1、精選優質文檔-傾情為你奉上XXX造船廠管理手冊（GB/T19001:2008、GB/T24001:2004、GB/T28001:2011）受控狀態： 文件編號： XBZC-SC-2012 版 本 號： A/0 發 放 號： 編制: 審核: 批準: 2012年10月10日發布 2012年10月10日實施管理手冊修改換版記錄版本號修改次數修改章節修改頁碼審核人批準人實施日期管理手冊目錄（對照GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001 標準）章條號標 題對照章條號GB/T19001GB/T24001GB/T28001第A章頒布令第B章企業概況/組織機構第C章管理方針/目標5.3質量方

2、針5.4.1質量目標4.2環境方針4.2職業健康安全方針1范圍1范圍1范圍1范圍1.1總則1.1總則1.2應用1.2應用2引用標準2引用標準2規范性引用文件2規范性引用文件3術語和定義3術語和定義3術語和定義3術語和定義4管理體系4質量管理體系4環境管理體系要求4職業健康安全管理體系要求4.1 管理體系總要求4.1總要求4.1總要求4.1總要求4.2管理體系文件要求4.2文件要求4.2.1總則4.2.1 總則4.2.2管理手冊4.2.2質量手冊4.2.3 文件控制4.2.3文件控制4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.4文件4.4.5文件控制4.2.4 記錄控制4.2.4記錄控制4.5.4記

3、錄控制4.5.4記錄控制5 管理職責5管理職責4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1資源、作用、職責、責任和權限5.1 管理承諾5.1管理承諾5.2 以顧客和其他相關方為關注焦點5.2以顧客為關注焦點5.3 管理方針5.3 質量方針4.2 環境方針4.2 職業健康安全方針5.4策劃5.4策劃4.3 策劃4.3 策劃5.4.1管理目標和指標5.4.1質量目標4.3.3目標、指標和方案4.3.3 目標和方案5.4.2管理體系策劃5.4.2質量管理體系策劃5.4.3危險源、環境因素、能源因素辨識、評價及控制的策劃4.3.1 環境因素4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施的確定5.4.4法律法規

4、、標準與其他要求4.3.2 法律法規和其他要求4.3.2 法律法規和其他要求5.4.5管理方案4.3.4環境管理方案4.3.3目標和方案5.5職責、權限與溝通5.5職責、權限與溝通4.4.1 資源、作用、職責和權限（管理者代表）4.4.1資源、作用、職責、責任和權限（管理者代表）5.5.1職責和權限5.5.1職責和權限5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表5.5.3協商與溝通5.5.3內部溝通4.4.3 信息交流4.4.3 溝通、參與和協商5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審6資源管理6 資源管理4.4.1 資源、作用、職責和權限4.4.1資源、作用、職責、責任和權限6.

5、1資源提供6.1 資源提供6.2人力資源6.2 人力資源6.2.1總則6.2.1 總則6.2.2能力、意識和培訓6.2.2能力、意識和培訓4.4.2 能力、培訓和意識4.4.2能力、培訓和意識6.3 基礎設施6.3 基礎設施4.4.1 資源、作用、職責和權限4.4.1資源、作用、職責、責任和權限6.4 工作環境6.4 工作環境7產品實現和運行7 產品實現4.4實施與運行4.4實施和運行7.1 產品實現的策劃7.1 產品實現的策劃7.2 與顧客有關的過程7.2與顧客有關的過程7.2.1與顧客有關要求的確定7.2.1與產品有關的要求的確定7.2.2 與產品有關的要求的評審7.2.2與產品有關的要求

6、的評審7.2.3顧客溝通7.2.3 顧客溝通7.3設計和開發7.3 設計和開發4.4.6運行控制4.4.6運行控制7.4 采購7.4 采購7.4.1采購過程7.4.1 采購過程7.4.2采購信息7.4.2 采購信息7.4.3采購產品的驗證7.4.3 采購產品的驗證7.5運行過程控制7.5 生產和服務提供7.5.1生產和服務提供的控制7.5.1生產和服務提供的控制7.5.2生產和服務提供過程的確認 （刪減）7.5.2生產和服務提供過程的確認（刪減）7.5.3標識和可追溯性7.5.3標識和可追溯性7.5.4顧客財產 7.5.4顧客財產 7.5.5產品防護7.5.5 產品防護7.5.6職業健康安全、

