1、奶牛凍精項目工程組織計劃手冊xxx有限責任公司目錄第一章 公司基本情況4一、 公司簡介4二、 核心人員介紹4第二章 工程項目的管理模式6一、 工程項目管理模式的選擇6二、 工程項目業主方管理模式7第三章 工程項目周期16一、 工程項目各階段主要工作內容16第四章 工程項目咨詢服務招標投標19一、 國際工程咨詢服務投標19二、 國際工程咨詢服務的采購方式及程序27第五章 工程項目施工招標投標34一、 招標條件與招標準備34二、 組織踏勘現場與投標預備會36第六章 工程項目合同管理概述39一、 工程項目合同體系39二、 工程項目合同管理的法律依據42第七章 工程項目咨詢服務合同管理45一、 監理合

2、同的主要內容45第八章 工程項目進度控制47一、 項目進度控制方法47第九章 工程項目進度計劃制定58一、 進度計劃編制的成果58第十章 工程項目總投資組成與計算62一、 工程項目總投資組成62第十一章 工程項目設計階段投資控制65一、 施工圖預算的編制與審查65二、 設計概算的編制與審查78第一章 公司基本情況一、 公司簡介經過多年的發展，公司擁有雄厚的技術實力，豐富的生產經營管理經驗和可靠的產品質量保證體系，綜合實力進一步增強。公司將繼續提升供應鏈構建與管理、新技術新工藝新材料應用研發。集團成立至今，始終堅持以人為本、質量第一、自主創新、持續改進，以技術領先求發展的方針。公司堅持誠信為本、

3、鑄就品牌，優質服務、贏得市場的經營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務為先、品質為本、創新為魄、共贏為道”的經營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質的需求。二、 核心人員介紹1、高xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。2、薛xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年

4、9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。3、曾xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。4、雷xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司

5、董事長、總經理。5、鄒xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。第二章 工程項目的管理模式一、 工程項目管理模式的選擇多種工程項目管理模式是在國內外長期實踐中形成的，并得到普遍認可的一系列慣例。這些模式還在不斷地得到創新和完善。每一種模式都有其優勢和局限性，適應于不同種類的工程項目。項目管理者可根據工程項目的特點選擇合適的工程項目管理模式。業主方在選擇工程項目管理模式時，應考慮的主要因素包括：（1)項目的復雜性和對項目的進度、質量、投資等方面的要求；（2)資金來源，融資有關各方對項目的特殊要求；

6、（3)法律法規、部門規章以及項目所在地政府的要求；（4)項目管理者和參與者對該管理模式認知和熟悉的程度；（5)項目的風險分擔，即項目各方承擔風險的能力和管理風險的水平；（6)項目實施所在地建設市場的適應性，在市場上能否找到合格的實施單位（承包商、管理分包商等）。一個項目也可以選擇多種項目管理模式。當業主方的項目管理能力比較強時，可將一個工程建設項目劃分為幾個部分，分別采用不同的項目管理模式。一般說來，工程項目的管理模式由業主方選定，但總承包商也可選用一些其需要的項目管理模式。工程咨詢方也應充分了解和熟悉國際上通用的和新發展的項目管理模式，為業主選擇項目管理模式當好顧問，在項目實施過程中協助業主

7、方做好項目管理或提供項目管理服務。二、 工程項目業主方管理模式業主是工程項目的總策劃者、總組織者和總集成者，因此其管理模式很大程度上決定了項目管理的總體框架。根據業主方項目管理的能力水平以及工程項目的復雜程度，業主的管理模式可分為業主自行管理模式和委托管理模式。(一）業主自行管理模式業主自行管理模式即業主方主要依靠自身力量進行工程項目管理，在項目策劃及實施過程中，也經常聘用投資咨詢公司、監理公司等協助進行部分管理，但主要工作由業主方自行完成。自行管理方式可以充分保障業主方對工程項目的控制，可以隨時采取措施以保障業主利益的最大化，但也具有組織機構龐大、專業力量不足、管理資源利用率低等缺點，對于缺

8、少連續性項目的業主而言，不利于管理經驗的積累等。(二）業主委托管理模式近年來，由于社會分工體系的進一步深化，以及工程項目技術含量的不斷增大，工程項目管理對高質量專業化管理的要求也越來越迫切，委托專業機構進行項目管理成為一種趨勢。1項目管理（Project Management,PM>服務模式項目管理服務是指從事工程項目管理的企業受業主委托，按照合同約定，代表業主對工程項目的組織實施進行全過程或若干階段或部分內容的管理和服務。項目管理企業按照合同約定，在工程項目決策階段，可為業主編制可行性研究報告，進行可行性分析和項目策劃；在工程項目的準備和實施階段，可為業主提供招標代理、設計管理、采購管

9、理、工程監理、施工管理和試運行（竣工驗收）等服務，代表業主對工程項目進行質量、安全、進度、費用、合同、信息等管理和控制。項目管理企業不直接與該工程項目的總承包企業或勘察、設計、供貨、施工等企業簽訂合同。項目管理企業一般應按照合同約定承擔相應的管理責任。該模式由項目管理企業按合同約定管理內容代替業主進行管理與協調，即代行發包人（業主）的管理職責。一般情況下，從項目建設一開始就對項目全過程進行管理，可以充分發揮項目管理企業經理的專業經驗和優勢，做到專業的人做專業的事，且管理思路前后統一，確保項目目標的一致性和有效持續；當業主同時開發多個項目時，可以避免本單位項目管理人員經驗不足的缺陷，有效避免失誤

