的統1、規劃設計的主要控制性指標控制性詳細規劃或土地規劃設

24、計中確定的容積率、建筑高度、建筑密度、綠地率、建筑間距、建筑后退、居住人口密度等控制性指標，是房地產開發項目編制修建性詳細規劃的重要依據。（1）容積率。容積率是指項目規劃建設用地范圍內總建筑面積與規劃建設用地面積的比例。（2）建筑高度。建筑高度也被稱為建筑限高，是指規劃地塊內允許的建筑最大限制高度。自然資源主管部門一般對擬建造的建筑提出一個許可的最大限制高度。（3）建筑密度。建筑密度是指規劃地塊內各類建筑基底面積之和占該建設用地面積的比例。在總建筑面積不變的前提下，建筑層數越多，建筑密度越低。（4）綠地率。綠地率是指規劃地塊內各類綠地面積總和占該建設用地面積的比例。綠地率與綠化覆蓋率不同，綠化

25、覆蓋率是指規劃地塊內綠化覆蓋面積占該建設用地面積的比例，即樹的影子也被算人綠化覆蓋面積，因此，綠化覆蓋率一般會大于綠地率。（5）建筑間距。建筑間距是指兩棟建筑物之間的水平距離，需要滿足防火、防震、日照、通風等方面的要求。（6）建筑后退。建筑后退是指在城市開發建設中建筑物從規劃地塊邊界和各種規劃控制線后退的距離，通常會控制后退距離的下限。建筑后退規劃控制的目的主要是避免城市建設過程中產生混亂，保證城市消防、防汛、交通等方面的安全防護距離。（7）居住人口密度。居住人口密度是指單位建設用地容納的居住人口數，單位是“人1公頃“。2、組織規劃設計和組織建筑設計（1）組織規劃設計。根據控制性詳細規劃或建設

26、用地規劃控制指標、建設單位意圖、場地勘察資料和有關工程建設標準，開發建設單位需委托規劃設計單位進行規劃設計。開發建設項目首先應進行修建性詳細規劃或規劃設計方案（建設項目方案）編制，其深度應滿足方案審查的要求。修建性詳細規劃設計文件應根據規劃條件通知書進行編制，設計文件包括設計說明書和設計圖紙兩部分。1）設計說明書。設計說明書應包括現狀條件分析。（四）申請規劃設計方案審查和建設工程規劃許可工程項目批準、核準或備案后，隨著項目規劃設計工作的推進，開發建設單位應依法辦理環境保護、土地使用、資金利用、安全生產、城市規劃等許可手續。其中：地震安全性評價在工程設計前完成；環境影響評價、節能評價等評估評價和

27、取水許可等事項在開工前完成；可將用地預審意見作為使用土地證明文件申請辦理建設工程規劃許可證；供水、供電、燃氣、熱力、排水、通信等市政公用基礎設施報裝可提前到開工前辦理，在工程施工階段完成相關設施建設竣工驗收后直接辦理接入事宜。1、申請規劃設計方案（建設項目方案）審查房地產開發企業委托規劃設計單位完成規劃設計方案（或稱建設項目方案、設計方案）后，應向自然資源主管部門申請方案審查。根據并聯審批改革要求，建設單位除提交規劃設計方案及前期審批、核準和備案及建設用地規劃許可外，還應提交消防、環保、民防、城市管理、氣象等專項審查設計文件，由自然資源主管部門分發專業機構審查。其中，自然資源主管部門方案審查的

28、主要內容包括：設計方案用地范圍是否與規劃確定的范圍一致，建設項目的性質是否符合城市規劃要求，容積率、建筑高度、建筑密度、綠地率是否符合城市規劃要求，停車位數量、建筑間距、公共服務設施等是否符合法律、法規、規章和城市規劃要求。根據各專項審查及方案審查意見，自然資源主管部門決定是否同意設計方案。審查同意的，應附相關批準文書；否則，應一次性告知不同意的原因。審查意見可供房地產開發企業作為委托設計單位繪制施工圖的依據。2、申領建設工程規劃許可證房地產開發企業應當持建設項目規劃許可及其他事項申報表設計方案審查意見、施工圖設計文件等，向自然資源主管部門申領建設工程規劃許可證。自然資源主管部門應組織對相關文

