1、特種水泥項目建筑建設(shè)分析目錄第一章 項目概況3一、 項目概述3二、 項目總投資及資金構(gòu)成5三、 資金籌措方案5四、 項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標(biāo)6五、 項目建設(shè)進度規(guī)劃6第二章 公司基本情況7一、 公司簡介7二、 核心人員介紹7第三章 建筑與房地產(chǎn)市場運行機制9一、 分部組合計價9第四章 工程竣工決算10一、 竣工決算報批10第五章 建設(shè)工程施工合同管理11一、 工程施工合同糾紛審理相關(guān)規(guī)定11第六章 國際工程常用合同文本17一、 英國NEC和美國AIA合同文本17第七章 建設(shè)工程監(jiān)理合同管理22一、 工程監(jiān)理合同履行管理22二、 工程監(jiān)理合同訂立29第八章 建設(shè)工程監(jiān)理組織與規(guī)劃31一、 工程監(jiān)

2、理規(guī)劃31二、 工程監(jiān)理實施細則32第九章 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容及主要方式35一、 工程監(jiān)理工作主要方式35第十章 建設(shè)工程風(fēng)險管理40一、 工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法40二、 工程風(fēng)險分類57第十一章 BIM技術(shù)特征及應(yīng)用價值62一、 BIM技術(shù)發(fā)展趨勢62二、 BIM技術(shù)應(yīng)用價值價值65第十二章 BIM技術(shù)在建設(shè)工程全壽命期的應(yīng)用68一、 BIM技術(shù)在運營維護階段的應(yīng)用68第一章 項目概況一、 項目概述（一）項目基本情況1、承辦單位名稱：xxx投資管理公司2、項目性質(zhì)：新建3、項目建設(shè)地點：xx（以選址意見書為準(zhǔn)）4、項目聯(lián)系人：劉xx（二）主辦單位基本情況本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經(jīng)

3、營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公司堅持“責(zé)任+愛心”的服務(wù)理念，將誠信經(jīng)營、誠信服務(wù)作為企業(yè)立世之本，在服務(wù)社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業(yè)主的需要，是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念，面對經(jīng)濟發(fā)展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。當(dāng)前，國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展形勢依然錯綜復(fù)雜。從國際看，世界經(jīng)濟深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴(yán)峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，經(jīng)濟增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長，經(jīng)濟增長動力從物質(zhì)要素投

4、入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主。新常態(tài)對經(jīng)濟發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，抓住發(fā)展機遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動權(quán)，實現(xiàn)發(fā)展新突破。公司以負責(zé)任的方式為消費者提

5、供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險評估結(jié)果，努力維護消費者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進產(chǎn)品升級，為行業(yè)提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。公司不斷推動企業(yè)品牌建設(shè)，實施品牌戰(zhàn)略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申報注冊國家及本區(qū)域著名商標(biāo)等，加強品牌策劃與設(shè)計，豐富品牌內(nèi)涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場份額。推進區(qū)域品牌建設(shè)，提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。（三）項目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xx（以選址意見書為準(zhǔn)

6、），占地面積約12.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。二、 項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資5097.43萬元，其中：建設(shè)投資3905.51萬元，占項目總投資的76.62%；建設(shè)期利息92.03萬元，占項目總投資的1.81%；流動資金1099.89萬元，占項目總投資的21.58%。三、 資金籌措方案（一）項目資本金籌措方案項目總投資5097.43萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx投資管理公司計劃自籌資金（資本金）3219.29萬元。（二）申請銀行借款方案根

7、據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額1878.14萬元。四、 項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標(biāo)1、項目達產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：10800.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：8898.42萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：1389.13萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：19.54%。5、全部投資回收期（Pt）：6.17年（含建設(shè)期24個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：4336.89萬元（產(chǎn)值）。五、 項目建設(shè)進度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需24個月的時間。第二章 公司基本情況一、 公司簡介公司以負責(zé)任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求

8、的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險評估結(jié)果，努力維護消費者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進產(chǎn)品升級，為行業(yè)提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。公司不斷推動企業(yè)品牌建設(shè)，實施品牌戰(zhàn)略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申報注冊國家及本區(qū)域著名商標(biāo)等，加強品牌策劃與設(shè)計，豐富品牌內(nèi)涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場份額。推進區(qū)域品牌建設(shè)，提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。二、 核心人員介紹1、劉xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。

9、2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。2、白xx，中國國籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。3、湯xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。4、黃xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級工程師。2002年11月至今

10、任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。5、廖xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。第三章 建筑與房地產(chǎn)市場運行機制一、 分部組合計價工程造價計算是通過分部組合而成的。建設(shè)項目可逐層分解為單項工程、單位工程、分部工程和分項工程。在確定工程設(shè)計概算和施工圖預(yù)算時，需要按工程構(gòu)成由下而上分部組合計價，在工程招標(biāo)、投標(biāo)及施工過程中，也需要按照分部分項工程進行組合計價。針對建筑市場競爭激烈、價格競爭突出、多次計價、交易周期長、風(fēng)險大等運行特點，建筑業(yè)企業(yè)要從提高核心競爭力、提升合同管理水平、開展多種經(jīng)營、保持彈性組織、提

11、高技術(shù)水平和新技術(shù)應(yīng)用能力、增強風(fēng)險意識、加強風(fēng)險管控等方面入手，開展市場經(jīng)營活動。政府則需要從完善工程建設(shè)組織模式、加強工程質(zhì)量安全管理、建立統(tǒng)一開放市場、加強承包履約管理、規(guī)范工程價款結(jié)算、提高從業(yè)人員素質(zhì)、推進建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化、推行市場準(zhǔn)入管理、建立市場誠信機制等方面引導(dǎo)或規(guī)范市場主體行為，建立公平競爭、保護市場主體合法權(quán)益、健康良性發(fā)展的建筑市場。第四章 工程竣工決算一、 竣工決算報批對于建設(shè)周期長、建設(shè)內(nèi)容多的大型項目和單項工程，竣工財務(wù)決算可單獨報批，單項工程結(jié)余資金在整個項目竣工財務(wù)決算中一并處理。（1）中央項目竣工財務(wù)決算，由財政部制定統(tǒng)一的審核批復(fù)管理制度和操作規(guī)程。中央項目主

