1、第十二章國際工程管理【本章介紹】內容較多且與國際慣例接軌、分值較高，與其他章節有重復；可以出案例【主要內容】1.國際工程管理概述2.國際工程招標與投標3.FIDIC土木工程施工合同條件4.國際工程承包合同管理 第一節國際工程管理概述 一、國際工程的概念與特點（一）國際工程的概念面向國際進行承包建設招標的工程，中國公司與外國公司聯合投標也屬于國際工程。兩個或以上國家+國際慣例（二）國際工程的特點（8個）：1.跨多個學科；2.跨國性貿易活動；3.受建設項目規模、結構特點的影響；4.不同文化和法律的沖突；5.按嚴格的合同條件和國際慣例管理工程；6.技術規范體系龐雜；7.政治、經濟因素風險增大；8.風

2、險與利潤并存。（三）國際工程承包的意義（4個方面）1.有利于一國的國際收支平衡；2.有利于提高一國的技術水平和管理水平；3.有利于解決一國的勞動就業；4.能增進兩國之間的相互了解和友好合作。二、國際工程市場的特點與發展趨勢1.需求變幻不定2.需求內容多樣，項目趨于大型化和復雜化3.國際工程市場競爭激烈、風險大4.對工程公司的科技與管理水平要求高5.受東道國地方保護主義政策的影響6.受發達國家的壟斷三、國際工程的建設程序（一）投資前期準備1.投資機會研究階段：廣義（產業或地區）；狹義（項目）2.可行性研究階段（可行性初步研究；輔助研究；詳細研究）3.投資決策（二）項目的實施辦理手續籌建機構1.咨

3、詢設計階段設計：咨詢單位負責概念設計、基本設計；施工圖或由咨詢單位編制，或由施工單位編制（咨詢單位審批）招標文件：咨詢單位負責編制2.招標和投標階段工程采購總承包單位或專業承包商3.締約階段（工程合同）按照工程范圍按照計價方式4.施工階段在工程師的監督、管理、協調下 （三）生產和運營缺陷責任期生產與運營【例題1單選題】【2005年真題】對建設項目進行全面系統的技術經濟論證，為投資決策提供較為扎實依據的手段是（）。A.初步可行性研究 B.預可行性研究 C.投資機會研究 答疑編號911120101【答案】D 【例題2單選題】【2008年真題】編制國際工程概念設計的單位通常是（）。A.房地產開發公司

4、 C.工程總承包公司 D.工料測量師事務所答疑編號911120102【答案】 B第二節國際工程招標與投標 一、國際工程招標1.公開招標：遵守國際競爭性投標的規定2.限制性招標（1）排他性招標（2）指定性招標（3）邀請性招標（4）地區性招標（5）保留性招標3.其他招標方式（1）多層次順序招標（2）“雙邊”聯合招標（3）議標性質的招標4.招標機構常設的中央招標機構非常設部門級的招標委員會委托招標機構5.國際工程招標程序工程業主確定項目委托設計組織招標機構招標廣告或招標邀請投標人的資格預審選定和通知合格的投標人出售標書二、國際工程投標圖12-1 國際工程投標程序 2.核算工程量和制定施工方案工程量施

5、工方案3.標價組成（1）工程直接費（人工、材料、機械）（2）工程間接費（管理費、利潤、風險等11項）（3）暫定金額（計入總價；工程師批準）4.投標報價策略與技巧（13項技巧）根據項目的特點，采用不同的報價不平衡報價（前重后輕法）利用招標文件的錯誤【例題1多選題】國際工程市場的招標方式有（）。 C.邀請招標D.投標 E.以上選項均正確答疑編號911120103【答案】AB 【例題2單選題】【2008年真題】在國際工程投標報價時，下列費用中，屬于標價中工程間接費的是（）。A.施工管理費 B.材料費C.施工機械費 D.人工費答疑編號911120104【答案】A【解析】材料費、人工費和施工機械費屬于標