10、和損失；業主方可以比較方便地提出必要的設計和施工方面的變更，通過專業的項目管理人員與設計單位溝通，可提高溝通效率和質量。但該模式也會出現一些問題，例如，對于沒有合約管理經驗的業主在簽署合同時，往往對項目管理企業的職責不易明確，管理過程中出現問題難以追究責任。因而，目前委托項目管理模式主要用于大型項目或復雜項目，特別適用于業主管理能力不強的項目。2.頂目管理承包（Project Managemen tContracting,PMC)模式PMC模式是指由業主通過招標方式聘請項目管理承包商，作為業主代表或業主的延伸，對項目全過程進行集成化管理。該模式下，PMC承包商須與業主簽訂合同，并與業主聘用的咨

11、詢單位、專業咨詢顧問密切合作，對工程進行計劃、管理、協調和控制。業主一般不與施工單位和材料、設備供應商簽訂合同，但對某些專業性很強的工程內容和工程專用材料、設備，業主可直接與施工單位和材料、設備供應商簽訂合同。業主與PMC承包商所簽訂的合同既包括管理服務的內容，也包括工程施工承包的內容。PMC作為一種項目管理模式，并沒有取代原有的項目前期工作和項目實施工作。其本質上只是受業主委托，代表業主對原有的項目前期工作和項目實施進行管理、監督和指導，是工程公司或項目管理公司利用其管理經驗、人才優勢在項目管理領域的拓展。PMC模式可充分發揮管理承包商在項目管理方面的專業技能，統一協調和管理項目的設計與施工

12、，減少矛盾；管理承包商負責管理整個施工前階段和施工階段，有利于減少設計變更；業主與管理承包商的合同關系簡單、組織協調比較有利，可以提早開工，可采用快速路徑法施工，縮短項目工期。其缺點是，由于業主與施工承包商沒有合同關系，控制施工難度較大；業主對工程費用也不能直接控制，存在很大風險。3代理型CM(Construction Management)模式CM模式又稱階段發包方式或快速軌道方式，與設計圖紙全部完成之后才進行招標的傳統的連續建設模式不同，其特點是：由業主委托的CM方式項目負責人（以下簡稱CM經理）與設計單位、咨詢工程師組成一個聯合小組，共同負責組織和管理工程的規劃、設計和施工。在項目的總體

13、規劃、布局和設計時，要考慮到控制項目的總投資，在主體設計方案確定后，完成一部分工程的設計，即對這一部分工程進行招標，發包給一家承包商施工，由業主直接與承包商簽訂施工承包合同。CM模式可以縮短工程項目從規劃、設計到竣工的周期，整個工程可以提前投產，節約投資，減少投資風險，較早地取得收益；CM單位或CM經理早期即介入設計管理，因而設計者可聽取CM經理的建議，預先考慮施工因素，以改進設計的可施工性，還可運用價值工程改進設計，以節省投資；可以先進行分項設計，分項競爭性招標，并及時施工，因而設計變更較少。但分項招標可能導致承包費用較高，因而要做好分析比較，研究項目分項的多少，充分發揮專業分包商的專長。采

14、用代理型CM模式時，CM經理作為業主的代理，按照項目規模、服務范圍和時間長短收取服務費，一般采用固定酬金加管理費（成本補償合同）。業主在各施工階段和承包商簽訂工程施工合同。在代理型CM模式的情況下，業主可自由選定建筑師/工程師進行設計；在招標前可確定完整的工作范圍和項目原則；也可以有完善的管理與技術支持。但是在明確整個項目的成本之前，投入較大；索賠與變更的費用可能較高，業主方投資風險很大；由于分階段招標，CM經理不可能對進度和成本作出保證。4.風險型CM模式對于風險型CM模式來說，CM經理在開發和設計階段相當于業主的顧問，在施工階段擔任總承包商的角色，一般業主要求CM經理提出保證最大工程費用（

15、GMP)以保證業主的投資控制。如工程結算超過GMP，由CM經理的公司賠償；如果低于GMP，節約的投資歸業主，但可按約定給予CM經理公司一定比例的獎勵性提成。GMP包括工程的預算總成本和CM經理的酬金，但不包括業主方的不可預見費、管理費、設計費、土地費、拆遷費和其他業主自行采購、發包的工作費用等。.5.“代建制”模式1993年開始，針對政府投資項目投資部門、管理部門與建設單位三方之間存在的利益矛盾沖突，以及由此導致的投資質量效益不佳、過程無法有效控制等問題，我國部分省市通過采用招標或直接委托等方式，將一些基礎設施和社會公益性的政府投資項目委托給一些有實力的專業公司，由這些公司代替業主對項目實施管

16、理，并在改革中不斷對這種方法加以完善，逐步發展成為現在的項目代建制度。國務院關于投資體制改革的決定（國發2004號）指出：對非經營性政府投資項目加快推行“代建制”，即通過招標等方式，選擇專業化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期，竣工驗收后移交給使用單位。“代建制”是指投資方通過規定的程序，委托或聘用具有相應資質的工程管理公司或具備相應工程管理能力的其他企業，代理投資人或建設單位組織和管理項目建設的模式。“代建制”是一種特殊的項目管理方式。“代建制”除項目管理的內容外，還包括項目策劃，報批，辦理規劃、土地、環評、消防、市政、人防、綠化、開工等手續，采購施工承包商和監理服務單

