1、附件1：實施原料種植基地檢驗檢疫備案管理的出口植物源性食品目錄序 號產 品 類 別產 品 代 碼備 注1蔬菜SC馬鈴薯、木薯、甜玉米除外。2食用菌SYJ3糧食及豆類LS大麥、小麥、黑麥、玉米、大豆除外。4油籽油料類YL油菜籽除外。5干堅果GJG6籽仁類ZR7茶葉CY8可可咖啡原料類KF9植物源性調料TL10可兼作食品的植物源性中藥材ZYC如：枸杞、人參、西洋參、菊花注：上述目錄中出口植物源性食品，其原料來源屬野生的，可免于種植基地檢驗檢疫備案。附件2：出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案操作規范（試行）第一章 總 則第一條 為規范出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案管理，根據進出口食品

2、檢驗檢疫監督管理辦法（待發布）的有關規定，制定本規范。第二條 本規范適用于出口植物源性食品原料種植基地（以下簡稱基地）檢驗檢疫備案的申請、審核、批準、發證和監督管理。第三條 國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）設在各地的出入境檢驗檢疫機構負責基地檢驗檢疫備案的申請受理、考核、批準、發證和日常監管工作。國家質檢總局負責備案基地名單的上網公布。第二章 申 請第四條 基地的檢驗檢疫備案由出口植物源性食品生產加工企業（以下簡稱生產企業）向基地所在地檢驗檢疫機構提出書面申請。第五條 申請基地檢驗檢疫備案的生產企業必須獲得出口食品生產企業衛生注冊登記資格。對可兼作食品用的植物源性中藥材生產企業

3、必須獲得注冊登記資格。第六條 生產企業在申請備案時，需填寫出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案申請表（附件21），并提交以下資料：（一）生產企業對基地具有合法管理權限的有效證明文件；（二）生產企業對基地的各項管理制度，主要包括基地管理機構設置、種植操作規范、農業化學品管理制度、采收運輸管理制度、疫情監控與病蟲害防治制度、有毒有害物質檢測制度、產品溯源管理制度等；（三）基地負責人、植保員的相關資格證明材料；（四）種植基地有關信息，如地塊位置、平面圖以及照片。各地塊在平面圖中的標示應清晰、統一、規范。照片應包括基地標識牌、基地全景、近照、藥品存放點等；（五）生產企業的出口食品生產企業衛生注冊/

4、登記證書或注冊登記證書復印件；（六）基地土壤、水源和空氣環境監測報告；（七）檢驗檢疫機構依據有關法律法規規定要求提交的其他材料。上述資料均需生產企業加蓋本企業公章。第三章 受理和初審第七條 基地所在地檢驗檢疫機構負責基地檢驗檢疫備案申請的受理和初審。初審包括對企業提交材料的書面審核和對基地的現場考核。初審工作應在20個工作日內完成。第八條 基地所在地檢驗檢疫機構收到生產企業提交的基地備案申請材料后，首先應檢查材料是否齊全。生產企業提交材料齊全的，收到材料之日即為受理申請日期；提交材料不齊全的，應在接到申請后5個工作日內一次性書面告知生產企業補正，以收到生產企業補正資料之日為受理申請日期。逾期不

5、告知的，收到申請材料之日即為受理申請日期。第九條 檢驗檢疫機構受理申請后，應對申請材料進行書面審核。對材料審核合格的，組織進行現場考核；不合格的，應在5個工作日內書面通知生產企業，并告知不合格原因。第十條 檢驗檢疫機構應成立考核組對基地進行現場考核，考核組至少應由3名有基地考核和監管經驗的檢驗檢疫人員組成。第十一條 考核組按照出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案要求（附件22）對基地進行現場考核。第十二條 考核組在現場考核前，應當將考核的目的、依據、范圍、方法和要求告知生產企業。第十三條 考核組應當采取提問、查閱記錄、現場檢查、抽樣檢測等方式進行考核，并填寫出口植物源性食品原料種植基地檢驗

