1、青島關于成立小型聯合收割機公司可行性研究報告xx有限公司目錄第一章 擬組建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經營范圍9五、 主要股東9公司合并資產負債表主要數據10公司合并利潤表主要數據10公司合并資產負債表主要數據12公司合并利潤表主要數據12六、 項目概況12第二章 公司籌建方案18一、 公司經營宗旨18二、 公司的目標、主要職責18三、 公司組建方式19四、 公司管理體制19五、 部門職責及權限20六、 核心人員介紹24七、 財務會計制度25第三章 項目建設背景及必要性分析29一、 行業與行業上下游的關系29二、 影響行業發展的有利和不利因素29第四

2、章 市場分析33一、 行業的風險特征33二、 農機制造行業概況34第五章 法人治理35一、 股東權利及義務35二、 董事39三、 高級管理人員44四、 監事47第六章 發展規劃分析49一、 公司發展規劃49二、 保障措施50第七章 環境保護方案53一、 編制依據53二、 環境影響合理性分析54三、 建設期大氣環境影響分析54四、 建設期水環境影響分析56五、 建設期固體廢棄物環境影響分析56六、 建設期聲環境影響分析57七、 營運期環境影響57八、 環境管理分析58九、 結論及建議59第八章 選址方案61一、 項目選址原則61二、 建設區基本情況61三、 創新驅動發展64四、 社會經濟發展目標

3、65五、 產業發展方向66六、 項目選址綜合評價69第九章 項目風險評估71一、 項目風險分析71二、 項目風險對策73第十章 投資估算75一、 投資估算的依據和說明75二、 建設投資估算76建設投資估算表78三、 建設期利息78建設期利息估算表78四、 流動資金79流動資金估算表80五、 總投資81總投資及構成一覽表81六、 資金籌措與投資計劃82項目投資計劃與資金籌措一覽表82第十一章 進度規劃方案84一、 項目進度安排84項目實施進度計劃一覽表84二、 項目實施保障措施85第十二章 經濟效益86一、 基本假設及基礎參數選取86二、 經濟評價財務測算86營業收入、稅金及附加和增值稅估算表8

4、6綜合總成本費用估算表88利潤及利潤分配表90三、 項目盈利能力分析90項目投資現金流量表92四、 財務生存能力分析93五、 償債能力分析93借款還本付息計劃表95六、 經濟評價結論95第十三章 項目綜合評價說明96第十四章 附表98主要經濟指標一覽表98建設投資估算表99建設期利息估算表100固定資產投資估算表101流動資金估算表101總投資及構成一覽表102項目投資計劃與資金籌措一覽表103營業收入、稅金及附加和增值稅估算表104綜合總成本費用估算表105固定資產折舊費估算表106無形資產和其他資產攤銷估算表106利潤及利潤分配表107項目投資現金流量表108借款還本付息計劃表109建筑工

5、程投資一覽表110項目實施進度計劃一覽表111主要設備購置一覽表112能耗分析一覽表112報告說明xx有限公司主要由xxx投資管理公司和xxx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xxx投資管理公司出資810.00萬元，占xx有限公司60%股份；xxx（集團）有限公司出資540萬元，占xx有限公司40%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資26786.49萬元，其中：建設投資21061.27萬元，占項目總投資的78.63%；建設期利息256.84萬元，占項目總投資的0.96%；流動資金5468.38萬元，占項目總投資的20.41%。項目正常運營每年營業收入47800.00萬元，綜合總成本費用4035

6、0.42萬元，凈利潤5430.85萬元，財務內部收益率13.15%，財務凈現值-895.83萬元，全部投資回收期6.71年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。聯合收割機一般由切割部、輸送部、脫粒分離清選部、操縱部和底盤等部分組成，可一次性完成作物的切割、輸送、脫粒、分離、清選等多項作業，本身即是多項技術、多種功能的高度集合。而且，即使收獲同類作物，在全國不同地區也需要適應不同的地理條件、氣候環境和當地農藝限制等。因此，為提高聯合收割機的適應性和可靠性，研發和改進機械時往往涉及大量的材料分析、力學分析、機械結構設計、機電一體化等各個領域的專業技術，這些技術以及經驗

