1、實(shí)施民航企業(yè)安全管理體系的十大關(guān)鍵環(huán)節(jié)中國(guó)民用航空局雖然提出了建立民航安全管理體系 （SMS）的基本要 求和相關(guān)要素，但并沒(méi)給出具體的操作指南、實(shí)施規(guī)范和審核標(biāo)準(zhǔn)， 目前國(guó)內(nèi)也無(wú)一成功的民航企業(yè)案例可供參照和借鑒。成功實(shí)施 SMS 的關(guān)鍵在于正確的認(rèn)識(shí)、良好的方法和積極的行動(dòng)。在開(kāi)展SMS建設(shè)時(shí)，應(yīng)根據(jù)SMS基本理念，結(jié)合中國(guó)民航與本企業(yè)的實(shí)際，在安全管 理機(jī)制上進(jìn)行大膽探索與實(shí)踐，不斷地創(chuàng)新安全管理方法與手段，扎 實(shí)推進(jìn)，持續(xù)改進(jìn)，最終建立起一套適合民航企業(yè)自身特點(diǎn)和需要的 SMS筆者根據(jù)前期推行SMS勺實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和反思，總結(jié)出了實(shí)施民航企 業(yè)SMS的十大關(guān)鍵環(huán)節(jié)和基本解決思路。一、學(xué)習(xí)領(lǐng)悟S

2、MS科學(xué)策劃實(shí)施方案深刻理解SMS精髓所在，是科學(xué)策劃和推行 SMS勺前提條件。作 為企業(yè)最高管理層和推行人員要具體學(xué)習(xí)領(lǐng)悟：1.ICA0公約附件6航空器運(yùn)行第30次修訂要求和加拿大等航空企業(yè)推行 SMS勺做 法。2.民航局發(fā)布的建立SMS勺指導(dǎo)意見(jiàn)、指南和咨詢(xún)通告，比對(duì)要 素差異 （ 三者各有優(yōu)勢(shì) ） ，選擇最合適的內(nèi)容 （ 建議在專(zhuān)家指導(dǎo)下進(jìn) 行）。3.建立和實(shí)施SMS勺目的、意義、重要性、方法和手段。4.現(xiàn)代 航空安全管理的特點(diǎn)、方法、手段、核心和相關(guān)法規(guī)。 5. 健全安全責(zé) 任制，構(gòu)建安全管理長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)安全文化建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義。SMS總體實(shí)施方案是指導(dǎo)和實(shí)施SMSE作的綱領(lǐng)性文件，P

3、DCA循 環(huán)管理為建立、實(shí)施、改進(jìn) SMS提供了結(jié)構(gòu)化和系統(tǒng)化的指導(dǎo)思想， 方案就是其關(guān)鍵的環(huán)節(jié)一一P環(huán)節(jié)。方案做得正確，就會(huì)事半功倍，反 之就會(huì)事倍功半，甚至南轅北轍。負(fù)責(zé)推行SMS項(xiàng)目的人員在制定SMS總體實(shí)施方案時(shí)：1.開(kāi)展一次安全管理現(xiàn)狀診斷工作，系統(tǒng)評(píng)價(jià)企業(yè)的安全現(xiàn)狀，找出與局方實(shí) 施SMS要求有較大差距的需要改進(jìn)或完善的系統(tǒng)性問(wèn)題、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和 控制重點(diǎn)，確定安全基線。 2. 結(jié)合民航企業(yè)本身安全管理的特點(diǎn)與基 礎(chǔ)，按照輸入、活動(dòng)、輸出三個(gè)環(huán)節(jié)。向輸出定標(biāo)準(zhǔn)，包括體系要做 到什么程度 （基本框架、初級(jí)模式、梯級(jí)基準(zhǔn)線等 ） 、要達(dá)到什么目 的、實(shí)現(xiàn)什么目標(biāo)；向輸入定條件，從人機(jī)料法環(huán)