7、環境、能源運行控制4.4.6運行控制7.5.7環境運行控制4.4.6運行控制7.5.8應急準備和響應4.4.7應急準備和響應4.4.7應急準備和響應7.6.2 監視和測量7.6 監視和測量裝置的控制4.5.1 監測和測量4.5.1 績效測量和監視8 測量、分析和改進 8 測量、分析和改進4.5 檢查4.5 檢查8.1 總則 8.1 總則4.5.1 監測和測量4.5.1 績效測量和監視8.2 監視和測量 8.2 監視和測量8.2.1 顧客滿意 8.2.1 顧客滿意8.2.2 內部審核 8.2.2 內部審核 4.5.5內部審核 4.5.5 內部審核8.2.3 過程的監視和測量 8.2.3 過程的監

8、視和測量 4.5.1 監測和測量 4.5.2合規性評價 4.5.1 績效測量和監視4.5.2合規性評價8.2.4 產品的監視和測量 8.2.4 產品的監 視和測量8.3 不合格控制 8.3 不合格品控制 4.5.3不符合、糾 正措施和預防措施 4.5.3事件調查、不符合、糾正措施和預防措施8.3.1 不合格品控制 8.3 不合格品控制8.3.2 事故、事件、不符合控制 4.5.3不符合、糾 正措施和預防措施 4.5.3事件調查、不符合、糾正措施和預防措施8.4 數據分析 8.4 數據分析8.5 改進 8.5 改進8.5.1 持續改進 8.5.1 持續改進8.5.2 糾正與預防措施 8.5.2

9、糾正措施 8.5.3 預防措施 4.5.3不符合、糾正措施和預防措施 4.5.3事件調查、不符合、糾正措施和預防措施附錄1.管理體系程序文件清單2.船舶建造流程圖 第A章 頒 布 令公司在依據GB/T19001質量管理體系 要求、GB/T28001職業健康安全管理體系 規范、GB/T24001環境管理體系 要求及使用指南標準要求的基礎上，結合公司管理需要，建立了整合質量、職業健康安全、環境管理體系的綜合管理體系。為提高綜合管理體系的運行水平，貫徹管理方針和落實管理目標，通過持續改進，不斷優化管理，制定本手冊，現予以發布。本手冊是公司綜合管理體系的綱領性文件，是在公司內開展質量管理、職業健康安全

10、管理、環境管理工作的基本準則，是公司遵守國家法律法規、滿足顧客要求、保證員工職業健康安全、保護環境的承諾，是公司全體員工的行動指南，全體員工必須自覺遵守，并認真貫徹執行。為確保公司綜合管理體系的有效運行和持續改進，現任命分管生產的副廠長 為管理者代表，負責本手冊的貫徹實施。本手冊由生產技術部組織編寫和修訂，管理者代表審核，經廠長批準，自2012年10月10日發布實施。 廠長（簽字）： 二一二年十月十日第B章 企業概況組織結構圖 廠長 管理者代表副廠長 廠辦生產技術部生產計劃部工程部財務物資部第C章 管理方針/目標管理方針：管理方針是管理體系的宗旨和方向，是實施管理體系的行動指南，管理方針包括：

11、1、質量方針：精益求精，增強顧客滿意；精益求進，實現持續改進。2、職業健康安全方針：以人為本、關愛生命、遵章守紀、保障安全。3、環境方針：預防為主、防治結合、遵紀守法、綜合治理。 廠長（簽字）： 二一二年十月十日管理目標：質量目標：1、整船交付合格率：100%2、船舶各工序一次交驗合格率：90%3、合同履約率：100%4、顧客滿意程度：90%環境目標：1.施工粉塵、噪聲做到達標排放2. 生活用廢水排入城市污水管網3. 危險廢棄物統一收集、統一處理；可回收廢物、統一收集處理職業健康安全目標：1. 杜絕人身死亡事故、重大設備傷害事故2. 職業病體檢率100%專心-專注-專業第1章 范圍1.1 總則

12、 為證實具有穩定地提供滿足顧客和相關方及有關法律法規要求產品的能力，公司按照GB/T19001、GB/T28001、GB/T24001標準和有關法律法規的要求，結合公司的實際建立、實施和保持綜合管理體系，并通過管理體系的有效運行，持續改進產品、職業健康安全、環境，努力實現顧客、員工和其他相關方的持續滿意。本管理手冊闡明了公司的管理方針和目標要求，規定了綜合管理體系的要求，是實施質量、職業健康安全、環境等管理的綱領性文件。1.2 應用1.2.1本管理手冊規定的管理體系，適用于公司內部質量、環境、職業健康安全等管理，同時也適用于向外部組織提供信任和管理體系審核。1.2.2本管理手冊覆蓋的產品范圍和

