1、農(nóng)村反貧困政策的綜合績(jī)效評(píng)估及實(shí)證研究    ?    摘 要：農(nóng)村扶貧政策作用的大小、強(qiáng)弱與方向始終影響著貧困率的變動(dòng)，科學(xué)地設(shè)計(jì)扶貧績(jī)效的評(píng)價(jià)體系，通過量化的方法對(duì)云南反貧困政策的綜合績(jī)效以及各構(gòu)成系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)行測(cè)度和分析，對(duì)于快速推進(jìn)具有戰(zhàn)略意義。基于科學(xué)、系統(tǒng)全面、可操作性等原則設(shè)計(jì)云南農(nóng)村綜合扶貧績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和方法，利用時(shí)序主成分分析方法對(duì)云南農(nóng)村綜合扶貧績(jī)效的動(dòng)態(tài)演進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)云南農(nóng)村扶貧政策的績(jī)效評(píng)估，有助于判斷扶貧政策的實(shí)現(xiàn)情況，有效地檢驗(yàn)政策的效果、效益和效率，為合理配置有限的政策資源奠定基

2、礎(chǔ)，同時(shí)有助于正確的決定農(nóng)村扶貧政策走向，為決策者提供政策繼續(xù)、調(diào)整或重新制定的依據(jù)。 關(guān)鍵詞：績(jī)效評(píng)價(jià)；時(shí)序主成分分析；扶貧政策；農(nóng)村? 引言 云南地處邊陲，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后，集邊疆、民族、山區(qū)、貧困為一體，它的貧困具有顯著的多樣性，即具有貧困面廣、貧困規(guī)模大、貧困程度深、脫貧致富難的特點(diǎn)，是中國(guó)扶貧攻堅(jiān)的主戰(zhàn)場(chǎng)之一，立足云南實(shí)際，本文以云南省農(nóng)村反貧困政策的績(jī)效評(píng)價(jià)作為研究?jī)?nèi)容，嘗試對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行全方位的評(píng)估，在選用技術(shù)方法上也應(yīng)該構(gòu)成一個(gè)多層次多維度的技術(shù)方法體系，不僅要體現(xiàn)扶貧開發(fā)所取得經(jīng)濟(jì)效益，還要體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境發(fā)展的協(xié)調(diào)性，所以只有通過定量和定性方法相結(jié)合的方式，才能構(gòu)建

3、出一套科學(xué)全面的技術(shù)方法體系，實(shí)現(xiàn)扶貧的微觀效益與宏觀效益、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的統(tǒng)一進(jìn)行了績(jī)效分析和綜合評(píng)價(jià)，并對(duì)進(jìn)一步提出反貧困政策的調(diào)整思路。 客觀、科學(xué)、全面、穩(wěn)定的評(píng)估系統(tǒng)，可以及時(shí)提供全國(guó)以及部分地區(qū)的貧困規(guī)模、性質(zhì)、特征、分布等信息，從而改善扶貧項(xiàng)目的針對(duì)性和瞄準(zhǔn)性，提高中國(guó)扶貧工作的潛力和成效，因此本文立足云南實(shí)際，以云南省農(nóng)村反貧困政策的績(jī)效評(píng)價(jià)作為研究?jī)?nèi)容，嘗試對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行全方位的評(píng)估，在選用技術(shù)方法上也應(yīng)該構(gòu)成一個(gè)多層次多維度的技術(shù)方法體系，不僅要體現(xiàn)扶貧開發(fā)所取得經(jīng)濟(jì)效益，還要體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境發(fā)展的協(xié)調(diào)性，所以只有通過定量和定性方法相結(jié)合的方式，才能構(gòu)建出一套科學(xué)全

4、面的技術(shù)方法體系，實(shí)現(xiàn)扶貧的微觀效益與宏觀效益、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的統(tǒng)一和綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，并進(jìn)一步提出反貧困政策的調(diào)整思路。 一、云南農(nóng)村綜合扶貧績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及體系 扶貧模式績(jī)效評(píng)估指標(biāo)必須體現(xiàn)效率與公平并重、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)發(fā)展同步的價(jià)值取向。這一體系應(yīng)當(dāng)成為一個(gè)科學(xué)的衡量系統(tǒng)，既包括扶貧指標(biāo)，又包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)、人文指標(biāo)、生存環(huán)境發(fā)展指標(biāo)，各種指標(biāo)相互配合。建立全面、客觀和科學(xué)的效果評(píng)價(jià)體系，堅(jiān)持用效果性指標(biāo)衡量評(píng)估扶貧成就，將對(duì)扶貧的戰(zhàn)略、策略選擇產(chǎn)生良好的導(dǎo)向作用。 聯(lián)合國(guó)在1997年全球人類發(fā)展報(bào)告中，提出一個(gè)用來測(cè)定貧困程度的新指標(biāo):人類發(fā)展指數(shù)（HDI），主要測(cè)定人類生活中三個(gè)要