29、件進行與設計方案審查階段內容相似的審查/復核工作，根據聯合審圖要求，消防、人防、技防等技術審查并入施工圖設計文件審查，相關部門不再進行技術審查。審查通過后，簽發建設工程規劃許可證。房地產開發企業取得建設工程規劃許可證后，應按照城市規劃監督的有關規定，辦理規劃驗線、驗收事宜。（五）工程建設準備工程開工前，除完成勘察設計、規劃報建、相關行政許可等工作外，還應為項目開工進行組織準備、現場準備、物資和資金準備、建設管理準備。對房地產開發項目而言，還應進行銷售準備。（1）組織準備。根據項目建設計劃，采用直接委托、比選、招標等方式落實施工單位、工程監理單位、設備材料供應商和其他服務單位（如項目管理公司、造

30、價咨詢機構等）。（2）現場準備。進行市政設施接駁的談判與協議簽訂，落實施工現場的水、電，保證道路暢通和場地平整。（3）物資和資金準備。根據項目建設進度落實物資供應渠道或進行采購，安排短期和長期信貸等。（4）建設管理準備。落實建設單位職責，制定項目開發過程的監控策略，洽談開發項目保險事宜等。（5）銷售準備。進一步分析市場狀況，初步確定目標市場、售價或租金水平，為擬開發建設的項目尋找預購/租客戶。（六）申請施工許可開工前，根據建設程序要求，辦理工程質量、施工安全監督手續，申領建筑工程施工許可證。未取得施工許可證的工程不得擅自開工。二、 投資決策投資決策的工作內容主要是通過房地產市場調研，進行開發項

31、目選擇，基于房地產開發項目可行性分析，作出合理的投資決策。房地產開發的成敗在很大程度上取決于投資決策分析的科學與否。（一）房地產開發機會選擇房地產開發投資機會選擇的思路一般是從宏觀逐步聚焦到微觀。首先，要從宏觀角度選定投資區域。房地產市場是一個區域性市場，不同區域的投資環境和房地產市場供求關系不同，投資機會也有明顯差異。房地產開發企業應選擇投資環境良好、有市場前景、企業具有競爭優勢且符合企業發展戰略的投資區域。其次，要從中觀角度確定投資地區及具體城市。最后，在選定的投資城市中，根據所收集的城市房地產信息，從微觀層面選擇投資開發的房地產類型和區位，并收集可供開發的房地產項目和可利用的資源。（二）

32、房地產開發項目決策房地產開發項目決策的目的是選擇具體的投資項目，具體包括市場分析、財務評價和項目決策三步。（1）市場分析。市場分析主要是指分析市場宏觀環境、政府政策、房地產供求關系、競爭環境、目標市場及其可支付的價格或租金水平。（2）財務評價。財務評價是指根據市場分析結果以及項目資本結構設計，就開發項目的經營收入、成本費用與盈利能力進行分析評價。（3）項目決策。項目決策是指結合企業的發展戰略、財務狀況及項目財務評價結果，對是否進行項目的投資開發作出決策。項目決策需要在策劃多個可供開發的項目方案基礎上，經過對比分析，擇優選定擬投資的項目。第五章 國際工程常用合同文本一、 FIDIC施工合同條件F