7、需要企業長期積累才能形成，難以一蹴而就。同時，由于技術壁壘更高，對專業人才要求就越高，引進專業人才的難度更大，培養專業人才的周期更長。因此，即使是其他機械制造企業或生產聯合收割機產品以外的農機制造企業如要進入聯合收割機行業也將面臨較高的技術壁壘和專業人才壁壘。本報告基于可信的公開資料，參考行業研究模型，旨在對項目進行合理的邏輯分析研究。本報告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xx有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1350萬元三、 注冊地址青島xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事小型聯合收割機相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動

8、；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xx有限公司主要由xxx投資管理公司和xxx（集團）有限公司發起成立。（一）xxx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司在發展中始終堅持以創新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發設備，更新思想觀念，依托優秀的人才、完善的信息、現代科技技術等優勢，不斷加大新產品的研發力度，以實現公司的永續經營和品牌發展。公司依據公司法等法律法規、規范性文件及公司章程的有關規定，制定并由股東大會審議通過了董事會議事規則，董事會議事規則對董事會的職權、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會議記

9、錄等進行了規范。 2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額8367.856694.286275.89負債總額4189.793351.833142.34股東權益合計4178.063342.453133.55公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入28062.2022449.7621046.65營業利潤6504.505203.604878.38利潤總額5513.844411.074135.38凈利潤4135.383225.602977.47歸屬于母公司所有者的凈利潤4135.383225.602977.47

10、（二）xxx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介公司按照“布局合理、產業協同、資源節約、生態環?！钡脑瓌t，加強規劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業集聚度高、創新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業集群。加強產業集群對外合作交流，發揮產業集群在對外產能合作中的載體作用。通過建立企業跨區域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發展環境。展望未來，公司將圍繞企業發展目標的實現，在“夢想、責任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業務體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機制改革和管理及業務模式的創新，加強團隊能力建設，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內一流的供應鏈管理平臺。2

11、、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額8367.856694.286275.89負債總額4189.793351.833142.34股東權益合計4178.063342.453133.55公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入28062.2022449.7621046.65營業利潤6504.505203.604878.38利潤總額5513.844411.074135.38凈利潤4135.383225.602977.47歸屬于母公司所有者的凈利潤4135.383225.602977.47六、 項目概況（一）

12、投資路徑xx有限公司主要從事關于成立小型聯合收割機公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由我國政府制定的農機購置補貼政策對農業的投入較大，農民購置農機的積極性較高，農機行業前景巨大，近年來農機裝備企業也迅速增加。根據中國農業機械工業年鑒（2015）統計，農機流通企業2004年為5983家，2012年突破萬家，2014年達到11711家，比2004年增加了近1倍，年均增幅達6.94%，農機市場競爭日趨激烈。建設長江以北地區重要的國家科技創新基地堅持創新在現代化建設全局中的核心地位，全力建設創業城市和國際化創新型城市，持續高水平打造全球創投風投中心，推動產業鏈、資金鏈、人才鏈、技術鏈“四鏈合

13、一”，激發全社會創意創新創造創業活力。（一）增強自主創新實力瞄準世界科技前沿，布局重大創新載體，融入全球創新網絡，提高創新鏈整體效能。積極培育國家戰略科技力量，推進青島海洋科學與技術試點國家實驗室建設，提升國家高速列車技術創新中心、山東能源研究院、國際院士港等重大平臺創新能力，前瞻布局國家技術創新中心、產業創新中心和制造業創新中心。深度參與大科學計劃、大科學工程，推進大科學裝置群和高端創新平臺建設。以建設國家海洋科學城為著力點，全力創建綜合性國家科學中心，引領建設膠東濱?？苿摯笞呃?。深化與日本、韓國、德國、以色列等重點國家科技合作，建設中德青年科學院，建立國際燈塔式開放創新平臺，打造常態化全球

14、科技創新交流、展示和交易中心。圍繞產業鏈部署創新鏈，推進基礎研究、應用研究和技術創新融通發展，滾動實施重大科技創新項目，集中突破一批關鍵技術。（二）完善以企業為主體的創新體系破除制約企業創新的體制機制障礙，促進創新要素向企業集聚，建成具有國際競爭力的創新型企業群。實施科技型企業梯次培育計劃，培育行業領軍、獨角獸、瞪羚、單項冠軍、“小巨人”、隱形冠軍、專精特新企業，形成大企業引領、大中小企業融通創新格局。推進政產學研金服用深度融合，鼓勵企業牽頭共建聯合實驗室、組建創新聯合體，加強共性技術平臺建設，承擔科技重大專項和重點研發計劃項目。鼓勵企業加大研發投入，建立國有企業研發投入剛性增長機制，推動規上