13、過程為：公司船舶制造和鋼結構件制造等相關生產經營活動的全過程。1.2.3管理體系覆蓋的單位及場所，見下表：序號部門/單位名稱質量管理體系職業健康安全管理體系環境管理體系1廠辦2生產技術部3生產計劃部4財務物資部5工程部1.2.4 管理體系覆蓋的地理范圍為：甘肅省永靖縣劉家峽鎮川南路97號全生產廠區。1.2.5 刪減說明1） 本廠質量管理體系覆蓋的船舶制造，采用 GB/T 19001 - 2008 標準的全部要求，不進 行刪減；2） 本廠質量管理體系覆蓋的鋼結構件制造按照國家標準和客戶要求生產，采用 GB/T 19001 - 2008 標準中除“7.3 設 計和開發”外的全部要求。第2章 引用標

14、準本手冊引用了： 2.1 GB/T 19000-2008 質量管理體系 基礎和術語2.2 GB/T 19001-2008 質量管理體系 要求2.3 GB/T 24001-2004 環境管理體系 要求及使用指南2.4 GB/T 28001-2011 職業健康安全管理體系 規范第3章 術語和定義 本管理手冊采用GB/T19000、GB/T24001、GB/T28001標準中的術語和定義外，還采用如下定義。3.1。3.2 特定的縮寫和常用術語3.2.1 管理體系：是指由質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系整合形成的綜合管理體系的簡寫。3.2.2部門：指體系內的職能部門。3.2.3各部門：

15、泛指船廠的所有部門。3.2.4有關單位：指與某項活動有關的單位。3.2.5有關部門：指與某項活動有關的專業管理部門。3.2.6歸口管理：指相關部門對某方面業務進行統一管理。3.2.7 體系主管部門：指質量、職業健康安全、環境管理體系的在專業管理方面的管理部門，本船廠主管部門為生產技術部。第4章 管理體系4.1管理體系總要求4.1.1公司按照GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001標準要求，結合本公司的實際建立、實施和保持綜合管理體系。4.1.2公司采用“過程方法”和“PDCA模式”對公司所需的全部過程進行識別、控制（見圖1），持續改進產品、環境與職業健康安全績效，努力實現顧客

16、、員工和其他相關方的持續滿意。制定管理方針和管理目標、指標體系策劃建立體系文件并發布學習進行職能和職責分配確定并提供資源（人力資源、基礎設施、工作環境等）進行能力和意識培訓危險源辨識、風險評價及風險控制的策劃產品實現和過程管理的策劃環境、能源因素識別的控制體系實施設計和開發控制與顧客有關過程的控制持續改進采購控制計量確認控制測量的不確定度和溯源性控制生產、測量過程、職業健康安全/環境/能源控制的實施和運行日常監測、檢查顧客滿意的監視和測量管理體系的內部審核數據分析管理評審過程、產品、職業健康安全、環境、能源績效的監視和測量體系檢查體系改進事件、事故、不符合的糾正措施潛在不符合的預防措施利用內外

17、部信息的改進措施改進措施的評審和驗證圖1 管理體系建立、實施、保持和持續改進過程系統圖4.1.3管理體系各過程的順序、接口和相互作用，在相關的程序文件或作業文件中詳細描述。4.1.4為了確保各過程的有效運行和控制，各職能部門制定過程控制的管理程序及相應的規程和管理制度，各單位遵照執行并制定必要的作業文件。4.1.5各單位為相關的管理過程提供必要的資源和信息，并對過程進行測量和分析、建立溝通渠道、收集反饋內外信息和數據、保存記錄，以實現對過程的及時控制和管理。4.1.6各單位通過對信息的測量、收集和分析，發現問題并對其采取必要的糾正/預防措施，驗證糾正/預防措施實施的有效性，以達到過程策劃結果和

18、對過程的持續改進。4.1.7公司的管理體系應符合相應的法律法規、標準的要求，并確保滿足規定的計量要求。4.1.8外包過程的識別和控制4.1.8.1本廠確保對所選擇的任何影響產品符合性的外包過程實施控制，并在質量管理體 系中對其控制的類型和程度加以規定。本廠的外包過程（必要時）計有：鑄、鍛 件、精密件的加工、勞務分包等。4.1.8.2對于外包過程，委托單位應調查外包單位的資質、能力，收集其證明材料，對其進行確認和評價，選擇合格外包方進行外包過程控制。4.2管理體系文件要求4.2.1總則 公司的管理文件包括：a）管理手冊（包含管理方針）b）GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001

