1、監理單位資質及人員管理情況監理單位資質管理辦法第一章總 則第一條 為了加強對工程建設監理單位的資質管理，保障其依法經營業務，促進建設工程監理工作健康發展，制定本辦法。第二條 本辦法所稱工程建設監理，是指監理單位受建設單位的委托對工程建設項目實施階段進行監督和管理的活動。本辦法所稱監理單位，是指取得監理資質證書，具有法人資格的監理公司、監理事務所和兼承監理業務的工程設計、科學研究及工程建設咨詢的單位。第三條 本辦法所稱監理單位資質，是指從事監理業務應當具備的人員素質、資金數量、專業技能、管理水平及監理業績等。第四條國務院建設行政主管部門歸口管理全國監理單位的資質管理工作。省、自治區、直轄市人民政

2、府建設行政主管部門負責本行政區域地方監理單位的資質管理工作。國務院工業、交通等部門負責本部門直屬監理單位的資質管理工作。第二章監理單位的設立第五條 設立監理單位或者申請兼承監理業務的單位 （以下簡稱設立監理單位），必須向本辦法第六條規定的資質管理部門申請資質審查。對于符合本辦法第八條第二款（一）、（二）、（三）項中的目標準的，由資質管理部門核定其臨時的監理業務范圍（資質等級），并發給監理申請批準書。取得監理申請批準書的單位，須向工商行政管理機關申請登記注冊；經核準登記注冊后，方可從事監理活動。監理單位應當在建設銀行開立帳戶，并接受財務監督。第六條設立監理單位的資質審批：（一）國務院建設行政主管

3、部門負責監理業務跨部門的監理單位設立的資質審批；（二）省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區域地方監理單位設立的資質審批，并報國務院建設行政主管部門備案；（三）國務院工業、交通等部門負責本部門直屬監理單位設立的資質審批，并報國務院建設行政主管部門備案。監理業務跨部門的監理單位的設立，應當按隸屬關系先由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門或國務院工業、交通等部門進行資質初審，初審合格的再報國務院建設行政主管部門審批。第七條設立監理單位的申請書，應當包括下列內容：（一）單位名稱和地址：（二）法定代表人或者組建負責人的姓名、年齡、學歷及工作簡歷；（三）擬擔任監理工程師的人員一覽

4、表，包括姓名、年齡、專業、職稱等；（四）單位所有制性質及章程（草案）；（五）上級主管部門名稱；（六）注冊資金數額；（七）業務范圍。第三章監理單位的資質等級與監理業務范圍第八條 監理單位的資質分為甲級、 乙級和丙級。各級監理單位的資質標準如下：（一）甲級由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經濟師作單位負責人，或者由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師作技術負責人；取得監理工程師資格證書的工程技術與管理人員不少于人，且專業配套，其中高級工程師和建筑師不少于人，高級經濟師不少于人；注冊資金不少于萬元；一般應當監理過個一等一般工業與民用建設項目或者個一等工業、交通

5、建設項目。（二）乙級：由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經濟師作單位負責人，或者由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師作技術負責人；取得監理工程師資格證書的工程技術與管理人員不少于人，且專業配套，其中高級工程師和高級建筑師不少于人，高級經濟師不少于人；注冊資金不少于萬元；一般應當監理過個二等一般工業與民用建設項目或者個二等工業、交通建設項目。（三）丙級：由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經濟師作單位負責人，或者由取得監理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師作技術負責人；取得監理工程師資格證書的工程技術與管理人員不少于人，且

6、專業配套，其中高級工程師或者高級建筑師不少于人，高級經濟師不少于人；注冊資金不少于萬元；一般應當監理過個三等一般工業與民用建設項目或者個三等工業、交通建設項目。第九條監理單位的資質定級實行分級審批。國務院建設行政主管部門負責甲級監理單位的定級審批；省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區域地方乙、丙級監理單位的定級審批。國務院工業、交通等部門負責本部門直屬乙、丙級監理單位的定級審批。第十條監理單位自領取營業執照之日起二年內暫不核定資質等級；滿二年后向本辦法第九條規定的資質管理部門申請核定資質等級。申請核定資質等級時需提交下列材料：（一）定級申請書；（二）監理申請批準書和營業執照副