12、管部門本級及不向財政部報送年度部門決算的中央單位的項目竣工財務(wù)決算，由財政部批復(fù)；其他中央項目竣工財務(wù)決算，由中央項目主管部門負責(zé)批復(fù)，報財政部備案。（2）地方項目竣工財務(wù)決算審核批復(fù)管理職責(zé)和程序要求由同級財政部門確定。（3）經(jīng)營性項目的項目資本中，財政資金所占比例未超過50%的，項目竣工財務(wù)決算可以不報財政部門或者項目主管部門審核批復(fù)。項目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定加強工程價款結(jié)算和項目竣工財務(wù)決算管理。第五章 建設(shè)工程施工合同管理一、 工程施工合同糾紛審理相關(guān)規(guī)定為更好地審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件，最高人民法院審判委員會于2020年12月25日通過了新的最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施

13、工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）（法釋202025號）自2021年1月1日起施行，其中部分條款與工程造價管理密切相關(guān)。（二）關(guān)于工期爭議的解決1、開工日期爭議解決當(dāng)事人對建設(shè)工程開工日期有爭議的，人民法院應(yīng)當(dāng)分別按照以下情形予以認定：0開工日期為發(fā)包人或者監(jiān)理人發(fā)出的開工通知載明的開工日期；開工通知發(fā)出后，尚不具備開工條件的，以開工條件具備的時間為開工日期；因承包人原因?qū)е麻_工時間推遲的，以開工通知載明的時間為開工日期。承包人經(jīng)發(fā)包人同意已經(jīng)實際進場施工的，以實際進場施工時間為開工日期。發(fā)包人或者監(jiān)理人未發(fā)出開工通知，亦無相關(guān)證據(jù)證明實際開工日期的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮開工報告、合同、施工許可證

14、、竣工驗收報告或者竣工驗收備案表等載明的時間，并結(jié)合是否具備開工條件的事實，認定開工日期。2、實際竣工日期爭議解決當(dāng)事人對建設(shè)工程實際竣工日期有爭議的，人民法院應(yīng)當(dāng)按照以下情形予以認定：承包人已經(jīng)提交竣工驗收報告，發(fā)包人拖延驗收的，以承包人提交驗收報告之日為竣工日期；建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。3、順延工期爭議解決當(dāng)事人約定順延工期應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)包人或者監(jiān)理人簽證等方式確認，承包人雖未取得工期順延的確認，但能夠證明在合同約定的期限內(nèi)向發(fā)包人或者監(jiān)理人申請過工期順延且順延事由符合合同約定，承包人以此為由主張工期順延的，人民法院應(yīng)予支持。當(dāng)事人約定承包人未在

15、約定期限內(nèi)提出工期順延申請視為工期不順延的，按照約定處理，但發(fā)包人在約定期限后同意工期順延或者承包人提出合理抗辯的除外。建設(shè)工程竣工前，當(dāng)事人對工程質(zhì)量發(fā)生爭議，工程質(zhì)量經(jīng)鑒定合格的，鑒定期間為順延工期期間。（三）關(guān)于工程量及價款爭議的解決1、工程量爭議解決當(dāng)事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認實際發(fā)生的工程量。2、工程計價標(biāo)準(zhǔn)及方法爭議解決當(dāng)事人對建設(shè)工程的計價標(biāo)準(zhǔn)或者計價方法有約定的，按照約定結(jié)算工程價款。因設(shè)計變更導(dǎo)致建設(shè)工程的工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，當(dāng)事人對

16、該部分工程價款不能協(xié)商一致的，可以參照簽訂建設(shè)工程施工合同時當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門發(fā)布的計價標(biāo)準(zhǔn)或者計價方法結(jié)算工程價款。3、工程價款利息爭議解決當(dāng)事人對欠付工程價款利息計付標(biāo)準(zhǔn)有約定的，按照約定處理。沒有約定的，按照同期同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率計息。當(dāng)事人對墊資和墊資利息有約定，承包人請求按照約定返還墊資及其利息的，人民法院應(yīng)予支持，但是約定的利息計算標(biāo)準(zhǔn)高于墊資時的同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率的部分除外。當(dāng)事人對墊資沒有約定的，按照工程欠款處理。當(dāng)事人對墊資利息沒有約定，承包人請求支付利息的，人民法院不予支持。4、工程價款結(jié)算爭議解決當(dāng)事人簽訂的建設(shè)工程施工合同與招標(biāo)文件

17、、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書載明的工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價款不一致，一方當(dāng)事人請求將招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書作為結(jié)算工程價款的依據(jù)的，人民法院應(yīng)予支持。當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款的，人民法院應(yīng)予支持。當(dāng)事人約定按照固定價結(jié)算工程價款，一方當(dāng)事人請求對建設(shè)工程造價進行鑒定的，人民法院不予支持。5、工程質(zhì)量保證金爭議解決有下列情形之一，承包人請求發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金的，人民法院應(yīng)予支持當(dāng)事人約定的工程質(zhì)量保證金返還期限屆滿。當(dāng)事人未約定工程質(zhì)量保證金返還期限的，自建設(shè)工程通

18、過竣工驗收之日起滿2年。因發(fā)包人原因建設(shè)工程未按約定期限進行竣工驗收的，自承包人提交工程竣工驗收報告90日后當(dāng)事人約定的工程質(zhì)量保證金返還期限屆滿；當(dāng)事人未約定工程質(zhì)量保證金返還期限的，自承包人提交工程竣工驗收報告90日后起滿2年。發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金后，不影響承包人根據(jù)合同約定或者法律規(guī)定履行工程保修義務(wù)。6、無效合同的價款結(jié)算爭議解決當(dāng)事人就同一建設(shè)工程訂立的數(shù)份建設(shè)工程施工合同均無效，但建設(shè)工程質(zhì)量合格，一方當(dāng)事人請求參照實際履行的合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人的，人民法院應(yīng)予支持。實際履行的合同難以確定，當(dāng)事人請求參照最后簽訂的合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人的，人民法院

