1、工程咨詢的服務內容一、規劃咨詢（一）規劃咨詢的范疇規劃是為經濟和社會發展而制訂的中長遠藍圖，可以分為區域（地區）規劃和行業（部門）規劃。規劃咨詢就是為制訂規劃而提供的咨詢服務，其目的就是為國家及其行業和地方投資決策服務，提高投資效益， 搞好區域或行業的發展規劃。發展規劃即中長期規劃，是為實現發 展戰略的分階段目標而進行的謀劃與安排。發展規劃按范圍可分為綜合規劃和專項規劃。1綜合規劃：是完整的全面的國民經濟和社會發展規劃。2 專項規劃：是針對國民經濟和社會發展的重點領域或薄弱環節、關系全局的重大問題編制的規劃。規劃咨詢的主要咨詢業務包括規劃研究和規劃評估。（二）規劃研究咨詢2個規劃研究一般包括區

2、域發展規劃和行業發展規劃。規劃研究的內容一般有以下幾個方面：5個1發展戰略目標發展目標是規劃期中或期末時所要達到的成果，它反映某一時點區域或行業的總藍圖。發展目標一般包括經濟、技術、社會、環境、管理等5個方面的目標。其中：經濟目標包括 7個:gdp、人均國民收入、經濟增長速度、勞動生產率、生產能力和規 模、產品產量、產業結構等。2 發展思路和開發方案發展思路就是發展規劃應遵循的規則。開發方案是指根據區域或行業發展的時序性和階段性，劃分近期、中期和遠期的規劃發展重點。3發展規劃的條件：一般應研究基本 （現狀）條件和發展條件。區域規劃的基本條件包括 3個：地理條件；經濟基礎條件；社會人文條件。行業

3、規劃的基本條件包括 6個：生產力布局現狀、技術水平、市場開發程度、產品結構、行 業優勢、產權體制等。區域或行業規劃的發展條件主要包括5個：資源條件；社會和環境條件；基礎設施條件；生產開發能力；管理制度更新等。4. 產業結構和產業政策5. 投資方案和備選項目（三）規劃評估咨詢規劃評估就是咨詢機構接受委托，對區域或行業提出的規劃進行分析論證，提出意見和建 議。規劃評估應論證：1規劃目標、2評價規劃方案、3分析規劃的比較優勢和制約因素、4提出評價意見和建議。規劃評估一般應建立評價指標體系和評價數據庫。建立評價指標體系的2個原則是：1指標簡單明了，數據容易獲取；2體系完整、邏輯合理、目標明確、易于分析

4、。建立分析數據庫的原則 3有：1功能明確、2結構簡單、3便于操作。（四）規劃咨詢的方法與程序1. 規劃咨詢的方法論原則規劃咨詢可采用多種方法，并注意以下10個結合：1宏觀與中觀/微觀的結合；理論與實際的結合；政策與環境的結合；2機制、體制、制度的結合；3定性與定量的結合；4靜態與動態結合；5層次分析、單項分析和綜合分析的結合；6資料分析和調查研究的結合；7對象分析和比較分析的結合；8正向、逆向分析與因果分析的結合；9必要性和充分性的結合；10技術經濟分析與社會綜合分析的結合等。同時，規劃咨詢還應正確處理不同發展目標之間的矛盾4個：1微觀與宏觀、2局部與整體、3短期與長期、4經濟與社會等，均應堅

5、持以后者為主的原則。規劃咨詢的方法論原則和咨詢業的一般原則相同，一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合。編制規劃咨詢的邏輯框架 4個層次： 要研究規劃目標，即規劃的中長遠目標和對全局的影響； 確定實現規劃目標需要直接實現的目的； 明確規劃的主要任務，即規劃的產出； 提出規劃應采取的措施，即規劃投入。在四個層次編制中都要用定性和定量指標來描述。2. 規劃咨詢的工作程序規劃咨詢的工作程序是： 簽訂委托咨詢合同， 成立咨詢專家組，制訂工作大綱，現場調研和 收集資料，綜合分析研究和編寫報告初稿，與各方交換意見，修改并提交咨詢報告。二、專題咨詢研究工程咨詢的專題研究可分為 4個：宏觀專題研究、 微觀專題研究、

