1、安全標準化“三級”達標需準備資料單A1.法律法規和標準1.1法律、法規標準的識別和獲取1、識別和獲取適用的安全生產法律、法規、標準及政府其他要求的制度。（企管部）2、適用的法律、法規標準及政府其他要求的清單和文本數據庫。（企管部）3、定期更新記錄（企管部）4、文件發放記錄（企管部、公司辦公室）»、培訓記錄、告知書、宣傳材料（企管部、生產技術部）12法律法規標準符合性評價1、符合性評價報告、記錄（企管部、生產技術部）2、不符合項整改記錄（企管部、生產技術部）A2機構和職責2.1方針目標1、安全生產方針，年度安全生產目標（安環部編制、總經理辦公室討論通過；并提 供討論記錄）2、企業的年度

2、安全生產目標和安全生產工作計劃（安環部）3、各級組織的年度安全生產目標責任書（安環部）4、各級組織年度安全生產工作計劃：（公司各職能部門及焦化廠、車間、班組）5、安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄（公司各職能部門及焦化廠、車間）2.2負責人1、安全生產責任制（安環部）2、查企業安全生產標準化實施方案（標準化辦公室）3、主要負責人組織和參與安全生產標準化建設的記錄（總經理辦公室提供記錄內容）4、安全文化建設計劃或方案（安環部、行政部、企管部）5、安全文化體系有關文件（二級企業應初步形成安全文化體系，一級企業有效運行安 全文化體系）：（企管部、行政部、安環部）6、主要負責人安全承諾書（安環部編制、

3、總經理簽字生效）7、資源配備文件及使用記錄（總經理召開安全標準化專題會議承諾標準化所需的資 金、人員、時間、設備設施等資源，并下文形成記錄）S、查安委會會議記錄或紀要（安環部）9、安全生產工作匯報資料（安環部）10、領導干部帶班制度（企管部）11領導干部帶班記錄及考核記錄（企管部、生產技術部）2.3職責1、安全生產責任制文件及內容（包括安委會和管理部門的安全職責）；（安環部）2、安全生產責任制（包括各級管理人員和從業人員的安全職責）：（安環部）3、安全生產責任制考核制度（安環部）4、考核、獎懲決定性文件，及獎懲兌現情況（企管部、財務部）5、安全生產責任制和安全生產規章制度文件（安環部編制、總經

4、理辦公室討論形成文 件）2.4組織機構1、安委會安全管理部門或專職安全管理人員配備文件；（安環部編制、總經理辦公室討形成文件）2、注冊安全工程師配備或委托文件：（安環部）3、安全生產管理人員的學歷、工作經歷：（企管部）4、與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協議（合同）：（安環部）5、管理部門設置文件：（總經理批示、行政部下文）6、治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件：（安環部）7、建立安全生產委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產管理網絡的文件。（總 經理批示、安環部下文）2.5安全生產投入1、安全生產費用管理制度：（財務部）2、安全生產費用管理制度：（安環部）3、安全生產費用臺

5、賬：（安環部、財務部）4、企業為從業人員繳納保險憑證：（企管部）5、風險抵押金或安全責任保險考核記錄。（總經理辦公會議討論、形成記錄或文件）A3風險管理3.1范圍與評價方法1、風險評價管理制度（各部門和有關人員的職責與任務）：（安環部一公司外聘安評公 司）2、風險評價記錄：（安環部一公司外聘安評公司）3、選用的評價方法（安環部一公司外聘安評公司）4、風險管理制度（安環部一公司外聘安評公司）5、風險評價準則和相關取值標準的內容。（安環部一公司外聘安評公司）3.2風險評價1、作業活動清單（焦化廠各生產車間）2、設備、設施清單；（生產技術部）3、風險評價報告：（安環部一公司外聘安評公司），、各級機構

6、組織開展風險評價的有關文件：（公司辦公室下文、各級組織落實形成文 件、記錄）»、風險分析記錄：（安環部一公司外聘安評公司）6、風險評價報告：（安環部一公司外聘安評公司）7、風險評價有關會議記錄或紀要：（公司安委會評價小組）S、重大風險清單：（安環部一公司外聘安評公司）9、風險空控制措施:：（安環部）1C、風險管理培訓教育記劃：（安環部）11、風險管理培訓教育記錄：（安環部）3,隱患排查與治理1、隱患治理制度：（安環部）2、隱患治理臺賬：（安環部、各生產車間安全員）3、隱患治理記錄：（安環部、各生產車間安全員）4、重大隱患治理工作“五到位”落實情況：（安環部）»、重大隱患項目