5、素短缺情況，這三個(gè)要素是壽命、知識(shí)和生活體面程度，其中生活體面程度主要通過無法喝上安全飲用水的人、無法獲得醫(yī)療保險(xiǎn)的人以及稍微和嚴(yán)重低體重兒童（5歲以下）所占的百分比。2000年9月聯(lián)合國(guó)峰會(huì)上提出了包括消除貧困、普及教育、促進(jìn)教育和衛(wèi)生健康、可持續(xù)發(fā)展等8項(xiàng)目標(biāo)的千年發(fā)展目標(biāo)（MDG）。這些指標(biāo)和目標(biāo)擴(kuò)展了貧困的概念，為多維度的衡量貧困程度和評(píng)價(jià)減貧效果提供了依據(jù)。 中國(guó)農(nóng)村全面建設(shè)小康指標(biāo)體系可以成為扶貧評(píng)估指標(biāo)體系的重要參考，這個(gè)體系包括6個(gè)方面18項(xiàng)指標(biāo)。6個(gè)方面包括:經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展、人口素質(zhì)、生活質(zhì)量、民主法制、資源環(huán)境。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的農(nóng)村居民人均可支配收入指標(biāo)；社會(huì)發(fā)展方

6、面的農(nóng)村居民基尼系數(shù)指標(biāo)；人口素質(zhì)的農(nóng)村人口平均受教育年限、農(nóng)村人口平均預(yù)期壽命指標(biāo)；生活質(zhì)量方面的農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)、農(nóng)民居住質(zhì)量指數(shù)、農(nóng)民文化娛樂消費(fèi)支出比重、農(nóng)民生活信息化程度四項(xiàng)指標(biāo)。 本文在參考以上這些指標(biāo)設(shè)置的基礎(chǔ)上，考慮到數(shù)據(jù)資料的可得性與可比性，要體現(xiàn)農(nóng)村脫貧的最主要方面的效果性指標(biāo)，同時(shí)還要便于操作性。因此本文在層次結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上將綜合扶貧績(jī)效評(píng)價(jià)體系劃分為貧困基礎(chǔ)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、人文發(fā)展以及生存環(huán)境發(fā)展四大子系統(tǒng)作為一級(jí)指標(biāo)，再將各子系統(tǒng)拓展為19個(gè)二級(jí)指標(biāo)來反映云南省20012010年歷年的綜合扶貧進(jìn)程（見表1）： 二、云南農(nóng)村綜合扶貧績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)證分析 基于上述指標(biāo)體系，采用時(shí)序

7、主成分分析法對(duì)我省綜合扶貧績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。這種選擇主要基于以下考慮，首先，時(shí)序主成分分析法能有效排除專家打分等主觀因素的影響，能夠完全客觀地動(dòng)態(tài)的展現(xiàn)綜合扶貧績(jī)效的發(fā)展過程，其次，主成分分析在不丟失原指標(biāo)信息的基礎(chǔ)上，通過提取有代表性的主要成分比較準(zhǔn)確地分析問題，在操作中簡(jiǎn)便易懂，具有很高的效率。 （1）數(shù)據(jù)獲得。20012011年云南統(tǒng)計(jì)年鑒、20032009年中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒、20032010年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、20042010年中國(guó)農(nóng)村貧困監(jiān)測(cè)報(bào)告、20032009年云南農(nóng)村貧困監(jiān)測(cè)報(bào)告。（2）20012010年云南綜合扶貧績(jī)效時(shí)序主成分分析。主成分分析對(duì)數(shù)據(jù)的要求不高，但是需要樣本個(gè)數(shù)大于指

