1、中國結算上海分公司 A 股結算業務用表A 股資金結算業務開通申請1293權證創設人權證專用資金交收賬戶開立申請權證發行人權證專用資金交收賬戶開立申請融資融券結算業務開通申請開放式基金資金結算業務開通申請上海證券交易所大宗交易系統專場業務合格投資者資金交收賬戶開立申請開戶信息登記表結算系統參與人更名申請終止資金結算業務申請10注銷權證專用資金交收賬戶申請12結算系統參與人基本信息確認表13結算系統參與人聯絡信息表15指定收款賬戶授權書16指定收款賬戶變更授權書17結算備付金跨市場劃撥預留收款賬戶申請表18新增資金劃撥銀行申請19變更資金劃撥銀行申請20預留收款賬戶銀行報備證明22融資融券預留收款

2、賬戶銀行報備證明23營業部交易單元基本情況確認表24基金結算確認表25利息劃轉授權書26擔保交收賬戶與非擔保交收賬戶單向關聯交收申請27解除擔保交收賬戶與非擔保交收賬戶單向關聯交收申請中國結算上海分公司 A 股業務劃款憑證30#行權履約保證金到賬證明31關于鎖定創設 * 認沽權證履約擔保資金的申請32關于解除鎖定創設 * 認沽權證履約擔保資金的申請33權證創設履約擔保資金交收賬戶余額證明34ETF 申購贖回資金代收代付業務開通申請（ ETF 基金管理人使用）35ETF 申購贖回資金代收代付業務開通申請（ ETF 銷售代理人使用）36ETF 產品申購贖回資金代收代付業務開通申請37委托書38網下

3、申購基本信息確認表41網下發行電子化結算銀行資格申請43PROP 查詢功能開通申請45滬市網下發行專戶余額證明47托管人網下發行獲配數據發送申請49關于資金賬號預留印鑒卡共用印鑒的申請50中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-06-2014/BA股資金結算業務開通申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司現申請開通（XX基金）A股資金結算業務，具體如下:1、本公司申請開立以下資金交收賬戶可選擇:1）結算備付金賬戶 ）專用資金交收賬戶）交收價差保證金賬戶2、本公司申請向基金管理人復制發送上述基金或產品的相關登記結算數據（）可選擇本公司承諾遵守有關法律法規、行政規章和貴公司相關業務規則的規

4、定。手機:聯系人:聯系電話:傳真電話:申請單位全稱: （加蓋公章） 年 月曰中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-28-2014/B7權證創設人權證專用資金交收賬戶開立申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司現申請開立權證專用資金交收賬戶， 并承諾遵守有關法律法規、行政規章和貴公司相關業務規則的規定。()本公司確認新開立賬戶沿用本公司自營結算備付金賬戶* 的印()本公司將另行提交新開立賬戶預留印鑒聯系人:手機:聯系電話:傳真電話:聯系地址:郵政編碼:申請單位全稱:(加蓋公章)年 月曰權證發行人權證專用資金交收賬戶開立申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司現申請開立權證專用

5、資金交收賬戶，并承諾遵守有關法律法規、行政規章和貴公司相關業務規則的規定。聯系人:手機:聯系電話:傳真電話:聯系地址:郵政編碼:申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰融資融券結算業務開通申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司現申請開通融資融券結算業務，并承諾遵守有關法律法規、行政規章和貴公司相關業務規則的規定。()本公司確認信用交易資金交收賬戶、信用交易專用資金交收賬戶沿用原備付金賬戶040000000000*的印鑒()本公司將另行提交新開立賬戶預留印鑒聯系人:手機:聯系電話:傳真電話:聯系地址:郵政編碼:申請單位全稱:(加蓋公章)年 月曰中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-08-2