19、應(yīng)予支持。（四）關(guān)于咨詢意見及爭議鑒定1、咨詢意見效力當(dāng)事人在訴訟前共同委托有關(guān)機構(gòu)、人員對建設(shè)工程造價出具咨詢意見，訴訟中一方當(dāng)事人不認可該咨詢意見申請鑒定的，人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許，但雙方當(dāng)事人明確表示受該咨詢意見約束的除外。2、已達成協(xié)議后請求鑒定的處理當(dāng)事人在訴訟前已經(jīng)對建設(shè)工程價款結(jié)算達成協(xié)議，訴訟中一方當(dāng)事人申請對工程造價進行鑒定的，人民法院不予準(zhǔn)許。3、施工合同爭議鑒定當(dāng)事人對工程造價、質(zhì)量、修復(fù)費用等專門性問題有爭議，人民法院認為需要鑒定的，應(yīng)當(dāng)向負有舉證責(zé)任的當(dāng)事人釋明。當(dāng)事人經(jīng)釋明未申請鑒定，雖申請鑒定但未支付鑒定費用或者拒不提供相關(guān)材料的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的法律后果。第六章 國

20、際工程常用合同文本一、 英國NEC和美國AIA合同文本（一）英國NEC合同文本英國土木工程師學(xué)會編制的NEC合同文本不僅在英國和英聯(lián)邦國家得到廣泛應(yīng)用，而且對國際上眾多標(biāo)準(zhǔn)文本的起草都有引導(dǎo)和借鑒作用，其在全球的影響力很大。目前最新版本是2017年頒布的NEC4系列合同條件。其中，工程施工合同（ECC）的管理理念和合同原則是NEC系列其他合同編制的基礎(chǔ)，這里僅概要介紹工程施工合同文本。1、合同文本結(jié)構(gòu)為了廣泛適用于各類土木工程施工管理，標(biāo)準(zhǔn)文本結(jié)構(gòu)采用積木式組合形式，使用者在核心條款基礎(chǔ)上，根據(jù)實施工程承包特點，選擇適用的主要選項條款和次要條款，形成具體的工程施工合同。（1）核心條款。核心條款

21、是施工合同的基礎(chǔ)和框架，共有9條：總則、承包商主要責(zé)任、時間、質(zhì)量管理、付款、補償事件、所有權(quán)、責(zé)任與保險、終止。（2）主要選項條款。主要選項條款是對核心條款的補充和細化，每一主要選項條款均有許多針對核心條款的補充規(guī)定，只要將對應(yīng)序號的補充條款納入核心條款即可。主要選項條款包括以下內(nèi)容。選項A：帶有分項工程表的標(biāo)價合同。選項B：帶有工程量清單的標(biāo)價合同。選項C：帶有分項工程表的目標(biāo)合同。選項D：帶有工程量清單的目標(biāo)合同。選項E：成本補償合同。選項F：管理合同。標(biāo)價合同適用于簽訂合同時價格已確定的合同，選項A適用于固定價格承包，選項B適用于綜合單價計量承包。目標(biāo)合同（選項C、選項D）適用于擬建工

22、程范圍在訂立合同時尚未完全界定或預(yù)測風(fēng)險較大的情形，承包商投標(biāo)價作為合同的目標(biāo)成本，當(dāng)工程費用超支或節(jié)省時，業(yè)主與承包商按合同約定的方式分?jǐn)偂３杀狙a償合同（選項E）適用于工程范圍界定尚不明確，甚至以目標(biāo)合同為基礎(chǔ)也不夠充分，而且又要求盡早動工的情形，工程成本實報實銷，另按合同級定的工程成本一定百分比作為承包商收入。管理合同（選項F）適用于施工管理承包，管理承包商與業(yè)主簽訂管理承包合同，不直接承擔(dān)施工任務(wù)，以管理費用和估算的分包合同總價報價；管理承包商與若干施工分包商訂立分包合同，確定的分包合同履行費用由業(yè)主支付。（3）次要選項條款。有26條可供選擇的次要選項條款，業(yè)主在制定具體工程施工合同時，

23、需要根據(jù)工程具體情況和自身要求選擇適用的選項條款。對于采用的選項，需要對相應(yīng)內(nèi)容作出進一步明確約定。核心條款與選定的主要選項條款和次要選項條款一起構(gòu)成一個內(nèi)容約定完備的合同文件。2、合作伙伴管理理念施工合同文本核心條款明確規(guī)定，雇主、承包商、項目經(jīng)理和工程師應(yīng)在工作中相互信任、相互合作和合理分擔(dān)風(fēng)險。工程參建各方通過簽訂合作伙伴協(xié)議，組建工作團隊，建立完善的溝通協(xié)調(diào)機制，信息共享，風(fēng)險合理分擔(dān)，實現(xiàn)合作伙伴管理（partnering）。這樣改變了傳統(tǒng)的業(yè)主與承包商以合同價格為核心，中標(biāo)靠報價、盈利靠索賠的合同對立關(guān)系，將按質(zhì)、按量、按期完成并實現(xiàn)工程預(yù)期功能作為工程參建各方的共同目標(biāo)。施工合同

24、文本還通過早期警告條款，建立風(fēng)險預(yù)警機制。當(dāng)業(yè)主項目經(jīng)理或承包商發(fā)現(xiàn)有可能影響合同價款、推遲竣工或削弱工程使用功能的情況時，應(yīng)立即向?qū)Ψ桨l(fā)出早期警告而非事件發(fā)生后進行索賠。業(yè)主項目經(jīng)理和承包商都可以提出召開早期警告會議，并在對方同意后邀請其他方出席。與會各方在合作的前提下，提出并研究建議措施以避免或減小早期警告通知的問題影響，尋求對受影響的所有各方均有利的解決辦法，決定各方應(yīng)采取的行動。業(yè)主項目經(jīng)理應(yīng)在早期警告會議上對所研究的建議和作出的決定記錄在案，會后發(fā)給承包商。（二）美國AIA合同文本美國建筑師學(xué)會（AIA）編制了眾多的系列標(biāo)準(zhǔn)合同文本，包括以下內(nèi)容。A系列：業(yè)主與施工承包商、CM承包商

25、、供應(yīng)商之間，以及總承包商與分包商之間的合同。B系列：業(yè)主與提供專業(yè)服務(wù)的建筑師之間的合同文本。C系列：建筑師與提供專業(yè)服務(wù)的咨詢機構(gòu)之間的合同文本。D系列：建筑師行業(yè)所用的文件。E系列：合同和辦公管理中使用的文件。F系列：財務(wù)管理表格。G系列：建筑師企業(yè)與項目管理中使用的文件。AIA系列合同條件適用于不同類型的工程實施組織模式，包括傳統(tǒng)模式、CM模式、設(shè)計建造模式和集成化管理模式等。其中，CM模式屬于一種管理承包模式，有別于施工總承包商與業(yè)主簽訂總承包合同后再進行分包的管理模式。依據(jù)業(yè)主委托的范圍和管理職責(zé)不同，CM合同可分為代理型CM合同和風(fēng)險型CM合同兩類。采用代理型CM合同的，CM承包