7、檔案：（安環部）6、重大事故隱患的防范措施：（安環部）第3頁共“貞7、書面報告：（安環部）S、重大事故隱患的防范措施：（安環部）9、隱患整改計劃；（安環部、生產技術部）1C、本要素涉及的文件：（安環部）11、安全生產預警預報體系有關文件。（安環部編制，公司辦公室下文）3.5重大危險源1、重大危險源管理制度的建立和執行情況：（安環部）2、安全評價報告或安全評估報告；（安環部）3、重大危險源檔案；（安環部）4、重大監控報警設施分帳：（安環部）»、重大危險源定期評估制；（安環部）6、定期安全評估報告：（安環部）7、重大危險源的設備、設施定期檢查記錄；（安環部）S、設備、設施的檢驗報告或檢驗

8、合格證；（安環部、生產技術部）9、重大危險源應急救援預案；（安環部）10、重大危險源應急預案演練記錄；（安環部）11、應急救援器材臺帳；（安環部）12、重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報告備案資料；（安環部）13、重大危險源安全評估報告；（安環部）14、重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施。（安環部）36變更1、變更管理制度：（工程部、生產技術部）2、變更管理記錄：（工程部、生產技術部）3、變更的風險分析記錄：（安環部）4、變更風險的控制措施：（安環部）5、變更實施驗收報告。（工程部、生產技術部）3.7風險信息更新1、風險評價記錄或報告：（安環部）2、作業許可證：（各

9、生產車間提供“八大”票據）3、年度評審或檢查報告，或者評審記錄。（企管部、公司辦公會議討論形成記錄）3.S供應商1、供應商管理制度；（供應部）2、合格供應商名錄、檔案：（供應部）3、供應商選用、續用、評價記錄；（供應部）4、與采購有關的風險信息。（供應部）A4管理制度4.1安全生產規章制度（企管部）1、適用的法律法規和標準、規章制度和安全操作規程清單；（企管部、安環部、生產技 術部）2、企業安全生產規章制度簽發文件：（企管部）3、文件發放記錄。（企管部）4.2操作規程1、崗位操作規程：（生產技術部）2、文件發放記錄：（生產技術部）3、操作規程簽發文件；（生產技術部）4、新項目的操作規程。（生產

10、技術部）4.3修訂1、管理制度評審和修訂制度（企管部）2、安全生產規章制度、操作規程：（企管部、生產技術部）3、生產操作規程評審和修訂記錄；（生產技術部）4、生產規章制度評審、修訂記錄；（企管部）5、發布修訂的安全生產規章制度或操作規程的文件：（企管部、生產技術部）C、發布最新版本安全生產規章制度或操作規程的文件發放記錄。（企管部、生產技術部）A5培訓教育5.1培訓教育管理1、安全培訓、教育制度：（安環部）2、安全培訓、教育需求記錄；（安環部、各生產車間安全員）3、安全培訓教育計劃、記錄；（安環部）4、安全培訓、教育記錄、檔案；（安環部）第S頁共“貞5、安全生產費用=臺帳或資金計劃：（安環部）

11、<5、從業人員安全培訓教育檔案；（安環部）7、變更記錄；（生產技術部、工程部）S、培訓教育效果評價記錄；（安環部）5.2 從業人員崗位標準1、載明企業從業人員崗位標準的文件：（企管部）2、安全培訓教育檔案。（安環部）5.4 從業人員培訓教育1、培訓教育記錄、檔案：（生產技術部、安環部）2、從業人員安全培訓教育檔案、考核合格證明：（安環部）3、特種作業人員及特種設備作業人員培訓教育計劃；（安環部）4、特種作業操作證；（安環部）5、特種作業人員和特種設備作業人員培訓教育計劃：（安環部）<5、從業資格證：（安環部、企管部）7、特種作業人員管理臺帳：（安環部）S、培訓記錄、培訓內容、考核內

12、容。（安環部、生產技術部）55其他人員培訓教育1、從業人員安全培訓教育檔案；（安環部）2、外來參觀、學習等人員培訓記錄：（安環部）3、廠級承包商安全培訓教育記錄；（安環部）4、基層單位承包商安全培訓教育記錄。（安環部、施工隊）5.6日常安全教育1、安全活動計劃：2、管理部門和班組安全活動、基本功訓練記錄：（公司各職能部門及生產車間、班組）3、查班組安全活動記錄：（各生產車間、班組）4、部門安全活動記錄；（公司各職能部門）5、安全活動記錄：（公司各職能部門及生產車間、班組）6、月度安全活動計劃。（安環部、各生產車間、班組）生產設施及工藝安全C.1生產設施建設1、生產設施項目設計資料、施工記錄、試