6、014/B#開放式基金資金結算業務開通申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司現申請開通開放式基金資金結算業務，并承諾遵守有關法律法規、行政規章和貴公司相關業務規則的規定。聯系人:手機:聯系電話:傳真電話:聯系地址:郵政編碼:申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-35-2014/B上海證券交易所大宗交易系統專場業務合格投資者資金交收賬戶開立申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本申請人已成為上海證券交易所大宗交易系統專場業務的合格投資者，現向貴公司申請開立資金交收賬戶并承諾:1、本申請人承擔全部結算責任;112、3、本申請人嚴格遵守貴公司制定的

7、 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司上海證券交易所大宗交易系統專場業務結算指南（試行）及貴公司的相關業務規定;本申請人通過貴公司結算的資金系本申請人享有合法所有權且沒有任何瑕疵的資金。特此申請。附：開戶信息登記表（申請人蓋章）年 月曰開戶信息登記表申請人名稱聯系人聯系電話手機傳真電話通訊地址（郵政編碼）電子郵件申請人蓋章中國結算滬-YW-JSYW-BGYW-03-2014/B結算系統參與人更名申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司現申請辦理結算系統參與人更名相關手續，并承諾遵守有關法律法規、行政規章和貴公司相關業務規則的規定。變更前單位名稱變更后單位名稱聯系人手機電話傳真A股結

8、算業務自營業務客戶業務清算編號清算編號結算備付金賬戶結算備付金賬戶專用交收賬戶專用交收賬戶交收價差保證金賬戶交收價差保證金賬戶開放式基金資金結算業務清算編號結算備付金賬戶結算保證金賬戶1融資融券資金結算業務清算編號信用交易資金交收賬戶信用交易專用資金交收賬戶B股結算業務B股結算代碼權證創設業務清算編號權證專用資金交收賬戶申請單位全稱: （加蓋公章） 年 月曰13中國結算滬-YW-JSYW-ZZYW-06-2016/C終止資金結算業務申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司因,現申請終止以下資金結算業務可選：A股資金結算業務B股資金結算業務開放式基金資金結算業務 融資融券資金結算業務

9、確認已終止中國結算上海分公司所有資金結算業務，同時申請關閉PROP用戶聯系人手機電話傳真聯系地址郵編：A股結算業務自營業務客戶業務清算編號清算編號結算備付金賬戶結算備付金賬戶專用資金交收賬戶專用資金交收賬戶交收價差保證金賬戶交收價差保證金賬戶B股結算業務B股結算代碼開放式基金資金結算業務清算編號結算備付金賬戶結算保證金賬戶融資融券資金結算業務清算編號中國結算滬-YW-JSYW-ZZYW-06-2016/C信用交易資金交收賬戶信用交易專用資金交收賬戶申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰15中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-09-2014/B17注銷權證專用資金交收賬戶申請中國證券登記結算有限責

10、任公司上海分公司:本公司因,現申請注銷權證專用資金交收賬戶。權證專用資金交收賬戶號清算編號聯系人手機聯系地址由P 編聯系電話傳真電話申請單位全稱:（加蓋公章） 年 月曰結算系統參與人基本信息確認表申請單位名稱英文名稱企業法人營業執照注冊號營業執照起迄日期注冊地址法定代表人注冊資本幣種證券業務許可證編號聯系人通信地址郵編電話傳真網址Email地址備注申請單位全稱:（加蓋公章）中國結算滬 -YW-JSYW-KTYW-09-2014/B19中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-16-2014/B結算系統參與人聯絡信息表清算編號:資金交收賬號:姓名職務聯系電話、手機傳真電話公司分管領導部門部門部門部門

11、聯系地址（郵政編碼）：申請單位全稱: （加蓋公章）#中國結算滬-YW-JSYW-BGYW-05-2016/C指定收款賬戶授權書中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:我公司在貴司的資金賬戶為，根據業務需要,#申請單位公章:申請日期:業務聯系人:聯系電話:傳真電話:現授權貴公司將以下賬戶作為我公司指定收款賬戶。我公司保證資金 賬戶與指定收款賬戶間的資金劃撥用于證券結算需要。 我公司對本授 權內容負全部責任。我公司指定收款賬戶如下:戶名賬號開戶銀行賬戶性質（自營/經紀）銀行代碼資金賬戶預留印鑒:主管簽字:指定收款賬戶變更授權書中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:我公司在貴司的資金賬戶為，根據業