19、標準要求以及程序文件；c）公司為確保其過程的有效策劃、運作和控制所需的作業文件和外來文件；d）結合公司特點所形成的記錄。上述文件可采用任何形式或類型的媒介。手冊、程序文件、作業文件和外來文件按文件管理程序進行管理，記錄按記錄管理程序進行管理。4.2.2管理手冊管理手冊是對公司文件化管理體系的描述，體現了公司對遵守相關法律法規、標準及其他要求和持續改進的承諾，是公司管理體系的綱領性文件。管理手冊的內容包括：a)規定管理體系的范圍和對標準條款刪減的說明； b)明確管理方針和管理目標的要求，概述管理體系的結構；c)概述管理體系各活動過程的基本要求及查詢相關文件的途徑；d)描述管理體系所包括的過程順序

20、、相互作用和對過程的控制方法。 管理手冊由生產技術部編寫和修訂，管理者代表審核，經廠長批準，發布實施。4.2.3文件控制 公司為實施文件控制，制定了文件管理程序，規定了文件編制、審核、評審、批準、修改和發放等管理事項：a) 廠辦負責文件的歸口管理，編制文件管理程序，規定文件的編制、審核、批準、評審、標識、發放、修改、換版、存檔、作廢等控制要求；b)必要時對文件的符合性、充分性、適宜性、協調性進行評審與更新，得到再次審批后發布生效；c)為確保使用文件適用有效，編制更改狀態表，采用編號、版號，發放時加蓋“受控”印章、編寫分發號等做好文件唯一性標識來進行控制；d)對文件配置和發放進行控制，確保有需求

21、的人員或場所能得到適用文件的有關版本；e)確保文件保持清晰，易于識別、查找；f)產品標準、技術資料、圖紙、公文等外來文件由各專業管理部門識別，按需求控制發放，并規范標識，以便管理和追溯；g)文件作廢時將回收和銷毀，若出于法規和（或）保留信息的需要留存作廢文件的，在封面標識“作廢”。4.2.4 記錄控制公司為實施記錄控制，制定了記錄管理程序，規定了記錄的編制、標識、貯存、保護、檢索、保留和處置所需的控制等管理事項：a) 廠辦負責記錄的歸口管理，編制記錄管理程序，規定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置等控制要求；b）為提供符合要求及管理體系有效運行的證據而建立的記錄，應得到控制；c）記錄

22、（含電子媒體記錄）保持清晰、易于識別和檢索；d）以電子媒體形式保存記錄時，應考慮防潮、防壓、防光、防磁、防退化等問題；e）保證記錄及時、真實、清晰，易于識別和檢索，并按保存期妥善保管和處置。4.3相關文件文件管理程序記錄管理程序第5章 管理職責5.1管理承諾廠長代表最高管理者鄭重承諾：以本手冊為綱，通過以下活動，對建立和實施管理體系并持續改進其有效性、遵守國家法律法規、標準和其他要求、滿足顧客要求、保障員工身體健康和生命安全等承諾提供證據。5.1.1通過召開各種會議、發布管理體系文件、采取培訓和宣傳教育等方式，向全體員工傳達滿足顧客和其他相關方及法律法規、標準要求的重要性，樹立和增強全體員工的

23、質量、職業健康安全、環保等意識。5.1.2制定和批準管理方針，確保每年制定下達管理目標并分解到有關單位，對目標的完成情況進行分析總結，對存在的問題提出持續改進的要求。5.1.3每年進行管理評審，對在管理評審中提出的問題，要求有關單位采取糾正/預防措施，確保管理體系持續的適宜性、充分性和有效性。5.1.4掌握人力、設備、物資、技術、財力等資源情況，確保提供管理體系有效運行、改進所必需的資源。5.2以顧客和其他相關方為關注焦點5.2.1廠長組織各單位在生產經營的各項活動中，高度關注內外部顧客和其他相關方要求，以提高顧客和其他相關方滿意為不斷追求的目標。5.2.2通過建立、實施和保持管理體系，將顧客

24、要求、職業健康安全要求、環境保護要求轉化為各項工作的具體要求并實施，從而達到顧客和其他相關方滿意。5.3 管理方針5.3.1廠長組織制定公司管理方針，并通過批準和實施管理手冊發布管理方針。5.3.2管理方針是公司在一段時期內管理體系的宗旨和工作方向，與公司的經營方針協調一致，并反映公司遵守法律法規、標準、滿足顧客和其他相關方要求、注重持續改進管理體系的有效性，提供制定和評審管理目標的框架。5.3.3廠長通過公布管理體系文件、加強宣傳和培訓等手段，確保管理方針在各層次的溝通、理解和貫徹執行，并通過印發、宣傳等措施向社會公開，以方便相關方獲取。5.3.4廠長通過組織實施管理評審對管理方針的持續適宜

25、性進行評審，根據公司內外部條件和環境的變化進行修改，經廠長批準后發布實施。5.4策劃5.4.1管理目標和指標5.4.1.1廠辦每年組織制定與管理方針保持一致的目標、指標文件，確定公司的目標、指標，并要求逐級分解和制定切實可行的管理方案。5.4.1.2在建立、評審目標和指標時，應具有可測量性，考慮持續改進的承諾、產品滿足顧客的要求、生產實際狀況、危險源辨識結果、環境因素、法律法規要求、相關方的期望和要求、內外部環境的變化等內容。5.4.1.3管理目標文件經管理者代表審核，報廠長批準后，于年初下發各單位實施。根據需要，可出現5.4.1.2中情況的變化，評審目標和指標，適時更新或調整目標和指標。5.