17、位等內容。目前，“代建制”的運作模式主要有兩種：(1)“委托代理合同”模式。由“項目法人”（或“項目業主”）采用招標投標方式選定一個工程管理單位作為“代建單位”，與“代建單位”（受托方）簽訂“代建合同”。由代建單位代行項目業主的職能，依據國家有關法律、法規，辦理有關審批手續，自主選擇工程服務商和承包商并與其簽署相關合同。項目建成后協助委托人組織項目的驗收。(2)以常設性事業單位為主，實行相對集中的專業化管理。即成立政府投資項目建設管理機構，全權負責公益性項目的建設實施，建成后移交使用單位。如深圳市借鑒香港做法，成立工務局，作為負責政府投資的市政工程和其他重要公共工程建設專門管理機構，代表政府行

18、使項目業主職能。從工程項目的代建范圍來劃分，“代建制”的實施方式分為全過程代建和兩階段代建。(1)全過程代建。即委托單位根據批準的項目建議書，面向社會招標選擇代建單位，由代建單位根據批準的項目建議書，從項目的可研報告開始介入，負責可研報告、初步設計、施工圖設計、招標采購、建設實施乃至于竣工驗收的全過程管理。(2)兩階段代建。即將建設項目分為項目前期工作階段代建和項目建設實施階段代建。1)前期代建。由投資人直接委托或招標選擇前期代理單位，根據批準的項目建議書，協助編制可行性研究報告，完成項目報批手續，通過招標落實設計單位，辦理并取得規劃許可證和土地使用證，協助完成土地使用拆遷工作，以及初步設計概

19、算的批復等代建管理工作。2)實施期工程代建。根據批準的初步設計概算，對施工圖設計、授權代建人辦理開工申請報告，辦理并取得施工許可證，通過招標選擇施工單位、監理單位等，組織管理協調工程的施工建設實施，履行工程如期竣工驗收和移交等交付使用的代建管理工作職責。負責組織簽署保修合同，以確保工程項目在保修期內的正常使用。依據基本建設項目建設成本管理規定（財建2016504號），政府設立(或授權）、政府招標產生的代建制項目，代建管理費由同級財政部門根據代建內容和要求，按照不高于項目建設管理費標準核定，計入項目建設成本。對于建設地點分散、點多面廣以及使用新技術、新工藝等的項目，代建管理費確需超過本規定確定的

20、開支標準的，應按照有關權限進行審核批準與備案。代建管理費核定和支付應當與工程進度、建設質量結合，與代建內容、代建績效掛鉤，實行獎優罰劣。同時滿足按時完成項目代建任務、工程質量優良、項目投資控制在批準概算總投資范圍3個條件的，可以支付代建單位利潤或獎勵資金，代建單位利潤或獎勵資金一般不得超過代建管理費的10%，需使用財政資金支付的，應當事前報同級財政部門審核批準；未完成代建任務的，應當扣減代建管理費。6.設計管理核式設計管理模式通常是指由同一單位向業主提供設計和施工管理服務的項目管理方式。設計管理模式可以通過兩種形式實施。業主與設計一管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設計一管理公司負責設計并

21、對項目實施進行管理。該模式通常以設計單位為主，可對總承包商或分包商采用階段發包方式，從而加快工程進度。設計一管理公司的設計能力相對較強，能充分發揮其在設計方面的長項；但施工管理能力較差，因此無法有效管理施工承包商。第三章 工程項目周期一、 工程項目各階段主要工作內容工程項目管理隨項目周期的全過程次第展開。項目周期的不同階段，由于工作內容和要求不同，管理工作的重點也不同。1.工程項目前期階段這一階段的主要工作包括：投資機會研究、初步可行性研究、可行性研究、項目評估及決策等。該階段的主要任務是對工程項目投資的必要性、可能性、可行性、合理性，以及何時投資、在何地建設、如何實施等重大問題，進行科學論證

22、和多方案比較。本階段雖然投入少，但對項目效益影響大，前期決策的失誤往往會導致重大的投資損失。為保證工程項目決策的科學性，可行性研究和項目評估工作應委托具有相應能力的咨詢公司獨立進行，涉及多專業領域的應由不同的專業咨詢公司來完成。該階段的工作重點是對項目投資建設的必要性和可行性進行分析論證，提出指標性目標，并作出科學決策。2工程項目準備階段該階段的主要工作包括：工程項目的初步設計和施工圖設計，工程項目征地及建設條件的準備，工程招標并與承包人簽訂承包合同，獲得相關工程建設行政許可，貨物采購等。本階段是戰略決策的具體化，為落實可行性研究提出的指標性目標制定實施計劃，在很大程度上決定了工程項目實施的成

23、敗及能否高效率地達到預期目標。該階段的工作重點是準備和安排工程項目所需建設條件，以工程項目開工建設為結束。3.工程項目實施階段該階段的主要任務是將建設投人要素進行組合，形成工程實物形態，實現投資決策目標。在這一階段，通過施工、采購等活動，在規定的工程內容、工期、費用、質量范圍內，按設計要求高效率地實現工程項目目標。此階段的主要工作包括：工程項目施工、聯動試車、試生產、竣工驗收等。工程項目試生產正常并經業主驗收后，工程項目實施階段即告結束。本階段在工程項目建設周期中工作量最大，投入的人力、物力和財力最多，工程項目管理的難度也最大。4.工程項目投產運營階段該階段的工作不同于上述三個階段，主要工作由

24、業主單位自行完成或者成立專門的項目公司承擔。對于經營性工程項目，如高速公路、垃圾處理廠等，其運營階段工作較為復雜，包括經營和維護兩大任務。對于非經營性工程項目，如住宅地產等，運營階段主要通過鑒定、修繕、加固、拆除等活動，保證工程項目的功能、性能能夠滿足正常使用的要求。運營是通過開展持續的活動生產規定產品或提供服務的一種組織職能。項目是指為創造獨特的產品、服務或成果而進行的臨時性工作。項目管理與運營管理存在著本質的差別。工程項目運營一般不包括在項目管理的范疇，但在工程項目管理的全過程中必須考慮到運營問題，因為工程項目管理的成果最終是為項目運營服務的。從工程項目管理的角度看，在項目運營期間，主要工