12、務需要,現授權貴公司變更我公司以下指定收款賬戶。 我公司保證資金賬戶與 指定收款賬戶間的資金劃撥用于證券結算需要。 我公司對本授權內容 負全部責任。變更前預留賬號：（請填寫擬變更或刪除的預留賬號）戶名賬號開戶銀行賬戶性質（自營/經紀）銀行代碼變更后預留賬號:戶名賬號開戶銀行賬戶性質（自營/經紀）銀行代碼變更生效日期:申請單位公章:申請日期:業務聯系人:聯系電話:傳真:資金賬戶預留印鑒: 主管簽字:中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-17-2016/D結算備付金跨市場劃撥預留收款賬戶申請表中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:我公司在貴公司的資金賬戶為，在（）23中國結算北京分公司 /（）中

13、國結算深圳分公司備付金賬戶為，根據業務需要，現申請將上述賬戶用于資金賬戶跨市場資金劃撥。申請單位公章:資金賬戶預留印鑒:申請日期:業務聯系人:聯系電話:傳真:中國結算滬-YW-JSYW-BGYW-06-2014/B25新增資金劃撥銀行申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:聯系人聯系電話現資金劃撥銀行12本公司現申請增加資金劃撥銀行，具體情況如下：擬增設的資金劃撥銀行增設原因:申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰中國結算滬-YW-JSYW-ZZYW-11-2014/B變更資金劃撥銀行申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司現申請變更資金劃撥銀行，具體情況如下:聯系人聯系電話現資金劃

14、撥銀行123擬變更資金劃撥銀行原資金劃 撥銀行變更后資金劃撥銀行變更原因:申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰27中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-11-2016/C預留收款賬戶銀行報備證明中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本行作為你公司結算參與人 （資金賬戶）資金結算的經辦銀行，茲證明該單位已在本行開戶，開戶資料如下：開戶名稱：銀行賬號:賬戶性質（自營/經紀）：指定收款賬戶報備情況：上述賬戶本行總行已報備，聯系電話:郵政編碼:本行聯系人:傳真電話：聯系地址：經辦行公章:#中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-30-2016/C融資融券預留收款賬戶銀行報備證明中國證券登記結算有限責任公

15、司上海分公司:本行作為你公司融資融券交易結算參與人（資金賬戶 資金結算的經辦銀行，茲證明該單位已在本行開戶，開戶資料如下:開戶名稱:銀行賬號:賬戶性質（客戶信用交易擔保資金賬戶/融資專用資金賬戶）：指定收款賬戶報備情況：上述賬戶本行總行已報備，聯系電話:郵政編碼:本行聯系人:傳真電話:聯系地址:經辦行公章:29中國結算滬-YW-JSYW-QSLJ-02-2014/B營業部交易單元基本情況確認表中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:現將我公司交易單元所對應的營業部基本情況及清算編號確認如下:清算編號:營業部名稱通訊地址及郵編電話負責人新增交易單元原有各交易單元31單位全稱:（加蓋公章）業務聯系

16、人:聯系電話:手機:中國結算滬-YW-JSYW-QSLJ-03-2014/B基金結算確認表中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:現將有關交易單兀對應的清算編號及相關情況確認如下:新增交易單兀號新增交易單兀出租單位原有各交易單元號基金管理公司全稱通訊地址郵政編碼負責人負責人聯系電話經辦人經辦人聯系電話基金托管人全稱基金托管人聯系人基金托管人聯系電話證券投資基金名稱:清算編號:基金托管人全稱:基金管理公司全稱:（加蓋公章）（加蓋公章）年 月曰年 月曰#中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-27-2014/B利息劃轉授權書中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:茲授權貴公司將本公司開立的所有認沽權