33、IDIC自1957年發布土木工程施工合同條件（第1版）以來，陸續出版了一系列合同條件，這些合同條件共同構成了FIDIC彩虹族系列合同文件，不僅應用于世界銀行、亞洲開發銀行、非洲開發銀行等國際金融組織的貸款項目，一些國家的國際工程也常采用FIDIC合同條件。這里主要介紹FIDIC施工合同條件（紅皮書）有關內容。（一）FIDIC施工合同條件組成及解釋順序FIDIC施工合同條件適用于土木工程施工的單價合同形式，由通用條件和專用條件兩部分組成，并附有合同協議書、投標函和爭端仲裁協議書格式。1、通用條件通用條件包括21個方面：一般規定，業主，工程師，承包商，分包商，職員與勞工，生產設備、材料和工藝，開工

34、、延誤及暫停，竣工檢驗，業主接收，接收后缺陷，計量與估價，變更與調整，合同價格與支付，業主提出終止，承包商提出暫停與終止，工程照管與保障，例外事件，保險，業主和承包商索賠，爭端和仲裁。2、專用條件專用條件將結合工程具體特點和所在地區情況對通用條件進行補充、細化。FIDIC施工合同條件提出了專用條件起草的五項黃金原則：0合同所有參與方的職責、權利、義務角色及責任一般都在通用條件中默示，并適應項目需求。專用條件的起草必須明確和清晰。專用條件不允許改變通用條件中風險與回報分配的平衡。合同規定的各參與方履行義務的時間必須合理。3、合同文件解釋順序構成FIDIC施工合同文件的各個組成部分應能互相說明、互

35、相補充，合同文件的優先解釋順序如下合同協議書。中標函。投標書。專用條件。通用條件。（二）FIDIC施工合同條件中的各方主體FIDIC施工合同條件中涉及的主體包括業主、（咨詢）工程師、承包商、指定分包商。1、業主業主在合同履行過程中的義務和權利包括以下五個方面。（1）應在投標書附錄中規定的時間內給予承包商進入現場、占有現場各部分的權利。此項進入和占有權不可為承包商獨享。（2）應根據承包商請求，提供以下合理協助：取得與合同有關但不易得到的工程所在國的法律文本；協助承包商申請工程所在國要求的許可、執照或批準。（3）應負責保證在現場的業主人員和其他承包商做到與承包商的各項努力進行合作。（4）應在收到承

36、包商的任何要求28日內，提出其已做并將維持的資金安排的合理證明說明業主能夠按規定支付合同價款。（5）如果根據合同條款或合同有關的另外事項，業主認為有權得到任何支付和（或）對缺陷責任期限的延長，業主或者咨詢工程師應當向承包商發出通知，說明具體情況。2、（咨詢）工程師（咨詢）工程師是指由業主所聘請的咨詢公司委派的、直接對業主負責的咨詢機構。（咨詢）工程師根據施工合同，對工程的質量、進度和費用進行控制和監督，力求工程施工滿足合.同要求。FIDIC施工合同條件基于以（咨詢）工程師為核心的管理模式，因此，在合同條款中明示的（咨詢）工程師的權限較大。（咨詢）工程師的權力可概括為以下四個方面。（1）工程質量

37、控制。工程質量控制主要表現在：對運抵施工現場的材料、設備質量進行檢查和檢驗；對承包商施工過程中的工藝操作進行監督；對已完工程的質量進行確認或拒收；發布指令要求對不合格工程部位采取補救措施等。（2）工程進度控制。工程進度控制主要表現在：審查批準承包商的施工進度計劃；指示承包商修改施工進度計劃；發布工程開工令、暫停令、復工令和趕工令。（3）工程付款控制。工程付款控制主要表現在：對變更工程進行估價；批準使用暫定金額和計日工；簽發各種付款證書等。（4）施工合同管理。施工合同管理主要表現在：解釋合同文件中的矛盾和歧義；批準分包工程（除勞務分包、采購分包及合同中指定的分包商對工程的分包）；發布工程變更令；

