1、版次/修改狀態：B/0 甘肅電力科學研究院 文件編號：GDK/SYS-2012/B10-4.92012年06月 不符合檢測/校準工作控制程序B / 02012.6.18趙凱秦睿吳金輝秦睿REV/M.S.版次/修改狀態IMPLEMDDATE生效日期COMPILER編 寫CHKDBY審 核APPRODBY批 準MODIFI-CATION修 改APPRODBY批 準GANSU ELECTRIC POWER RESEARCH INSTITUTE甘肅電力科學研究院文件編號：GDK/SYS-2012/B10-4.9不符合檢測/校準工作控制程序版權所有 COPYRIGHT 第 3 頁 共 3 頁1目的對檢測

2、/校準工作中以及實驗室質量管理體系運行過程中的不符合進行識別和控制，使檢測/校準活動符合體系管理要求，滿足客戶要求。2范圍當檢測/校準工作的任何方面，或該工作的結果不符合相關程序或與客戶達成一致的要求時，予以實施。3職責3.1 質量主管3.1.1 負責控制質量管理體系運作中的不符合項，對不符合工作的嚴重性和可接受程度做出評估和決定；3.1.2 當評價表明不符合工作可能再度發生，或對管理體系運作的有效性產生懷疑時，應及時采取糾正措施，執行GDK/SYS-2012/B11-4.11/12糾正措施和預防措施管理程序。3.2 技術負責人3.2.1 負責控制技術活動中的不符合項，對不符合工作的嚴重性和可

3、接受程度作出評估和決定；3.2.2 必要時決定暫停檢測工作和扣發檢測報告/校準證書，并通知客戶；批準恢復檢測/校準工作。3.3 副院長（管理者代表）3.3.1 負責本院所有嚴重不符合監督和檢查；3.3.1 負責維護本程序文件的有效性。3.4 監督員3.4.1 負責識別和控制檢測/校準活動全過程中的不符合進行監督管理，對不符合檢測工作要求立即糾正；必要時，決定暫停檢測工作和扣發檢測報告。3.4.2 應記錄、報告、分析和評價不符合檢測工作，提出糾正/預防措施建議，糾正措施、預防措施實施GDK/SYS-2012/B11-4.11/12糾正措施和預防措施管理程序。3.5 本院所有員工，包括檢測/校準技

4、術人員，有責任和權力向監督員、技術主管、質量主管直至最高管理者報告任何不符合檢測/校準工作，并提出糾正、預防措施的建議。4工作程序4.1 不符合工作的識別對管理體系或檢測/校準活動的不符合工作或問題的識別，可能發生在管理體系和技術運作的各個環節，例如：(a) 檢測人員在開展檢測/校準工作中出現的偏離；(b) 監督員對檢測/校準工作過程進行監督，在人員、設備、方法、樣品處置和環境條件等方面發現的問題；(c) 證書和報告的簽發人在核查過程中發現的問題；(d) 內部審核和管理評審；(e) 儀器設備校準;(f) 客戶的投訴；(g) 質量監控結果。所有這些環節都有相應的程序文件進行控制，并規定了相應的職

5、責和權限。4.2 對不符合工作的嚴重性和可接收性進行評價質量主管、各部門技術負責人和監督員應對發現的不符合的嚴重性進行評價，確認不符合已經或可能造成的影響及可接受的程度，并研究確定改進方案和措施。4.2.1 不符合的分類根據不符合對檢測/校準結果有效性和體系運作的影響程度和可能造成的后果，不符合分為輕微不符合、一般不符合和嚴重不符合。4.2.1.1 輕微不符合是指偶然的孤立不符合,未對檢測/校準活動和管理體系的運行造成影響。4.2.1.2 一般不符合是與CNAS認可規則、認可準則、管理體系文件(包括質量手冊、程序文件、作業指導書等)的不符合，但并未嚴重影響到體系運行和檢測/校準結果的有效性。4

6、.2.1.3 嚴重不符合：是指嚴重影響到檢測/校準結果有效性和準確性, 或造成重大損失，或管理系統存在嚴重問題，以及有意識違反認可機構標志使用規則的不符合項。例如,下列情況造成的、對檢測/校準結果有嚴重影響的不符合： (a) 管理體系文件不符合認可準則/規范的要求,影響體系的有效運行；(b) 使用曾經過載給出可疑數據、發現已超差、出現間隙性工作不正常和其它異常的設備；(c) 使用過期的技術標準/規范和方法；(d) 環境條件失控；(e) 量值溯源失準；(f) 能力驗證或比對結果離群或一致性不滿意等。4.2.2 對不符合工作的可接受性作出決定任何不符合檢測/校準工作都應立即糾正，必要時暫停工作、扣

7、發報告并通知客戶。同時在評價不符合工作嚴重性的基礎上，確定其“可接受性”:(a) 對偶發性過錯或不符合工作對實驗室運行沒有影響的輕微不符合項，可采用4.2.3 款的“口頭糾正方式”；(b) 對于一般不符合或嚴重不符合項，必須采取4.3.2 的“書面糾正方式”。4.3 發現不符合檢測工作的處置4.3.1 口頭糾正方式任何不符合檢測/校準工作都應立即糾正。當分析表明屬于一般性不符合，但是需要引起部分檢測人員注意，則部門技術負責人或監督員可在其職責權限范圍內，口頭方式向有關人員傳達相關注意事項，以防止類似不符合再度發生。質量主管或各部門技術負責人也可在每周例會上口頭通報不符合注意事項。4.3.2 書面糾正方式當評價表明不符合工作可能再度發生，或使客戶對實驗室的管理、檢測/校準工作能力產生質疑時，應立即填寫不符合工作通知單，要求相關責任崗位人員采取糾正措施，并啟動GDK/SYS-2012/B11-4.11/12糾正措施和預防措施管理程序。5相關文件5.1糾正措施和預防措施管理程序 GDK/SYS-2012/B11-4.11/126記錄和報告6.1 不符合工作通知單 SYS/B10-01/-不符合工作通知單記錄編號：SYS/B10-01/- 序號： 發生不符合崗位： 記錄人： 日期： 年 月 日不符合工作描述：依據的管理體系文件/檢測標準/校準規范：結 論：上述不