6、價中的工程直接費，而施工管理費屬于工程間接費。【例題3單選題】【2005年真題】以下工程項目中，可以采用不平衡報價法且可以報價較高的是（）。 B.裝飾工程 C.機電設備安裝工程 D.門窗安裝工程 答疑編號911120105【答案】A 第三節FIDIC土木工程施工合同條件 FIDIC是國際咨詢工程師聯合會的縮寫，是最具權威性的咨詢師組織FIDIC編制了許多標準合同條件。例如，土木工程施工合同條件（最常用），土木工程施工分包合同條件，設計建造與交鑰匙工程合同條件，業主咨詢工程師標準服務協議書等。一、FIDIC土木工程施工合同條件概述（一）FIDIC合同條件的構成1.通用合同條件（5部分）（1）涉及

7、權利義務的條款（2）涉及費用管理的條款（3）涉及工程進度控制的條款（4）涉及質量控制的條款（5）涉及法規性的條款2.專用合同條件（1）對通用條件的必須的補充材料（2）對通用條件非必須的補充材料（3）工程類型、環境或所在地區要求必須增加的條款（4）工程所在國法律或特殊環境要求通用條款的變更（二）FIDIC合同條件的具體應用1.適用的工程類別：土木工程2.適用的合同性質：國際或國內3.基本點：業主、承包商、工程師三方的關系協調，強調工程師在項目管理中的作用4.應用的前提：（1）通過競爭性招標確定承包商（2）委托工程師對工程施工進行監理（3）按照單價合同編制招標文件（三）FIDIC合同條件下合同文件

8、的組成及優先次序1.合同協議書2.中標函3.投標書4.專用合同條件5.通用合同條件6.規范7.圖紙8.標價的工程量表【例題1多選題】【2005年真題】國際上最常用的FIDIC標準合同條件有（）。A.土木工程采購與設備安裝合同條件B.土木工程施工合同條件C.土木工程施工分包合同條件D.設計建造與交鑰匙合同條件E.業主咨詢工程師標準服務協議書答疑編號911120106【答案】BCDE 【例題2多選題】FIDIC合同條件由（）構成。A.通用合同條件 B.圖紙設計文件 C.專用合同條件 D.合同協議書 E.中標函 答疑編號911120107【答案】ACD 【例題3多選題】【2005年真題】在土木工程施

9、工中應用FIDIC合同條件應具備的前提為（）。A.通過競爭性招標確定承包商 B.委托工程師對工程施工進行監理 C.按照單價合同編制招標文件 D.有第三方進行擔保 E.采用CM 方式進行工程項目管理 答疑編號911120108【答案】ABC 【例題4單選題】【2006年真題】FIDIC合同條件下，當下列文件產生沖突或含義不清時，應首先予以執行的是（）。A.合同協議書 B.中標函 C.通用合同條件 D.專用合同條件 答疑編號911120109【答案】A 二、工程質量控制（一）業主方面的質量控制外部的、橫向的控制控制的措施（4個）：圖紙；定位；監督檢查；檢驗。（二）承包商方面的質量控制內部的、自身的

10、控制控制的措施（6個）：制定措施；實驗；施工放樣及測量；材料的檢驗；采購、運輸、驗收、安裝、調試。【例題多選題】業主對工程項目質量控制的特點（）。A.外部的B.內部的 C.橫向的D.自身的 E.縱向的 答疑編號911120201【答案】AC三、支付結算的管理（一）工程結算的范圍和條件1.工程結算的范圍（圖12-2）工程量清單項目的結算（3個）工程量清單以外項目的結算（8個）2.工程結算的條件（同時滿足-5個）質量合格是必要條件；符合合同條件；變更項目必須有工程師的變更通知；支付金額必須大于臨時支付證書規定的最小限額；承包商的工作使工程師滿意。（二）工程支付的項目與要求1.工程量清單項目與要求（

11、1）一般項目經過工程師認可的工程量工程量清單中的單價（2）暫定金額根據工程師的指示使用（3）計日工合同約定項目：項目來自合同，費率和價格來自投標書；合同無約定項目：以實際發生的費用加上合同規定的費用2.工程量清單以外項目與要求（1）動員預付款業主給承包商的無息貸款，作為承包商進駐場地和工程施工準備用款一般為合同價的5%10%，當承包商的工程進度款累計金額超過合同價格的10%20%開始扣回，至竣工日期前三個月全部扣清（2）材料設備預付款業主支付給承包商材料設備的無息預付款，按材料發票價的70%80%，設備發票價的50%60%支付，可從工程款中分批扣除（3）保留金合同總價的5%從第一次付款證書開始