38、簽發工程接收證書和缺陷責任證書；審核承包商的索賠；行使合同內引申的權利等。承包商是指其投標書已被業主接受的當事人，以及取得該當事人資格的合法繼承人。（5）承包商的一般義務。1）應按照合同約定及（咨詢）工程師的指示，設計（在合同規定的范圍內）、實施和完成工程，并修補工程中的任何缺陷2）應提供合同規定的生產設備和承包商文件，以及此項設計、施工、竣工和修補缺陷所需的所有臨時性或永久性的承包商人員、貨物、消耗品及其他物品和服務3）應對所有現場作業、所有施工方法和全部工程的完備性、穩定性和安全性承擔責任。除非合同另有規定，承包商對所有承包文件、臨時工程及按照合同要求的每項生產設備和材料的設計承擔責任，不

39、應對其他永久性工程的設計或規范負責。4）當（咨詢）工程師提出要求時，承包商應提交其建議采用的工程施工安排和方法的細節。（6）承包商提供履約擔保。承包商應在收到中標函后28日內向業主提交履約擔保，并向（咨詢）工程師報送副本一份。履約擔保可分為企業法人提供的保證書和金融機構提供的你函兩類。履約擔保一般為不需承包商確認違約的無條件擔保形式。履約保函應擔保承包商圓滿完成施工和保修的義務，而不是到（咨詢）工程師頒發工程接收證書為止。但工程接收證書的頒發是對承包商按合同約定圓滿完成施工義務的證明，承包商還應承擔的義務僅為保修義務。如果雙方有約定的話，允許頒發整個工程的接收證書后將履約保函的擔保金額減少一定

40、的百分比。業主應在收到履約證書副本后21日內，將履約擔保退還承包商。3、指定分包商指定分包商是指由業主指定完成某項特定工作內容，并與承包商簽訂分包合同的特殊分包商。業主有權將部分工程的施工任務或涉及提供材料、設備、服務等的工作內容發包給指定分包商實施。由于指定分包商與承包商簽訂的是分包合同，因而在合同關系方面與一般分包商處于同等地位，對指定分包商施工過程的監督、協調工作應納入承包商的管理之中。為了不損害承包商利益，給指定分包商的付款應從暫定金額中開支。承包商在每月末報送工程進度款支付報表時，（咨詢）工程師有權要求其出示以前已按指定分包合同給指定分包商付款的證明。如果承包商沒有合法理由而扣押指定

41、分包商上個月應得的工程款，業主有權按（咨詢）工程師出具的證明從本月應得工程款中扣除相應金額直接付給指定分包商。（三）FIDIC施工合同條件中的爭端解決在FIDIC施工合同條件實施過程中，爭端解決方式有裁決、友好協商、仲裁等。1、裁決FIDIC施工合同條件規定，DAAB是一個常設機構，在工程開工后要盡快成立DAABDAAB要定期與各方會面并進行現場考察。合同爭端應提交DAAB裁決。（1）DAAB的委任。DAAB是根據投標書附錄中的規定由合同雙方共同設立的。DAAB由1人或3人組成。如果投標書附錄中沒有注明成員數量，且合同雙方沒有其他協議，則DAAB應包含3名成員。若DAAB成員為3人，則由合同雙

42、方各提名一位成員供對方認可，雙方共同確定第三位成員作為主席。如果合同中有DAAB成員的意向性名單，則必須從該名單中進行選擇，除非被選擇的成員不能或不愿接受DAAB的委任。合同雙方應當共同商定對DAAB成員的支付條件，并由雙方各支付酬金的一半。任何成員的委任只有在合同雙方同意的情況下才能終止，業主或承包商各自的行動將不能終止此類委任。（2）DAAB對爭端的裁決。DAAB可應合同雙方的共同要求，非正式地參與或嘗試進行合同雙方潛在問題或分歧的處理。如果在合同雙方之間產生起因于合同或實施過程或與之相關的任何爭端（任何種類）包括對（咨詢）工程師的任何證書的簽發、決定、指示、意見或估價的任何爭端，任何一方