6、檢疫備案考核記錄表（附件23）。第十四條 現場考核結束后，考核組應當將考核情況告知生產企業。對于存在的問題，應書面告知不符合的項目和限期改進的意見。生產企業應當在規定限期內完成改進，并將改進情況書面報告考核組。在規定期限內不能完成改進的，考核組可視為現場考核不合格。第十五條 考核組在考核工作結束后，應及時形成考核報告。考核報告經所屬檢驗檢疫機構審核后，現場考核合格的，與其它申請資料一并提交直屬檢驗檢疫局審批；不合格的，應在考核完成后5個工作日內向生產企業出具書面不合格通知，并告知不合格原因。現場考核不合格的基地，3個月內不得重新受理其備案申請。第四章 批準和公布第十六條 基地所在地直屬檢驗檢疫

7、局負責基地檢驗檢疫備案的批準。第十七條 直屬檢驗檢疫局在收到基地所在地檢驗檢疫機構提交的基地備案申請材料核初審結果后，應在5個工作日完成審核，并做出準予或不予備案的決定。準予備案的，頒發出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案證書（附件24），并對基地進行統一編號。編號規則為：省（市、區）行政區劃代碼（6位）+產品代碼+順序編號（5位）；不予備案的，直屬檢驗檢疫局應在5個工作日內書面通知受理申請的檢驗檢疫機構，并說明不予備案原因。直屬檢驗檢疫局不予備案的基地，受理申請的檢驗檢疫機構應在收到直屬檢驗檢疫局通知之日起5個工作日內向生產企業出具書面不予備案通知，并告知不予備案原因。第十八條 基地檢驗

8、檢疫備案有效期為3年。當備案基地對應的生產企業名稱、法人代表、基地地點、種植面積等信息發生重大變化時，生產企業應在30天內書面報告基地所在地檢驗檢疫機構，申請更改。基地所在地檢驗檢疫機構審核后，應及時上報直屬檢驗檢疫局。第十九條 各直屬檢驗檢疫局應于每月28日前將本轄區已獲得檢驗檢疫備案資格的基地名單、基地信息變更或撤銷情況填寫出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案情況統計表（附件25）上報總局。第二十條 總局每月在總局網站上統一公布獲得檢驗檢疫備案資格的基地名單、基地信息變更或撤銷情況。第五章 監督管理第二十一條 基地所在地檢驗檢疫機構負責所轄地區檢驗檢疫備案基地的監督管理，并建立備案基地

9、監督管理檔案。監督管理包括日常監管、年審和換證復查三種形式。第二十二條 基地所在地檢驗檢疫機構對轄區內備案基地的日常監管主要包括： （一）備案種植基地的周圍環境及狀況；（二）備案基地的種植面積及種植品種；（三）備案基地病蟲害發生、監測、防治情況及有關記錄；（四）備案基地農業化學投入品進貨臺帳和使用臺帳；（五）備案基地質量安全自檢自控體系情況；（六）備案基地有毒有害物質監控記錄；（七）采收數量、出具供貨證明情況和數量核發情況；（八）其它應當檢查的內容。監督管理工作應當做好記錄，并將發現的問題書面通知被檢查備案基地對應的生產企業。第二十三條 生產企業應于每年10月底前向基地所在地檢驗檢疫機構提出備

10、案基地年度審核申請，基地所在地直屬檢驗檢疫局應于當年11月底前組織檢驗檢疫機構對其轄區內備案基地進行年度審核。年度審核合格的，檢驗檢疫備案資格繼續有效；不合格的，責令限期整改；整改后仍不合格的，取消檢驗檢疫備案資格。第二十四條 生產企業應當在備案基地資格有效期滿前3個月向基地所在地檢驗檢疫機構提出換證復查申請。基地所在地檢驗檢疫機構按照本規范第三章和第四章的規定進行復審。復審合格的，予以換證，其備案資格繼續有效；不合格的，取消其備案資格。第二十五條 在日常監管過程中，有下列情形之一的，基地所在地檢驗檢疫機構應當書面通知生產企業限期整改，并告知生產企業所在地檢驗檢疫機構暫停受理其相關產品出口報檢

