1、附件2:煤礦安全生產(chǎn)標準化現(xiàn)場檢查所需資料清單、煤礦安全生產(chǎn)標準化基本條件部分項目資料名稱涉及規(guī)程自評年度自評報告（含評分表）；證件采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照齊全后效主要負責人1、礦長等主要負責人清單；2、礦長等主要負責人任命文件；3、組織機構(gòu)圖；4、礦長、副礦長、總工程師、副總工程師（技術(shù)負責人）考核合格證特種作業(yè)人員1、特種作業(yè)人員清單；2、特種作業(yè)人員證件；礦長安全生產(chǎn)承諾1、礦長安全生產(chǎn)承諾制度；2、礦長每年向全體職工公開承諾情況；建立和保持明確煤礦在安全生產(chǎn)標準化的責任主體的規(guī)定目標與計劃安全生產(chǎn)標準化年度計劃組織機構(gòu)與職責負責煤礦安全生產(chǎn)標準化機構(gòu)的文件，各單位、部門和人

2、員的職責安全生產(chǎn)標準化投入安全費用提取和使用清單技術(shù)保障技術(shù)管理體系文件或相關(guān)文件；管理制度，安 全生產(chǎn)責任制、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程及安全技 術(shù)措施等文件現(xiàn)場管理和過程控制每月自查情況（及評分表）、安全風(fēng)險分級管控部分項目資料名稱涉及規(guī)程工作機制1、建立安全風(fēng)險分級管控工作體系文件，主要 負責人和分管負責人分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作（安全生產(chǎn)責任制）；2、設(shè)立負責安全風(fēng)險分級管控工作的部門（或指定部門負項目資料名稱涉及規(guī)程責）的文件；3、安全風(fēng)險分級管控工作制度（含辨識安全風(fēng)險的工作流程、含風(fēng)險辨識評估的全部內(nèi)容）；安全風(fēng)險辨識評估1、年度安全風(fēng)險辨識評估報告；2、重大安全風(fēng)險清單及（及管

3、控措施）；3、專項辨識評估 資料（開展則提供資料）；安全風(fēng)險管控1、重大安全風(fēng)險管控措施工作方案；2、含重大安全風(fēng)險管控措施落實情況及管控效果的會議記錄（礦長參加的每月至少一次，分管負責人參加的每旬一次）；3、領(lǐng)導(dǎo)帶班制度（含記錄）；4、公告警示牌；煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班卜井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定保障措施1、安全風(fēng)險分級管控信息系統(tǒng)情況；2、入井人員、地面關(guān)鍵崗位年度和專項安全風(fēng)險評估與管控措施的培訓(xùn)記錄；3、年度安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)學(xué)習(xí)情況；三、事故隱患排查治理部分項目資料名稱涉及規(guī)程工作機制1、次責事故隱患排查治理部門；2、事故隱患排 查治理工作內(nèi)容；3、編制事故隱患年度排查計 劃（含年度生產(chǎn)作業(yè)計劃）

4、及其原始記錄；事故隱患排查1、礦長每月組織各系統(tǒng)與各崗位的事故隱患排查會議記錄（含要求、簽發(fā)通知等）；2、分管負責人每旬組織排查記錄；3、事故隱患排查臺賬（每旬、每月）；4、重大事故隱患信息檔案；事故隱患治理1、事故隱患排查治理臺賬；監(jiān)督管理1、相應(yīng)的驗收部門；2、向煤礦安全監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的事故隱患報告的相關(guān)記錄；3、向從業(yè)人員 及時報告事故隱患排查治理的情況（含每月、在 井口顯著位置）；安全生產(chǎn)法保障措施1、信息化管理建設(shè)情況；2、礦長每月對事故隱 患（重大事故隱患）情況進行通報情況、編制月 度事故隱患統(tǒng)計分析報告、安全生產(chǎn)費用提取、 使用制度；4、每年至少組織一次事故隱患排查項目資料名稱涉及