13、生產方案、竣工驗收文件等；（工程部）2、新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設計（“安全設施設計專篇”、“消防專 篇”、“職業衛生專篇”）及批復等資料；（安環部、企管部、工程部）3、安全設施設計審查資料：（安環部）4、建設項目設立安全評價報告；（安環部一外聘安評專家）5、建設項目試生產方案及備案資料（施工完成情況、試生產前安全檢查報告、試生產 或使用過程中可能出現的安全問題及對策、采取的安全措施、事故應急救援預案等）：（生產 技術部、工程部、安環部）<5、建設項目安全設施竣工驗收資料（安全設施檢驗檢測報告、安全監管部門出具的“安 全設施竣工竣工驗收意見書”和“建設項目竣工驗收安全評價

14、報告”等）：（工程部）7、設計、施工、監理單位的相關資質：（工程部）S、施工現場安全檢查記錄：（工程部）9、變更資料，包括變更后向負責安全監管部門報告的文件：（工程部）10、變更風險分析記錄；（安環部、工程部）11、安全評價報告和審查報告等；（安全評價公司、工程部）12、工藝設計文件13、新工藝小試、中試、工業化實驗的報告；（生產技術部、項目技術部）C.2安全設施1、安全設施管理臺賬；（安環部、生產技術部）2、安全設施管理制度；（安環部、生產技術部）3、安全設施維護保養檢查記錄；（安環部）4、設備檢維修計劃；（生產技術部）5、安全設施檢維修記錄：（安環部）<5、安全設施拆除、停用資料；（

15、安環部）7、監視和測量設備管理制度；（生產技術部）S、監視和測量設備臺賬：（生產技術部）第7頁共“貞9、監視和測量設備檢驗報告；（生產技術部）10、校驗和維護記錄；（生產技術部）<53特種設備1、特種設備管理制度；（生產技術部）2、特種設備臺賬和定期檢驗報告：（生產技術部）3、特種設備臺賬和檔案：（生產技術部）4、特種設備維護保養記錄：（生產技術部）5、校驗報告、檢修記錄：（生產技術部）<5、特種設備檔案：（生產技術部）7、定期檢驗申請資料；（生產技術部）S、特種設備檔案和事故隱患臺賬；（生產技術部）9、報廢的特種設備注銷手續；（生產技術部）64工藝安全1、員工培訓記錄；（生產技術

16、部）2、壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗報告：（生產技術部）3、安全閥檢驗報告：爆破片、防爆膜合格證及更換記錄：（生產技術部）4、緊急停車系統分布圖及維護記錄：（生產技術部）5、監控、報警系統、聯鎖系統維護、調試記錄：（電議車間）<5、各類動設備、包括備用設備維護保養記錄等：（生產技術部）7、工藝控制流程圖及自動化控制資料：（生產技術部、電議車間）S、風險評價記錄：（安環部）9、崗位操作規程：（生產技術部）10、涉及危險化工工藝和重點監管危險化學品的化工生產裝置進行危險與可操作性分 析（HAZQP）記錄、報告：（生產技術部）11、定期應用先進的工藝（過程）安全分析技術開展工藝（過程）安全

17、分析的記錄、報 告：（生產技術部）12、生產裝置開車前安全條件確認檢查表；（生產技術部）系統氣密、裝置及動設備空試記錄：（生產技術部）14、裝置開車方案：（生產技術部）15、操作規程應急預案；（生產技術部、安環部）16、操作人員培訓記錄；（生產技術部）17、開車前隱患排查與整改記錄；（生產技術部）1S、停車方案：（生產技術部）19、停車操作記錄；（生產技術部）26操作記錄；（生產技術部）21、生產裝置泄壓排放系統排放的危險物質處理：（安環部、生產技術部）22、排空系統及火炬管理情況：（生產技術部）23 .工藝操作記錄及交接班記錄。（生產技術部）24 5關鍵裝置及重點部位1、關鍵裝置、重點部位管