7、本；（三）法定代表人與技術負責人的有關證件；（四）監理業務手冊；（五）其他有關證明文件。資質管理部門根據申請材料，對其人員素質、專業技能、管理水平、資金數量以及實際業績等進行綜合評審；經審核符合等級標準的，發給相應的資質等級證書。第十一條 監理單位的資質等級三年核定一次。 對于不符合原定資質等級標準的單位，由原資質管理部門予以降級。第十二條 核定資質等級時可以申請升級。 申請升級的監理單位必須向資質管理部門報送下列材料：（一）資質升級申請書；（二）原資質等級證書和營業執照副本；（三）法定代表人與技術負責人的有關證件；（四）監理業務手冊；（五）其它有關證明文件。資質管理部門對資質升級申請材料進行

8、審查核實；經審查符合升級標準的，發給相應的資質等級證書，同時收回原資質等級證書。第十三條監理單位的監理業務范圍：（一）甲級監理單位可以跨地區、跨部門監理一、二、三等的工程；（二）乙級監理單位只能監理本地區、本部門二、三等的工程；（三）丙級監理單位只能監理本地區、本部門三等的工程。第十四條 監理單位必須在核定的監理范圍內從事監理活動， 不得擅自越級承接建設監理業務。第十五條 已定級的監理單位在定級后不滿三年的期限內， 其實際資質已達到上一資質等級目標準的，可以申請承擔上一資質等級規定的監理業務；由具有相應權限的資質管理部門根據其資質條件、實際業績和監理需要予以審批。第四章中外合營、中外合作監理單

9、位的資質管理第十六條 設立中外合營、 中外合作監理單位，中方合營者或者中方合作者在正式向有關審批機構報送設立中外合營、中外合作監理單位的合同、章程之前，應當按隸屬關系先向本辦法第六條規定的資質管理部門申請資質審查；經審查符合本辦法第八條第二款（一）、（二）、（三）項中的目標準的，由資質管理部門發給設立中外合營、中外合作監理單位資質審查批準書。設立中外合營、中外合作監理單位資質審查批準書是有關審批機構批準設立中外合營、中外合作監理單位的必備文件。第十七條 申請設立中外合營、中外合作監理單位的資質審批，除必須報送本辦法第七條規定的資料外，還應當報送外方合營者或者外方合作者的以下資料：（一）原所在國

10、有關當局頒發的營業執照及有關批準文件；（二）近三年的資產負債表、專業人員和技術裝備情況；（三）承擔監理業務的資歷與業績。第十八條 中外合營、 中外合作監理單位經批準設立后，應當在領取營業執照之日起的三十日內，持設立中外合營、中外合作監理單位資質審查批準書、中外合營企業批準書或者中外合作企業批準書及營業執照，向原發給設立中外合營、中外合作監理單位資質審查批準書的資質管理部門申請領取監理許可證書。第十九條 中外合營、 中外合作監理單位，應當按規定在中國的有關銀行開立帳戶，并接受財務監督。第二十條 中外合營、 中外合作監理單位歇業、破產或者因其他原因終止業務以及法定代表人變更，應當向原資質管理部門備

11、案；其資質管理的其它事項，適用本辦法的有關規定。第五章監理單位的證書管理第二十一條 監理單位承擔工程監理業務時， 應當持監理申請批準書或者監理許可證書、資質等級證書以及監理業務手冊，向監理工程所在地的省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門備案。第二十二條 監理申請批準書 、監理許可證書和資質等級證書的式樣由國務院建設行政主管部門統一制定，其副本和正本具有同等的法律效力。根據開展監理業務的需要，資質管理部門可以向監理單位核發監理申請批準書或者監理許可證書、資質等級證書副本若干份。核發監理申請批準書或者監理許可證書和資質等級證書及其副本，收取工本費。第二十三條 監理單位遺失監理申請批準書或者監

12、理許可證書、資質等級證書的，必須在全國性報紙上聲明作廢后，方可向發證部門申請補發。第二十四條監理單位必須建立監理業務手冊。監理業務手冊的內容和管理辦法由國務院建設行政主管部門統一制定。第二十五條 監理業務手冊 是核定監理單位資質等級的重要依據。在必要的情況下，資質管理部門可以隨時通知有關的監理單位送驗。第六章監理單位的變更與終止第二十六條 監理單位發生下列情況之一的， 應當先向原資質管理部門申請辦理有關手續后，再向工商行政管理機關申請辦理變更登記或者注銷登記，并在與其營業范圍相當的地區或者全國性報紙上公告：（一）分立或者合并，應當向資質管理部門交回原監理申請批準書或者監理許可證書、資質等級證書