26、商只為業(yè)主對設(shè)計和施工有關(guān)問題提供咨詢服務(wù)，而不承擔(dān)工程實施風(fēng)險。采用風(fēng)險型CM合同的，CM承包商在設(shè)計階段為業(yè)主提供咨詢服務(wù)但不參與合同履行管理；而在施工階段相當(dāng)于總承包商，需要與分包商簽訂分包合同，承擔(dān)分包合同的協(xié)調(diào)管理職責(zé)，在保證工程最大費用（GMP）前提下完成工程施工任務(wù)。當(dāng)工程實際總費用超出GMP時，超出部分由CM承包商承擔(dān)；當(dāng)實際總費用未超出GMP時，節(jié)約費用歸業(yè)主，但CM承包商可按合同約定的百分比獲得相應(yīng)獎勵。第七章 建設(shè)工程監(jiān)理合同管理一、 工程監(jiān)理合同履行管理（一）委托人主要義務(wù)（1）除專用合同條款另有約定外，委托人應(yīng)在合同簽訂后14日內(nèi)，將委托人代表的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、

27、授權(quán)范圍和授權(quán)期限書面通知監(jiān)理人，由委托人代表在其授權(quán)范圍和授權(quán)期限內(nèi)，代表委托人行使權(quán)利、履行義務(wù)和處理合同履行中的具體事宜。委托人更換委托人代表的，應(yīng)提前14日將更換人員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、授權(quán)范圍和授權(quán)期限書面通知監(jiān)理人（2）委托人應(yīng)按約定的數(shù)量和期限將專用合同條款約定由委托人提供的文件（包括規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、承包合同、勘察文件、設(shè)計文件等）交給監(jiān)理人。（3）委托人應(yīng)在收到預(yù)付款支付申請后28日內(nèi)，將預(yù)付款支付給監(jiān)理人。（4）符合專用合同條款約定的開始監(jiān)理條件的，委托人應(yīng)提前7日向監(jiān)理人發(fā)出開始監(jiān)理通知。監(jiān)理服務(wù)期限自開始監(jiān)理通知中載明的開始監(jiān)理日期起計算。（5）委托人應(yīng)按合同約定向監(jiān)理人發(fā)

28、出指示，委托人的指示應(yīng)蓋有委托人單位章，并由委托人代表簽字確認。在緊急情況下，委托人代表或其授權(quán)人員可以當(dāng)場簽發(fā)臨時書面指示。委托人代表應(yīng)在臨時書面指示發(fā)出后24小時內(nèi)發(fā)出書面確認函，逾期未發(fā)出書面確認函的.該臨時書面指示應(yīng)被視為委托人的正式指示。（6）委托人應(yīng)在專用合同條款約定的時間內(nèi)，對監(jiān)理人書面提出的事項作出書面答復(fù)；逾期沒有作出答復(fù)的，視為已獲得委托人批準(zhǔn)。（7）委托人應(yīng)當(dāng)及時接收監(jiān)理人提交的監(jiān)理文件。如無正當(dāng)理由拒收的，視為委托人已接收監(jiān)理文件。委托人接收監(jiān)理文件時，應(yīng)向監(jiān)理人出具文件簽收憑證，憑證內(nèi)容包括文件名稱、文件內(nèi)容、文件形式、份數(shù)、提交和接收日期、提交人與接收人的親筆簽名等

29、。（8）委托人應(yīng)在收到中期支付或費用結(jié)算申請后的28日內(nèi)，將應(yīng)付款項支付給監(jiān)理人。委托人未能在前述時間內(nèi)完成審批或不予答復(fù)的，視為委托人同意中期支付或費用結(jié)算申請。委托人不按期支付的，按專用合同條款的約定支付逾期付款違約金。（9）委托人要求監(jiān)理人進行外出考察、試驗檢測、專項咨詢或?qū)＜以u審時，相應(yīng)費用不含在合同價格之中，由委托人另行支付。（10）通過監(jiān)理人提出的合理化建議而降低工程投資、縮短施工期限或者提高工程經(jīng)濟效益的，委托人應(yīng)按專用合同條款的約定給予獎勵。（二）監(jiān)理人主要義務(wù)1、監(jiān)理工作內(nèi)容除專用合同條款另有約定外，監(jiān)理工作包括以下內(nèi)容。（1）收到工程設(shè)計文件后編制監(jiān)理規(guī)劃，并在第一次工地會

30、議7日前報委托人。根據(jù)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)理工作需要，編制監(jiān)理實施細則。（2）熟悉工程設(shè)計文件，并參加由委托人主持的圖紙會審和設(shè)計交底會議。題會議。（3）參加由委托人主持的第一次工地會議，主持監(jiān)理例會并根據(jù)工程需要主持或參加專（4）審查施工承包人提交的施工組織設(shè)計，重點審查其中的質(zhì)量安全技術(shù)措施、專項施工方案與工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的符合性。（5）檢查施工承包人工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理制度及組織機構(gòu)和人員資格。（6）檢查施工承包人專職安全生產(chǎn)管理人員的配備情況。（7）審查施工承包人提交的施工進度計劃，核查施工承包人對施工進度計劃的調(diào)整（8）檢查施工承包人的試驗室。（9）審核施工分包人資質(zhì)條件。（10）查驗施

31、工承包人的施工測量放線成果（11）審查工程開工條件，對條件具備的工程簽發(fā)開工令。（12）審查施工承包人報送的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量證明文件的有效性和符合性，并按規(guī)定對用于工程的材料采取平行檢驗或見證取樣方式進行抽檢。（13）審核施工承包人提交的工程款支付申請，簽發(fā)或出具工程款支付證書，并報委托人審核、批準(zhǔn)。（14）在巡視、旁站和檢驗過程中，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量、施工安全存在事故隱患的，要求施工承包人整改并報委托人。（15）經(jīng)委托人同意，簽發(fā)工程暫停令和復(fù)工令。標(biāo)準(zhǔn)。（16）審查施工承包人提交的采用新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的論證材料及相關(guān)驗收（17）驗收隱蔽工程、分部分項工程。（18）審查施工