43、可以將此類爭端事宜以書面形式提交DAAB，供其裁決，并將副本送交另一方和（咨詢）工程師。DAAB在收到書面報告后84日內對爭端作出裁決，并說明理由。如果合同一方對DAAB的裁決不滿，則應在收到裁決后的28日內向合同對方發出表示不滿的通知，并說明理由，表明準備提請仲裁。如果DAAB未在84日內對爭端作出裁決，則雙方中的任何一方均有權在84日期滿后的28日內向對方發出要求仲裁的通知。如果雙方接受DAAB的裁決，或者沒有按規定發出表示不滿的通知，則該裁決將成為最終的決定并對合同雙方均具有約束力。DAAB的裁決作出后，在未通過友好協商或仲裁改變該裁決之前，雙方應當執行該裁決。2、友好協商當發生合同爭端

44、時，如果雙方能夠通過友好協商達成一致，要比通過仲裁、訴訟程序解決爭端好得多。這樣既能節省時間和費用，又不會傷害雙方的感情。事實上，在國際工程承包合同中產生的爭端大多可通過友好協商得到解決。合同當事人一方或雙方發出表示對裁決不滿的通知后，合同雙方在仲裁開始前應盡力以友好的方式解決爭端。除非合同雙方另有協議，否則，仲裁將在表示不滿的通知發出后的第56日或此后開始執行，即使雙方未曾做過友好解決的努力。3、仲裁仲裁不僅在于尋找一條解決爭端的途徑和方法，更重要的是仲裁條款的出現使當事人雙方失去了通過訴訟程序解決合同爭端的權利。因為當事人在仲裁與訴訟中只能選擇一種解決方式，因此，該規定實際上決定了合同當事

45、人只能將提交仲裁作為解決爭端的最后辦法。除非通過友好協商，否則，如果DAAB有關爭端的決定未能成為最終決定并具有約束力時，此類爭端應由國際仲裁機構最終裁決。仲裁人應有全權公開、審查和修改（咨詢）工程師的任何證書的簽發、決定、指示、意見或估價，以及任何DAAB有關爭端事宜的裁決。（咨詢）工程師有權作為證人向仲裁人提供任何與爭端有關的證據。合同雙方的任一方在上述仲裁人的仲裁過程中，均不受以前為取得爭端裁決委員會的決定而提供的證據或論據或其不滿意通知中提出的不滿理由的限制。在仲裁過程中，可將DAAB的決定作為一項證據。工程竣工之前或之后均可開始仲裁。但在工程進行過程中，合同雙方、（咨詢）工程師以及D

46、AAB的各自義務不得因任何仲裁正在進行而改變。仲裁裁決具有法律效力。但仲裁機構無權強制執行，如一方當事人不履行裁決，另一方當事人可向法院申請強制執行。第六章 設計施工總承包合同管理第七章 建設工程監理組織與規劃一、 工程監理規劃（一）監理規劃的編制依據和內容監理規劃是項目監理機構全面開展工程監理工作的指導性文件。監理規劃的編制既要考慮到工程特點，也要結合項目監理機構的實際狀況，要使監理規劃具有實際指導性和可操作性。1、監理規劃的編制依據監理規劃應依據下列內容編制。（1）相關法律、法規和標準。（2）擬建工程外部環境調研資料，包括自然、社會、經濟條件等方面的資料（3）工程項目有關審批、核準或備案文

47、件。（4）工程監理合同及施工、材料設備采購合同。（5）委托方要求（6）工程實施過程中輸出的有關工程信息。2、監理規劃的編制和內部審核（1）監理規劃應在簽訂工程監理合同及收到工程設計文件后，由總監理工程師組織專業監理工程師編制。（2）項目監理機構編制完成的監理規劃需要報送工程監理單位技術負責人進行審核。審核的主要內容如下。1）監理范圍、工作內容及監理目標是否與工程監理合同要求和建設意圖相一致。2）項目監理機構的組織形式是否合理，人員配備及進退場計劃是否滿足監理工作需要。3）監理工作實施計劃是否合理、可行。4）工程質量、造價、進度控制方法和措施是否科學、合理、有效。5）安全生產管理的監理工作內容和