12、，按期中支付工程款的10%扣留，直到累計達到合同總額的5%分兩次退還，工程移交時一半，工程缺陷責任期滿后一半（4）工程變更的費用（5）索賠的費用（6）價格調整費用（7）遲付款利息業主未能按時向承包商付款（28/56天），收取遲付利息（8）違約罰金（三）工程價款結算的程序1.承包商提出付款申請。2.工程師審核，編制期中付款證書。3.業主支付（28天）。【例題1單選題】【2006年考題】FIDIC合同條件下，工程結算支付金額必須大于臨時支付證書所規定的（）。B.最大限額C.平均數額D.正常數額答疑編號911120202【答案】A【例題2多選題】【2006年真題】FIDIC合同條件下，保留金的退還一

13、般是在（）進行。A.工程設計完畢時 B.工程施工完畢時 E.工程項目開始使用時 答疑編號911120203【答案】CD 四、施工進度的管理（一）施工進度管理的工作流程（二）施工進度管理的主要工作內容1.編制施工階段進度控制工作細則2.編制或審核施工進度計劃3.按年、季、月編制工程綜合計劃4.下達工程開工令5.協助承包單位實施進度計劃6.監督施工進度計劃的實施7.組織現場協調會8.簽發工程進度款支付憑證9.審批工程延期承包商自身原因工期延誤承包商以外的原因工期延期10.向業主提供進度報告11.督促承包單位整理技術資料12.審批竣工申請報告審批初驗協助業主（竣工驗收）13.處理爭議和索賠14.整理

14、工程進度資料15.工程移交【例題單選題】【2006年真題】由于承包商的原因造成的工期拖延稱為（）。B.工期滯后C.工期延期D.工期延長答疑編號911120204【答案】A第四節國際工程承包合同管理 一、國際工程合同管理內容（一）合同管理的概念1.合同2.合同管理（二）國際工程合同管理的主要內容按管理的主體：業主；承包商按管理的時間：項目前期；項目實施期1.業主項目前期的合同管理（1）選擇高水平的咨詢公司（2）選定項目的實施方式項目總承包、施工總承包、平行發包（3）辦理批準手續（4）選擇CM經理的原則2.業主項目實施期的管理（1）設計階段（5項）：委托咨詢設計工作；審查并選定設計方案；審查并批準

15、咨詢公司編制的招標文件；選擇施工管理方式；做好施工前期各項準備工作。（2）施工階段 將任命的業主代表和工程師以書面形式通知承包商，如系國際貸款項目還應該通知貸款方。繼續抓緊完成施工開始前未完成的工程用地征用手續以及移民等工作。批準承包商轉讓部分工程權益的申請，批準履約保證和承保人，批準承包商提交的保險單和保險公司。負責項目的融資以保證工程項目的順利實施。負責編制并向上級及外資貸款單位送報財務年度用款計劃，財務結算及各種統計報表等。在承包商有關手續齊備后，及時向承包商撥付有關款項。及時簽發工程變更命令。負責為承包商開證明信，以便承包商為工程的進口材料、工程設備以及承包商的施工裝備等辦理海關、稅收

16、等有關手續。對承包商的信函及時給予答復。負責組成驗收委員會時行整個工程區段的初步驗收和最終竣工驗收，簽發有關證書。解決合同中的糾紛，如需對合同條款進行必要的變動和修改，需與承包商協商。3.承包商合同簽訂前準備工作（1）投標階段資格預審投標報價a.寫一份投標備忘錄。b.訂好JV協議物資管理專家參加。g.如未中標，及時索回投標保證。（2）合同談判階段4.承包商實施階段合同管理中心任務：按合同要求，保證質量、按規定的工期完成工程并負責維修加強施工現場機構內部的各項管理二、國際工程合同變更管理（一）合同變更的概念變更：協商-修改與調整局部的、非實質性的（二）FIDIC合同條件下工程變更管理1.工程變更

17、的概念及產生原因（1）工程變更的概念設計變更 進度計劃變更 原招標文件和工程量清單中未包括的新增工程 具體的4項（2）工程變更的產生原因主觀原因與客觀原因來自業主；來自設計方面；來自施工方面2.FIDIC合同條件下工程變更的控制程序與要求（1）提出變更要求（2）工程師審查變更（3）編制工程變更文件內容包括：工程變更令；工程量清單；設計圖紙；其他文件（4）發出變更指示工程師+書面形式3.工程變更價款的估價步驟（1）工程師提出授權申請（2）雇主批準并授權后，工程師與承包商協商（3）在工程師與承包商就變更價格達成一致前，要發布變更指示（4）緊急情況下，工程師可向承包商直接發布他認為必要的指示4.工程