32、承包人提交的工程變更申請，協(xié)調(diào)處理施工進度調(diào)整、費用索賠、合同爭議等事項。（19）審查施工承包人提交的竣工驗收申請，編寫工程質(zhì)量評估報告。（20）參加工程竣工驗收，簽署竣工驗收意見。（21）審查施工承包人提交的竣工結(jié)算申請并報委托人。（22）編制、整理工程監(jiān)理歸檔文件并報委托人。2、工程監(jiān)理職責(zé)（1）監(jiān)理人應(yīng)按合同協(xié)議書的約定指派總監(jiān)理工程師，并在約定的期限內(nèi)到職。監(jiān)理更換總監(jiān)理工程師應(yīng)事先征得委托人同意，并應(yīng)在更換14日前將擬更換的總監(jiān)理工程師的姓名和詳細資料提交委托人。總監(jiān)理工程師2日內(nèi)不能履行職責(zé)的，應(yīng)事先征得委托人同意，并委派代表代行其職責(zé)。（2）監(jiān)理人為履行合同發(fā)出的一切函件均應(yīng)蓋有

33、監(jiān)理人單位章或由監(jiān)理人授權(quán)的項目機構(gòu)章，并由監(jiān)理人的總監(jiān)理工程師簽字確認。按照專用合同條款約定，總監(jiān)理工程師可以接權(quán)其下屬人員履行其某項職責(zé)，但事先應(yīng)將這些人員的姓名和授權(quán)范圍書面通知委托人和承包人。（3）監(jiān)理人應(yīng)在接到開始監(jiān)理通知之日起7日內(nèi)，向委托人提交監(jiān)理項目機構(gòu)以及人員安排的報告，其內(nèi)容應(yīng)包括項目機構(gòu)設(shè)置、主要監(jiān)理人員和作業(yè)人員的名單及資格條件。主要監(jiān)理人員應(yīng)相對穩(wěn)定；更換主要監(jiān)理人員的，應(yīng)取得委托人的同意，并向委托人提交繼任人員的資格、管理經(jīng)驗等資料。除專用合同條款另有約定外，主要監(jiān)理人員包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師等；其他人員包括各專業(yè)的監(jiān)理員、資料員等。（4）除專用合同條款另

34、有約定外，監(jiān)理人應(yīng)根據(jù)工程情況對監(jiān)理責(zé)任進行保險，并在合同履行期間保持足額、有效。（5）總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)在辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)前簽署工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾書，連同法定代表人出具的授權(quán)書，報送工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律和法規(guī).有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和工程承包合同進行監(jiān)理，對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。（6）監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、合同約定和委托人要求實施和完成監(jiān)理，并編制和移交監(jiān)理文件。監(jiān)理文件的深度應(yīng)滿足本階段相應(yīng)監(jiān)理工作的規(guī)定要求，滿足委托人下一步工作需要，并應(yīng)符合國家和行業(yè)現(xiàn)行規(guī)定。（7）合同履行中，監(jiān)理人可對委托人要求提出合理化建議，合理化建議應(yīng)以書面形式提交委托人。（

35、8）監(jiān)理人應(yīng)對施工承包人在缺陷責(zé)任期的質(zhì)量缺陷修復(fù)進行監(jiān)理。（三）違約責(zé)任1、委托人違約在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬委托人違約（1）委托人未按合同約定支付監(jiān)理報酬。（2）由于委托人的原因造成監(jiān)理停止。（3）委托人無法履行或停止履行合同。（4）委托人不履行合同約定的其他義務(wù)。委托人發(fā)生違約情況時，監(jiān)理人可向委托人發(fā)出暫停監(jiān)理通知，要求其在限定期限內(nèi)糾正；逾期仍不糾正的，監(jiān)理人有權(quán)解除合同并向委托人發(fā)出解除合同通知。委托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由于違約所造成的費用增加、周期延誤和監(jiān)理人損失等。2、監(jiān)理人違約在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬監(jiān)理人違約（1）監(jiān)理文件不符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及合同約定。2）監(jiān)理人轉(zhuǎn)讓監(jiān)

36、理工作。（2）監(jiān)理人未按合同約定實施監(jiān)理并造成工程損失。（3）監(jiān)理人無法履行或停止履行合同。（4）監(jiān)理人不履行合同約定的其他義務(wù)。發(fā)生監(jiān)理人違約情況時，委托人可向監(jiān)理人發(fā)出整改通知，要求其在限定期限內(nèi)糾正；逾期仍不糾正的，委托人有權(quán)解除合同并向監(jiān)理人發(fā)出解除合同通知。監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由于違約所造成的費用增加、周期延誤和委托人損失等。二、 工程監(jiān)理合同訂立建設(shè)單位通過招標(biāo)等方式確定工程監(jiān)理單位后，需要通過談判明確監(jiān)理合同的相關(guān)內(nèi)容，就合同各項條款與工程監(jiān)理單位進行協(xié)商并取得一致意見。工程監(jiān)理合同應(yīng)采用書面形式約定雙方的義務(wù)和違約責(zé)任，且通常會參照國家推薦使用的示范文本。除建設(shè)工程監(jiān)理合同（示范文本

37、）（GF-2012-0202）外，國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理招標(biāo)文件（2017年版）中也明確了監(jiān)理合同條款及格式。監(jiān)理合同條款由通用合同條款和專用合同條款兩部分組成，同時以合同附件格式規(guī)定了合同協(xié)議書、履約保證金格式。（一）通用合同條款通用合同條款包括12個方面：一般約定、委托人義務(wù)、委托人管理、監(jiān)理人義務(wù)、監(jiān)理要求、開始監(jiān)理和完成監(jiān)理、監(jiān)理責(zé)任與保險、合同變更、合同價格與支付、不可抗力、違約、爭議解決。（二）專用合同條款專用合同條款是對通用合同條款的細化、完善、補充、修改或另行約定的條款。合同當(dāng)事人可根據(jù)不同工程特點及具體情況，通過談判、協(xié)商對相應(yīng)通用合同條款進行修改、補充。（