5、規(guī)程治理方面的學(xué)習(xí)情況四、通風(fēng)部分項目資料名稱涉及規(guī)程通風(fēng)系統(tǒng)1、礦井通風(fēng)系統(tǒng)圖；2、改變通風(fēng)系統(tǒng)的通風(fēng)設(shè)計及安全技術(shù)措施；3、巷道貫通安全技術(shù)措施；4、通風(fēng)系統(tǒng)審查、反風(fēng)設(shè)施、防爆門檢查記錄；5、反風(fēng)演習(xí)計戈懷口報告；6、礦井通風(fēng)能力核定報告；7、r#計劃風(fēng)、配風(fēng)、測風(fēng)記錄；9、礦 井主要通風(fēng)機因停電、檢修等停止運轉(zhuǎn)的安全技術(shù)措施。煤礦安全規(guī)程局部通風(fēng)1、局部通風(fēng)機安裝審批單；2、局部通風(fēng)機自動切換試驗和“風(fēng)電、瓦斯電”閉鎖試驗記錄。煤礦安全規(guī)程通風(fēng)設(shè)施1、礦井通風(fēng)設(shè)施（密閉、風(fēng)門、風(fēng)橋等）管理臺賬。瓦斯管理1、瓦斯等級鑒定報告；2、年度瓦斯治理技術(shù)方煤礦安全規(guī)程項目資料名稱涉及規(guī)程案及安全

6、技術(shù)措施；3、下井人員攜帶儀器；4、瓦檢員井卜父接記錄；5、瓦斯檢查班報臺賬；6、瓦斯超限記錄；7、瓦斯排放專項措施；突出防治1、防突專項設(shè)計；2、預(yù)抽煤層瓦斯區(qū)域防突措 施效果檢驗結(jié)果；3、礦長和礦技術(shù)負責人現(xiàn)場 檢查各項防突措施記錄；4、突出煤層專項防突 設(shè)計；防治煤匕瓦斯突出規(guī)定瓦斯抽米1、什瓦斯抽采設(shè)計；2、抽采鉆場及鉆孔數(shù)據(jù)臺帳；3、礦井瓦斯抽米率；煤礦安全規(guī)程煤礦瓦斯抽米達標暫行規(guī)定安全監(jiān)控1、安全監(jiān)控日報表；2、監(jiān)控設(shè)備調(diào)試、調(diào)校及檢修記錄；3、監(jiān)測監(jiān)控裝置中斷或異常情況處理記錄；4、安全監(jiān)控運行日志；5、安全監(jiān)控系統(tǒng)分布圖。防滅火1、防滅火措施；2、防治自然發(fā)火的技術(shù)措施；3、

7、啟封火區(qū)計劃和安全措施；4、井下焊接安全措施；5、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃；6、制定年度綜煤礦安全規(guī)程項目資料名稱涉及規(guī)程合防塵、預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施；粉塵防治1、年度綜合防塵措施；2、礦井測定粉塵濃度、游離二氧化硅含量及分散度等臺賬；3、煤層注水措施；同上井下爆破1、爆破作業(yè)說明書；同上基礎(chǔ)管理1、組織機構(gòu)（含通風(fēng)管理、瓦斯管理、安全監(jiān)控、防塵、防滅火、瓦斯抽采、防突、爆破管理）；2、制度、各崗位安全責任制；3、瓦斯防治中長期和年度計劃，每月至少一次通風(fēng)工作例會及記錄；4、儀器調(diào)校；5、儀器調(diào)校專人檢驗；五、地測災(zāi)害防va與測量部分（5-1技術(shù)管理）項目資料名稱涉及規(guī)程規(guī)章制度1、地質(zhì)災(zāi)害防治技

8、術(shù)管理、預(yù)測預(yù)報、地測安全辦公會議制度；2、地測資料，技術(shù)報告審批制度；3、圖紙的審批、發(fā)放、回收和銷毀制度；4、資料收集、整理、定期分析、保管、提供制度；5、隱蔽致災(zāi)地質(zhì)因素普查制度；6、崗位安全生產(chǎn)責任制度；7、操作規(guī)程和安全措施學(xué)習(xí)記錄；組織保障與裝備1、設(shè)立地測部門與測量部門的文件；2、物探裝備資料；五、地測災(zāi)害防va與測量部分（5-2煤礦地質(zhì)）項目資料名稱涉及規(guī)程基礎(chǔ)工作1、地質(zhì)觀測資料；2、隱蔽致災(zāi)因素普查記錄；3、地質(zhì)類型劃分報告；煤礦地質(zhì)工作規(guī)定基礎(chǔ)資料1、隱蔽致災(zāi)因素報告；2、生產(chǎn)地質(zhì)報告；3、采區(qū)地質(zhì)說明書；4、回采工作向地質(zhì)說明書；5、 掘進工作向地質(zhì)說明書；6、地質(zhì)臺賬