18、變更估價方法（1）以合同中規定的費率及價格進行估價適當合理（2）當工程變更和工程量表上實際工程是增加或減少的，使合同價格的增加或減少合計超過有效合同價的15%，則應在合同價格中加上或減去一筆款項，該款項僅以超過15%的部分計（3）也可按計日工方法估價計日工表【例題1單選題】【2006年真題】FDIC合同條件下，負責對工程變更進行審查的是（）。A.業主B.承包商D.項目經理答疑編號911120205【答案】C【例題2單選題】【2008年真題】選擇合適的時機發布工程開工令的是（）。 B.項目經理C.建設單位 D.施工單位答疑編號911120206【答案】A【例題3多選題】【2008年真題】FIDI

19、C合同條件下，可以提出工程變更要求的有（）。A.工程質量監督部門 D.項目經理答疑編號911120207【答案】BCE【解析】工程變更可能由承包商提出，也可能由業主或工程師提出。三、國際工程合同風險管理（一）風險管理概述（參見第九章）（二）風險因素分析1.項目決策階段-業主方的風險因素分析重要2.項目實施階段-業主方的風險因素分析8個因素：業主方管理水平低，選擇監理失誤，不能按照合同及時地、恰當地處理工程實施過程中發生的各類問題所造成的損失和風險；設計引起的各種風險；融資風險；業主方負責供應的設備和材料的風險；承包商水平低引起的風險；承包商及供貨商的各種索賠；通貨膨脹的風險；不可抗力風險。3.

20、承包商的風險因素分析4類風險：政治風險、經濟風險、工程技術風險、管理風險（三）風險管理措施1.業主的風險管理措施（4種）追求“風險控制/成本率”的最低：（1）風險預防：不予批準；替代方案（2）風險降低：修改設計（3）風險轉移：協議；保險（4）風險自留2.承包商的風險管理措施（1）投標報價階段專家評分比較法（表12-1三步）算出風險度（權重與可能性）（2）合同談判階段 增加限制業主的條款，采用保險 （3）合同實施階段 主動防范 （4）合同實施結束 對風險進行總結【例題1多選題】【2005年真題】以下各種情形中，直接屬于業主或投資商風險的有（）。 C.承包商項目經理不勝任 D.監理工程師失職 E.

21、承包商克扣或拖欠工人的工資或處理不公，引起公憤導致群體行為越軌 答疑編號911120208【答案】ABDE 【例題2多選題】業主方的風險管理措施有（）。A.風險控制 答疑編號911120209【答案】BCDE 【例題3單選題】【2008年真題】承包商在投標報價階段進行風險分析時，可采用的簡明方法是（）。A.概率分析法 B.敏感性分析法C.數理統計法 答疑編號911120210 【答案】D【例題4單選題】【2005年真題】國際工程中，業主方最主要的風險防范方式是（）等。A.通過協議書或合同將風險轉移給監理公司B.通過協議書或合同將風險轉移給設計方 C.增加合作者D.要求承包商、咨詢、設計或監理公

22、司對可能遇見的風險投保答疑編號911120211【答案】D四、國際工程索賠管理（一）國際工程索賠概述1.索賠的概念2.索賠的作用3.施工索賠的分類按照合同依據、當事人、目的以及處理方式等進行劃分。（二）施工索賠的原因業主違約、合同缺陷、其他第三方原因等。（三）施工索賠的程序意向通知（28天）；索賠報告及其資料（28天）；答復（28天）與默認；持續進行與階段性報告（結束后的28天內）。圖125 索賠程序和時間規定 （四）業主對索賠的管理1.索賠管理措施工作前伸（設計、招標）依靠工程師2.業主方向承包商索賠的內容（1）工程進度太慢，要求承包商趕工時，索賠工程師的加班費；（2）合同工期已到而未完工，