15、工業企業研發機構全覆蓋。構建輻射全國、鏈接全球的技術交易平臺體系，大幅提升科技成果轉移轉化效率，建設中國上海合作組織技術轉移中心。高質量推進國家自主創新示范區建設，創建世界一流高科技園區。（三）建設人才薈萃的青春之島深入實施人才強市戰略和“青島菁英”人才工程，打造更具競爭力的人才制度體系，全面提升人才公共服務質效。實施頂尖人才集聚行動、產才融合促進行動，完善投資驅動的“人才+項目+資本”招引機制，全方位引進高端人才和高水平創新創業團隊。健全科技人才評價體系，賦予用人單位更大的人才評價自主權。健全創新激勵和保障機制，完善科研人員職務發明權益分享機制。推進“未來之星”培養工程，實施在青高校院所“蓄

16、水池”計劃、工程師梯隊建設計劃、“島城工匠”培育計劃和企業家“星火”接力計劃，多層次儲備高成長性的青年后備人才。加強新型智庫建設。系統優化聚才環境，深化人才創新創業全周期“一件事”改革，打造“一站式”人才服務綜合體。（四）優化創新創業生態搭建“政、產、學、研、才，金、服、用、獎、賽”政策支持體系，打造成全創業者創意創新創造的“熱帶雨林”。深化科技體制改革，完善科技創新治理體系，推動項目、平臺、人才、資金一體化高效配置。改進科技項目組織管理方式，深化科技攻關“揭榜制”、首席專家“組閣制”、項目經費“包干制”，完善科技評價機制，擴大科研院所科研自主權。健全以政府投入為主、社會多渠道投入機制，加強基

17、礎前沿研究支持。發揮科創母基金等政府引導基金作用，壯大創投風投基金群，構建覆蓋科創企業全生命周期的金融支持創新體系。健全學風和科研誠信制度體系，弘揚科學家精神、企業家精神、工程師精神、工匠精神，營造風清氣正的科研環境和鼓勵創新、寬容失敗的社會氛圍。推進“科創中國”試點城市建設。舉辦青島創新節，創辦“贏在青島，創在青島”等創新創業大賽。（三）項目選址項目選址位于xx（待定），占地面積約69.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xxx套小型聯合收割機的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積7

18、8438.75，其中：生產工程58304.86，倉儲工程9916.96，行政辦公及生活服務設施7640.61，公共工程2576.32。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資26786.49萬元，其中：建設投資21061.27萬元，占項目總投資的78.63%；建設期利息256.84萬元，占項目總投資的0.96%；流動資金5468.38萬元，占項目總投資的20.41%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：47800.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：40350.42萬元。3、凈利潤（NP）：5430.85萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.71年。5、財務內部收益率：13

19、.15%。6、財務凈現值：-895.83萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃12個月。（九）項目綜合評價本期項目技術上可行、經濟上合理，投資方向正確，資本結構合理，技術方案設計優良。本期項目的投資建設和實施無論是經濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。第二章 公司籌建方案一、 公司經營宗旨根據國家法律、行政法規的規定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，以專業經營的方式管理和經營公司資產，為全體股東創造滿意的投資回報。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經

20、濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、小型聯合收割機行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制

21、度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xx有限公司主要由xxx投資管理公司和xxx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xxx投資管理公司出資810.00萬元，占xx有限公司60%股份；xxx（集團）有限公司出資540萬元，占xx有限公司40%股份。四、 公司管理體制xx有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能

22、，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展?？偨浝淼闹饕氊熑缦拢?、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源

23、配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3

24、、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、

25、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦

26、的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應

27、網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、張xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx

28、有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。2、彭xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。3、覃xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。4、石xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2

29、003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。5、楊xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。6、嚴xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。7、姜xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任

30、xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。8、鄒xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。七、 財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