18、理制度；（生產技術部）2、關鍵裝置、重點部位臺帳；（生產技術部）3、監督指導有關記錄；（生產技術部）4、聯系點活動記錄；（生產技術部）5、關鍵裝置、重點部位管理制度；（生產技術部）6關鍵裝置、重點部位檔案；（生產技術部）7、關鍵裝置、重點部位的監督檢查記錄；（生產技術部）S、關鍵裝置、重點部位應急預案；（生產技術部）9、應急預案演練記錄。（安環部、生產技術部）6.6檢維修1、設備檢維修管理制度：（生產技術部）2、檢維修記錄：（生產技術部）3、年度綜合檢維修計劃：（生產技術部）4、檢維修風險分析記錄：（生產技術部）5、檢維修方案：（生產技術部）6、工藝、設備設施交付檢維修手續：（生產技術部）7、

19、檢維修人員安全培訓教育記錄：（安環部）S、相應作業許可證及安全控制措施：（安環部）9、對檢維修作業現場進行安全檢查的記錄：（安環部）1C、檢維修交付生產手續等（生產技術部）第9頁共“貞6.7拆除和報廢1、生產設施拆除和報廢管理制度；（生產技術部）2、設施拆除和報廢審批手續；（生產技術部）3、拆除作業風險分析記錄；（生產技術部）4、拆除計劃和拆除方案：（生產技術部）»、設施拆除交接手續；（生產技術部）（5、分析、驗收合格證明。（生產技術部）A7作業安全7.1 作業許可1、危險性作業安全管理制度或操作規程；（安環部、生產技術部）2、作業許可證。（安環部）7.2 警示標志1、安全標志一覽表

20、，載明每個安全標志使用的場所：（個生產車間）2、警示標志和告知牌管理臺帳；（安環部）3、職業危害因素檢測記錄。（安環部）7.3 作業環節1、承包商之間的安全生產協議；（工程部）2、承包商資質等檢查記錄：（工程部）3、有關機動車輛進入生產裝置區、罐區現場的管理制度：（安環部）4、機動車輛進入生產裝置區、罐區手續；（安環部）5、動火作業、進入受限空間作業及吊裝作業管理制度、作業許可證；（安環部）7.4 承包商1、承包商管理制度；（工程部）2、承包商管理檔案、監督檢查記錄：（工程部）3、安全協議書：（工程部）4、現場安全交底、施工方案和應急預案等資料。（工程部）AS職業健康S.1職業危害項目申報1、

21、職業病危害因素識別記錄；（安環部）2、職業病危害因素申報表及批復資料。（安環部）S.2作業場所職業危害管理1、職業危害防治計劃和實施方案；（安環部）2、職業衛生檔案：（安環部）3、從業人員健康監護檔案：（安環部）4、職業衛生檔案：（安環部）5、檢查記錄；（安環部）<5、職業危害監測制度；（安環部）7、職業危害監測報告及職業衛生檔案、整改計劃；（安環部）S、健康體檢報告：（安環部）9、作業場所職業危害控制管理制度與檢測制度、臺帳。（安環部）§$勞動防護用品1、個體防護用品臺帳（安環部）2、職業衛生防護設施分賬：（安環部）3、個體防護用品臺賬（安環部）A9危險化學品管理91、危險化

22、學品檔案（安環部）1、化學品普查表：（安環部）2、危險化學品檔案。（安環部）92、化學品分類1、化學品鑒別分類報告：（安環部）2、化驗室化學試劑分類清單。（質檢中心）9.$、化學品安全技術說明書和安全標簽1、“一書一簽”：（企管部、安環部）2、2、采購的危險化學品中文“一書一簽二（原料部）9、化學事故應急咨詢服務電話1、“一書一簽”上是否有應急咨詢服務電話。（企管部、安環部）95、危險化學品登記1、危險化學品登記證及資料。（安環部）9.6.危害告知1、勞動合同及宣傳、培訓教育記錄。（企管部、安環部）97、儲存盒運輸1、危險化學品安全管理制度；（倉儲中心）2、危險化學品出入庫記錄：（倉儲中心）3、檢查記錄（倉儲中心）4、巡線記錄（倉儲中心）5、劇毒化學品安全管理制度（倉儲中心）6、劇毒化學品收發臺賬（倉儲中心）7、劇毒化學品備案資料（倉儲中心）S、危險化學品運輸、裝卸安全管理制度：（倉儲中心）9、裝車前后安全檢查記錄：（倉儲中心）1C、危險化學品裝置，儲存設施一級庫存的危險化學品處置文件；（倉儲中心）11、備案文件（安環部）A10事故與應急1C.1應急指揮與救援系統1、應急救援預案。（各生產車間編制、安環部審核）1C.2應急救援設施1、應急救援器材臺賬；（各生產車間及崗位配備情況、安環部備案）2、消防設施、器材