4、（即4M+1E來(lái)考慮， 包括體系設(shè)計(jì)的總體要求、涵蓋范圍、與其他管理體系整合要求（文件整合、流程再造、職責(zé)變化、SMS要素融合等）、各階段專(zhuān)題培訓(xùn)內(nèi) 容、項(xiàng)目總體計(jì)劃和推行步驟、項(xiàng)目推行組織與權(quán)限、咨詢(xún)顧問(wèn)或機(jī) 構(gòu)（按需）選擇、項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算 （咨詢(xún)服務(wù)、培訓(xùn)、局方認(rèn)可、新文件、 辦公差旅、設(shè)施設(shè)備、會(huì)務(wù)研討等費(fèi)用 ） 。3.組織企業(yè)管理層進(jìn)行充分 研討，包括討論推行工作中可能遇到的困難和阻力，由總經(jīng)理予以協(xié) 調(diào)解決和批準(zhǔn)實(shí)施。4.制定實(shí)施方案的支持性文件即推行 SMS各階段 總體工作計(jì)劃，內(nèi)容包括前期準(zhǔn)備工作、體系策劃、文件編制、試運(yùn) 行、體系運(yùn)行及內(nèi)審、認(rèn)可準(zhǔn)備及認(rèn)可、體系維持與改進(jìn)等階段。

5、計(jì) 劃要明確各階段工作內(nèi)容、要求、責(zé)任人、時(shí)間段。 5.在每個(gè)階段實(shí) 施前、實(shí)施中、實(shí)施后，按照總體工作計(jì)劃，編寫(xiě)和發(fā)布指導(dǎo)意見(jiàn)、 工作要求、任務(wù)分配、實(shí)施方法和改進(jìn)方向等，指導(dǎo)企業(yè)SMS的推行工作。這項(xiàng)工作也可在SMS整體工作實(shí)施前進(jìn)行，但可能對(duì)實(shí)際工作 的指導(dǎo)作用有限。如有條件，可在企業(yè)內(nèi)網(wǎng)建立推行安全管理體系的 專(zhuān)欄，宣傳和促進(jìn)項(xiàng)目的推行。二、發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)各級(jí)部門(mén)與人員的推行責(zé)任體系的推行或擺花架子，或半途而廢，或隔靴搔癢，或文實(shí)不 符，其關(guān)鍵原因還是在領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)際質(zhì)量八項(xiàng)管理原則中把“領(lǐng)導(dǎo)作 用”作為關(guān)鍵，強(qiáng)調(diào)最高管理者要確立企業(yè)統(tǒng)一的宗旨及方向，創(chuàng)造 并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)企

6、業(yè)目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境，是體系推行的指 向標(biāo)和推進(jìn)器，是體系成敗的關(guān)鍵。安全生產(chǎn)法也規(guī)定了企業(yè)負(fù) 責(zé)人的責(zé)任：建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制 ; 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和 操作規(guī)程;保證安全生產(chǎn)投入 ; 督促檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn) 安全事故隱患 ;組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案 ; 及時(shí)報(bào)告 并如實(shí)反映生產(chǎn)安全事故。這些規(guī)定在 SMS設(shè)計(jì)時(shí)都要統(tǒng)籌考慮。千 難萬(wàn)難，一把手負(fù)責(zé)就不難。只要企業(yè)最高管理者親自組織與參與，“自上而下”的推行SMS體系推行就不會(huì)難，成功的可能性就大。同 時(shí)，在體系推行中，要減少那種買(mǎi)馬不配鞍的現(xiàn)象，畢竟關(guān)鍵資源控 制在最高管理者手中，一定的投入是必要也是必須的，安

7、全效益“金 字塔法則”告訴我們：設(shè)計(jì)、建設(shè)與運(yùn)行三者間的效益關(guān)系為 1：10： 1000。在SMS正式啟動(dòng)時(shí)，為從根本上加強(qiáng)推行 SMS的組織保障力度， 確保有組織、分步驟、定時(shí)間、保質(zhì)量的進(jìn)行： 1. 企業(yè)最高管理者要 與各副職、相關(guān)部門(mén) （ 建議還要考慮人力資源、規(guī)劃、財(cái)務(wù)、綜合保障 等部門(mén)）簽定推行SMS的責(zé)任書(shū)，明確其所要承擔(dān)的推行任務(wù)和相應(yīng)責(zé) 任。 2. 制定配套的獎(jiǎng)懲制度，落實(shí)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，建立項(xiàng)目質(zhì)量通報(bào)制 度，并由項(xiàng)目推行部門(mén)在每月的安委會(huì)上做專(zhuān)題匯報(bào)，通報(bào) SMS項(xiàng)目 工作進(jìn)展情況與需要解決的問(wèn)題。 3. 為避免水平推行所造成的組織性 弱、關(guān)鍵接口銜接差、文件質(zhì)量低、推諉扯皮多的