11、，直至整改符合要求：（一）收購非備案基地的原料；（二）不按規定購買施用農用化學品的；（三）原料不在安全間隔期采收，造成農殘超標的；（四）原料檢出農藥與申報農藥不符的；（五）抽樣檢測農用化學品超標的；（六）其它不符合相關管理規定的。第二十六條 存在下列情形之一的，取消備案基地的備案資格：（一）轉讓、借用、篡改基地備案號的；（二）對重大疫情及質量安全問題隱瞞或謊報的；（三）連續兩次抽檢，產品中農用化學品殘留檢測情況與申報農用化學品嚴重不符的；（四）不遵守國家有關法規或基地安全用藥制度，違規存放和使用農藥的；（五）不遵守有關規定，造成生產企業出口食品原料和成品在出口前被檢驗檢疫機構檢出有毒有害物質超

12、過進口國或我國標準，整改后仍不能達到要求的。（六）不遵守有關規定，造成生產企業出口食品因有毒有害物質超標被進口國通報，整改后仍不能達到要求或因此給我國同類產品出口造成重大影響的；（七）生產企業因違規被列入總局“出口食品違規企業名單”的；（八）拒不接受監督管理的；（九）其他類似違規行為。被取消備案資格的備案基地，1年后方可重新提出備案申請。第二十七條 有下列情形之一的，視為基地備案資格自動失效：（一）備案基地對應加工企業名稱、法人代表、基地地點、種植面積等發生變化后，30個工作日內未申請變更的；（二）1年內沒有種植備案范圍內出口原料的。第六章 附 則第二十八條 供港澳蔬菜種植基地檢驗檢疫備案管理

13、按照國家質檢總局的有關規定執行。第二十九條 本規范由國家質檢總局負責解釋。第三十條 本規范自下發之日起實施。附件21：出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案申 請 表生產加工企業名稱： 生產加工企業地址： 產 品 類 別： 基 地 名 稱： 基 地 地 址： 申請日期： 年 月 日 出入境檢驗檢疫局印制填 寫 說 明1. 種植基地應該按照規定逐項填寫本表，一式三份，文字簡練、清楚，內容真實。2. 出口食品加工企業審查后，應當簽署是否同意向檢驗檢疫機構備案的意見和與備案單位的關系。3. 本表由出口食品加工企業在申請基地備案時與其他材料一并送交所在地檢驗檢疫機構。出口生產加工企業信息申請企業企業

14、名稱（中英文）企業地址（中英文）衛生注冊/登記號有效期限年 月 日至 年 月 日企業負責人聯系電話e-mail 地址企業基地管理權限類別 自有基地（需有基地所有權證明材料，共 份）。 合同基地 （需提供與土地種植戶的基地管理合同，共 份；種植戶的土地承包合同，共 份）。 其他：企業基地管理能力基地管理組織（部門）情況組織管理制度（基地方面）基地管理人員狀況植保員姓 名培訓機構植保員證 號農業化學品殘留控制措施農用化學品種類及控制措施培訓計劃（含種植及管理、農用化學品安全使用等內容）基地監管（農用化學品使用、原料安全采收等措施）基地異常情況監控及應急措施農業化學品殘留控制措施異常情況報告措施原料

15、驗收、溯源管理措施殘留檢測自控措施疫病疫情發生與防治的報告制度其它方面提供的文件清單（基地管理制度方面）申請企業承諾：1. 本企業所提供的出口種植基地備案申請材料屬實，否則責任自負。2. 加強備案種植基地的日常監管，確保備案種植基地符合相關要求。3. 認真執行和落實農殘檢測自控措施。4. 不收購、加工非備案種植基地或非本企業自控基地原料冒充備案種植基地原料。5. 嚴格執行全過程溯源管理。 申請企業負責人簽字： 年 月 日出口植物源性食品原料種植基地信息概況基地名稱（中英文）基地地址（中英文）基地負責人聯系電話土地總面積畝預 計年種植面積畝基 地 形 式土 地 面 積自 有 基 地合 同 基 地