25、作有工程的保修、回訪、相關后續服務、項目后評價等。項目后評價是指對已經完成的項目的目的、執行過程、效益、作用和影響所進行的系統的、客觀的分析，一般在項目竣工驗收后23年內進行。它通過對項目實施過程、結果及其影響進行調查研究和全面系統回顧，與項目決策時確定的預期目標以及技術、經濟、環境、社會等相關指標進行對比，找出差別和變化，分析原因，總結經驗，汲取教訓，得到啟示，提出對策建議，通過信息反饋，改善投資管理和決策，達到提高投資效益的目的。根據工程項目復雜程度和實際管理的需要，工程項目階段劃分還可以逐級分解。第四章 工程項目咨詢服務招標投標一、 國際工程咨詢服務投標()投標準備如果工程咨詢單位準備參

26、加某項咨詢項目的投標，首先應做好投標前的準備工作，主要是組織咨詢投標團隊和編寫咨詢單位實力介紹文件；加強與客戶的溝通，進行深入的調查研究，以獲取更詳細的相關信息，努力爭取被列入招標短名單中。組織咨詢項目的投標團隊一個好的投標團隊是爭取獲得咨詢項目的基本保證。咨詢單位要通過投標團隊編制一系列的文件，表現本單位的實力和水平，以贏得客戶的信任。投標團隊應由有經驗的專業技術人員、工程管理人員和商務人員組成，必要時也應有法律人員參加。這個團隊的負責人應具有更全面的知識和更豐富的工作經驗，并具有組織管理才能，能充分發揮全體成員的積極性，同時，還應具備勇于開拓與不斷進取的精神。投標團隊在項目咨詢招標初期應做

27、好以下工作：認真填報、及時遞交資格預審申請文件，積極爭取列入短名單中。編制并主動向招標人提交本咨詢單位“實力介紹文件”，讓招標人充分了解本單位的實力、水平和信譽。加強與客戶的聯系，詳細了解客戶對咨詢服務的要求。通過各種渠道，盡可能收集與項目有關的信息資料。了解項目所在國家或地區的政治、經濟、文化、法律、自然條件等方面的情況。研究制定初步的投標計劃，認真考慮承擔咨詢任務的專家人選。編寫咨詢單位實力介紹文件實力介紹文件是介紹咨詢單位情況的材料。通過這份材料向客戶宣傳本咨詢單位的服務范圍、專業特長、科技水平和綜合實力，說明以往所取得的工程咨詢業績，使新客戶開始了解本咨詢單位，使老客戶了解本咨詢單位新

28、的進步和成果，為進入短名單創造條件。咨詢單位實力介紹文件的內容一般包括：咨詢單位的背景與機構。介紹咨詢單位的歷史和背景、參加國際、國內組織及注冊情況、產權結構、內部組織機構（包栝分支機構）的情況等。咨詢單位的資源情況。介紹咨詢單位的人力資源，包括人員和專業構成、工作經驗、主要咨詢人員的業務簡歷和水平；咨詢單位擁有的設備資源，其中包括勘測設備、試驗室和試驗設備、分析儀器以及計算機和專用軟件等；咨詢單位的財務狀況等。咨詢單位的業務與經驗。介紹咨詢單位的資質、業務領域和服務范圍，已完成的工程咨詢項目的情況，包括獨立或合作承擔的咨詢項目的客戶、地點、規模和技術特點，咨詢單位提供的咨詢服務形式、內容、完

29、成的時間和完成的質量等。咨詢單位的榮譽和信譽。結合具體工程實例，介紹咨詢單位在科技進步和提高投資效益等方面的咨詢成果，曾經獲得的國際組織、項目所在國、當地政府、客戶的表彰和獎勵的情況。文件中列舉的數字、圖表、照片應真實可靠，維護咨詢單位的良好信譽和形象。(二）投標文件的編制工程咨詢服務的投標文件通常采用“建議書”的形式，建議書分為技術建議書和財務建議書。咨詢單位在通過資格預審進入了短名單，并購買了招標文件之后，應立即著手建議書的編制工作。編制準備工作在正式編制建議書之前，應充分做好各項準備工作，以便能編寫出高水平的咨詢服務投標文件。這些準備工作包括：認真研究招標文件。咨詢項目的招標文件是編制建

30、議書的基本依據。通過認真分析研究，明確需要咨詢單位提供的咨詢服務的類型、工作內容、工作的深度和進度要求，所需要的咨詢專家的專業和資歷，以及客戶可能給予的協助等。充分了解工程項目的有關信息。一份高質量的技術建議書，在很大程度上取決于對工程項目的背景、所處環境及相關條件的深入了解。調查研究通常可以采用資料查詢、實地考察、與客戶及其相關咨詢單位會晤等方式。除了具體掌握項目本身的信息之外，還應全面了解項目所在地的地理、地質、水文、氣象等數據。對于海外項目還要了解當地的政治、經濟、社會、人文等方面的情況。合理選配執行任務的咨詢專家。為了滿足客戶對咨詢專家和服務質量的要求，咨詢單位在技術建議書中應明確提出

