1、XXXX有限公司內審檢查表210-R36現場審核檢查表編號：共4頁 第1頁審核部門人資部負責人徐成審核員審核時間審核提示符合性判斷：1符合準則要求；2基本符合準則要求（存在輕微問題，可接受），口頭通知受審核方；3未達到準則要求。記錄要求：應記錄符合的與不符合的審核證據，記錄應完整、準確、清晰，具有可追溯性。標準條款號檢查內容和方法檢查 記錄符合性Q4.2.3F4.2.3文件控 制Q:4.2.3/4.2.4/6.2/6.4/8.4/8.5 H:4.2.3/4.2.4/6.2/6.4文件控制程序內容是否完整， 是否有可操作性？程序是否 對文件的編制、批準、發布、 存檔、查找、修訂、評審做出 了規定

2、？ 程序文件是否有效版本？ 外來文件（如標準）是否包括 在控制范圍之例？ 是否規定了文件夾的保管辦 法？ 是否規定了適時和定期評審 文件的有效性？ 對體系的運行起關鍵作用的 崗位是否得到現行有效文 件？是否規定了失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚？ 所有文件標識是否明確？ 文件發布前是否得到授權人 的批準？所有文件是否均注明制定或 修訂日期？文件修改后是否重新批準？ 識別文件現行修改狀態的方 法是什么？是否滿足要求？ 使用處是否都使用適應文件 的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？現場審核檢查表（續頁）編號：共4頁第2頁標準條款號檢查內容和方法檢查 記錄符合性Q4.2

3、.4F4.2.4是否對外來文件的收集、審 查、批準、歸檔、發放、使用、 評審、更新、補充、和作廢等 作了規定？外來文件的識別是否充分，是否是現行有效版本？程序中是否對記錄的標識、收 集、編目、歸檔、保存、維護、 查閱、處置等管理內容做了規 定？本組織與有關的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質里要求？是否有保存期限的規定？是否對記錄進行了清理，并列 出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、 保護是否與書面程序的要求 相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環境如溫度、濕度是否適 宜，防塵、防蛀等保護措施是 否得當？過期記錄是否按要求進行處置？現仃記錄疋否兀整？冃匕否提 供足

4、夠信息？信息是否可靠、 可見證？記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲取相應信息？現場審核檢查表（續頁）編號：共4頁第3頁標準條款號檢查內容和方法檢查記錄符合性Q6.2F6.2Q6.4F6.4對人員的能力要求，是否包括 對教育、培訓和經歷的要求？ 是否對人員能力勝任與否進 行了培訓與考核？人員的安 排是否滿足要求？ 培訓需求是如何確定的，是否 考慮到職責、能力、文化程度 以及工作性質的不同情況的 要求？培訓的對象是否包括 所有員工？ 是否根據培訓需求制定了培 訓計劃？有沒有進行方針、目標、意識、 程序的培訓？對從事特殊工作的人員是否 進行了培訓并進行了資格認 定？對內審員是否進行了培訓？ 對臨時工是否進行了培訓？ 受審部門員工培訓情況如 何？培訓是否記錄？ 培訓后是否考核？ 以何種方式評價培訓的有效 性？實際效果如何？ 查特殊崗位的作業資格證書 查年度培訓計劃和培訓實施 記錄以及考核記錄 查人員健康檢查巡視廠區的衛生控制情況 查看衛生間、更衣室的衛生控 制查綠化的蟲害控制 查廠區、車間和倉庫的四害控 制查門衛的人員出入安全控制現場審核檢查表（續頁）編號：共4頁第4頁標準條款號檢查內容和方法檢查記錄符合性Q8.4數據分析Q8.5持續改進本部門有哪些需要