8、現(xiàn)象，最好引入 PMP 項(xiàng)目管理方法。 4.建立項(xiàng)目推行的四級(jí)責(zé)任層級(jí)：成立以企業(yè)總經(jīng)理 為組長(zhǎng)、其他副職和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為組員的 SMS項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組（臨 時(shí)），建立定期和不定期研究制度，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目推行工作 ; 抽調(diào)業(yè) 務(wù)骨干（建議全脫產(chǎn)）組建企業(yè)SMS項(xiàng)目辦公室（臨時(shí)），負(fù)責(zé)項(xiàng)目策 劃、組織、實(shí)施、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，建立內(nèi)部工作制度 ; 成立相關(guān)部門(mén)推行 小組（臨時(shí)） ，負(fù)責(zé)組織配合與實(shí)施部門(mén)項(xiàng)目推行工作 ;落實(shí)責(zé)任到各管 理層級(jí)、各責(zé)任崗位，以達(dá)到全員參與的狀態(tài)。三、重視SMS培訓(xùn)，開(kāi)展全員宣貫活動(dòng)SMS是 一種新的管理理念與方法，要想讓大家接受，首先要提高 對(duì)它的認(rèn)識(shí)，只有認(rèn)識(shí)到位，才能打

9、好推行工作的基礎(chǔ)。因此，開(kāi)展 全員培訓(xùn)是推動(dòng)體系建立的首要任務(wù)。體系建立不是靠個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)、安 監(jiān)和運(yùn)行等幾個(gè)部門(mén)的推動(dòng)就可以實(shí)現(xiàn)的，而是需要“四全”即全 員、全方位、全面、全過(guò)程地開(kāi)展工作。因此，培訓(xùn)不能僅局限于管 理層、管理部門(mén)和推行小組成員，還要普及到全體員工，目的就是要 員工正確理解SMS的內(nèi)涵和方法，充分認(rèn)識(shí)到推行 SMS勺迫切性，激 發(fā)員工參與體系建設(shè)的強(qiáng)烈責(zé)任感和動(dòng)力，提高員工參與程度，只有 這樣，體系建設(shè)才能深入有效地開(kāi)展。做好各階段培訓(xùn)與宣貫工作，針對(duì) SMS各階段的核心工作任務(wù)， 至少要進(jìn)行以下幾種專(zhuān)題培訓(xùn)：1.SMS建設(shè)培訓(xùn)，包括目的意義、法規(guī) 要求、現(xiàn)代安全理念、企業(yè)推行

10、SMS勺思路、實(shí)施計(jì)劃、體系框架、 模型等;2.SMS要素釋義培訓(xùn)，包括局方發(fā)布的 SMS要素解釋、預(yù)期解 決方法等 ;3. 風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析 / 評(píng)估方 法、風(fēng)險(xiǎn)控制等；4.SMS文件編寫(xiě)培訓(xùn)，包括文件編寫(xiě)方法、基本要素 確定、文件整合、流程再造等；5.SMS審核員培訓(xùn)，包括相關(guān)法規(guī)、企 業(yè)SMS文件、審核技巧與實(shí)施等等；6.SMS文件宣貫培訓(xùn)，包括全員宣 貫、系統(tǒng)學(xué)習(xí)、改進(jìn)討論等。通過(guò)培訓(xùn)，使各級(jí)推行人員提高對(duì)新型 安全理念的認(rèn)識(shí)，掌握SMS基礎(chǔ)理論、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析/評(píng)估和 控制、體系文件編寫(xiě)的知識(shí)、方法和要領(lǐng)，為推行 SMST作奠定扎實(shí) 基礎(chǔ)，牢固樹(shù)立依照

11、手冊(cè)實(shí)施管理和組織生產(chǎn)活動(dòng)的理念。四、確定SMS管理責(zé)任，合理劃分職責(zé)確定SMSt理責(zé)任，合理劃分職責(zé)是分配職能和推行 SMS的基 礎(chǔ)，對(duì)體系的正常運(yùn)行具有決定性作用。民航企業(yè)在確定與體系相適 應(yīng)的管理責(zé)任和合理劃分職責(zé)時(shí)，要改變那種“出納與會(huì)計(jì)不分、運(yùn) 動(dòng)員與裁判員合一”的管理模式，實(shí)現(xiàn)安全監(jiān)督與運(yùn)行質(zhì)量的功能分 離，形成既平行運(yùn)作、又相互促進(jìn)的管理格局，發(fā)揮SMS對(duì)提升安全水平和實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的促進(jìn)作用。為防止或避免出現(xiàn)安全管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)缺位、錯(cuò)位或不到 位，在體系設(shè)計(jì)與建立時(shí)： 1. 組織對(duì)企業(yè)管理層、相關(guān)部門(mén)、崗位的 管理責(zé)任進(jìn)行系統(tǒng)性的修訂，分析和明確企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、安 全