31、咨詢專家的人選，介紹每位專家的專業特長、工作簡歷，著重介紹與咨詢項目相關的工作經驗。項目組的組長應選擇經驗豐富、業績突出的專家擔任，并合理選配項目組的成員。技木建議書的編制技術建議書應根據招標文件中投標人須知、委托服務范圍的要求編制，典型的技術建議書可參考下述結構形式和內容編寫：(1)概述。介紹投標單位（包括合作者）名稱；說明建議書的結構與主要內容；簡述投標單位承擔該咨詢項目的優勢，所選派專家的經驗和特長，所建議的咨詢方案的可行性和先進性。(2)投標單位概況。簡要敘述本單位的情況，相當于咨詢單位實力介紹文件的摘要。如果與其他單位聯合投標，還應介紹合作單位的情況，說明聯合體的組成結構和各成員之間

32、的分工、協作方式等。(3)工程咨詢的經驗。介紹本單位資質、工程經驗和業績，重點說明曾經在類似項目、類似地區、類似自然條件下完成的咨詢任務的情況。特別是近幾年完成的項目，尤其是海外項目的經驗。其表達應圖文并茂，充分展示本單位的技術水平、工作經驗和承擔該咨詢項目的優勢。(4)對本項目的理解。闡述項目的背景及其對所在地區、行業、企業發展的影響；項目的特征、技術指標與環境條件；影響本項目的關鍵因素和敏感性因素等。對委托服務范圍的理解與建議。闡述對委托服務范圍內每項任務的工作內容與深度的理解，在執行任務中與項目相關單位的協調，對委托服務范圍提出改進意見和合理化建議。完成任務的方法與途徑。詳細描述為完成任

33、務擬采取的方法、途徑和步驟，包括：完成咨詢任務的總體方案與計劃、各子項任務的劃分、工作標準、技術措施、質量保證體系、提交成果的方式、內容和時間。本部分為技術建議書的核心內容。工作進度計劃。在充分考慮項目所在地區的政治、經濟、法律法規、自然條件、宗教信仰和風俗習慣等因素的基礎上，編制切實可行的工作進度計劃，以文字、圖表等形式表明項目的總體進度安排，各子項任務開始與結束的時間及其相互銜接。咨詢人員工作安排。介紹項目組組長和成員的組成，簡述主要咨詢人員資歷和工作經驗;咨詢單位總部對項目組的支持；項目組每個成員的任務分工及其工作時間安排計劃。咨詢人員的工作安排可用橫道圖表示，并作為財務建議書中費用估算

34、的時間依據。需要客戶提供的協助。根據委托服務范圍，列出為完成咨詢任務所需要客戶提供的協助，包括：提供相關文件、基礎資料、輔助設施與設備，以及人員的協助和配合；幫助辦理咨詢專家的入境、出境手續，以及咨詢單位使用的儀器設備進出關手續等。附件。技術建議書的附件通常包括：委托服務范圍；咨詢單位從事類似咨詢項目實例（按招標文件的格式和要求填寫）；項目組成員和咨詢單位主要支持人員簡歷（按招標文件的格式和要求填寫）；咨詢單位實力介紹；客戶要求的其他文件資料。財務建議書的編制財務建議書也稱商務建議書，咨詢單位應按照招標文件的要求編寫。通常在招標文件投標人須知規定了財務建議書的內容和格式，其中包括要求填寫的表格

35、和數據等。財務建議書的內容一般包括：咨詢費用估算方法及財務建議書的編制說明；咨詢費用總金額，包括：咨詢人員的酬金、可報銷費用和不可預見費的金額；咨詢人員酬金的估算明細；可報銷費用估算明細；不可預見費估算；附件，包括支付程序和支付方式；由注冊會計師審計的咨詢單位資產負債表和損益表、社會福利明細表等。(三）合同談判派出談判小組工程咨詢單位在接到客戶的談判通知后，應準時派出談判小組前往指定地點參加合同談判。談判小組一般應由編寫建議書的負責人、財務與法律人員、項目組組長等人組成。談判小組組長應具有廣博的業務知識、豐富的工程咨詢經驗和一定的合同談判經驗，能夠對談判中的問題及時作出應對和決策。談判小組組長

36、應持有公司法定代表人簽署的授權書，證明他有資格代表本單位進行談判以達成具有法律效力的協議。談判準備在談判前要做好談判的準備：擬定出談判大綱，列出咨詢單位希望在談判中需要解決的問題和解決方案；確定談判小組組長的授權范圍；整理好談判使用的參考資料。談判圍繞合同文件進行，并以此為基礎進行商談，最終明確界定甲乙雙方的權利、責任和義務，并達成協議后結束。進行合同談判，從咨詢單位的角度應特別注意下列問題：區分合同生效期和咨詢服務開始日期；明確“不可抗力”的具體含義，以及在不可抗力出現時，咨詢單位應采用的對策和應得到的合理補償；咨詢單位需要客戶提供的支持應詳細開列出來，并作為合同的一部分；明確支付的細節，如

37、支付方式、支付時間、外匯支付方式和比例、延期支付的補償等；明確稅務、保險等方面雙方各自應盡的責任和義務；明確爭端解決的程序、方法，如雙方同意采用仲裁解決爭端，應寫明仲裁機構、仲裁規則、仲裁地點等。雙方通過談判取得一致意見并簽署協議書之后，咨詢項目就進人實施準備階段。二、 國際工程咨詢服務的采購方式及程序(一）國際工程咨詢服務常用采購方式國際上通行的工程咨詢服務的采購方式有兩類：招標方式和非招標方式。我國使用國際金融組織貸款項目的咨詢服務，分別采用公開招標、邀請招標、框架合同、競爭性談判、直接委托等方式選聘咨詢單位和個人咨詢專家。與國際通行的工程咨詢服務常用的采購方式基本相同。框架合同框架合同選