26、4.1.4廠長通過會議傳達、宣傳等手段，讓全體員工了解管理目標和指標，并努力為實現本崗位的管理目標和指標做出貢獻。5.4.1.5各單位根據分解到本單位的管理目標、指標，結合本單位的實際，可逐級向下分解，加強組織宣傳，保證落實。5.4.1.6各部門按照目標、指標文件中的監測周期按期對目標完成情況進行監測，對未完成的目標、指標進行原因分析，采取相應的糾正/預防措施。各管理體系主管部門負責定期收集本管理體系的目標、指標完成情況，跟蹤糾正/預防措施并實施驗證。5.4.1.7各管理體系主管部門定期將本管理體系的目標、指標監測信息反饋給廠辦，廠辦根據公司績效考評方案對未完成的目標、指標進行考核。5.4.1

27、.8質量、職業健康安全、環境目標、指標中需要委托外部有資質單位進行監視測量的，由各管理體系主管部門負責聯系實施。5.4.1.9廠長通過組織各種會議和管理評審，對目標、指標的完成情況進行評價，提出改進的意見或建議。5.4.2管理體系策劃5.4.2.1在廠長領導下，由生產技術部牽頭，組織各管理體系主管部門對管理體系的建立、實施和改進進行策劃，以滿足管理目標和管理體系的總要求。5.4.2.2管理體系策劃的輸出由各單位形成體系文件（包括管理手冊、程序文件、作業文件、外來文件、記錄等）。5.4.2.3當管理體系需要變更時，有關部門應針對變更進行策劃，采取相應的變更措施（如工藝技術改進、設備改造、機構調整

28、、體系范圍變化、管理體系文件更改等），以保持管理體系的適宜性。5.4.3危險源、環境、能源因素辨識、評價及控制的策劃5.4.3.1公司制定和實施危險源辨識、風險評價和風險控制管理程序、環境因素辨識和評價管理程序，以持續對管理體系內的活動、產品或服務全過程中的危險源、環境因素的進行辨識、評價、控制策劃。 5.4.3.2各部門負責組織本部門產品生產、服務活動中存在的危險源、環境因素的辨識、評價和控制策劃，識別的范圍覆蓋產品生產和服務活動的場所及所有過程、生產經營過程中的常規和非常規活動、所有進入工作場所的人員活動等。5.4.3.3生產技術部負責對各單位識別出的環境因素、危險源和評價出的重要環境因素

29、、重大風險進行匯總，并建立公司級危險源臺帳，組織審核確定并形成重大風險清單，經公司主管領導批準后，作為各單位建立管理目標、指標、管理方案、作業文件和實施運行控制的依據。5.4.3.4各單位對因產品、服務、活動和運行條件有重大改變時，應及時進行危險源和環境因素的識別、評價，并作相應更新。5.4.4 法律法規、標準和其他要求5.4.4.1公司制定和實施法律法規、標準及其他要求控制程序，生產技術部負責組織各管理體系主管部門對適用的法律法規、標準及其他要求進行識別。 5.4.4.2各管理體系主管部門是本管理體系的法律法規、標準及其他要求的專業管理部門，負責獲取、識別、更新有關法律法規、標準及其他要求，

30、將已更新并確認的法律法規、標準及其他要求傳遞到相關部門。5.4.4.3專業管理部門負責落實專業條線的法律法規、標準及其他要求。5.4.5管理方案 5.4.5.1方案的制定為實現目標指標，保證職業健康安全、環境管理存在的問題得到有效控制或解決，應制定相應的管理方案，內容應包括：確定目標，落實責任和權限到有關部門和人員，實現目標和指標的方法、資源和時間表。5.4.5.2方案制定部門按管理方案進度要求進行檢查和定期評審。5.5職責、權限與溝通5.5.1職責和權限5.5.1.1廠長根據管理體系運行的需要，建立相適應的管理組織機構（見圖5-1）及其職能分配表（見圖5-2）。公司規定各單位的管理職能（見圖