8、標(biāo)的數(shù)量。在此問題中樣本數(shù)為10個(gè)，而指標(biāo)為19個(gè)，因此采用兩步時(shí)序主成分分析。 在進(jìn)行時(shí)序主成分分析前對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行一致化處理，而后，對(duì)各子系統(tǒng)貧困基礎(chǔ)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人文發(fā)展、生存環(huán)境發(fā)展進(jìn)行主成分分析，得到各子系統(tǒng)的得分，最后，對(duì)各子系統(tǒng)的綜合得分再進(jìn)行一次主成分分析。下文主要是通過Spss分析軟件完成，最終得到歷年綜合扶貧績(jī)效的綜合得分。 （一）一步主成分子系統(tǒng)綜合得分 1.對(duì)各子系統(tǒng)提取主成分 根據(jù)累計(jì)貢獻(xiàn)率大于90%的原則，對(duì)各子系統(tǒng)分別提取主成分。其中，對(duì)貧困基礎(chǔ)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人文發(fā)展和生存環(huán)境發(fā)展分別提取兩個(gè)主成分，主成分累計(jì)貢獻(xiàn)率均90%大于（見表2）。 2.根據(jù)主成分矩陣

9、（見表3）以及主成分貢獻(xiàn)率計(jì)算各子系統(tǒng)得分 具體分析方法下面以貧困基礎(chǔ)子系統(tǒng)為例，然后用提取的主成分comp_1、comp_2代替原來的五個(gè)指標(biāo)，新指標(biāo)值的線性組合為： comp_1=（-0.964）*c11+（0.978）*c12+（-0.920）*c13+（0.928）*c14+（0.780）*c15 comp_2=（-0.158）*c11+（-0.174）*c12+（0.342）*c13+（-0.163）*c14+（0.620）*c15 最后，利用主成分貢獻(xiàn)計(jì)算貧困基礎(chǔ)系統(tǒng)歷年的得分為: comp_1*0.84009+comp_2*0.11659 其他三個(gè)子系統(tǒng)的歷年得分計(jì)算方法相同，得

10、到表4。 （二）二步主成分歷年綜合扶貧績(jī)效 基本分析步驟同上，得到歷年綜合扶貧績(jī)效得分（見表5）。 結(jié)論與建議 本文在現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)計(jì)量環(huán)境下對(duì)云南地區(qū)的扶貧績(jī)效狀況進(jìn)行了階段性的評(píng)價(jià)，圖1反映了云南省在20012010年間，綜合扶貧效果上在整體上是呈現(xiàn)不斷改善的態(tài)勢(shì)。 通過各子系統(tǒng)在歷年綜合扶貧績(jī)效中的作用，根據(jù)時(shí)序主成分分析結(jié)果繪制演進(jìn)圖（見圖2）。在20012010年間，我省在社會(huì)經(jīng)濟(jì)、生存環(huán)境發(fā)展、人文發(fā)展方面整體呈現(xiàn)逐年融合、改善的趨勢(shì)，而在貧困基礎(chǔ)方面逐漸走弱，說明云南農(nóng)村貧困基礎(chǔ)依然是厚重和原始的，貧困農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)狀況依然是脆弱和單一的，生活質(zhì)量較差，處于提高中的低水平，體現(xiàn)在農(nóng)村居民收

11、入水平不高、城鄉(xiāng)收入差距進(jìn)一步加大，同時(shí)在貧困地區(qū)，貧困人口盼望的一些政策沒有及時(shí)足額落實(shí)到位，一些政策實(shí)際對(duì)貧困地區(qū)積極影響遠(yuǎn)低于其他地區(qū)，事實(shí)上擴(kuò)大了貧、富差距，還有一些政策較多損害了貧困地區(qū)貧困人口經(jīng)濟(jì)權(quán)益，加之貧困地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件先天不足，難以充分從現(xiàn)有政策獲利。 而根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論，以下相關(guān)子系統(tǒng)的改善對(duì)綜合扶貧效果的實(shí)現(xiàn)均起正向作用，并且是四個(gè)子系統(tǒng)均衡作用的結(jié)果。     中國(guó)農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要（20012010）的提出和實(shí)施，確立了新階段中國(guó)農(nóng)村扶貧開發(fā)的戰(zhàn)略目標(biāo):即“盡快解決極少數(shù)貧困人口溫飽問題，進(jìn)一步改善貧困地區(qū)的基本生產(chǎn)生活條件