13、，經重新審查資質或者核定等級后，取得相應的監理申請批準書或者監理許可證書、資質等級證書。（二）歇業、宣告破產或者因其他原因終止業務，應當報原資質管理部門備案，并收回其監理申請批準書或者監理許可證書、資質等級證書。（三）法定代表人、技術負責人變更，應當向原資質管理部門辦理變更手續。第二十七條 監理單位分立、合并或者終止時，必須保護其財產，依法清理債權、債務。第七章罰 則第二十八條 監理單位有下列行為之一的， 由資質管理部門根據情節，分別給予警告、通報批評、罰款、降低資質等級、停業整頓直至收繳監理申請批準書或者監理許可證書、資質等級證書的處罰；構成犯罪的，由司法機關依法追究主要責任者的刑事責任：（

14、一）申請設立或者定級、升級時隱瞞真實情況，弄虛作假的；（二）超越核定的監理業務范圍或者未經批準擅自從事監理活動的；（三）偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣監理申請批準書或者監理許可證書、資質等級證書的；（四）徇私舞弊，損害委托單位或者被監理單位利益的；（五）因監理過失造成重大事故的；（六）變更或者終止業務，不及時辦理核批或備案手續和在報紙上公告的。第二十九條 當事人對行政處罰決定不服的， 可以在收到處罰通知之日起十五日內，向作出處罰決定機關的上一級機關申請復議，對復議決定不服的，可以在收到復議決定之日起十五日內向人民法院起訴；也可以直接向人民法院起訴。逾期不申請復議或者不向人民法院起訴，又不履

15、行處罰決定的，由作出處罰決定的機關申請人民法院強制執行。第八章附 則第三十條 香港、 澳門、臺灣地區的公司、企業和其它經濟組織或個人同內地的公司、企業或其它經濟組織合營或者合作設立監理單位，參照本辦法第四章的規定執行。 第三十一條 省、 自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門和國務院工業、交通等部門可以根據本辦法制定實施細則，并報國務院建設行政主管部門備案。  監理單位人員管理情況一、嚴格執行監理合同1、根據監理合同內容的有關規定配備總監、土建監理工程師、土建監理員、資料員以及電氣、水暖專業工程師等人員，保證人員的

16、到崗率。必須參加周工程例會，在配合施工期間監理人員視監理工作需要隨叫隨到。  2、 在服務期內，監理人員應保持相對穩定，保證服務工作正常進行，監理人員更換，必須征得甲方同意；對于不稱職監理人員，必須在2日內更換到位。   3、監理人員在責任期內如果有重大失職，造成經濟損失的按有關規定應予以賠償。 4、監理人員應按時向建設單位提供監理規劃、監理細則、監理月報及現場各種報告資料等，召開監理周例會，認真書寫監理例會紀要并于監理周例會后兩日內下發。 5、監理人員不準向施工單位索取錢物，不準向施工單位報銷任何消費票據，不得接受施工單位

17、、供貨商的吃請或接受回扣，一經發現，予以辭退。造成經濟損失的，由監理公司承擔賠償責任，根據損失大小金額，從監理款項中直接扣除,嚴重者追究法律責任。6、監理人員不得故意刁難施工單位，現場驗收不得拖延，工程資料應及時簽認，一經發現違反規定，進行相應處罰。7、不準泄露與本工程有關的技術和商務秘密，對建設單位造成重大損失的按合同有關規定執行。二、加強監理人員的工作紀律1、監理人員上下班、值班時間應嚴格遵守甲方規定的考勤制度，工作期間不得無故離崗、遲到、早退、酗酒，如有特殊情況應向甲方工程部請假。 2、監理人員應注意維護監理形象，遵守項目現場各項管理制度；不準相互推諉、無理拒絕或拖延本職工作；