6、理論和方法 、 國際合 作研究等。1. 宏觀專題研究為投資決策層次服務的咨詢研究。2 .微觀專題研究在具體項目執行管理層次上一些專門問題的咨詢研究。3咨詢理論和方法研究包括咨詢行業內部機制、自律行規、咨詢方法的研究。4國際合作咨詢研究專題第二節 項目前期的工程咨詢一、項目前期工程咨詢的概念項目前期工作包括投資機會研究、項目建議書、可行性研究、項目評估和決策等內容。二、項目投資機會研究包括一般機會研究和特定項目機會研究。一般機會研究又分為地區機會研究、部門機會研究和資源開發機會研究等三類。屬準備性調查研究。 機會研究的方法主要是依靠經驗進行粗略的估計。主要咨詢內容包括4個：分析投資動機、鑒別投資

7、機會、論證投資方向、具體項目機會論證。(一) 分析投資動機可以從以下方面對投資的動機進行識別和論證：(1) 激烈的市場競爭，迫使投資者進行技術更新改造，研究開發新產品和適銷對路產品；(2) 為降低單位產品成本，實現最大利潤，增加投資，擴大生產規模，達到經濟規模；(3) 市場需求巨大，產品供不應求，豐厚的營銷利潤誘導投資商投資開發新產品；(4) 為分散經營風險，改善投資經營結構，拓寬投資領域，全方位多元化投資經營；(5) 改善投資區域分布，轉移投資區域，形成合理的投資布局；(6) 受國家宏觀政策和大氣候影響，轉移投資方向，調整投資產業結構；(7) 追求某領域項目投資的高回報，把握機會，創造條件，

8、跟蹤投資；(8) 利用高科技和獨特的專利技術，研究開發新產品，填補空白，開辟潛在市場，獲取超額投資利潤；(9) 發揮獨特的資源優勢和特定的投資優勢，投資開發項目；(10) 用活自有資金或呆帳資金，實現資本增值，獲取超出銀行利息的投資利潤；(11) 為增強企業后勁，增加經營效益的穩定性，投資長線項目(基礎設施項目、工業項目等)；(12) 為某一大型工程項目輔助配套；(13) 按有關部門要求和社會需要，利用某些優惠政策和有利條件，進行扶貧開發和社會公益事業項目建設；(14) 優勢互補，橫向聯合投資開發。(二) 鑒別投資機會通過以下方面來分析各種項目投資機會設想：(1) 資金來源及其性質。(2)自身

9、優勢項目。(3)資源優勢項目。(4)新技術優勢項目。(5)地理位置優勢項目。(6)市場超前項目。(7)現有企業的前后工序配套項目，多種經營項目，具有生產要素的成本及市場等綜合優勢的項目。(8)具有時代特點而構思的投資項目。(9)冷進熱退，出奇致勝。(10)對某些由于人口或購買力增長而具有增長潛力的消費品以及具有較強需求潛力的新研制產品。(11)其他國家中在經濟方面具有同樣水平時獲得成功的同類行業項目。(三) 論證投資方向論證應考慮以下幾個方面：(1) 資源利用開發型項目。(2)填補市場空白型項目。(3)科技領先型項目。(4)配套加工服務型項目。(5)可收費的基礎工程項目。(6)政府鼓勵的國有企

10、業改造和支柱產業項目。未來10年內，中國政府的基建和技改投資重心將是1支柱產業項目和 2大中型企業的技術改造。（四）具體項目機會論證三、項目建議書也稱初步可行性研究，是在機會研究的基礎上，對項目建設方案作進一步市場、目標、效益論證，為項目的可行性進行初步判斷。這種研究的主要目的是對項目投資的必要性進行研究；判斷項目的設想是否有生命力，并據此提出投資決策的初步意見。步驟5及內容如下：（一） 項目目標及功能定位首先符合國家發展規劃和產業政策，結合地區社會經濟發展規 劃，提出項目建設基本框架。進行研究和論證，這項工作是初步可行性研究的基礎。（二）產品市場研究是關系到項目建設成敗的關鍵問題。（三）規劃

11、選點 先從宏觀區域選點，再具體比選。（四） 項目建設方案構思主要內容和范圍包括：12（I）項目投資的背景及意義； 項目投資的目標、功能與價值；（3）市場容量及開發潛力；（4）項目建設環境和配套協作條件；（5）項目的技術、工藝初步方案；（6）對高新技術項目，要分析技術來源和產品研究開發能力設想；（7）投資總額；（8）資金籌措初步方案；（9）項目預期財務效益；（10）項目投資建設的社會、經濟、環境效益；（II）投資風險分析；（12）項目建設與運營管理實施方案設想。（五）項目建設方案初步論證方案初步論證的重點是市場分析，并對項目建設方案進行初步評價，主要從宏觀分析項目建設的必要性、主要建設條件和經濟