12、總監(jiān)、各級(jí)管理人員、安全生產(chǎn)人員在 SMS中各自的職責(zé)、應(yīng)承擔(dān) 的安全責(zé)任和崗位風(fēng)險(xiǎn) ;2. 合理劃分安監(jiān)部 （ 局方已給主要職責(zé)，但還 需進(jìn)一步明確 ）與其他相關(guān)部門(mén) （ 建議還要考慮人力資源、規(guī)劃、財(cái) 務(wù)、綜合保障等部門(mén)）在SMS各自承擔(dān)的責(zé)任，包括推行與維護(hù)、內(nèi) 部審核、風(fēng)險(xiǎn)管理與貫徹落實(shí)等 ;3. 確定職能部門(mén) （ 很關(guān)鍵，局方未明 確）負(fù)責(zé)企業(yè)SMS的設(shè)計(jì)、建立、整體維護(hù)、安全目標(biāo)、安全管理手冊(cè) 的有效性控制和總體管理工作 ;4. 明確企業(yè)各類(lèi)會(huì)議 （ 如航空安全委員 會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、質(zhì)量管理委員會(huì)和服務(wù)質(zhì)量委員會(huì)等 ）和各級(jí)審批 制度的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。上述職責(zé)的劃分要在 SMSE級(jí)

13、文件中體現(xiàn)，并 有監(jiān)督落實(shí)的責(zé)任環(huán)節(jié)，這有助于從根源上解決 SMSt立與維護(hù)的責(zé)任不清、執(zhí)行力差、效果不佳的問(wèn)題，使喊了多年的“安全生產(chǎn)，人 人有責(zé)”的口號(hào)有了落腳點(diǎn)。當(dāng)然，由于一些民航企業(yè)是將安全運(yùn)行 質(zhì)量等三大職責(zé)合在一起，為職責(zé)的劃分與 smS隹行帶來(lái)了一定的難 度。事實(shí)上，在職責(zé)劃分上，只要從功能的角度區(qū)分，理解SMS強(qiáng)調(diào)的是管理“運(yùn)行生產(chǎn)”過(guò)程的部門(mén)和人員在安全管理中的角色，就可 以合理地劃分職責(zé)了。五、制定安全政策、安全目標(biāo)，建立控制機(jī)制 國(guó)家安全生產(chǎn)的總體方針為：“安全第一、預(yù)防為主、綜合治 理”。安全第一的關(guān)鍵在于預(yù)防為主，而預(yù)防為主的落腳點(diǎn)卻在綜合 治理。這揭示了安全管理應(yīng)有

14、的框架和涵蓋范圍，為企業(yè)制定相應(yīng)的 安全政策和安全目標(biāo)，保證安全生產(chǎn)、提高安全管理水平提供了指導(dǎo) 思想。一個(gè)企業(yè)的使命和愿景如果不能轉(zhuǎn)化為可實(shí)現(xiàn)和可執(zhí)行的具體 政策和目標(biāo)，企業(yè)就會(huì)失去方向。在制定安全政策與安全目標(biāo)時(shí)： 1. 要符合法規(guī)要求，貼近安全生產(chǎn)，反映公司和員工安全發(fā)展需求。不 要將局方所給的安全政策基本內(nèi)容直接轉(zhuǎn)抄為自己企業(yè)的安全政策， 千篇一律不說(shuō)，還會(huì)遺漏適合于本企業(yè)自身安全管理特點(diǎn)的個(gè)性化要 素，畢竟不同企業(yè)的運(yùn)行背景、條件、區(qū)域、種類(lèi)、安全管理水平是 不盡相同的 ;2. 安全政策與辨識(shí)出的重大危險(xiǎn)源為制定安全目標(biāo)提供了 框架和依據(jù)3運(yùn)用目標(biāo)確定分析法SMART明確的/具體的、