31、公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的

32、公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。如股東存在違規占用公司資金情形的，公司在利潤分配時，應當先從該股東應分配的現金紅利中扣減其占用的資金。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配的原則公司實施積極的利潤分配政策，重視對投資者的合理投資回報，并保持連續性和穩定性。（2）利潤分配的形式公司采取現金分配形式。在符合條件的前提下，公司應優先采取現金方式分配

33、股利。公司一般情況下進行年度利潤分配，但在有條件的情況下，公司董事會可以根據公司的資金需求狀況提議公司進行中期現金分配。（3）現金分紅的具體條件和比例在當年盈利的條件下，如無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生，公司每年以現金方式分配的利潤應不低于當年實現的可分配利潤的10%，且連續三年以現金方式累計分配的利潤不少于該三年實現的年均可分配利潤的30%。公司董事會在制定以現金形式分配股利的方案時，應當綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平等因素在當年實現的可供分配利潤的20%-80%的范圍內確定現金分紅在本次利潤分配中所占比例。獨立董事應針對已制定的現金分紅方案發表明確意見。

34、7、公司利潤分配決策機制與程序為：公司當年盈利且符合實施現金分紅條件但公司董事會未做出現金利潤分配方案的，應在當年的定期報告中披露未進行現金分紅的原因以及未用于現金分紅的資金留存公司的用途，獨立董事應該對此發表明確意見。第三章 項目建設背景及必要性分析一、 行業與行業上下游的關系農業機械制造業與上下游行業具有較強的聯系，其上游主要為鋼鐵、有色金屬、橡膠等基礎原材料及發動機、電控儀表等零部件的提供商；下游則主要為流通渠道提供商和終端的農機使用者。各類農機制造企業通過采購鋼鐵、有色金屬、發動機、輪胎等基礎原材料及零部件，結合自身的技術，生產制造各種滿足下游終端客戶需求的農業機械。二、 影響行業發展

35、的有利和不利因素1、有利因素（1）產業政策的扶持近年來，國家把解決“三農”問題作為政府工作的重中之重，連續多年的中央一號文件聚焦“三農”問題，農業機械化進程是“三農”問題的重要方面，為此，國家出臺了一系列推進農業機械化發展的政策。農業部產業政策與法規司出臺了2016年國家落實發展新理念、加快農業現代化、促進農民持續增收政策措施中提出“2016年，農機購置補貼政策在全國所有農牧業縣（場）范圍內實施，補貼對象為直接從事農業生產的個人和農業生產經營組織，補貼機具種類為11大類43個小類137個品目，各省可結合實際從中確定具體補貼機具種類。農機購置補貼政策實施方式實行自主購機、縣級結算、直補到卡（戶）

36、，補貼標準由省級農機化主管部門按規定確定，不允許對省內外企業生產的同類產品實行差別對待?！备黜椪叩某雠_，特別是農機購置補貼政策的持續實施，降低了農民購買農機的成本，調動了農民購買積極性，促進了農機在廣大農村地區的普及，極大地加快了我國農業機械化發展的進程。此外，我國正進行全面深化改革，為我國農機行業發展掃除體制、機制障礙，注入新動力。（2）農村經濟運行良好，農民購買力持續上升近年來，隨著國家出臺一系列優農惠農政策，我國農村經濟的發展和農民生活水平逐步提高，農民收入得到了顯著的提升。根據國家統計局數據，2015年我國農村居民人均可支配收入為11,422元，比上年增長8.9%；2016年我國農村

37、居民人均可支配收入為12,363元，比上年增長8.2%。農民人均可支配收入的提高有利于農業機械的銷量增長，同時有利于現有農業機械的更新換代。（3）剛性需求的日益擴大隨著工業化和城鎮化的快速推進，我國農業、農村發展正在進入新的階段，呈現出農業綜合生產成本上升、農產品供求結構性矛盾突出、農村社會結構加速轉型、城鄉發展加快融合的態勢；大量農村青壯年勞動力進城務工，向二、三產業轉移步伐加快，農村老齡化、農戶兼業化、村莊空心化趨勢日顯，未來農村靠誰種地成為嚴峻問題。提高生產效率、降低生產成本、減輕生產勞動強度的需求日趨強烈，這必將成為農業機械工業發展的內在源動力，未來各類農機作業的市場需求將呈現剛性增長