9、；7、地質(zhì) 圖紙；8、地質(zhì)原始資料；煤礦地質(zhì)工作規(guī)定預(yù)測預(yù)報1、地質(zhì)預(yù)報資料；煤礦地質(zhì)工作規(guī)定瓦斯地質(zhì)1、瓦斯地質(zhì)圖及工作面瓦斯地質(zhì)圖；項目資料名稱涉及規(guī)程資源回收及儲量管理1、米區(qū)儲量計算圖；2、獷井儲量計算圖；3、 工作面損失計算圖；4、分煤層“損失量”計算圖；5、煤炭資源變動對比儲量估算圖；6、工作 面探煤厚計算圖；7、儲量變動批文；8、儲量計 算臺賬和損失量計算臺賬。礦山儲量動態(tài)管理要求五、地測災(zāi)害防va與測量部分（5-3測量）項目資料名稱涉及規(guī)程基礎(chǔ)工作1、導(dǎo)線測量、水準測量、聯(lián)系測量、井巷施工 標定、陀螺定向測量記錄；2、采掘工程平面圖、工業(yè)廣場平間圖；3、井上卜對照圖；4、井底車

10、 場圖；5、井田區(qū)域地形圖；6、保安煤柱圖；7、 井筒斷面圖；8、主要巷道平面圖；煤礦測量規(guī)程基本礦圖查回圖煤礦測量規(guī)程煤礦地質(zhì)測量圖例沉陷觀測控制1、礦井有關(guān)巖移參數(shù)；2、采煤綜合治理圖；3、地表塌陷裂縫治理臺賬；4、村莊搬遷臺賬；5、礦井采動影響土地塌陷圖表；五、地測災(zāi)害防va與測量部分（5-4防治水）項目資料名稱涉及規(guī)程水文地質(zhì)基礎(chǔ)工作1、水文地質(zhì)觀測記錄；2、礦井采空區(qū)位置和積 水情況（含安全技術(shù)措施）；3、防治水規(guī)定；4、 水文鉆孔管理記錄臺賬；5、防治水基礎(chǔ)臺賬；6、 水文地質(zhì)類型劃分報告、7、水文地質(zhì)補充勘探 報告；8、井上、井下觀測記錄；9、礦井充水性 圖、礦井涌水量因素動態(tài)曲

11、線圖、礦井綜合水文 地質(zhì)圖、礦井綜合水文地質(zhì)柱狀圖、礦井水文地 質(zhì)剖面圖；10、年報、月報、臨時預(yù)報突水危險 性評價；11、年度水害分析預(yù)測表及水害預(yù)測圖；防治水工程1、防排水系統(tǒng)圖；2、水文動態(tài)觀測系統(tǒng)；3、防治水安全措施；4、定期排查記錄分析；5、探放水安全技術(shù)措施；6、防水煤柱留設(shè)規(guī)定；7、雨季“三防”措施；煤礦防治水規(guī)定項目資料名稱涉及規(guī)程水害預(yù)警1、災(zāi)害性天氣預(yù)警和預(yù)防機制；五、地測災(zāi)害防va與測量部分（5-4防治沖擊地壓）項目資料名稱涉及規(guī)程基礎(chǔ)管理1、防沖機構(gòu)設(shè)立文件及人員配備情況；2、防沖崗位責任制；3、沖擊危險性分析、監(jiān)測、預(yù)警、檢查驗收制度；煤礦安全規(guī)程防沖技術(shù)1、防沖專項

12、設(shè)計；2、沖擊危險性評價；3、應(yīng)急措施、避災(zāi)路線；4、沖擊地壓監(jiān)測和局部監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)；煤礦安全規(guī)程防沖措施1、防沖需要的各種鉆具；2、防沖措施煤礦安全規(guī)程防護設(shè)施1、防沖警示牌；2、防沖避災(zāi)路線圖；3、個人防護用品配帶情況基礎(chǔ)資料1、編制鉆孔、爆破、注水等施工臺賬；2、現(xiàn)場作業(yè)記錄；3、沖擊地壓記錄卡和統(tǒng)計表煤礦安全規(guī)程六、采煤部分項目資料名稱涉及規(guī)程基礎(chǔ)管理1、煤工作面相關(guān)記錄；2、崗位安全生產(chǎn)責任制 度；3、工作向頂板管理制度，有支護質(zhì)量檢查、 頂板動態(tài)監(jiān)測和分析制度，肩變化管理制度；4、 采煤作業(yè)規(guī)程編制、審批、復(fù)審、貫徹、實施制 度；5、工作而機械設(shè)備檢修保養(yǎng)制度、乳化液 泵站管理制度