23、索賠誤期損害賠償費；（3）質量不滿足合同要求；（4）未按合同要求辦理保險；（5）未按合同條件要求采取合理措施，造成運輸道路、橋梁的破壞；（6）未按合同條件要求無故不向指定分包商支付時；（7）由于變更等原因，最終結算價超過合同價的某一百分比（比如15%），而又給予了承包商合理的工期補償時；（8）嚴重違背合同（如進度一拖再拖，質量經常不合格等），工程師一再警告而沒有明顯改進時，業主可沒收履約保函；（9）當承包商在簽訂分包合同時，未按合同條件中的要求寫入保護業主權益的條款，致使業主權益受到損害時等等。（五）承包商對索賠的管理1.索賠管理措施（1）建立精干而穩定的索賠管理小組。（2）組織全體管理人員學

24、習合同文件，使每一個人都建立索賠意識。（3）加強文檔管理，注意保存索賠資料和證據。（4）抓住索賠機遇，及時申請索賠。（5）寫好索賠報告，重視索賠額計算和證據。（6）注意索賠談判的策略和技巧。2.承包商向業主索賠的內容（1）工程變更（3）物價上漲（7）有經驗的承包商不可預見的各種問題，現場施工條件的變化3.承包商索賠的基本規律（5個）（1）各項索賠中均可索賠成本 （2）可索賠工期的條款，一般可同時索賠成本 （3）可索賠利潤的條款，可同時索賠成本 （4）在工期延長和利潤補償中，只能得到一種 （5）利潤補償的機會較少，也不能單獨索賠利潤（六）工程師對索賠的管理1.工程師對索賠的審查（1）審核索賠申請

25、工程師判定承包人索賠成立的三個條件（同時成立）（2）審查索賠證據（3）審查工期延展要求劃分責任：不可原諒的延期；可原諒的延期關鍵線路之上無權要求縮短工期（4）審查費用索賠要求承包人可索賠的費用（8類）索賠計算的合理性索賠計算的正確性：不可重復（綜合單價）；停工損失中，不能以計日工費計算，閑置人員不計算獎金、福利，一般用人工單價乘以折算系數；機械應以折舊費或設備租賃費計算，不包括運轉操作費用。2.工程師對承包人索賠的反駁含義：針對不合理索賠和不合理部分提出質疑的可能情況：（1）索賠事項不屬于業主或工程師的責任，而是與承包人有關的其他第三方的責任；（2）業主和承包人共同負有責任，承包人必須劃分和證

26、明雙方責任大小；（3）事實依據不足；（4）合同依據不足；（5）承包人未遵守意向通知要求；（6）合同中的開脫責任條款已經免除了業主的補償責任；（7）承包人以前已經放棄（明示或暗示）了索賠要求；（8）承包人沒有采取適當措施避免減少損失；（9）承包人必須提供進一步的證據；（10）損失計算夸大等等。（七）反索賠1.反索賠的概念業主向承包商提出的索賠施工索賠的對稱（策略）2.反索賠的種類（1）工期延誤反索賠國際工程項目的“誤期損害賠償費”：每天0.1%，累計扣款不超過合同價的10%（2）施工缺陷反索賠（質量缺陷反索賠）施工缺陷的主要內容：4項承包商建成的某一部分工程，由于工藝水平差，而出現傾斜、開裂等破

27、損現象；承包商使用的建筑材料或設備不符合合同條款中指定的規格或質量標準，從而危及建筑物的可靠性、安全性；承包商負責設計的部分永久工程，雖然經過了工程師的審核同意，但建成后發現有嚴重缺陷；承包商沒有完成按照合同文件規定的應進行的隱含的工作，或稱默示工作，等等。在缺陷責任屆滿之際，工程師在全面檢查驗收時發現的任何缺陷，應在14天內修好，才能向業主移交工程，從而完成了缺陷責任期的責任。缺陷處理的費用：三種可能（3）承包商違約反索賠違約反索賠的主要內容：6項承包商運送自己的施工設備和建筑材料時，損壞了沿途的公路或橋梁，公路交通部門要求修復；承包商所申辦的施工保險，如工程一切險、人身事故保險、第三者責任險等過期或失效時，業主重新申辦這些保險所發生的一切費用；由于工傷事故，給業主人員和第三方人員造成的人身或財產損失；承包商的建筑材料或設備不符合合同要求，而需要重復檢驗時的費用開支；由于不可原諒的工期延誤，引起的在拖期施工時段內的咨詢（監理）工程師的服務費用及其他有關開支；承包商對業主指定的分包