12、、社會效益。明確兩方面的問題：一是項目的構成，包括 產品方案、生產規模、原料來源、工藝路線、設備配置、廠址比選和建設進度；二是估算經 濟指標，初步進行經濟效益分析。研究重點包括7個：（1）項目是否符合國家產業政策和地區生產力布局；（2）產品市場預測； （3）廠址環境；（4）工藝方案；（5）企業組織；（6）人力資源；（7）項目估算和初步建設進度安排。四、項目可行性研究可行性研究是通過對項目的主要內容和配套條件，從技術、經濟、工程等方面進行調查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務、經濟效益及社會環境影響進行預測，從而提出該項目是否值得投資和如何進行建設的咨詢意見。可行性研究應具有預見性、

13、公正性、 可靠性、科學性的特點。（一）可行性研究的依據和要求1 依據:8個 國家經濟和社會發展的長期規劃，部門與地區規劃，經濟建設的指導方針、任務、產業政策、投資政策和技術經濟政策以及國家和地方法規等； 經過批準的項目建議書和在項目建議書批準后簽訂的意向性協議等； 由國家批準的資源報告，國土開發整治規劃、 區域規劃和工業基地規劃。對于交通運輸項目建設要有有關的江河流域規劃與路網規劃等； 國家進出口貿易政策和關稅政策； 當地的擬建廠址的自然、經濟、社會等基礎資料； 有關國家、地區和行業的工程技術、經濟方面的法令、法規、標準定額資料等； 由國家頒布的建設項目可行性研究及經濟評價的有關規定； 包含各

14、種市場信息的市場調研報告。2 .一般要求：3個（1）首先必須站在客觀公正的立場進行調查研究，做好基礎資料的收集工作。 可行性研究報告的內容深度必須達到國家規定的標準。（3）為保證可行性研究的工作質量，應保證咨詢單位足夠的工作周期。3可行性研究的主要內容：8個（1）投資必要性。（2）技術可行性。（3）財務可行性。（4）組織可行性。（5）經濟可行性。（6）環境可行性。（7）社會可行性。（8）風險因素及對策。應按照下列步驟開展咨詢工作：了解業主意圖；明確研究范圍；組成項目小組；搜集資料；現場調研；方案比選和評價；編寫報告。（二）咨詢工程師在可行性研究中的主要工作91 市場分析和營銷戰略研究市場分析和

15、營銷戰略是項目是否可行的基礎，是決定投資的目標、范圍、規模、工藝技術、 廠址選擇的關鍵。2 建設條件和廠址選擇（1）原材料供應等建設條件。（2）廠址選擇。考慮的因素主要包括 5:自然環境、地理條件和項目的要求；評價項目對生態環境的影響；當地社會經濟環境、鼓勵或限制政策以及地方發展規劃；基礎設施條件，如水電汽供應、交通通訊、三廢處理等；項目發展和營銷戰略。廠址選擇要分析廠址對建設投資和生產成本的影響，包括土地費用、建筑工程、廠外工程等。通過建設投資的比較，對廠址方案進行優選。3工藝技術方案（工藝技術方案評價、土建工程、工廠布置）（1）工藝技術方案評價。對工藝路線的技術評價重點為4原則：先進性原則

16、。適應性原則。安全可靠性原則。法規適應性原則。技術評價的方法主要有 6： 1對比表格法、2價值工程法、3綜合費用效 率法、4盈虧平衡點法、5設備壽命周期費用法、6損益法等。（2）土建工程。（3）工廠布置。繪制出以下圖表4:工廠總平面布置圖；生產線示意圖；材料流程圖；運輸路線圖。4項目實施計劃與運營組織主要工作有3：(1)項目運營組織。(2)項目進度計劃。(3)人力資源配置。5.環境影響的分析評價(環境影響評價、環境影響的成本效益分析)(1) 環境影響評價。主要目的是6:就項目對自然及人類居住地所造成的環境影響后果進行全面、綜合分析；研究了解項目的各個方案新增的環境影響的范圍和程度；把環境保護法

17、規的要求納入可行性研究中；確定減輕消極的環境影響和增加有利影響的措施；對各種需要進一步研究的環境問題進行分析； 對各種環境影響進行必要的定性和定量評價，確定項目方案在環境方面的主要優缺點。(2) 環境影響的成本效益分析。即應用成本一一效益分析的原理對環境影響的可量化部分進行定量分析。分析方法主要采用成本一一效益分析模型。6社會影響評價7財務評價(1)項目投資現金流量預測。(2)投資方案財務評價。(3)融資方案財務評價。&國民經濟評價9風險分析五、項目評估(一) 項目評估的概念和特點1項目評估的概念項目評估應解決的關鍵問題是3：(1) 對可行性研究中項目目的和目標的分析評價。(2) 對項