48、方式是否明確有效，相關制度是否建立和健全。6）監理工作制度是否健全、有效。3、監理規劃的審批確認經工程監理單位技術負責人審核簽字后的監理規劃，應在召開第一次工地會議前報送建設單位審批確認。監理規劃經建設單位審批確認后方可實施。在工程監理實施過程中，由于實際情況或條件發生變化而需要調整監理規劃時，應由總監理工程師組織專業監理工程師修改，并應經工程監理單位技術負責人批準后報建設單位審批確認。第八章 建設工程監理工作內容及主要方式一、 工程監理工作主要方式項目監理機構應根據工程監理合同約定，除檢查審查有關文件資料、管理制度、人員資格外，主要采用巡視、平行檢驗、旁站、見證取樣等方式實施監理。1、巡視巡

49、視是指項目監理機構監理人員對施工現場進行定期或不定期的檢查活動。巡視檢查是監理人員針對施工現場進行的日常檢查。監理人員進行巡視檢查時，主要關注施工質量、安全生產兩方面情況（1）施工質量方面1）天氣情況是否適宜施工作業。如不適宜施工作業，是否已采取相應措施。2）施工人員作業情況。是否按照工程設計文件、工程建設標準和批準的施工組織設計（專項）施工方案施工。3）使用的工程材料、設備和構配件是否已檢測合格。4）施工單位主要管理人員到崗履職情況，特別是施工質量管理人員是否到位。5）施工機具、設備的工作狀態，周邊環境是否有異常情況等。（2）安全生產方面1）施工單位安全生產管理人員到崗履職情況、特種作業人員

50、持證情況。2）施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案落實情況。3）安全生產、文明施工制度、措施落實情況。4）危險性較大分部分項工程施工情況，重點關注是否按方案施工。5）大型起重機械和自升式架設設施運行情況6）施工臨時用電情況。7）其他安全防護措施是否到位。8）工人違章情況9）施工現場存在的事故隱患，以及按照項目監理機構的指令整改實施情況。10）項目監理機構簽發的工程暫停令執行情況等。2、平行檢驗平行檢驗是指項目監理機構在施工單位自檢的同時，按照有關規定、工程監理合同約定對同一檢驗項目進行的檢測試驗活動。平行檢驗的內容包括工程實體量測（檢查、試驗、檢測）和材料檢驗等內容。項目監理機構首先應依

51、據工程監理合同編制符合工程特點的平行檢驗方案，明確平行檢驗的方法、范圍、內容、頻率等，并設計各平行檢驗記錄表的樣式；其次根據平行檢驗方案的規定和要求，開展平行檢驗工作。對平行檢驗不符合規范、標準的檢驗項目，應分析原因后按照相關規定進行處理。3、旁站旁站是指項目監理機構對工程的關鍵部位或關鍵工序的施工質量進行的監督活動。關鍵部位、關鍵工序應根據工程類別、特點及有關規定確定。項目監理機構在編制監理規劃時，應制定旁站方案，明確旁站的范圍、內容、程序和旁站人員職責等。現場監理人員必須執行旁站方案，有針對性地進行檢查，盡可能消除可能發生的工程質量問題和隱患。監理人員在實施旁站時發現施工單位有違反工程建設

52、強制性標準行為的，有權責令施工單位立即整改；發現施工活動已經或者可能危及工程質量的，應當及時向專業監理工程師或總監理工程師報告，由總監理工程師下達暫停施工指令或采取其他應急措施。旁站人員的工作職責主要包括以下四個方面。（1）檢查施工單位現場質量管理人員到崗、特殊工種人員持證上崗及施工機械、建筑材料準備情況。（2）施工現場跟班監督關鍵部位、關鍵工序的施工方案及工程建設強制性標準執行情況。（3）核查進場建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土的質量檢驗報告等，并可在現場監督施工單位進行檢驗或者委托具有資格的第三方進行復驗。（4）做好旁站記錄和監理日志，保存旁站原始資料。總監理工程師應當及時掌握旁站工