12、，鞏固溫飽成果，提高貧困人口的生活質(zhì)量和綜合素質(zhì)，加強(qiáng)貧困鄉(xiāng)村的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善生態(tài)環(huán)境，逐步改變貧困地區(qū)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的落后狀態(tài)，為達(dá)到小康水平創(chuàng)造條件”。 盡管云南扶貧開發(fā)使廣大農(nóng)村貧困地區(qū)的貧窮落后狀況明顯改變，但貧困農(nóng)戶的基本生產(chǎn)生活條件還沒有質(zhì)的變化，貧困地區(qū)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化落后的狀況還沒有根本改觀。水、電、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還需要進(jìn)一步加快，貧困農(nóng)戶的基本生產(chǎn)生活條件還需要進(jìn)一步改善。 要發(fā)展云南經(jīng)濟(jì)，同全國(guó)同步進(jìn)入小康和現(xiàn)代化水平，云南省反貧困的任務(wù)依然是持久和艱巨的。同時(shí)我們也要看到現(xiàn)階段云南農(nóng)村反貧困政策存在的主要問題是：第一，貧困標(biāo)準(zhǔn)偏低，覆蓋面較窄，貧困農(nóng)戶收入水平低

13、且不穩(wěn)定，自我                   發(fā)展能力差；第二，農(nóng)村反貧困政策實(shí)施效率出現(xiàn)“瓶頸”。包括兩個(gè)方面，一是貧困農(nóng)民本身的客觀條件。目前，貧困人口占有的自然資源和發(fā)展資本嚴(yán)重不足，加上自身素質(zhì)不高，導(dǎo)致消除貧困的難度加大；二是農(nóng)村反貧困的制度建設(shè)滯后，容易導(dǎo)致扶貧貼息貸款普遍存在“貸富不貸貧”的現(xiàn)象；第三，勞務(wù)收入是農(nóng)村貧困人口增收的主要（下轉(zhuǎn)46頁(yè)）（上接33頁(yè)）途徑，但是貧困地區(qū)還未建立完善的勞務(wù)市場(chǎng)為貧困人口提供技

14、術(shù)培訓(xùn)、信息等服務(wù)，用以提高貧困人口的人力資本素質(zhì)；第四，農(nóng)村社會(huì)保障制度建設(shè)滯后。由于自然災(zāi)害和突發(fā)疾病，部分脫貧農(nóng)民極易返貧，一些農(nóng)戶則因貧病交加導(dǎo)致貧困惡性循環(huán)；第五，貧困主體的參與性不強(qiáng)。農(nóng)村反貧困政策往往具有“自上而下”的特征，在扶貧項(xiàng)目的選擇、扶貧資源的分配、管理機(jī)制以及利益分享等方面，貧困人口的參與意識(shí)不夠。 貧困地區(qū)要堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，加快發(fā)展速度，逐步縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)之間差距，貧困地區(qū)可持續(xù)發(fā)展需要在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中才能實(shí)現(xiàn)。第一，要加快云南貧困地區(qū)的整體脫貧步伐，一方面，只有在反貧困過程中不斷培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、增加群眾收入、改善生產(chǎn)、生活條件、逐步形成、積累綜合發(fā)展能力，可持

15、續(xù)發(fā)展才具有基礎(chǔ)與平臺(tái)，另一方面，反貧困必須是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)效益的相互統(tǒng)一、短期開發(fā)與中、長(zhǎng)期開發(fā)的相互統(tǒng)一，因此解決貧困地區(qū)的貧困問題不能以破壞自然、生態(tài)、環(huán)境為代價(jià)，并在此基礎(chǔ)上，走可持續(xù)發(fā)展之路；第二，農(nóng)村反貧困發(fā)展政策、措施必須直接面對(duì)窮人，使真正的窮人成為受益人；第三，政府是反貧困主體，建立政府起主導(dǎo)作用的反貧困體制、機(jī)制，必須把反貧困作為政府重要職能，強(qiáng)化政府在貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)中的主導(dǎo)作用，同時(shí)政府制定政策過程時(shí)必須充分考慮貧困地區(qū)貧困問題特殊性和復(fù)雜性，設(shè)計(jì)出貧困地區(qū)及窮人受益機(jī)制，并在實(shí)施過程中建立更有效監(jiān)督機(jī)制和政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)體系，對(duì)政策實(shí)施情況進(jìn)行及時(shí)分析和反饋；第四，逐漸加大反貧困資金