13、、文明生產(chǎn)管理制度、有工作而支 護材料設(shè)備配件備用制度；6、爆破作業(yè)單位許 可證（有炮采提供）。煤礦安全規(guī)程崗位規(guī)范崗位職責、管理制度、技術(shù)措施、崗位操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程相關(guān)內(nèi)容和安全技術(shù)措施機電設(shè)備煤礦設(shè)計生產(chǎn)能力、煤礦設(shè)計煤礦安全規(guī)程文明生產(chǎn)圖牌板（工作面布置圖、設(shè)備布置圖、通風(fēng)系統(tǒng) 圖、監(jiān)測通信系統(tǒng)圖、供電系統(tǒng)圖、工作面支護 示意圖、正規(guī)作業(yè)循環(huán)圖表、避災(zāi)路線圖；炮采 工作面增設(shè)炮眼布置圖、爆破說明書等）七、掘進部分項目資料名稱涉及規(guī)程生產(chǎn)組織1、循環(huán)作業(yè)圖表；2、進尺計劃；3、爆破作業(yè) 單位許可證（有炮掘是提供）。技術(shù)保障巷道平面布置圖、施工斷面圖、炮眼布置圖、爆破說明書（斷囿截割軌跡圖

14、）、正規(guī)循環(huán)作業(yè)圖表煤礦安全規(guī)程崗位規(guī)范崗位安全生產(chǎn)責任制、作業(yè)規(guī)程工程質(zhì)量與安全班組檢查驗收記錄煤礦安全規(guī)程八、機電部分項目資料名稱涉及規(guī)程設(shè)備與指標設(shè)備合格證煤礦機械1.設(shè)備檔案（主變壓器、主要通風(fēng)機、主提升機、 主壓風(fēng)機、主排水泵等大型主要設(shè)備一臺一檔）； 2.礦井主提升、通風(fēng)、排水、壓風(fēng)、供水、通信、 井上下供電等系統(tǒng)和井下電氣設(shè)備布置的圖紙；煤礦安全規(guī)程項目資料名稱涉及規(guī)程3.主提升設(shè)備、主排水泵、主要通風(fēng)機、壓風(fēng)機及鍋爐、瓦斯抽放泵等技術(shù)測試報告。煤礦電氣1.礦、科室的崗位責任制；管理人員巡查、停送 電、電氣試驗、設(shè)備定期檢修以及電纜、輸送帶、 鋼絲繩等管理制度；2.機房、碉室及機

15、電沒備崗 點的崗位責任制、操作規(guī)程，以及設(shè)備包機、交 接班、巡回檢查、保護試驗、設(shè)備檢修、要害場 所管理等制度。煤礦安全規(guī)程基礎(chǔ)管理1.崗位安全生產(chǎn)責任制，操作規(guī)程，停送電管理、 設(shè)備定期檢修、電氣試驗測試、干部上崗檢查、 設(shè)備管理、機電事故統(tǒng)計分析、防爆設(shè)備入井安 裝驗收、電纜管理、小型電器管理、油脂管理、 配件管理、阻燃膠帶管理、雜散電流管理以及鋼 絲純管理等制度；2.設(shè)備技術(shù)特征、設(shè)備電氣系 統(tǒng)圖、液壓（制動）系統(tǒng)圖、潤滑系統(tǒng)圖。九、煤礦運輸部分項目資料名稱涉及規(guī)程巷道碉室1.運輸設(shè)備、設(shè)施、線路的圖紙、維修記錄； 2.對人車、架空人車、機車、連接裝置檢測記錄和檢驗報告；3.斜巷跑布防護

16、裝置，罐籠的防墜器 定期檢查、維護、試驗記錄。煤礦安全規(guī)程GB50416-2007 煤礦井底車場碉室涉及規(guī)范GB50533-2009煤礦井下輔助運輸設(shè)計規(guī)范運輸設(shè)備1.礦井運輸設(shè)備的情況；2.架空乘人裝置日檢查記錄；3.鋼絲繩檢查記錄。煤礦安全規(guī)程運輸管理1.崗位安全生產(chǎn)責任制度；2.運輸設(shè)備運行、檢 修、檢測等管理規(guī)定；3.運輸安全設(shè)施檢查、試 驗等管理規(guī)定；4.軌道線路檢查、維修等管理規(guī)定；5.輔助運輸 安全事故匯報管理規(guī)定等；6.運輸設(shè)備、設(shè)施、煤礦安全規(guī)程AQ1038-2007煤礦用架空乘人裝置安全檢驗規(guī)范GB50388-2006 煤礦井下機車運輸信號設(shè)計規(guī)范MT/T1113-2011