53、作情況，并采取相應措施解決旁站過程中發現的問題。監理文件資料管理人員應妥善保管旁站方案、旁站記錄等相關資料。4、見證取樣見證取樣是指項目監理機構對施工單位進行的涉及結構安全的試塊、試件及工程材料現場取樣、送檢工作的監督活動。項目監理機構應根據工程的特點和具體情況，制定工程見證取樣送檢工作制度，將材料進場報驗、見證取樣送檢的范圍、工作程序、見證人員和取樣人員的職責、取樣方法等內容納入監理實施細則。見證取樣涉及三方（施工方、見證方、監測方）行為。施工單位取樣人員在現場抽取和制作試樣時，見證人必須在旁見證，且應對試樣進行監護，并和委托送檢的送檢人員一起采取有效的措施或將試樣送至檢測單位。總監理工程師

54、應督促專業監理工程師制定見證取樣實施細則，并檢查監理人員見證取樣工作實施情況，包括現場檢查和資料檢查。此外，還應聽取監理人員匯報，發現問題應立即要求施工單位采取相應措施。見證取樣監理人員應根據見證取樣實施細則要求、按程序實施見證取樣工作，包括：在現場進行見證，監督施工單位取樣人員按隨機取樣方法和試件制作方法進行取樣；對試樣進行監護、加鎖；在檢驗委托單簽字，并出示“見證員證書”；協助建立包括見證取樣送檢計劃、臺賬等在內的見證取樣檔案等。工程監理文件資料管理人員應全面、妥善、真實記錄試塊、試件及工程材料的見證取樣臺。二、 工程監理工作內容工程監理工作內容可概括為目標控制、合同管理、信息管理、組織協

55、調和安全生產管理，即“三控兩管一協調”，并履行建設工程安全生產管理的法定職責。（一）目標控制任何工程都有質量、造價、進度三大目標，工程監理單位受建設單位委托，需要協調處理三大目標之間的關系、確定與分解三大目標，并采取有效措施控制三大目標。1、目標控制任務（1）工程質量控制任務。工程質量控制任務是指通過采取有效措施，在滿足工程造價和進度要求的前提下，實現預定的工程質量目標。項目監理機構在工程施工階段質量控制的主要任務是通過對施工投入、施工和安裝過程施工產出品（如分項工程、分部工程、單位工程、單項工程等）進行全過程控制，以及對施工單位及其人員的資格、材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工

56、環境實施全面控制以期按標準實現預定的施工質量目標。為完成施工階段質量控制任務，項目監理機構需要做好以下工作：0協助建設單位做好施工現場準備工作，為施工單位提交合格的施工現場。審查確認施工總承包單位及分包單位資格。檢查工程材料、構配件、設備質量。檢查施工機械和機具質量；G審查施工組織設計和施工方案。檢查施工單位的現場質量管理體系和管理環境。（2）工程造價控制任務。工程造價控制任務是指通過采取有效措施，在滿足工程質量和進度要求的前提下，力求使工程實際造價不超過預定造價目標。項目監理機構在工程施工階段造價控制的主要任務是通過工程計量、工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖掘降低工程造價潛力等使工程實際費用支出不超過計劃投資。（3）工程進度控制任務。工程進度控制任務是指通過采取有效措施，在滿足工程質量和造價要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃要求。項目監理機構在工程施工階段進度控制的主要任務是通過完善建設工程控制性進度計劃、審查施工單位提交的進度計劃、做好施工進度動態控制工作、協調各相關單位之間的關系預防并處理好工期索賠，力求使工程在計劃工期內完成。為完成施工階段進度控制任務，項目監理機構需要做好以下工作完善建設工程