18、對現場存在的質量問題、安全隱患應及時發出整改通知單。3、監理人員應熟悉工程圖紙及設計變更的相關內容，了解法律法規的相關規定。 4、各項報表填寫內容符合要求。監理日志、月報填寫內容齊全、真實、清晰、可追溯，本人審核的資料及填寫的表格要簽字齊全，數字準確。三、加強監理人員對質量的控制1、積極審核各專業施工方案，使之符合規范及標準強制性條文的規定，并監督施工單位按標準的方案施工，發現問題及時上報。2、材料進場驗收手續要齊全，質量證明資料與實物核驗符合設計及規范要求。   3、監理人員應清楚監理控制程序、工程質量控制標準，掌握工程現場情況及有關數據，滿足工程施工中對各項工

19、序、參數的理解和需求。4、施工中存在質量問題，能夠及時發現并進行處理的，要及時處理并復查，重大質量問題不得隱瞞并私自處理。5、嚴格執行質量過程控制措施，在過程控制及工程驗收時，要按規定進行實測實量。   6、在施工過程中，應加強過程檢查、主動發現問題并敢于指出，對施工過程中明顯違反施工規范、與圖紙不符、有嚴重錯誤的問題，應及時指出，要求施工單位整改，    7、按職責做好見證取樣、監理抽檢工作；監理人員在施工階段實施監理時，應在施工現場對關鍵部位和關鍵工序的施工質量實施全過程跟班旁站監督，旁站監理范圍為：樁間土方等開挖、地下室外墻隱檢

20、及土方回填、后澆帶、樁頭加貼防水、抗滲混凝土澆筑、其它（底板、墻、頂板）混凝土澆筑、地下室結構質量缺陷處理、主體結構框架節點鋼筋、屋面防水、特殊工藝及其它有關工程建設需要的關鍵工序或部位。8、監理人員在沒有收到書面驗收通知的情況下，每天應根據施工現場的施工狀態進行檢查；   （1）檢查施工單位現場質檢人員的到崗、特殊工種人員持證上崗及施工機械、建筑材料的準備情況； （2）關鍵部位、關鍵工序的施工是否執行了已獲批準的施工組織設計、方案以及工程建設強制性標準； （3）核查進場建筑材料、構配件、設備和商品砼的質量檢驗報告等，并可在現場監督施工單位進行檢驗；&#

21、160;（4）正在施工的部位或工序是否存在質量缺陷或質量隱患。對較大質量問題或隱患，監理人員宜采取錄相、攝影等手段予以記錄； （5）監理人員在巡視和旁站過程中要善于及時發現問題并對其予以糾正。一旦發現問題，應先口頭通知施工單位要求其改正，必要時簽發監理工程師通知單，并將所發現的問題及處理過程記入監理日記。當發生下列情況之一時，監理人員應口頭要求工程暫停施工： 施工出現了安全隱患； 工程質量出現的缺陷可能引發工程質量事故； 監理人員在口頭要求工程暫停后，應立即向總監理工程師匯報，由總監理工程師簽發暫停施工令。 9、監理單位應嚴格工序報驗制度，對施

22、工單位報驗的工序，監理員應協同監理工程師首先檢查施工方自檢資料，齊全后再進行工序驗收；凡關鍵部位或工序未履行簽字驗收程序不能進行下道施工。四、加強監理人員對進度的控制1、監理單位須配合施工進度, 根據總進度計劃,要求施工單位提出各分部、分項工程的季度、月度的具體計劃安排,組織各專業監理工程師審查其可行性并提出意見。2、監理工程師審核施工方按工程進度提交的形象進度和已完成工程量月報,對工程量增減變化的設計變更及工地洽商等內容執行情況審查,同時檢查是否滿足質量要求,如不合格不予簽認并及時匯報甲方。3、在施工過程中監理人員經常深入工地，了解承包人的工、料、機的投入情況，對進度計劃滯后的工程提出分析意見，采取有效的控制措施，并督促施工單位按工程進度完成。4、對各種質量檢驗報告單、中間交工證書、中間計量表等符合要求的及時準確簽證，杜絕漏簽、錯簽；對承包人上報的資料的審核準確到位；計量方法、原則掌握嚴格、正確，對計量支付的理解透徹。五、加強監理人員對現場安全文明生產的控制1、項目監理部應定期組織現場安全文明生產的檢查，對檢查發現的問題應及時要求施工單位整改，并將整改結果上報建設單位。2、做好日常安全監護及督促工作，所有人員應自覺遵守并嚴格執行安全文明管理制度，監理人員對發現下述情況，要按照要求提出整改直至制止。