38、態勢。2、不利因素（1）市場競爭程度加劇我國政府制定的農機購置補貼政策對農業的投入較大，農民購置農機的積極性較高，農機行業前景巨大，近年來農機裝備企業也迅速增加。根據中國農業機械工業年鑒（2015）統計，農機流通企業2004年為5983家，2012年突破萬家，2014年達到11711家，比2004年增加了近1倍，年均增幅達6.94%，農機市場競爭日趨激烈。（2）自主研發能力有待提高我國農機行業發展主要采用技術引進、模仿創新的模式，主要產品和技術均依賴國外。行業中的大部分企業對知識產權重視程度不夠，缺乏創新意識，單純依靠仿制，產品同質化現象較為嚴重。此外，我國農機行業高端產品的性能、質量以及研發

39、手段與國際知名公司相比還有較大差距，在產品標準化、模塊化、信息化及智能化等方面都還有待進一步提高。第四章 市場分析一、 行業的風險特征1、農業政策變化的風險近年來，包括減免農業稅、農機購置補貼在內的一系列國家出臺的對農業的扶持政策逐步得以落實，大大提高了農業生產者的積極性，進而也迅速擴大了對各類農業機械的需求。其中，農機購置補貼的政策對農業機械行業發展的推動作用最為直接和明顯，有利解決了農民使用農業機械的需求與缺乏購買力之間的矛盾，為農業機械市場的持續快速發展提供了源源不斷的動力。但是，隨著我國農業經濟的不斷發展，產業技術革新的深化和農機化水平的提高，如若國家調整相關農業政策，特別是調整農機購

40、置補貼政策，將對行業的未來發展產生重大影響。2、行業競爭的風險近年來，我國農業機械行業市場發展較快，已經成為一個開放的、市場化程度較高的行業，行業內各類經營企業較多，市場集中度較低，市場競爭較為激烈。同時，隨著國家對農業扶持力度的不斷加強和我國農業機械化程度的不斷提高，農業機械市場將保持繁榮和持續增長，市場容量不斷擴大，但市場的繁榮也會加劇行業內的市場競爭。農業機械行業屬于技術密集型和資金密集型行業，這個行業的整合發展趨勢決定了農機企業必須通過不斷的技術升級和技術創新以及市場占有率的提高來立足于未來日趨激烈的市場競爭。3、生產經營季節性波動的風險農業作業有很強的季節性和時效性，在春耕、秋收等農

41、忙季節，對農機需求大，是農機生產銷售的旺季，而在農閑季節，是農機銷售的淡季。在銷售旺季時及時占據目標市場份額，才能在市場中占據優勢地位。二、 農機制造行業概況農業機械涉及面廣泛，是種植業、畜牧業、林業和漁業等生產應用過程中動力機械和作業機械的總稱。隨著我國經濟發展以及農村城鎮化進程的進一步加快，農村的內需市場呈現出不斷擴大之勢；我國政府出臺的各項強農惠農政策，如農機購置補貼等，使我國農業機械行業呈現出持續向上的走向。農業機械化水平不斷提高，市場對農業機械的需求及其保有率也隨之加快，農業機械行業呈現出加快發展的勢頭。隨著供給側結構性改革的深化推進，農業機械的生產方式發生了積極轉變，由數量型向質量

42、效率型轉變，規模化、標準化、產業化和區域化步伐在加快，農業機械行業空前繁榮。第五章 法人治理一、 股東權利及義務1、公司建立股東名冊，股東名冊是證明股東持有公司股份的充分證據。股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。2、公司在召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會決定某一日為股權登記日。3、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依

43、照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。4、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。股東從公司獲得的相關信息或者索取的資料，公司尚未對外披露時，股東應負有保密的義務

44、，股東違反保密義務給公司造成損失時，股東應當承擔賠償責任。5、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。6、董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，連續180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監事會向人民法院提起訴訟；監事執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，前述股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監事會、董事

45、會收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。7、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。8、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他

46、股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（5）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。9、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。10、公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司其他股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法