31、5-3）。5.5.1.2人事處組織各單位制定各崗位的職責及任職資格標準，并保證各層次的崗位職責、權限和相互關系得到明確和落實。5.5.2管理者代表廠長任命分管生產的副廠長為管理者代表，明確其職責和權限為：a) 根據最高管理者授權，負責綜合管理體系的建立、實施和持續改進；b) 審核綜合管理體系的方針及目標、指標，并組織貫徹執行；c) 組織實施綜合管理體系內部審核，組織處理重大不合格項；d) 向最高管理者匯報綜合管理體系的運行情況和持續改進的需求；e) 協調解決綜合管理體系運行中出現的各類重要問題；f) 負責與綜合管理體系有關事宜的對外聯絡。圖5-1 管理組織機構圖廠長 管理者代表副廠長 廠辦生產

32、技術部 生產計劃部工程部財務物資部圖5-2 管理體系職能分配表手冊章節 條款廠長管理者代表廠辦生產技術部生產計劃部工程部財務物資部4 管理體系4.1管理體系總要求4.2管理體系文件要求4.2.1總則4.2.2管理手冊4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5 管理職責5.1管理承諾5.2以顧客和其他相關方為關注焦點5.3管理方針5.4策劃5.4.1管理目標和指標5.4.2管理體系策劃5.4.3危險源、環境因素辨識、評價及控制的策劃5.4.4法律法規和其他要求5.4.5管理方案5.5職責、權限與溝通5.5.1職責和權限5.5.2管理者代表5.5.3協商與溝通5.6管理評審6 資源管理6.1資源提供6

33、.2人力資源6.3基礎設施6.4工作環境7實施和運行7.1產品實現的策劃7.2與顧客有關的過程7.3設計和開發7.4采購7.5.1生產和服務提供的控制7.5.2生產和服務提供過程的確認7.5.3標識和可追溯性7.5.4顧客財產7.5.5產品防護7.5.6職業健康安全運行控制7.5.7環境運行控制7.5.8應急準備和響應7.6監視和測量裝置8 測量、分析與改進8.1總則8.2.1顧客滿意的監視和測量8.2.2內部審核8.2.3過程的監視和測量8.2.4產品的監視和測量8.3.1不合格品控制8.3.2事故、事件及不符合控制8.4數據分析8.5改進8.5.1持續改進8.5.2糾正措施8.5.3預防措

34、施注：表中為主要管理單位，參與管理單位。圖5-3各崗位和部門的職能范圍序號崗位/部門職 能 范 圍1廠長1. 本廠管理體系的第一責任人，對體系運行的符合性、 完整性和有效性的決策負責；2. 分管經營供應和質量檢驗。2管理者代表1. 確保本廠管理體系的建立、實施和保持；2. 分管生產技術。3副廠長1. 負責本廠產品實現的部署、協調和監督；2. 分管生產計劃部、工程部 。4廠辦1. 負責廠體系文件 的管理；2. 負責廠人力資源管理。5生產技術部1. 在管理者代表領導下，負責廠體系運行 的管理；2. 負責廠技術、質檢、安全、環境的管理（產品圖紙及工藝文件的提供，產品的技術、工藝管理，產品的質量檢驗，

35、本廠的生產環境和生產安全的管理）6財務物資部負責本廠所需的設備、材料的采購及倉庫管理；7生產計劃部負責本廠產品生產計劃的編制、調度和組織施工。8工程部1. 負責本廠的生產場所、設施和生產設備的管理。2. 在生產管計劃部調度管理下，根據生產計劃和工作指令，負責 本廠產品的施工5.6管理評審5.6.1公司廠長主持每年的管理體系評審，以確保管理體系持續的適宜性、充分性和有效性。廠長可根據本公司管理體系建立、運行的實際情況，考慮調整管理評審的頻次，評審的主要內容為：5.6.2評審輸入5.6.2.1生產技術部負責編制管理評審計劃，經管理者代表審核，廠長批準后，發至有關部門，參加會議的人員和有關部門的代表

36、按計劃的要求準備相關文件作為管理評審的輸入。5.6.2.2管理評審計劃內容包括：評審時間、地點、目的、范圍及評審重點、參加評審人員、評審依據、評審內容等。5.6.2.3評審的輸入包括以下信息：a）審核結果，包括第一方、第二方、第三方管理體系審核、產品質量審核等的結果；b）相關方的反饋，包括相關方的抱怨、意見和建議、滿意程度的測量結果及與顧客溝通的結果等；c）組織的管理承諾和管理績效，包括過程、產品監視和測量的結果；d）公司內監控和測量的結果；e）改進、預防和糾正措施的狀況，包括對內部審核和日常發現的不合格項采取的糾正和預防措施的實施及其有效性的監視結果；f）以往管理評審跟蹤措施的實施及有效性；