16、其 它 形 式（畝）基地總地塊數量及詳細信息（地塊代號、種類、責任人、聯系方式、地塊面積、預計鮮品產量）環境狀況周圍環境狀況基地栽培介質或土壤狀況基地灌溉水來源及水質狀況管理能力企業對基地地塊的指導、管理方式基地地塊自行管理情況各地塊植保人員狀況農業化學品采購控制程序及措施農業化學品保管是否專人保管保管人員姓名農業化學品存放倉庫是否專庫倉庫標識農業化學品施放程序（領用、稀釋、施用等）施藥安全程序（安全培訓、急救等）安全處理措施（含空瓶/剩藥等）農業化學品控制溯源程序基地本年度種植計劃（產品名稱、計劃種植時間、計劃種植面積、預計產量、分布地塊）采收/裝運控制措施(采收期、原料標識、溯源、衛生控制

17、等)提供的文件清單（基地控制管理方面）基地承諾：1. 保證備案種植基地內不使用規定禁止使用的農業化學品。2. 保證所使用的農業化學品來源合法，并保存采購票據備查。3. 保證種植期間實行農業化學品使用、核銷登記，并遵守安全使用有關規定。4. 保證遵守檢驗檢疫有關法律法規規定等。 基地負責人（申請企業）簽字： 年 月 日 附件22:出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案要求1. 基地基本條件和要求生產企業應具有對備案種植基地的管理權限，其備案種植基地應滿足下列條件和要求：1.1 連片并具有一定的規模，面積一般應不少于100畝（食用菌每個基地菌棒/袋數一般應不少于15萬棒/袋；對采用平面栽培的食用

18、菌品種，如蘑菇等，每個基地面積應不少于10畝）。1.2 基地周圍應具有天然或人工的有效隔離帶。1.3 基地周圍無污染源如：化工廠、造紙廠、專業飼養場、垃圾處理廠、醫院及污水排放管道等。1.4 栽培介質（或土壤）和灌溉水源應進行農殘和重金屬含量檢測，并符合相關規定。1.5 農藥噴灑工具及其他農用器具應有固定的存放場所。2. 備案種植基地管理要求出口生產企業應設有專門的部門和專人負責備案種植基地的管理，并制定備案種植基地有關管理制度。（一）制訂種植基地管理制度，并按基地或地塊建立栽培檔案，內容應包括基地管理的組織機構圖，基地管理員和植保員職責，基地地塊的組成清單、面積及地塊圖等。（二）建立良好種植

19、規范，并詳細記錄植物源性食品原料栽培過程中的農事活動，內容包括播種、施肥、除草、病蟲害防治、收獲等。（三）建立農用化學品管理制度，內容包括農用化學品的采購、保管、發放、配制、施用和殘留監控措施等內容，并有農用化學品的出入庫記錄和分發檔案。（四）建立可選用農用化學品清單，清單內容應包括農用化學品的中文名稱（包括商品名）、英文名稱、登記號、安全間隔期、作用及使用標準規范和稀釋表等。（五）建立采收、運輸管理制度，確保新鮮原料在農藥安全間隔期后采收，并做好新鮮原料采收和流向記錄，記錄內容包括新鮮原料的采收日期、采收方式、采收地塊、數量等。（六）建立種植基地新鮮原料有毒有害物質檢驗監控制度。包括抽樣方法

20、和頻率、檢測項目、檢測方法等。（七）建立原料批次管理制度，確保出口植物源性食品的可追溯性。（八）基地的各項記錄至少保存2年。3. 備案種植基地農用物資管理要求出口企業基地管理部門負責對備案種植基地使用的原材料、輔料、設施、農用化學品等的統一購買，統一供應，統一使用。3.1 種植基地使用的農用化學品必須符合我國和進口國的要求，嚴禁存放、使用我國和進口國明令禁止的農用化學品。3.2 出口食品加工企業應有專門部門和專人負責農用化學品的采購、保管、發放、回收，并有相應的記錄。相關記錄至少保存2年。3.3 有詳細的農用化學品作業指導書和農用化學品成分說明書和檢測合格證。 3.4 有農用化學品采購、領用、