18、目可研報告的效益進行分析評價。(3) 對項目可研報告中的風險進行分析評價。項目評估應堅持系統分析的原則。2. 項目評估的工作程序項目評估一般分為：1評估前準備、2組織評估小組、3制定評估計劃、4調查收集資料、5 分析測算和6編寫評估報告等六個階段。(二) 項目評估的內容和方法1項目評估內容：a政府部門委托的評估項目，一般側重于項目的經濟、社會、環境影響評價，分析論證資源 配置的合理性；b銀行等金融機構委托的評估項目，主要側重于融資主體的清償能力評價；c個人或機構投資者委托的評估項目，將重點評估項目本身的盈利能力、資金的流動性和財 務風險。評估報告應包括以下內容：1對項目投資建設的必要性和市場預

19、測的結果進行評估，分析項 目存在的必要性；2對項目建設條件和技術工藝方案進行評估，分析項目實施的資源和技術 保證條件；3對項目的財務、經濟、環境社會、影響進行評估，提供判別項目取舍的依據； 4對影響投資效益的經濟政策和管理體制進行評估，為項目的順利實施提出合理化建議。2項目評估的方法和準則項目評估的一般方法論原則包括：動態分析與靜態分析相結合，以動態分析為主；綜合分析與單項分析相結合，以綜合分析為主；項目宏觀投資效果分析與項目微觀投資效果分析相結 合，以宏觀投資效果分析為主；定量分析與定性分析相結合，以定量分析為主；對比分析與預測分析相結合，以預測分析為主。一般采用的方法包括 7：（1）項目的

20、目標、必要性及各種約束條件評估項目目標評估一般采用編制邏輯框架圖的方法，分析宏觀目標、項目目的、項目成果等不同層次的目標，并確定各層次評估的指標。項目層次內容、指標描述客觀考核驗證指標重要外部條件宏觀總目標 項目影響 資源來源評價方法項目直接目的 項目最終狀態和作用同上 制約產出目的關系的因素項目產出結果 項目產出的范圍 同上 制約產出目的關系的因素項目實施活動 項目實施所需各種投入同上 制約投入產出關系的因素邏輯框架分析，首要任務是要確定項目的各種目標及項目建設的必要性。（2）項目建設條件的分析與評估。（3）技術評估。（4）組織機構評估。（5）項目財務評估。（6）經濟及社會效益評估。（7）項

21、目風險及對策評估。第三節項目建設準備階段的咨詢（掌握）項目建設準備階段的咨詢包括：1勘察、2設計、3融資咨詢、4工程和設備的招標、評標、5開工準備等咨詢內容。一、工程勘察設計（一）勘察和設計的概念所謂建設工程勘察， 是指根據建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質地理環境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的工作。所謂建設工程設計，是指根據建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環境等條件進行更加深入細致的分析，編制建設計文件和繪制施工圖的工作。（二）工程勘察的目的、內容和質量要求工程勘察的目的是為工程建設單位及工程設計單位提供地質、測量、水文、地震等勘察文件，以滿足建設工

22、程規劃、選址、設計、巖土治理和施工的需要。設計單位提出準確的范圍與深度要求，由勘察單位組織完成。勘察單位要：1確保其勘察成果符合國家標準、規范、規程，特別是要嚴格執行國家強制性 標準、規范和規程。2要加強對原始資料收集、現場踏勘、勘察綱要編制和成果處理等各環 節的質量控制。3應認真做好后期服務工作，參加工程地基基礎檢驗，參加與地基基礎有關 工程質量事故調查，并配合設計單位提出技術處理方案。4要對勘察質量承擔相應的經濟責任與法律責任。5內部要建立質量責任制度，明確各自的質量責任。（三）工程設計的作用和內容主要目的是解決如何進行建設的具體工程技術和經濟問題。一般工程設計分為“初步設計”和“施工圖設計”兩個階段；大型工程或技術程度高難的工 程，分為“初步設計”、“技術設計”和“施工圖設計”三個階段。1初步設計項目的宏觀設計，總體設計、布局設計、主要的工藝流程、設備的選型和安裝設計、土建工 程量及費用的估算等。2.施工圖設計施工圖設計（詳細設計），繪制出正確、完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙。二、項目融資咨詢在項目周期中，項目融資問題主要貫穿于項目策劃和項目準備兩個過程中。項目策劃決策階段的融資咨詢主要是從項目投資的角度，為投資決策服務。項目準備階段的融資咨詢主要從項目法人和企