37、g）可能影響管理體系的各種變化，包括內外環境的變化，如法律法規的變化，新技術、新工藝、新設備的開發等；h）管理體系運行狀況，包括方針和目標的適宜性和有效性；i）公司合規性評價的結果。5.6.2.4管理者代表在管理評審中對管理體系的運行情況及需要改進的方面進行匯報，并就比較重大的問題，且一時難以整改的事項提交管理評審。5.6.3管理評審的實施和評審輸出5.6.3.1由廠長主持評審會議，各部門主管及相關人員參加，生產技術部負責會議的記錄。5.6.3.2與會者就管理評審內容進行討論，廠長根據討論的意見作出評審結論，形成管理評審輸出，其內容包括：a） 管理體系適宜性、充分性、有效性的評價；b） 組織機

38、構的評價；c） 管理體系文件的評價；d） 資源需求的評價；e） 方針、目標、管理方案的評價；f） 管理體系要素、過程和產品的建議等。5.6.3.3會議結束后，由生產技術部根據管理評審輸出的要求進行總結，組織編寫管理評審報告，經管理者代表審核、廠長批準后，發至相應部門并監視執行。5.6.3.4 生產技術部和體系主管部門負責對改進、糾正和預防措施實施效果進行跟蹤驗證。5.7相關文件危險源辨識、風險評價和風險控制管理程序環境因素辨識和評價管理程序法律法規、標準及其他要求管理程序溝通、參與和信息交流控制程序第6章 資源管理6.1資源提供為了實施、保持管理體系，持續改進其有效性，確保滿足顧客和其他相關方

39、要求，增強顧客滿意，公司領導層組織各單位確定實施、保持、持續改進管理體系所需的資源，并確保資源的提供。6.1.2人事處負責提供各單位的人力資源。6.1.3 財務物資部負責提供滿足要求的設備、設施和測量設備。6.1.4 生產技術部負責提供質量檢驗資源，以及負責確定和管理為達到產品符合要求所需的工作環境。管理測量設備在確認有效前應處于有效的校準狀態，應在受控的或已知滿足的環境中使用，以確保有效的測量結果。6.1.5 廠辦負責組織各種生產所需資源的平衡與協調。6.2人力資源6.2.1總則船廠制定和實施人力資源管理程序，規定人員的能力及評定、配置、培訓等具體要求，通過組織實施和管理，使從事管理體系的工

40、作人員具備相應能力并能夠勝任本職工作。6.2.2能力、意識和培訓6.2.2.1人事處組織各部門制定各崗位的崗位說明書，明確從事管理體系各崗位人員所必需的能力要求，并且每年組織各部門/單位進行人員能力評價。6.2.2.2各部門根據法律法規、標準和其他要求、專業技能要求、管理方針、管理目標、各崗位確定的崗位說明書和人員能力評價結果等，提出培訓需求計劃。人事處根據各部門培訓需求和公司生產經營發展及實施、改進管理體系的要求，制定年度員工培訓計劃，策劃、管理員工培訓，通過提供培訓或采取其他措施，使各類人員滿足其工作能力要求，并使員工意識到：a)他們所從事的活動對符合管理方針和管理體系要求的相關性和重要性

41、，以及如何為實現管理目標、指標作出貢獻；b)他們工作中的重大風險、重要環境因素、職業健康安全后果、對產品質量的影響；c)他們個人工作的改進所能帶來的經濟效益和社會效益，包括節能環保效益和職業健康安全效益；d)他們在管理體系要求（包括應急準備和響應要求）方面的作用和職責；e)偏離規定的運行程序的潛在后果。6.2.2.3培訓計劃應針對不同職能和層次的人員的職責、能力、文化程度，與其相關的風險，提出具體的時間、方式、內容及應達到的效果。6.2.2.4各部門根據公司年度員工培訓計劃，制定并實施本單位年度員工培訓實施計劃。人事處對培訓的實施進行指導、監督和管理。6.2.2.5各部門要按照策劃的評價方式和

42、培訓目標對每次培訓的有效性進行評價。人事處每年對培訓的有效性進行總結評價。6.2.2.6人事處和各部門保存和管理員工教育、培訓、技能和經驗的記錄。 6.3基礎設施6.3.1為實現產品的符合性，確保管理體系的有效運行，公司確定、提供并維護所需的基礎設施，包括建筑物、工作場所、過程設備和支持性設施、軟件等。6.3.2財務物資部對公司生產設備、設施進行管理，建立設備、設施檔案，組織制定相應的設備規程和檢修計劃，對基礎設施進行維護和管理。6.3.3生產技術部負責牽頭組織對基礎設施進行更新改造。6.4工作環境6.4.1工作環境管理的內容可包括環境溫度、濕度、照明、電磁、噪音、粉塵、震動、防潮、通風、輻射