38、擇方式，是通過公開招標、邀請招標相結合的兩階段招標選聘咨詢單位，執行框架合同咨詢任務。框架合同選聘方式的第一階段，是選聘人確定咨詢服務框架合同范圍并編制招標文件，然后按照公開招標程序選聘，并分別與經評審后排名前46名的咨詢單位簽訂框架合同保留協議，形成保留咨詢單位短名單。框架合同選聘方式的第二階段，是選聘人細化框架合同內的咨詢任務并編制具體項目招標文件，按照邀請招標的程序和評審辦法，評審各保留咨詢單位提供的具體項目的技術建議書和財務建議書，從中選定綜合分數排名第一的咨詢單位，并與其談判和簽訂框架合同內具體項目咨詢服務合同。合同金額在限額以內，需要較長時間陸續完成的系列咨詢服務項目，并符合下列情

39、形之一的，可采用框架合同選聘方式：工程項目管理咨詢或幾個階段咨詢的系列項目；咨詢服務內容和特點相同的項目；咨詢服務內容和特點不同的短期、簡單的項目。框架合同方式，是亞洲開發銀行倡導的一種采購方式。個人咨詢專家的選聘選聘個人咨詢專家的方式，一般是由選聘人向幾個具備相應資格或能力的專家發送委托咨詢服務范圍材料，并通知其準備個人應聘材料。選聘人通過調查、面談或組織資格評估，選擇專業技術知識、工作經驗最符合要求的專家承擔咨詢任務。選聘個人咨詢專家，應符合下列條件：個人能夠獨立完成，選聘咨詢單位不值得；除辦公條件外，不需要個人所在單位提供支持、組織管理和承擔責任；個人的經驗和資歷是主要的合格條件。聘請個

40、人咨詢專家，一般是承擔課題研究、參加評審工作或擔任咨詢顧問等，有的相對固定，有的“一事一聘”，視工程咨詢任務的具體情況而定，選聘過程和環節也因不同情況而簡單或復雜。(二）國際工程咨詢服務采購程序對于咨詢服務而言，世亞行貸款項目的選擇方法主要包括6類基于質量和費用的選擇、基于質量的選擇、固定預算下的選擇、最低費用的選擇、基于咨詢顧問資歷的選擇和單一來源的選擇。其中，基于質量和費用的選擇方法、基于質量的選擇方法是采購咨詢服務最常用的兩種方法。基于質量和費用的選擇基于質量和費用的選擇是在列入短名單的咨詢公司中使用競爭程序，根據其技術建議書的質量和所提供服務的價格來選擇咨詢公司。具體選擇程序如下：準備

41、任務大綱，明確咨詢服務的工作目標和范圍、職能和職責等；準備費用估算及預算；刊登廣告；準備咨詢公司長、短名單；準備并發出建議書征詢文件，包括：邀請信、咨詢顧問須知、技術建議書標準格式、財務建議書標準格式、任務大綱、標準合同格式、世亞行成員國名單;接收建議書：技術建議書和財務建議書應分別裝在密封的信封中同時提交(即采用雙信封形式提交技術建議書和財務建議書）；評審技術建議書：對技術建議書進行質量評審并打分，評審因素一般包括：咨詢公司與咨詢任務有關的特別經驗；針對任務大綱制定的方法和工作計劃的適當性；提供咨詢任務的主要業務人員的資格和勝任能力，考慮人員的一般資格、對工作的適合性、在類似地區工作的經驗和

42、語言；知識轉讓（培訓）計劃的適應性；主要人員中當地人員的參與。財務建議書公開拆封：對于技術建議書未能達到最低的合格分或技術建議書被認為未對建議書征詢文件和任務大綱做出響應的咨詢公司，其財務建議書將不予拆封并在合同簽訂后被原封退回。借款人應通知那些達到最低合格分的咨詢公司，并告知拆封財務建議書的日期、時間和地點。在拆封財務建議書時，應大聲宣讀咨詢公司的名稱、技術得分和建議的價格。評審財務建議書：如財務建議書存在算術錯誤，應予以校正。一般情況下，最低報價的建議書可得財務滿分100分，其他建議書的財務得分按其報價成反比遞減。質量和費用綜合評審：總分應在對質量和費用的得分加權后再相加得到，并決定了咨詢

43、公司的最終排名。費用權重一般為20%。談判并向所選中的公司授予合同：借款人應邀請得分最高的公司進行談判。談判應包括對技術建議書、建議的技術方式與方法、工作計劃、組織機構與人員配備的討論以及咨詢公司對改進任務大綱的建議。借款人和咨詢公司將共同確定任務大綱、人員配備、工作時間表、后勤支持和遞交報告等內容。如果談判失敗無法達成協議，借款人將邀請排名表中的下一家咨詢公司進行合同談判。基于質量的選擇基于質量的選擇是僅對技術建議書的質量進行評審，而與技術建議書排名最高的咨詢公司就財務建議書與合同進行談判的一種方法。征詢文件只要求咨詢公司提交技術建議書（不提交財務建議書），在使用基于質量和費用的選擇方法中所

44、使用的方法完成技術建議書評審后，借款人應要求獲最高技術分的咨詢公司提供一份詳細的財務建議書。然后，借款人應與咨詢公司就財務建議書和合同進行談判。固定預算下的選擇此方法僅適用于簡單的咨詢任務，而且能夠準確地界定，同時預算也是固定的。建議書征詢文件應說明可獲得的預算，并要求咨詢公司以不同的信封分別提交其在預算范圍內的最佳技術和財務建議書。首先對所有技術建議書進行評審，然后當眾拆封達到最低合格分的咨詢公司的財務建議書，并宣布其報價。超過指定預算金額的建議書應被拒絕。余者中技術建議書得分最高的咨詢公司將被邀請進行合同談判。最低費用的選擇此方法僅適用于為標準的或常規性質的咨詢任務（審計、非復雜工程的工程