17、煤礦軌道運輸監(jiān)控系線路的圖紙、技術(shù)檔案、維修記錄；7.施工作業(yè) 規(guī)程、技術(shù)措施；8.運輸系統(tǒng)、設(shè)備選型和能力 計算資料齊全；9.重載全速脫鉤測試報告及連接 裝置的探傷報告；10.新投用機車制動距離測試 報告（應(yīng)測定制動距離，之后每年測定 1次）；項目資料名稱涉及規(guī)程11 .斜巷提升連接裝置每年進行1次2倍于其最大靜荷重的拉力試驗，有完整的拉力試驗報告；12 .架空乘人裝置、單軌吊車、無軌膠輪車、齒 軌車、卡軌車、無極純連續(xù)牽引車等檢測、檢驗、試驗報告統(tǒng)通用技術(shù)條件GB5033-2009煤礦井下輔助運輸設(shè)計規(guī)范AQ2028-2010礦山在用斜井人車安全性能檢驗規(guī)范MT/T887-2000DX25

18、防爆特殊型蓄電池單軌吊車十、職業(yè)衛(wèi)生部分項目資料名稱涉及規(guī)程職業(yè)衛(wèi)生管理1.設(shè)立職業(yè)病危害防治領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的文件（有負責 職業(yè)病危害防治管理的機構(gòu)，配備專職職業(yè)衛(wèi)生 管理人員）2.明確煤礦主要負責人為煤礦職業(yè)危 害防治工作的第一責任人的內(nèi)容；3.職業(yè)病危害 防治相關(guān)制度；4.職業(yè)病危害防治專項經(jīng)費提取 記錄；5.職業(yè)病危害防治規(guī)劃、年度計劃和實施 方案；6.分年度建立職業(yè)衛(wèi)生檔案；7.勞動合項目資料名稱涉及規(guī)程同（匕勞動者訂立或者變更勞動合同時，應(yīng)將作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)病危害及其后果、防護 措施和相關(guān)待遇等如實告知勞動者，并在勞動合 同中載明）；8.為存在勞動關(guān)系的勞動者（含勞 務(wù)派遣工）足額

19、繳納工傷保險；9.每年進一次 作業(yè)場所職業(yè)病危害因素檢測，每 3年進一次 職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價資料；10.個體防護用品發(fā)放 記錄，勞動防護用品過期銷毀制度；11.職業(yè)病 危害公告職業(yè)衛(wèi)生危害1.職業(yè)病危害因素監(jiān)測人員培訓(xùn)記錄職業(yè)健康防護勞動者個人職業(yè)健康監(jiān)護檔案（含 1.新錄用人 員和轉(zhuǎn)崗人員進行上崗前職業(yè)健康檢查記錄及資 料；2.按規(guī)定周期組織在崗人員進行職業(yè)健康檢 查，按規(guī)定周期組織在崗人員進行職業(yè)健康檢查3.準備調(diào)肉或脫離作業(yè)及崗位人員組織進行離 崗職業(yè)健康檢查等內(nèi)容）工會監(jiān)督設(shè)立勞動保護監(jiān)督檢查委員會文件等內(nèi)容；一、安全培訓(xùn)和應(yīng)急管理項目資料名稱涉及規(guī)程安全培訓(xùn)1.有負責安全生產(chǎn)培訓(xùn)工作

20、的機構(gòu)的文件（配備 滿足工作需求的人員）；2.安全培訓(xùn)管理制度及 培訓(xùn)記錄（內(nèi)容具備安全培訓(xùn)條件的煤礦，按規(guī) 定配備師資和裝備、設(shè)施；不具備培訓(xùn)條件的煤 礦，可委托其他機構(gòu)進行安全培訓(xùn)；按照規(guī)定比 例提取安全培訓(xùn)經(jīng)費，做到專款專用；有年度培訓(xùn)計劃并組織實施；培訓(xùn)對象覆蓋所有從業(yè)人 員及安全培訓(xùn)學(xué)時符合規(guī)定；針對/、同專業(yè)的培 訓(xùn)對象和培訓(xùn)類別，開展有針對性的培訓(xùn)；煤礦 主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員自任職之日起 6 個月內(nèi)，通過安全培訓(xùn)主管部門組織的安全生產(chǎn) 知識和管理能力考核；）3.安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn) 檔案；4 .特種作業(yè)人員培訓(xùn)、復(fù)訓(xùn)檔案國務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)教育的決 定 企業(yè)安全生產(chǎn)費用的提取和適用管理辦法 煤 礦安全培訓(xùn)規(guī)定關(guān)于廢止和修改勞動防護用品的安 全培訓(xùn)等領(lǐng)域 規(guī)章的決定 職 業(yè)病防治法 煤 礦作業(yè)場所職業(yè)病危害防治規(guī)定班組安全建設(shè)1.班組安全制度；2.班組長選聘、使用、培養(yǎng)機制；3.班組質(zhì)量巡回檢查記錄煤礦班組安全建設(shè)規(guī)定工會法安