38、三）合同文件解釋順序合同協(xié)議書與下列文件一起構(gòu)成合同文件中標(biāo)通知書。投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄。專用合同條款。通用合同條款。委托人要求；監(jiān)理報酬清單。監(jiān)理大綱。其他合同文件。上述合同文件互相補充和解釋。如果合同文件之間存在矛盾或不一致之處，以上述文件的排列順序在先者為準(zhǔn)。第八章 建設(shè)工程監(jiān)理組織與規(guī)劃一、 工程監(jiān)理規(guī)劃（一）監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)和內(nèi)容監(jiān)理規(guī)劃是項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展工程監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。監(jiān)理規(guī)劃的編制既要考慮到工程特點，也要結(jié)合項目監(jiān)理機構(gòu)的實際狀況，要使監(jiān)理規(guī)劃具有實際指導(dǎo)性和可操作性。1、監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)依據(jù)下列內(nèi)容編制。（1）相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。（2）擬建工程外部環(huán)

39、境調(diào)研資料，包括自然、社會、經(jīng)濟條件等方面的資料（3）工程項目有關(guān)審批、核準(zhǔn)或備案文件。（4）工程監(jiān)理合同及施工、材料設(shè)備采購合同。（5）委托方要求（6）工程實施過程中輸出的有關(guān)工程信息。2、監(jiān)理規(guī)劃的編制和內(nèi)部審核（1）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂工程監(jiān)理合同及收到工程設(shè)計文件后，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師編制。（2）項目監(jiān)理機構(gòu)編制完成的監(jiān)理規(guī)劃需要報送工程監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人進行審核。審核的主要內(nèi)容如下。1）監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及監(jiān)理目標(biāo)是否與工程監(jiān)理合同要求和建設(shè)意圖相一致。2）項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式是否合理，人員配備及進退場計劃是否滿足監(jiān)理工作需要。3）監(jiān)理工作實施計劃是否合理、可行。4）工程

40、質(zhì)量、造價、進度控制方法和措施是否科學(xué)、合理、有效。5）安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容和方式是否明確有效，相關(guān)制度是否建立和健全。6）監(jiān)理工作制度是否健全、有效。3、監(jiān)理規(guī)劃的審批確認經(jīng)工程監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人審核簽字后的監(jiān)理規(guī)劃，應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位審批確認。監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)建設(shè)單位審批確認后方可實施。在工程監(jiān)理實施過程中，由于實際情況或條件發(fā)生變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師修改，并應(yīng)經(jīng)工程監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人批準(zhǔn)后報建設(shè)單位審批確認。二、 工程監(jiān)理實施細則（一）監(jiān)理實施細則的編制依據(jù)和內(nèi)容監(jiān)理實施細則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，針對工程項目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理

41、工作編制的操作性文件。對專業(yè)性較強、危險性較大的分部分項工程，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)編制監(jiān)理實施細則。1、監(jiān)理實施細則的編制依據(jù)監(jiān)理實施細則應(yīng)依據(jù)下列內(nèi)容編制。（1）已批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃。（2）與專業(yè)工程相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和技術(shù)資料。（3）施工組織設(shè)計、專項）施工方案此外，監(jiān)理實施細則的編制還可依據(jù)工程監(jiān)理單位的規(guī)章制度和經(jīng)認證發(fā)布的質(zhì)量管理體系，以達到監(jiān)理內(nèi)容的全面、完整，有效地提高工程監(jiān)理工作質(zhì)量。2監(jiān)理實施細則的內(nèi)容建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）明確規(guī)定，監(jiān)理實施細則內(nèi)容包括專業(yè)工程特點。監(jiān)理工作流程。監(jiān)理工作要點。監(jiān)理工作方法及措施。（二）監(jiān)理實施細則的編審程序監(jiān)理實施細則應(yīng)在

42、相應(yīng)工程施工前，由專業(yè)監(jiān)理工程師編制。監(jiān)理實施細則編制完成后，需要報總監(jiān)理工程師審核批準(zhǔn)后方可實施。監(jiān)理實施細則審核的主要內(nèi)容包括專業(yè)工程特點描述是否準(zhǔn)確。監(jiān)理工作流程是建筑與房地嚴(yán)經(jīng)濟專業(yè)知識和實務(wù)（中級否完整、翔實，是否與施工流程相銜接。監(jiān)理工作要點是否明確、清晰，目標(biāo)值控制點設(shè)置是否合理、可控。監(jiān)理工作方法是否科學(xué)、合理、有效，監(jiān)理工作措施是否具有針對性、可操作性等在工程監(jiān)理實施過程中，監(jiān)理實施細則可根據(jù)實際情況進行補充、修改，并應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實施。第九章 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容及主要方式一、 工程監(jiān)理工作主要方式項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程監(jiān)理合同約定，除檢查審查有關(guān)文件資料、管理制度

43、、人員資格外，主要采用巡視、平行檢驗、旁站、見證取樣等方式實施監(jiān)理。1、巡視巡視是指項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員對施工現(xiàn)場進行定期或不定期的檢查活動。巡視檢查是監(jiān)理人員針對施工現(xiàn)場進行的日常檢查。監(jiān)理人員進行巡視檢查時，主要關(guān)注施工質(zhì)量、安全生產(chǎn)兩方面情況（1）施工質(zhì)量方面1）天氣情況是否適宜施工作業(yè)。如不適宜施工作業(yè)，是否已采取相應(yīng)措施。2）施工人員作業(yè)情況。是否按照工程設(shè)計文件、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計（專項）施工方案施工。3）使用的工程材料、設(shè)備和構(gòu)配件是否已檢測合格。4）施工單位主要管理人員到崗履職情況，特別是施工質(zhì)量管理人員是否到位。5）施工機具、設(shè)備的工作狀態(tài)，周邊環(huán)境是否有異常情

44、況等。（2）安全生產(chǎn)方面1）施工單位安全生產(chǎn)管理人員到崗履職情況、特種作業(yè)人員持證情況。2）施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案落實情況。3）安全生產(chǎn)、文明施工制度、措施落實情況。4）危險性較大分部分項工程施工情況，重點關(guān)注是否按方案施工。5）大型起重機械和自升式架設(shè)設(shè)施運行情況6）施工臨時用電情況。7）其他安全防護措施是否到位。8）工人違章情況9）施工現(xiàn)場存在的事故隱患，以及按照項目監(jiān)理機構(gòu)的指令整改實施情況。10）項目監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)的工程暫停令執(zhí)行情況等。2、平行檢驗平行檢驗是指項目監(jiān)理機構(gòu)在施工單位自檢的同時，按照有關(guān)規(guī)定、工程監(jiān)理合同約定對同一檢驗項目進行的檢測試驗活動。平行檢驗的