15、可測(cè)量 的、可操作的 /可完成的、符合實(shí)際的 /上下關(guān)聯(lián)的、有時(shí)間限制的 ）理 論，緊扣企業(yè)經(jīng)營(yíng)宗旨、安全政策、重大危險(xiǎn)源，制定既符合SMS咨詢(xún)通告要求又符合企業(yè)實(shí)際運(yùn)行情況的具有可測(cè)量性、可挑戰(zhàn)性、可 實(shí)現(xiàn)性的安全目標(biāo) ;4. 依此分解形成相關(guān)部門(mén)的安全指標(biāo)和關(guān)鍵崗位安 全指標(biāo) ;5. 制定安全政策與安全目標(biāo)的控制制度，包括分析統(tǒng)計(jì)、過(guò)程 控制、安全績(jī)效測(cè)量、改進(jìn)等方法 ;6.SMS 三級(jí)文件要分別體現(xiàn)安全政 策和安全目標(biāo) （各級(jí)） 的控制環(huán)節(jié) ;7. 企業(yè)管理者是通過(guò)安全政策與安全 目標(biāo)對(duì)企業(yè)實(shí)施安全管理的，因此，安全政策的落實(shí)情況、過(guò)程目標(biāo) 和結(jié)果目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，都要與企業(yè)績(jī)效考核掛鉤

16、;8. 從管理學(xué)角度 講，安全政策與安全目標(biāo)都應(yīng)由企業(yè)最高管理層研究確定，且由他們 不斷的廣泛宣講和率先踐行。六、健全安全信息收集渠道，完善安全信息管理機(jī)制 對(duì)大量的安全信息與數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析，是企業(yè)開(kāi)展安全分析 與趨勢(shì)研究的依據(jù)，是安全管理科學(xué)決策和改進(jìn)的依據(jù)。航空安全信 息除了包含露出水面“事故冰山”的那一小角飛行事故、航空地面事 故、飛行事故征候和嚴(yán)重差錯(cuò)等信息外，還應(yīng)包含未露出水面“事故 冰山”的大部分未造成后果的信息。健全安全信息機(jī)制至少要在以下 幾個(gè)方面進(jìn)行： 1. 健全統(tǒng)一收集、系統(tǒng)分類(lèi)、科學(xué)分析、反饋發(fā)布、 記錄存檔五個(gè)環(huán)節(jié)的安全信息管理制度。 2. 安全信息收集要包括事 故

17、，事故征候，不安全事件，一、二、三方安全監(jiān)察、運(yùn)行檢查與質(zhì) 量審核信息，日常航空安全信息 （含國(guó)內(nèi)外 ） ，正反面安全事例信息， 生產(chǎn)運(yùn)行信息 （包括 QAR、FDR、NOS、S 工作單卡、運(yùn)行報(bào)告等 ），安全 周月報(bào)與工作總結(jié)信息，使用困難報(bào)告信息，重大缺陷和不適航狀況 信息，員工自愿報(bào)告和強(qiáng)制報(bào)告信息等。 3. 落實(shí)安全信息管理責(zé)任， 確定公司、部門(mén)及個(gè)人的責(zé)任。安全、運(yùn)行等管理部門(mén)都無(wú)法掌握全 面的安全信息，需要確定一個(gè)職能部門(mén)統(tǒng)一負(fù)責(zé)，但要明確各個(gè)環(huán)節(jié) 的關(guān)系和職責(zé)。 4. 考慮到安全信息的專(zhuān)業(yè)性、多樣性和復(fù)雜性，建立 或開(kāi)發(fā)一個(gè)安全信息管理平臺(tái)，初期也不必完全電子化，只要強(qiáng)化制 度、

18、落實(shí)責(zé)任，即使效率低些也可達(dá)到預(yù)期效果。 5. 充分利用各種安 全信息與數(shù)據(jù)，分析和評(píng)估企業(yè)的安全運(yùn)行狀況，辨識(shí)危險(xiǎn)源，查找 可能存在的隱患，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，制定有效的安全管理決策和風(fēng) 險(xiǎn)控制措施。6.自民航局航安辦上世紀(jì)90年代成立和CCAR-396部頒 布以來(lái)，安全信息數(shù)據(jù)庫(kù)已初具規(guī)模，為保證民航企業(yè)有效的開(kāi)展 SMS 建設(shè)，建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，應(yīng)授權(quán)或允許企業(yè)公開(kāi)查詢(xún)安全歷 史信息和數(shù)據(jù)。七、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)，科學(xué)制定應(yīng)急響應(yīng)方案風(fēng)險(xiǎn)管理是SMS勺核心，也是體系建設(shè)的重點(diǎn)。目前，我國(guó)民航 業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展及應(yīng)用相對(duì)滯后，普遍存在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足、缺 乏風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)人才