17、證行權專用資金交收賬戶中因結息產生的利息款劃轉至本公司自營備付金賬戶（賬號*申請單位全稱:（加蓋公章） 年 月曰33中國結算滬-YW-JSYW-QTYW-01-2014/B擔保交收賬戶與非擔保交收賬戶單向關聯交收申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:為提高資金使用效率和交收成功率，現申請對我公司開立在貴公司的同性質擔保交收賬戶與非擔保交收賬戶 （見下表）實行單向關聯交收：如非擔保交收賬戶不足，且對應的同性質擔保交收賬戶在完成當日T+1資金交收、T+1新股交收、T + 0預交收（擔保交收部分）的凈應付款后仍有可用資金，可用于完成當日非擔保交收賬戶中相關產品（買斷式回購到期購回除外）的交收。

18、我公司承諾因以上關聯交收而引起的一切法律責任和后果均由我公司承擔。聯系人:聯系電話:傳真:關聯交收賬戶信息登記表戶名賬號賬戶性質（自營/ 客戶/未分戶/融資 融券）說明擔保交收賬戶擔保交收賬戶單 向關聯至非擔保 交收賬戶對應非擔保交收賬戶擔保交收賬戶擔保交收賬戶單 向關聯至非擔保 交收賬戶對應非擔保交收賬戶申請人全稱: （加蓋公章）#中國結算滬-YW-JSYW- ZJHK-01-2014/C解除擔保交收賬戶與非擔保交收賬戶單向關聯交收申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:現申請解除我公司開立在貴公司的同性質擔保交收賬戶與非擔保交收賬戶（見下表）的單向關聯交收。聯系人:聯系電話:傳真:戶名

19、賬號擔保交收賬戶對應非擔保交收賬 戶擔保交收賬戶對應非擔保交收賬 戶申請單位全稱: （加蓋公章）中國結算上海分公司A股業務劃款憑證中國證券聲記結算有限責任公司上海分公司戈款憑證（借方憑證）委托日期:全禰帳號開戶地申國湃墾瞬歸性於司財M司款款人人人民幣伙寫）村款方式:.用途：上述款項請從我帳戶寸 村款人蓋章年 月 H科目（借） 苛方科目（貸）此聯為付款人井戶她借方憑證復植記帳臉印劃款日期4 月#中國結算滬-YW-JSYW-QTYW-06-2014/B行權履約保證金到賬證明年 月曰,公司匯入其開立在我公司的行權履約擔保賬戶（賬號）人民幣，元（人民幣大）,并列明資金用途為：中國證券登記結算有限責任公

20、司上海分公司 （加蓋結算專用章）關于鎖定創設*認沽權證履約擔保資金的申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:現申請將我公司開立在貴公司的*認沽權證創設擔保資金賬戶（賬號：，戶名：權證創設履約擔保資金交收專戶-）中資金賬戶余額（大寫:）予以全額鎖定，擬用于我公司創設*認沽權證的履約擔保。特此申請。公司（公章）關于解除鎖定創設*認沽權證履約擔保資金的申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:經上海證券交易所批準，現申請將我公司開立在貴公司的認沽權證履約擔保資金賬戶（賬號:，戶名：權證創設履約擔保資金交收專戶-）中資金人民幣33元（大寫:）解除鎖定。同時,我公司申請將上述解除鎖定的資金由該賬戶