21、配制、使用等管理制度并有效實施，農用化學品配制器具齊全并能夠準確應用。3.5 農用化學品、植保器械應有專用倉庫儲存。4. 備案基地植保員的條件和要求出口生產企業需配置與備案種植基地規模、數量相適應的植保員。基地植保員應符合下列條件和要求：4.1 具備一定的栽培和植物保護等專業知識，經過管理部門培訓并有上崗資格證或植保員證。4.2 負責對栽培過程中病蟲害的防治以及農用化學品的使用、管理，并建立完善的具有可追溯性的記錄。4.3 負責對基地的環境衛生、周邊農田作業情況及病蟲害發生情況的監察。4.4 負責對栽培的原材料、輔料和農用化學品進行檢查監督。附件23:出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案考

22、 核 記 錄 表（樣表）用 途 初次考核 重新申請 換證復查 定期監督檢查 企業名稱： 基地名稱： 種植品種： 考核組長： 考核組成員： 企業或基地人員： 考核日期： 年 月 日體系文件審核序號考 核 內 容判 斷備 注1企業關于基地備案書面申請有無2企業合法管理基地權限的證明或合同有無不適用3企業種植、收購合同樣本或清單有無不適用4基地植保員的檔案材料有無5基地平面圖及基地編號有無6栽培和田間管理技術有無7主要病蟲害和防治方法有無8基地農用化學品管理制度 8.1 出口植物源性食品種植基地加工企業情況表 8.2 基地管理組織機構圖 8.3 機構職能、權限 8.4 農用化學品采購管理程序 8.5

23、 農用化學品保管程序 8.6 農用化學品施用及施用后的安全處理管理程序 8.7 出境植物源性食品的農用化學品殘留檢驗管理程序 8.8 文件和記錄的管理制度有無有 無有 無有 無有 無有 無有 無有 無有 無文件審查結論：符合 基本符合 不符合需改進的方面：審核人員： 審查日期：文件審核附頁序號考核內容考核情況描述1企業關于基地備案書面申請 2企業合法管理基地權限證明或合同（證明材料名稱、證明材料發放機構）3查閱企業種植、收購合同清單（合同數量、種類、期限等，種植面積等）4植保員檔案材料（檔案材料名稱及發證機構等）5基地平面圖及基地編號（基地名稱和面積等）6栽培和田間管理技術（栽培體系、管理體系

24、等文件名稱、對象、適用性）7主要病蟲害和防治方法（主要病蟲害的種類、防治方法是否適當、適用，是否違背農用化學品管理體系）8基地農用化學品管理制度（體系是否完整、可行、是否設計有相應的表格）現場考核序號考 核 內 容判 斷1基地生產和出口情況 1.1 上年總出口量、實際種植面積 1.2 出口食品原料采收記錄 1.3 抽查3-4份采收記錄，是否有詳細的采收時間、品種、農戶名稱（基地編號）、地塊編號、采收數量、裝運箱號記錄 1.4 原料進廠驗收記錄，是否有品種、農戶名（基地編號）、裝運箱號、檢驗結果 1.5 是否有加工記錄，加工品是否能追隨到基地編號和采收時期 考核記錄： 有 無有 無有 無有 無2

25、農用化學品采購控制 2.1 是否有確定的農用化學品使用名單和固定的銷售單位 2.2 檢查農藥采購一覽表，對照檢查是否有國家進出口禁止使用的農用化學品 2.3 抽查一覽表中2-3種農用化學品的采購申請、發票、使用說明書、 2.4 采購發票上的銷售單位是否與公司規定的一致考核記錄：有 無有 無有 無是 否3農用化學品殘留檢測情況 3.1 企業是否有農用化學品殘留檢測能力 3.2 委托農用化學品殘留檢測的機構 3.3 抽查2-3份檢測抽樣（送樣）單 3.4 企業農用化學品殘留檢測結果登記表 3.5 抽查1-3份農用化學品殘留檢測結果報告 3.6 農用化學品殘留不合格的批次是否可以追溯到生產基地及農戶 3.7 農用化學品殘留不合格產品的處理情況考核記錄：有 無有 無有 無有 無有 無能 否有 無4基地環境 5.1 基地周邊是否有污染源 5.2 專門的采收場地是否清潔 5.3 專用的采收場地是否存放其他各類植物源性食品原料考核記錄：有 無有 無有 無5種植基地基本情況 6.1 現場地塊是否有明確標識（標識是公司對農戶的統一編號） 6.2 基地病蟲害實際發生