47、行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和其他股東的利益。公司應防止控股股東及關聯方通過各種方式直接或間接占用公司的資金和資源，不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及關聯方使用：（1）有償或無償地拆借公司的資金給控股股東及關聯方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機構向控股股東及關聯方提供委托貸款；（3）委托控股股東及關聯方進行投資活動；（4）為控股股東及關聯方開具沒有真實交易背景的商業承兌匯票；（5）代控股股東及關聯方償還債務；（6）以其他方式占用公司的資金和資源。公司財務部門應分別定期檢查公

48、司與控股股東及關聯方非經營性資金往來情況，杜絕控股股東及關聯方的非經營性資金占用情況的發生。在審議年度報告的董事會會議上，財務總監應向董事會報告控股股東及關聯方非經營性資金占用和公司對外擔保情況。股東大會授權董事會制定防止大股東、實際控制人及關聯方占用公司資金的具體管理制度。公司董事、監事、高級管理人員有義務維護公司資金不被控股股東占用。公司董事、高級管理人員協助、縱容控股股東及其附屬企業侵占公司資產時，公司董事會應視情節輕重對直接責任人給予處分和對負有嚴重責任的董事予以罷免。發生公司股東及其關聯方以包括但不限于占用或轉移公司資金、資產及其他資源的方式侵犯公司利益的情況，公司董事會應立即以公司

49、的名義向人民法院申請對股東所侵占的公司資產及所持有的公司股份進行司法凍結。凡股東不能對所侵占公司資產恢復原狀或現金清償或現金賠償的，公司有權按照有關法律、法規、規章的規定及程序，通過變現控股股東所持公司股份償還所侵占公司資產。二、 董事1、公司設董事會，對股東大會負責。董事會由5名董事組成。公司不設獨立董事，設董事長1名，由董事會選舉產生。2、董事會行使下列職權：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）決定公司內部管理機構的設置；（7）根

50、據董事長的提名，聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書，根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務總監等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（8）制訂公司的基本管理制度；（9）制訂本章程的修改方案；（10）管理公司信息披露事項；3、董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。董事會須及時對公司治理機制是否給所有的股東提供合適的保護和平等權利，以及公司治理結構是否合理、有效等情況進行討論、評估，并在其年度工作報告中作出說明。4、董事會制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。董事會議事規則作為本章程的附件，由董事會擬定，

51、股東大會批準。5、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。6、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律法規規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會或股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。7、董事會可以授權董事長在董事會閉會期間行使董事會的其他職權，該授權需經由全體董事的二分之一以上同意，并以董事會決議的形式作出。董事會對董事長的授權內容應明確、具體。除非董事會

52、對董事長的授權有明確期限或董事會再次授權，該授權至該董事會任期屆滿或董事長不能履行職責時應自動終止。董事長應及時將執行授權的情況向董事會匯報。8、公司副董事長協助董事長工作，董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監事。10、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會會議。11、召開臨時董事會會議，董事會應當于會議召開3日前以電話

53、通知或以專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或本章程規定的其他方式通知全體董事和監事。12、董事會會議通知包括以下內容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發出通知的日期。13、董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行1人1票。14、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的,不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。15、董事

54、會決議以記名表決方式進行表決。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真或電子郵件或其它通訊方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。但涉及關聯交易的決議仍需董事會臨時會議采用記名投票表決的方式，而不得采用其他方式。16、董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。17、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，董事會會議記錄應當真實、準確、完整。出

55、席會議的董事、信息披露事務負責人和記錄人應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限為10年。18、董事會會議記錄包括以下內容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數）。19、董事應當在董事會決議上簽字并對董事會的決議承擔責任。董事會決議違反法律、法規或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。三、 高

56、級管理人員1、公司設總經理、技術總監、財務負責人，根據公司需要可以設副總經理?？偨浝怼⒏笨偨浝?、技術總監、財務負責人由董事會聘任或解聘。董事可受聘兼任總經理、副總經理或者其他高級管理人員。2、本章程中關于不得擔任公司董事的情形同時適用于高級管理人員。財務負責人作為高級管理人員，除符合前款規定外，還應當具備會計師以上專業技術職務資格，或者具有會計專業知識背景并從事會計工作三年以上。本章程中關于董事的忠實義務和勤勉義務的規定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事、監事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總經理每屆任期3年，經董事會決議，連聘可以連任。5、總經理對董事會負責，行使下列職權：（1）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議、并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的基