45、設計等）選擇咨詢公司，而這類任務一般都有公認的慣例和標準。使用此方法時，應為“質量”設定一個“最低”合格分值。短名單上的咨詢公司將被邀請同時用兩個信封分別提交技術建議書和財務建議書。首先對所有技術建議書進行評審，未達到最低合格分的技術建議書將被拒絕，其余的財務建議書將被當眾拆封。報價最低的咨詢公司將被邀請進行合同談判。基于咨詢顧問資歷的選擇此方法可用于小型的咨詢任務（通常不超過20萬美元），不宜為此準備和評審有競爭的建議書。在這種情況下，借款人應準備任務大綱，尋求有興趣的意向表示、咨詢公司與咨詢任務有關的經驗和能力情況，制定短名單，選擇擁有最合適資質和業績的公司。被選中的公司應提交一份技術財務

46、綜合建議書，然后受邀請進行合同談判。單一來源的選擇使用此方法選擇咨詢公司將無法得到質量和費用方面的競爭所帶來的好處，同時在選擇過程中缺乏透明度，因此，只可在例外的情況下使用。只有在單一來源的選擇方法表現出比競爭性選擇具有明顯優勢時，此方法才是適當的：這項工作是公司以前承擔工作的自然連續；或在緊急情況下，如應對災害以及在緊急情況之后的一段時間內所需要的咨詢服務；或非常小的咨詢任務（通常不超過10萬美元）;或只有一家公司是合格的或具有特殊價值的經驗。第五章 工程項目施工招標投標一、 招標條件與招標準備(一)招標條件依法必須招標的工程建設項目，應當具備下列條件才能進行施工招標：(1)招標人已經依法成

47、立；(2)初步設計及概算應當履行審批手續的，已經批準；（3）有相應資金或資金來源已經落實；（4）有招標所需的設計圖紙及技術資料。(二）自行招標和委托招標招標人是提出招標項目、進行招標的法人或者其他組織。按照國家有關規定，需要履行項目審批、核準手續的依法必須進行招標的項目，其招標范圍、招標方式、招標組織形式應當報項目審批、核準部門審批、核準。項目審批、核準部門應當及時將審批、核準確定的招標范圍、招標方式、招標組織形式通報有關行政監督部門。自行招標招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜。任何單位和個人不得強制其委托招標代理機構辦理招標事宜。由國家發展改革委審批、核準（含經國家

48、發展改革委初審后報國務院審批）依法必須進行招標的工程建設項目，招標人自行辦理招標的，應具備下列條件：(1)具有項目法人資格（或者法人資格）；(2)具有與招標項目規模和復雜程度相適應的工程技術、概預算、財務和工程管理等方面專業技術力量；(3)有從事同類工程建設項目招標的經驗；(4)熟悉和掌握招標投標法及有關法規規章。委托招標招標人不具備自行招標能力的，應委托具有相應經驗的工程招標代理機構辦理招標事宜。具備自行招標能力的，也可以委托工程招標代理機構招標。招標人委托工程招標代理機構招標的，招標人與工程招標代理機構須簽訂工程招標代理委托合同，并按雙方約定的標準收取代理費。招標代理機構應當在招標人委托的

49、范圍內辦理招標事宜，并遵守招標投標法關于招標人的規定。招標代理機構不得無權代理、越權代理，不得明知委托事項違法而進行代理；不得在所代理的招標項目中投標或者代理投標，也不得為所代理的招標項目的投標人提供咨詢；未經招標人同意，不得轉讓招標代理業務。(三）招標備案招標人應根據行業主管部門的有關規定，辦理相應的招標備案手續。例如，依法必須進行招標的房屋建筑和市政基礎設施工程項目，招標人自行辦理施工招標事宜的，應當在發布招標公告或者發出投標邀請書的5日前，向工程所在地縣級以上地方人民政府建設行政主管部門備案，并報送相關材料。二、 組織踏勘現場與投標預備會(一）踏勘現場踏勘現場是指招標人組織潛在投標人對工

50、程現場場地和周圍環境等客觀條件進行的現場勘察。招標人根據招標項目的具體情況，可以組織潛在投標人踏勘項目現場，但招標人不得單獨或者分別組織任何一個潛在投標人進行現場踏勘。潛在投標人到現場調查，可進一步了解招標人的意圖和現場周圍的環境情況，以獲取有用的信息并據此作出是否投標，確定投標策略和投標報價。招標人應主動向潛在投標人介紹所有施工現場的有關情況。潛在投標人對影響工程施工的現場條件進行全面考察，包括經濟、地理、地質、氣候、法律環境等情況，對工程項目一般應至少了解下列內容：(1)施工現場是否達到招標文件規定的條件；(2)施工的地理位置和地形、地貌、管線設置情況；(3)施工現場的地質、土質、地下水位

51、、水文等情況；(4)施工現場的氣候條件，如氣溫、濕度、風力等；(5)現場的環境，如交通、供水、供電、污水排放等；(6)臨時用地、臨時設施搭建等，如工程施工過程中臨時使用的工棚，堆放材料的庫房以及上述設施用地等。潛在投標人依據招標人介紹情況作出的判斷和決策，由潛在投標人自行負責。潛在投標人在踏勘現場中如有疑問，應在招標人答疑前以書面形式向招標人提出，以便于得到招標人的解答。潛在投標人踏勘現場發現的問題，招標人可以書面形式答復，也可以在投標預備會上解答。(二）投標預備會是否組織投標預備會，何時組織投標預備會，由招標人依據項目特點及招標進程自主決定。如果組織投標預備會，考慮到投標預備會后需要將招標文