19、的現(xiàn)狀。民航企業(yè)的特點(diǎn)決定了 根源性和狀態(tài)性危險(xiǎn)因素廣泛存在于航空運(yùn)輸?shù)母飨到y(tǒng)、過(guò)程、環(huán)節(jié) 的5M（即人機(jī)環(huán)任務(wù)管理）之中，風(fēng)險(xiǎn)管理成了民航 SMS建設(shè)的難點(diǎn)。 在推行SMS時(shí)，要做好風(fēng)險(xiǎn)管理策劃：1.成立企業(yè)總經(jīng)理為組長(zhǎng)、其 他副職、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)人員為成員的風(fēng)險(xiǎn)管理委員 會(huì)（常設(shè)），負(fù)責(zé)圍繞企業(yè)安全目標(biāo)，組織、指導(dǎo)、評(píng)估、審議、部 署、監(jiān)督和批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 2. 確定風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)作為委員會(huì)辦事 機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織對(duì)企業(yè)各種運(yùn)行過(guò)程、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理、各類(lèi)安全信 息、各個(gè)重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制，并實(shí) 施動(dòng)態(tài)管理。 3. 明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。這不是個(gè)別部門(mén)或人的

20、事，公 司、部門(mén)與相關(guān)人員都要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。 4.培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 專(zhuān)業(yè)人才，普及風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)和技能。 5. 研究確定企業(yè)的危險(xiǎn)源 辨識(shí)方法，在完成危險(xiǎn)源辨識(shí)后，建立企業(yè)和部門(mén)的危險(xiǎn)源數(shù)據(jù)庫(kù)， 對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行等級(jí)評(píng)定和動(dòng)態(tài)控制，并將危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)變化信息隨時(shí)發(fā) 布，讓全體員工知道。 6. 研究制作企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣模型 （必須定 性，盡可能定量 ），最好也能制作決策管理矩陣模型，每個(gè)民航企業(yè)的安全管理水平有所不同，矩陣模型也會(huì)有所不同。 7. 研究確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)方法，評(píng)價(jià)方法有很多種，需要研究決定具體使用哪幾種，但由于 民航工種、管理和生產(chǎn)過(guò)程繁雜，往往需要幾種方法混合使用。值得 注意的是

21、，不管你采取哪種方法，即使是常用的半定性半定量方法， 得出的評(píng)價(jià)結(jié)果有時(shí)也會(huì)有局限性，需要采取措施修正。 8. 研究確定 風(fēng)險(xiǎn)控制手段，是選擇預(yù)防、回避，還是減輕 /緩解、轉(zhuǎn)移和接受 ; 研 究決定風(fēng)險(xiǎn)控制方式，是技術(shù)型風(fēng)險(xiǎn)控制還是管理型風(fēng)險(xiǎn)控制; 研究選擇風(fēng)險(xiǎn)減輕 / 緩解的措施，是選擇工程措施、控制措施還是人事措施。 當(dāng)然，要想更有效的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，還需要借助現(xiàn)代科技手段、新技 術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)家的支持。有效的應(yīng)急響應(yīng)方案可能會(huì)減輕不安全事件造成的后果。制定應(yīng) 急響應(yīng)方案時(shí)： 1. 必須要與國(guó)家法規(guī)、重大危險(xiǎn)源和企業(yè)安全需要緊 緊相扣 ;2. 不要僅局限于與航空器有關(guān)和無(wú)關(guān)的 12 個(gè)方面，

22、因應(yīng)急響 應(yīng)方案不實(shí)用，甚至沒(méi)方案可用，致使后果擴(kuò)大的教訓(xùn)是很深刻的 ;3. 應(yīng)急響應(yīng)方案應(yīng)具備八大部分 28個(gè)要素（通用標(biāo)準(zhǔn) ）;4. 為確保應(yīng)急響 應(yīng)方案在實(shí)際運(yùn)作時(shí)有效，應(yīng)定期進(jìn)行訓(xùn)練和演練，這有助于驗(yàn)證方 案的有效性，找出方案的不足，并進(jìn)行改進(jìn)。八、建立SMS文件系統(tǒng)，提供管理規(guī)范與指導(dǎo)SMS是建立在文件化基礎(chǔ)上的系統(tǒng)管理。如果民航企業(yè)已建立了良好的IS09000質(zhì)量管理體系（包括安全管理、運(yùn)行管理）或 OHSMS180C職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)管理平臺(tái)，將為在此基礎(chǔ)上 建立與推行SMS創(chuàng)造極其有利的條件。畢竟，SMS實(shí)施方法是參照以上 國(guó)標(biāo)制定的，其方法理念和大部分要素是相一致的。