45、內(nèi)容包括工程實體量測（檢查、試驗、檢測）和材料檢驗等內(nèi)容。項目監(jiān)理機構(gòu)首先應(yīng)依據(jù)工程監(jiān)理合同編制符合工程特點的平行檢驗方案，明確平行檢驗的方法、范圍、內(nèi)容、頻率等，并設(shè)計各平行檢驗記錄表的樣式；其次根據(jù)平行檢驗方案的規(guī)定和要求，開展平行檢驗工作。對平行檢驗不符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的檢驗項目，應(yīng)分析原因后按照相關(guān)規(guī)定進行處理。3、旁站旁站是指項目監(jiān)理機構(gòu)對工程的關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量進行的監(jiān)督活動。關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序應(yīng)根據(jù)工程類別、特點及有關(guān)規(guī)定確定。項目監(jiān)理機構(gòu)在編制監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)制定旁站方案，明確旁站的范圍、內(nèi)容、程序和旁站人員職責(zé)等。現(xiàn)場監(jiān)理人員必須執(zhí)行旁站方案，有針對性地進行檢查，盡可能消

46、除可能發(fā)生的工程質(zhì)量問題和隱患。監(jiān)理人員在實施旁站時發(fā)現(xiàn)施工單位有違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)行為的，有權(quán)責(zé)令施工單位立即整改；發(fā)現(xiàn)施工活動已經(jīng)或者可能危及工程質(zhì)量的，應(yīng)當(dāng)及時向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師報告，由總監(jiān)理工程師下達暫停施工指令或采取其他應(yīng)急措施。旁站人員的工作職責(zé)主要包括以下四個方面。（1）檢查施工單位現(xiàn)場質(zhì)量管理人員到崗、特殊工種人員持證上崗及施工機械、建筑材料準(zhǔn)備情況。（2）施工現(xiàn)場跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工方案及工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況。（3）核查進場建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土的質(zhì)量檢驗報告等，并可在現(xiàn)場監(jiān)督施工單位進行檢驗或者委托具有資格的第三方進行復(fù)驗。

47、（4）做好旁站記錄和監(jiān)理日志，保存旁站原始資料。總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)及時掌握旁站工作情況，并采取相應(yīng)措施解決旁站過程中發(fā)現(xiàn)的問題。監(jiān)理文件資料管理人員應(yīng)妥善保管旁站方案、旁站記錄等相關(guān)資料。4、見證取樣見證取樣是指項目監(jiān)理機構(gòu)對施工單位進行的涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件及工程材料現(xiàn)場取樣、送檢工作的監(jiān)督活動。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程的特點和具體情況，制定工程見證取樣送檢工作制度，將材料進場報驗、見證取樣送檢的范圍、工作程序、見證人員和取樣人員的職責(zé)、取樣方法等內(nèi)容納入監(jiān)理實施細則。見證取樣涉及三方（施工方、見證方、監(jiān)測方）行為。施工單位取樣人員在現(xiàn)場抽取和制作試樣時，見證人必須在旁見證，且應(yīng)對試樣進行監(jiān)

48、護，并和委托送檢的送檢人員一起采取有效的措施或?qū)⒃嚇铀椭翙z測單位。總監(jiān)理工程師應(yīng)督促專業(yè)監(jiān)理工程師制定見證取樣實施細則，并檢查監(jiān)理人員見證取樣工作實施情況，包括現(xiàn)場檢查和資料檢查。此外，還應(yīng)聽取監(jiān)理人員匯報，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即要求施工單位采取相應(yīng)措施。見證取樣監(jiān)理人員應(yīng)根據(jù)見證取樣實施細則要求、按程序?qū)嵤┮娮C取樣工作，包括：在現(xiàn)場進行見證，監(jiān)督施工單位取樣人員按隨機取樣方法和試件制作方法進行取樣；對試樣進行監(jiān)護、加鎖；在檢驗委托單簽字，并出示“見證員證書”；協(xié)助建立包括見證取樣送檢計劃、臺賬等在內(nèi)的見證取樣檔案等。工程監(jiān)理文件資料管理人員應(yīng)全面、妥善、真實記錄試塊、試件及工程材料的見證取樣臺。第十

49、章 建設(shè)工程風(fēng)險管理一、 工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法工程風(fēng)險管理是一項非常復(fù)雜的管理過程。（一）工程風(fēng)險識別1、工程風(fēng)險識別步驟工程風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風(fēng)險都識別出來，決定了風(fēng)險管理效果。可按下列四個步驟進行工程風(fēng)險識別。（1）收集和整理相關(guān)信息資料。風(fēng)險一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完備而引起的，因此，收集和整理與工程風(fēng)險事件直接相關(guān)的信息可能是困難的，但風(fēng)險事件不是孤立的，會存在一些與（2）其相關(guān)的信息。工程風(fēng)險識別的信息來源包括與工程項目相關(guān)的自然和社會環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，工程勘察設(shè)計、施工等文件資料等。建立工程風(fēng)險初始清單。在收集和整理工程項目

50、相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對工程項目存在的不確定性進行多角度分析，確定其可能存在的風(fēng)險，并建立工程風(fēng)險初始清單。為便于管理人員全面認識工程風(fēng)險，不遺漏重要風(fēng)險，初始清單應(yīng)列出工程項目客觀存在和潛在的所有風(fēng)險。通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分解方式來識別風(fēng)險是建立工程風(fēng)險初始清單的有效途徑。對于大型復(fù)雜工程項目，首先應(yīng)按單項工程、單位工程進行分解，從時間、目標(biāo)和因素等維度對各單項工程和單位工程進行分解后，可以較容易地識別出工程項目的主要風(fēng)險。其中，時間維度是指按工程實施的各個階段進行分解，也就是識別工程實施不同階段的風(fēng)險；目標(biāo)維度是指按工程目標(biāo)進行分解，也就是識別影響工程投資、進度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實現(xiàn)的各種風(fēng)險；