21、全額劃轉至我公司開立 在貴公司的自營結算備付金賬戶（賬號:特此申請。公司（公章）中國結算滬-YW-JSYW-KTYW-37-2014/B權證創設履約擔保資金交收賬戶余額證明截至年_月_日時分,開立在我37公司的權證創設履約擔保資金交收賬戶（賬號:，戶名:行權專戶）余額為人民幣元（人民幣大寫：特此證明。中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 （加蓋結算專用章）年 月曰ETF申購贖回資金代收代付業務開通申請（ETF基金管理人使用） 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司現申請開通ETF申購贖回資金代收代付業務，具體如下（申請人勾選）：1、本公司申請使用以下開放式基金結算備付金賬戶進行ETF

22、申購贖回資金代收代付業務（已開立開放式基金結算備付金賬戶的申請人填寫）：2、本公司申請開立開放式基金結算備付金賬戶進行ETF申購贖回資金代收代付業務（未開立開放式基金結算備付金賬戶的申請人勾選）。本公司遵守有關法律法規、行政規章和貴公司相關業務規則的規定，并承諾通過PROP系統完成的資金劃付均為基于真實的開放式基金（包括ETF）申購、贖回及其相關業務，不進行與上述業務無關的資金劃付。如本公司違背上述承諾進行資金劃付， 貴公司有權終止提供PROP系統的資金劃付業務；如本公司進行的資金劃付業務給貴公司造成損失，或新增需進行申購贖回資金代收代付的 ETF產品、但未及時通知貴公司導致的相關損失，由本公

23、司承擔全部法律、經濟責任及后果。手機:聯系人:聯系電話:傳真電話:申請單位全稱（加蓋公章）：年 月曰ETF申購贖回資金代收代付業務開通申請（ETF銷售代理人使用） 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司現申請開通ETF申購贖回資金代收代付業務，具體如下（申請人勾選）：1、本公司申請使用以下開放式基金結算備付金賬戶進行ETF申購贖回資金代收代付業務（已開立開放式基金結算備付金賬戶的申請人填寫）：2、本公司申請開立開放式基金結算備付金賬戶進行ETF申購贖回資金代收代付業務（未開立開放式基金結算備付金賬戶的申請人勾選）。本公司遵守有關法律法規、行政規章和貴公司相關業務規則的規定，并承諾通過P

24、ROP系統完成的資金劃付均為基于真實的開放式基金（包括ETF）申購、贖回及其相關業務，不進行與上述業務無關的資金劃付。如本公司違背上述承諾進行資金劃付， 貴公司有權終止提供PROP系統的資金劃付業務；如本公司進行的資金劃付業務給貴公司造成損失的，由本公司承擔全部法律、經濟責任及后果。手機:聯系人:聯系電話:傳真電話:申請單位全稱: （加蓋公章） 年 月曰ETF產品申購贖回資金代收代付業務開通申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:本公司現申請為以下ETF產品開通ETF申購贖回資金代收代付 業務，具體如下（申請人勾選）：本公司申請開通清算編號為JS（ETF產品名稱）ETF申購贖回資金代收代付

25、業務。（申請首只ETF產品業務開通時填寫）本公司已開通ETF申購贖回資金代收代付業務，相關開放式基金結算備付金賬戶為_現申請開通清算編號為JS(ETF產品名稱）ETF申購贖回資金代收代付業務。（申請非首只ETF產品業務開通時填寫）聯系人:手機:聯系電話:傳真電話:申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰中國結算滬-YW-JSYW-WXXG-03-2016/F委托書中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:根據證券發行與承銷管理辦法、上海市場首次公開發行 股票網下發行實施細則及相關規定，XX公司以下簡稱“本公司”） 就XXXX（發行人全稱）網下首次公開發行相關事宜向貴公司委托下 列事項:1、委托貴公司提

26、供登記結算平臺，代理本公司所承銷證券的募 集款收付以及所承銷股份的初始登記;2、本公司通過上海證券交易所網下申購電子化平臺 （以下簡稱“申購平臺”）向貴公司登記結算平臺提供各配售對象的證券賬戶 名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶、股票代碼等信息，委托貴公司 按相關規則對其中證券賬戶代碼的有效性信息進行核查并反饋本公 司；在剔除無效證券賬戶信息后，將其它相關信息轉發給網下發行 電子化結算銀行（以下簡稱“結算銀行”）；3、委托貴公司通過在結算銀行處開立的網下發行專戶收取各配 售對象的認購款，并辦理入賬手續;4、本公司通過申購平臺向登記結算平臺提供網下配售結果，委 托貴公司將各配售對象的應退款金額以及本