23、但如果原先建立 的ISO或OHSM體系僅涵蓋了部分系統(tǒng)如服務(wù)質(zhì)量（理解誤區(qū)，造成體 系發(fā)揮作用不大的主要原因之一 ） ，甚至于原先沒(méi)有建立任何體系，那 將會(huì)在推行SMS之路上，多走些彎路，多花些心血。SM敦件系統(tǒng)建立的具體原則和要求是：1.SMS文件結(jié)構(gòu)可借鑒 ISO與OHSM等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)方法建立。體系文件結(jié)構(gòu)可分為管理手冊(cè)、程 序文件、作業(yè)文件三級(jí)。管理手冊(cè)根據(jù) SM際準(zhǔn)，規(guī)定安全政策、目 標(biāo)，描述SMS要素；程序文件描述實(shí)施體系要素所涉及的主要活動(dòng)或過(guò) 程; 作業(yè)文件是詳細(xì)的工作文件，如危險(xiǎn)源清單、工作記錄、報(bào)告、作 業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄等。2.以ISO或OHSM為平臺(tái)將體系間的要素進(jìn)行融 合，把

24、文件進(jìn)行整合與優(yōu)化，形成一體化的文件系統(tǒng)。一個(gè)組織只能 是“一個(gè)文件體系”，以避免政令多頭、信息重疊、工作重復(fù)、效率 低下的局面。如無(wú)上述體系平臺(tái)，也可參照其標(biāo)準(zhǔn)建立。 3. 探索其他 體系文件與SMS文件的最佳結(jié)合點(diǎn)，考慮文件的兼容性和可擴(kuò)充性， 繼承與融合原來(lái)好的管理方法和手段，按照系統(tǒng)化原則形成相互統(tǒng) 一、相互協(xié)調(diào)、相互補(bǔ)充、相互兼容的有機(jī)整體和安全管理模式。 4. 編寫(xiě)SMS文件時(shí)，要根據(jù)企業(yè)自身實(shí)際情況和安全運(yùn)行需要，確定文 件的多少和詳略程度、結(jié)構(gòu)和形式，始終堅(jiān)持“反應(yīng)安全生產(chǎn)，緊跟 安全生產(chǎn)，指導(dǎo)安全生產(chǎn)”的原則，識(shí)別各類(lèi)運(yùn)行過(guò)程，突出安全管 理的主線，確保企業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)高于局

25、方 SMS勺要求。5.文件要明 確表述每一崗位、每一環(huán)節(jié)、每一層級(jí)、每一過(guò)程、每一系統(tǒng)的職責(zé) 權(quán)限、工作流程、影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的控制環(huán)節(jié)、關(guān)鍵或重要接口的控 制、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和控制方法、非正常情況的糾正預(yù)防控制措施等，確 保企業(yè)安全管理和生產(chǎn)運(yùn)行“有章可循、有據(jù)可依”。 6. 要確定企業(yè) （最高管理層與相關(guān)職能部門(mén) ） 、部門(mén)、個(gè)人的體系文件三級(jí)控制責(zé)任。7. 定期對(duì)體系文件實(shí)施評(píng)審改進(jìn)，有體系文件而無(wú)評(píng)審改進(jìn)，就 等于沒(méi)有體系文件。建立SMS文件系統(tǒng)時(shí)的幾個(gè)誤區(qū)：為走捷徑而將別的企業(yè)文件生 搬硬套，“邯鄲學(xué)步” ;對(duì)現(xiàn)行文件進(jìn)行“打補(bǔ)丁”、“搭偏廈”等方 式的修訂；文件編完，SMS就建成的認(rèn)識(shí)；文