52、件的澄清和修改書面通知所有購買招標文件的潛在投標人，組織投標預備會的時間一般應在投標截止時間15日以前進行，并且應由招標人組織并主持召開，目的在于解答潛在投標人對招標文件和在踏勘現場中提出的問題，包括書面的和在投標預備會上口頭提出的問題。投標預備會結束后，由招標人整理會議記錄和解答內容（包括會上口頭提出的詢問和解答），以書面形式將所有問題及解答內容向所有獲得招標文件的潛在投標人發放，內容為招標文件的組成部分。第六章 工程項目合同管理概述一、 工程項目合同體系合同管理貫穿于工程項目實施的全過程，在項目建設的各階段都必須用合同的形式來約束各方的責任、權利和義務。經過多年的努力，我國的工程項目合同已

53、經形成了一個完整的體系。按照建設程序中不同階段的劃分，工程項目合同包括前期咨詢合同、勘察設計合同、監理合同、招標代理合同、工程造價咨詢合同、工程施工合同、材料設備采購、租賃合同、貸款合同等。僅工程施工合同，按照承包序列劃分，就包括施工總承包合同、專業分包合同以及勞務分包合同。為提示當事人在訂立合同時更好地明確各自的權利義務，防止合同糾紛，根據合同法等有關法律法規，在國家發展改革委等九部委聯合出臺的標準施工招標文件簡明標準施工招標文件標準設計施工總承包招標文件標準勘察招標文件標準設計招標文件標準監理招標文件標準材料采購招標文件標準設備采購招標文件中，均包括有合同文本，基本上覆蓋了工程項目的建設全

54、過程。工程項目前期咨詢合同工程項目前期咨詢合同，是在項目建設的投資決策階段，進行可行性研究與項目評價等咨詢活動所簽訂的合同。工程項目前期咨詢合同涉及投資決策的正確與否，涉及工程項目的成敗，因此，加強工程項目前期咨詢階段的合同管理，就顯得非常重要。對咨詢單位來說，按合同規定開展工程項目的各項調查研究工作，咨詢成果要達到約定的標準和深度要求，經過內外評審之后，按規定的數量和時間向業主提供咨詢成果，業主接受咨詢成果，按約定支付咨詢費用。勘察、設計合同工程勘察設計合同是發包人與承包人為完成一定的勘察、設計任務，明確雙方權利義務關系的協議。承包人應當完成發包人委托的勘察、設計任務，發包人則應接受符合約定

55、要求的勘察、設計成果并支付報酬。一般情況下，工程勘察合同與設計合同是兩個合同。但是，這兩個合同的特點和管理內容相似，因此，我們往往將這兩個合同統稱為工程勘察設計合同。勘察設計合同的發包人一般是建設單位或項目管理部門，承包人是持有工程勘察設計資質證書、工程勘察設計收費資格證書和企業法人營業執照的工程勘察設計單位。工程監理合同工程監理合同是指委托人與監理人就委托的工程項目管理內容簽訂的明確雙方權利、義務關系的協議。監理合同是委托合同的一種。在工程建設過程中，工程項目發包人（委托人）和監理人（受托人）應按照相關法律、行政法規以及規章，簽訂工程監理合同。工程項目委托監理的法律關系，是指建設單位、監理單

56、位以及第三人之間，依據國家法律、行政法規的規定和約定，相互之間形成的權利、義務和責任的法律關系。工程項目委托監理法律關系，是工程建設活動中的一種特殊的法律關系。依據法律規定在監理人與委托人、承包人之間分別形成不同的法律關系。監理合同的標的是服務，是以對工程項目實施控制和管理為主要內容，委托的工作內容必須符合工程項目建設程序，委托人與監理人應當依據法律規定和合同約定，全面地、實際地履行委托監理合同的義務，從而確保相對人的權利得以實現，以利委托監理的工程項目按期、按質、按量地交工，從而實現當事人訂立合同的目標。工程施工合同施工合同即工程承包合同，是發包人和承包人為完成商定的建設工程，明確相互權利、

57、義務關系的合同。依照施工合同，承包人應完成一定的建設、安裝工程任務，發包人應提供必要的施工條件并支付工程價款。施工合同是工程項目合同的一種，它與其他工程項目合同一樣是一種雙務合同，在訂立時也應遵守自愿、公平、誠實信用等原則。施工合同是工程建設的主要合同，是工程建設質量控制、進度控制、投資控制的主要依據。在市場經濟條件下，建設市場主體之間相互的權利義務關系主要是通過合同確立的，因此，在建設領域加強對施工合同的管理具有十分重要的意義。貨物采購合同貨物采購合同也即工程建設中涉及的重要設備材料的采購合同，是指平等主體的法人、其他組織之間，為實現工程項目貨物買賣，設立、變更、終止相互權利義務關系的協議。貨物采購包括材料采購和設備采購兩種類型，采購合同涉及的條款繁簡程度差異較大。材料采購合同的條款一般限于材料交貨階段，主要涉及交接程序、檢驗方式和質量要求、合同價款的支付等。大型設備的采購，除了交貨階段的工作外，往往還需包括設備生產階段、設備安裝調試階段、設備試運行階段、設備性能達標檢驗和保修等方面的條款約定。二、 工程項目合同管理的法律依據規范工程項目合同管理，不但需要規范與合同管理直接相關的法律法規，也需要完善相關法律體系。目