43、等因素。6.4.2公司確定和管理為達到產品符合要求、測量過程要求的工作環境包括：a） 質量檢驗工作環境；b） 修造工作環境；c） 對產品質量產生重要影響的工作環境。6.4.3財務物資庫負責倉庫工作環境的管理，按照倉庫管理制度中工作環境的要求進行管理。6.4.4各生產單位負責識別和控制本單位對產品質量、測量過程產生影響的工作環境。6.5 相關文件人力資源管理程序第7章 實施和運行7.1產品實現的策劃7.1.1本廠對產品實現所需的過程進 行策劃，并保持與質量管理體系其他過程的要求相一致。7.1.2產品實現策劃的內容a）針對產品、項目或合同確定需達到的產品技術質量指標和要求以及職業健康安全、環保指標

44、要求；b）確定產品實現過程(包括職業健康安全、環境影響）、技術文件、所需的資源和設施配置及實施過程中有關部門的職責、權限；c）確定產品所要求的驗證、確認、監視、測量、檢驗和試驗活動，以及接收準則；d）確定產品實現過程和產品滿足要求所提供的證據。7.1.3常規產品通過固化的作業指導書、技術規程、檢驗規程等作業文件完成產品實現的策劃。7.1.4特殊要求產品通過質量計劃實現策劃，由廠辦與生產技術部負責質量計劃的組織實施。7.2與顧客有關的過程 公司確定了與產品的有關要求、與產品有關要求的評審、合同修訂、顧客溝通的方式和內容。7.2.1與產品有關要求的確定7.2.1.1顧客需求的識別 生產計劃部負責識

45、別顧客對產品的需求與期望，根據顧客的訂貨要求，如標書、合同草案、技術協議草案、口頭訂單、詢盤等來確定顧客的需求：a)顧客明示的產品要求，包括產品質量要求及涉及可用性、交付、交付后活動、支持服務、價格等方面的要求；b)顧客沒有明確要求，但預期或規定的用途所必要的產品要求（包括習慣上隱含的無須明示的要求）；c)與產品有關的法律法規的要求和與產品有關的義務，如產品的安全性要求、環境保護要求等； d)公司認為必要的附加要求，如內控標準等。7.2.1.2若顧客沒有提供形成文件的要求，生產計劃部在接受顧客要求前應對顧客要求進行確認。7.2.2與產品有關要求的評審7.2.2.1對與產品有關要求的評審應在向顧

46、客提供產品承諾之前進行，確保顧客的各項要求明確和書面化，雙方協調一致，公司有能力滿足其要求。7.2.2.2公司對產品有關要求的評審分常規產品合同評審、特殊（新）產品合同評審。a）對于常規產品合同，列入常規產品目錄的產品視同已作技術評審，生產計劃部可據此直接簽訂合同。b）對于特殊（新）產品合同，生產計劃部應填寫特殊（新）產品評審表組織相關部門進行技術、質量、生產等方面的評審，評審的結論作為生產計劃部簽訂合同的依據。7.2.3合同修訂7.2.3.1顧客對合同中技術條款提出修訂要求時，由生產計劃部負責聯絡生產技術部對提出的技術條款進行評審。7.2.3.2當合同主要條款發生更變時，雙方必須簽訂合同修改

47、單。7.2.3.3合同修訂后，由生產計劃部需將更改信息及時傳遞到公司相關部門和人員。7.2.4顧客溝通7.2.4.1生產計劃部對主要顧客及代理商建立檔案，詳細記錄其名稱、地址、電話、聯系人及需求的產品規格和數量，并對顧客的檔案進行編號、整理，了解顧客的需求，及時提供相關的產品信息。7.2.4.2生產計劃部應根據需要將合同的進展及合同的執行情況反饋給顧客。7.2.4.3產品售出后，生產計劃部應及時搜集顧客的反饋信息，妥善處理顧客投訴，以取得顧客的持續滿意。7.3設計和開發 公司制定和實施船舶設計控制程序，對新產品設計和開發的策劃、輸入、輸出、評審、驗證及更改做出具體規定。7.3.1產品設計和開發的策劃7.3.1.1根據公司確定的年度產品開發任務，由生產技術部進行設計和開發的策劃，在設計和開發策劃時應確定設計和開發的階段、適合于每個設計和開發階段的評審、驗證和確認活動。7.3.1.2在進行設計和開發過程中，應考慮質量、職業健康和環境影響。7.