27、公司承銷證券網下發行 募集款金額，以各配售對象認購款繳款銀行為單位，形成相應的配 售對象退款金額數據以及本公司承銷證券網下發行募集款金額數 據，提供給相關結算銀行辦理相關資金劃付。在貴公司登記結算平臺核對本公司報送的配售結果數據過程中，如因配售對象賬戶資料 修改等原因，造成配售對象證券賬戶對應的證件代碼和本公司報送 的證件代碼不一致時，本公司同意并委托貴公司修改本公司報送的 配售對象證件代碼信息，以確保配售對象證券賬戶對應的證件代碼 與本公司報送的證件代碼一致，由此產生的全部法律責任由本公司 承擔。對于以上相關委托事項，本公司特此承諾: 1、本公司通過申購平臺提供給貴公司的有關各配售對象的證券

28、賬戶名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶、股票代碼及本公司募集款 收款銀行賬戶等信息準確無誤，且符合證券發行與承銷管理辦法、上海市場首次公開發行股票網下發行實施細則及相關規定的要 求，若因本公司提供的上述信息有誤導致相關資金劃付或相關操作 出現錯誤，本公司承擔全部法律責任，并履行賠償義務。2、本公司通過申購平臺提供給貴公司的網下配售結果數據真實、準確、完整。若由于本公司提供的網下配售結果數據有誤，導致相應 退款金額數據以及募集款金額等數據出現錯誤或者所承銷證券的股 份初始登記不實，本公司承擔全部法律責任，并履行賠償義務。3、本公司業務聯絡人:姓名職務聯系電話手機經辦人資本市場部（或投行部） 部門負責

29、人41特此委托。委托方全稱:（加蓋公章，可另附蓋章頁）中國結算滬-YW-JSYW-WXXG-04-2016/E網下申購基本信息確認表中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:證券代碼證券簡稱發行人名稱主承銷商募集款收款銀行 賬戶戶名主承銷商募集款收款銀行賬號主承銷商募集款收款銀行名稱申購日（T日）獲配日（T+1日）網下繳款截止日（T+2日）配售結果確認日（T+3日）退款日（T+4日）主承銷商自營清算編號聯合主承銷商（如有）自 營清算編號（證券簡稱）網下申購基本信息確認如下:現對備注：如本次發行由兩家以上證券公司聯合主承銷，由所有擔任主承銷商的證券公司指定其中一家向中國結算上海分公司發送配售結果及

30、收取網下發行募集款，并將該證券公司的相關信息填寫在主承銷商募 集款收款銀行賬戶戶名、主承銷商募集款收款銀行賬號、主承銷商募集款收款銀行名稱、主承銷商自營43清算編號欄，其他主承銷商僅需填寫聯合主承銷商自營清算編號欄。特此確認。主承銷商全稱:聯合主承銷商全稱:（加蓋公章，可另附蓋章頁）：中國結算滬-YW-JSYW-WXXG-07-2016/E網下發行電子化結算銀行資格申請中國證券登記結算有限責任公司上海分公司:為順利完成證券網下首次公開發行相關工作，根據證券發行與承銷管 理辦法、上海市場首次公開發行股票網下發行實施細則及相關規定, 我行特此向貴公司申請成為網下發行電子化結算銀行，并就有關事項承諾 如下:1、認可并遵守證券發行與承銷管理辦法、上海市場首次公開發 行股票網下發行實施細則及相關規定的內容;2、積極配合網下發行電子化相關技術測試，配備相應的專業人