26、件的適宜、充分、有效的功 能無(wú)需動(dòng)態(tài)管理；把“飛行運(yùn)行手冊(cè)”、“機(jī)場(chǎng)運(yùn)行手冊(cè)”等與 SMS手 冊(cè)的功能混為一談。九、建立SMS審核機(jī)制，系統(tǒng)評(píng)價(jià)和改進(jìn)體系SMS要求企業(yè)要定期對(duì)安全政策、相關(guān)法規(guī)、程序、合同和實(shí)際 運(yùn)行等進(jìn)行符合性審核與評(píng)價(jià)，包括對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品安全、過(guò)程安全、 體系安全進(jìn)行審核與評(píng)價(jià)。綜合審核與評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)活動(dòng)及其結(jié)果滿(mǎn) 足規(guī)定的安全程度，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格 /不符合/ 隱患采取糾正與預(yù)防措 施，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，推動(dòng)體系的持續(xù)改進(jìn)。建立自我監(jiān)督審核、自我糾正預(yù)防和自我評(píng)價(jià)完善功能的安全審 核機(jī)制是保證SMS有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的必要條件和重要保障。因 此： 1. 建立三級(jí)審核機(jī)

27、制。成立以企業(yè)總經(jīng)理為組長(zhǎng)、其他副職和主 要部門(mén)負(fù)責(zé)人為組員的安全審核領(lǐng)導(dǎo)小組 （常設(shè)） ，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的安 全審核和風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效審核工作 ；確定由安全監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)安全審核和 風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效審核的組織實(shí)施與跟蹤驗(yàn)證 ； 確定相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的 內(nèi)部安全審核和風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效審核。 2.建立將安全檢查、運(yùn)行監(jiān)察與 質(zhì)量審核有機(jī)融為一體的SMS核員隊(duì)伍，避免出現(xiàn)多頭審核、多頭 發(fā)文、多頭整改，甚至互為矛盾的現(xiàn)象。 3.制定二級(jí) （企業(yè)與二級(jí)部門(mén) ） 安全審核制度 （ 包括審核大綱、審核計(jì)劃、審核程序、不合格控制程 序、糾正與預(yù)防控制程序等 ）、安全審核員管理制度 （ 資質(zhì)、證書(shū)和審 核等） ，規(guī)范審核

28、行為。 4. 組織開(kāi)展文件審核、供應(yīng)商 （合同包含的互 為服務(wù)方 ） 評(píng)審監(jiān)督、規(guī)章符合性監(jiān)督檢查、內(nèi)外部安全審核 （ 一、 二、三方 ） 、管理評(píng)審、糾正預(yù)防與跟蹤驗(yàn)證等活動(dòng)。 5. 定期組織安全 審核知識(shí)培訓(xùn)和規(guī)章學(xué)習(xí)，統(tǒng)籌安排各類(lèi)安全審核和風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效審 核活動(dòng)，持續(xù)審核和監(jiān)督體系運(yùn)行的符合性和有效性。為確保SMS勺適宜性、充分性和有效性，SMS要求企業(yè)必須定期 對(duì)SMS進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)，實(shí)施管理評(píng)審（機(jī)場(chǎng)SMS建設(shè)指南和空管SMS指 導(dǎo)意見(jiàn)都未提到該要素）。對(duì)SMS系統(tǒng)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)評(píng)價(jià)以下績(jī)效：運(yùn)行過(guò) 程的安全功能是否符合要求;SMS是否滿(mǎn)足局方要求。系統(tǒng)評(píng)價(jià)應(yīng)得 出：是否與已制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措

29、施及 SMS要求（包括規(guī)章要求）符合， 是否發(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源、識(shí)別出新的風(fēng)險(xiǎn)，是否應(yīng)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程， 對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行必要的改變。企業(yè)必須每年組織開(kāi)展一次管理評(píng)審活動(dòng)， 管理評(píng)審由總經(jīng)理主持，至少要從安全政策與安全目標(biāo)、SM敦件運(yùn)行、組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和人員資源配置、航空運(yùn)輸服務(wù)實(shí)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管 理、安全經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、安全審核、安全系統(tǒng)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和效果 評(píng)價(jià)及影響SMS隹持和變更的情況等方面對(duì)體系的總體運(yùn)行情況進(jìn)行 評(píng)審，確保安全政策、安全目標(biāo)、SMS勺充分性、適宜性和有效性，以 符合SMS勺要求，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。十、倡導(dǎo)和營(yíng)造積極的安全文化SMS明確提出了企業(yè)建設(shè)安全文化的要求，倡導(dǎo)和營(yíng)造積極的安 全文化。安全文化是企業(yè)在創(chuàng)造和應(yīng)用社會(huì)