51、因素維度是指按工程風(fēng)險因素的分類進行分解，如政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術(shù)等方面風(fēng)險。（3）進行風(fēng)險歸集和分類。對工程風(fēng)險進行歸集和分類的目的包括：一是能夠加深工程參建各方對風(fēng)險的認識和理解；二是可辨清風(fēng)險性質(zhì)，從而有助于制定有效的風(fēng)險應(yīng)對策略。工程風(fēng)險分類方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進行分類或按工程項目目標(biāo)進行分類，還可按工程項目各參與方進行分類。（4）編制工程風(fēng)險清單。將分類后的工程風(fēng)險整理成清單，是風(fēng)險識別最主要的成果，也是評估和應(yīng)對風(fēng)險的重要基礎(chǔ)。工程風(fēng)險清單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風(fēng)險演變而及時進行更新。工程風(fēng)險清單格式通常可按所示進行編制。2、工程風(fēng)險識別常用方法工程風(fēng)險識別需

52、要借助一些分析方法進行更多系統(tǒng)的橫向思考。借助這些方法，可提高風(fēng)險識別效率，操作規(guī)范，且不容易產(chǎn)生遺漏。在實際應(yīng)用中可結(jié)合工程項目具體情況，組合使用這些方法。（1）核對表法。核對表是用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，風(fēng)險核對表中所列內(nèi)容都是歷史上類似工程項目曾發(fā)生過的風(fēng)險事件。采用核對表法進行風(fēng)險識別，可對照核對表中所列內(nèi)容對擬建工程進行檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或類似風(fēng)險。風(fēng)險核對表法的優(yōu)點在于使風(fēng)險識別工作變得較為簡單，容易掌握；缺點是對單個風(fēng)險來源描述不足，不能揭示風(fēng)險來源之間的相互依賴關(guān)系，而且受限于某些工程項目的可比性，有時又險列表不夠詳盡，有些工程風(fēng)險可能未列入核對表中

53、。（2）頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一個無批評的自由會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會人員在他人看法的基礎(chǔ)上提出自己的意見。頭腦風(fēng)暴法可以充分發(fā)揮集體智慧，提高風(fēng)險識別的正確性和效率。參加頭腦風(fēng)暴會議的人員主要由風(fēng)險分析專家、風(fēng)險管理專家、相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵循一個原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進行判斷性評論。（3）常識、經(jīng)驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和教訓(xùn)，工程項目管理團隊成員的個人知識、經(jīng)驗和判斷在風(fēng)險識別時非常奏效，對

54、于那些采用新技術(shù)、無先例可循的工程更是如此。此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風(fēng)險進行面對面討論，也有可能觸及般規(guī)劃活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險（二）工程風(fēng)險估計1、工程風(fēng)險估計內(nèi)容工程風(fēng)險估計是建立在有效識別工程風(fēng)險的基礎(chǔ)上，運用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法，對工程建設(shè)各階段的風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時間等進行估計。（1）風(fēng)險事件發(fā)生的可能性估計。工程風(fēng)險估計的首要任務(wù)是分析和估計風(fēng)險事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風(fēng)險估計中最為重要的一項工作，也常常是最困難的一項工作。主要原因在于：一是工程風(fēng)險事件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當(dāng)困難；二是不同工程的差異性較大，用

55、以往類似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工程風(fēng)險事件發(fā)生概率的誤差可能較大。般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)資料確定風(fēng)險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概率來進行估計工程風(fēng)險事件發(fā)生的可能性。（2）風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計。風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計是指分析和估計工程風(fēng)險事件發(fā)生后造成的后果，即工程風(fēng)險事件可能帶來的損失大小，這些損失會對工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)造成哪些不利影響，如進度延誤、費用超支、發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故等。其中，進度損失估計包括風(fēng)險事件對局部工程進度的影響、風(fēng)險事件對工程總工期的影響，費用損失估計包括一次性最大損失、對工程整體造成的損失、趕工期及處理質(zhì)量安全事故而

56、增加的費用等（3）風(fēng)險事件影響范圍估計。風(fēng)險事件影響范圍估計包括風(fēng)險事件對當(dāng)前工作和其他相關(guān)工作的影響估計，以及對項目利益相關(guān)各方的影響估計。工程項目是由若干相互聯(lián)系、相互制約的各項活動、事件、眾多組織等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，風(fēng)險事件的發(fā)生不僅會影響當(dāng)前工作，還會對相關(guān)工作和組織產(chǎn)生影響。因此，要結(jié)合風(fēng)險事件發(fā)生的概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關(guān)方進行全面估計。（4）風(fēng)險事件發(fā)生的時間估計。風(fēng)險事件發(fā)生的時間也是工程風(fēng)險估計的重要工作。其主要原因在于工程風(fēng)險應(yīng)對通常是根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生的時間進行的。一般情況下，先發(fā)生的風(fēng)險應(yīng)優(yōu)先采取應(yīng)對策略；而對于后發(fā)生的風(fēng)險事件，則可通過對其進行跟蹤和

57、觀察，抓住機遇進行調(diào)節(jié)，以降低風(fēng)險應(yīng)對成本。此外，對于工程實施過程中的某些風(fēng)險事件，完全可以通過時間上的合理安排，來降低其發(fā)生的概率或減少其可能帶來的不良后果工程風(fēng)險估計常用方法（5）風(fēng)險事件發(fā)生的概率估計方法。風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布一般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進行主觀判斷和綜合推斷。一般來講，應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定風(fēng)險事件的概率分布，但當(dāng)沒有足夠的歷史資料時，也可利用理論概率分布或進行主觀判斷方法進行風(fēng)險估計。1）歷史資料確定法。當(dāng)工程風(fēng)險事件或其影響因素積累有較多的數(shù)據(jù)資料時，可通過分析這些數(shù)據(jù)資料，找出風(fēng)險因素或風(fēng)險事件的概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計分析一般可形成頻率直方圖或累計頻率分布圖，據(jù)此可找到與此形狀接近的函數(shù)分布曲線，即可得到相應(yīng)的期望值、方差和標(biāo)準(zhǔn)差等信息2）理論概率分布法。在工程實踐中，有些風(fēng)險事件的發(fā)生是一種較為普遍的現(xiàn)象，已有很多專家學(xué)者進行這方面諸多研究，并總結(jié)出這些風(fēng)險事件發(fā)生的分布規(guī)律。在此情況下，就可利用已知的理論概率分布，并根據(jù)工程項目的具體情況去求解