1、xxx 煤業集團有限公司規章制度管理辦法第一章 總則第一條 為了加強規章制度管理，規范規章制度制定程序， 保證規章制度制定質量，提升規章制度管理水平，根據集團公 司有關規定，結合公司實際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱 “規章制度” ，是指為規范公司的經營、 管理活動， 保證公司有序、 高效運轉所制定的具有普遍約束性、 反復適用性、權利與義務并存的的規范性文件。第三條 規章制度種類主要包括： 辦法（實施辦法） 、制度、 規定、細則（實施細則） 、章程、規則、指導意見等。第四條 規章制度管理堅持體系化、規范化、標準化的原 則，不斷健全規章制度體系，嚴格執行規章制度的廢、改、立 管理流程，統一應用

2、規章制度格式模板及其他相關規范。第五條 規章制度制訂（修訂）的基本流程：計劃T起草T審核與審查T審批與發布。第六條 本辦法適用于公司本部及系統各單位。第二章 職責分工第七條 公司企業管理部（法律事務處）是公司規章制度 的歸口管理部門，主要職責：負責組織編制和完善規章制度體 系，組織編制和督促落實規章制度建設年度計劃，歸口審核規 章制度的合法性、規范性和協調性，定期匯編出版規章制度。第八條 公司本部各部門是其業務范圍規章制度建設的責 任部門，主要職責：根據本部門的職責分工，配合建立規章制 度體系，制定規章制度建設計劃，起草并發布規章制度，負責 業務范圍相關規章制度的專業性審核，以及本部門規章制度

3、管 理的日常工作。公司審計部是公司規章制度執行情況的檢查部門，負責定 期檢查規章制度在公司系統的貫徹落實情況。第九條 系統各單位規章制度管理歸口于其承擔企業管理 職能的部門，工作職責參照前款執行。第三章 計劃第十條 規章制度建設實行計劃管理，本部各部門、系統 各單位應將規章制度建設納入年度計劃管理，并于每年 12 月 31 日前將規章制度管理年度報告報公司企業管理部（法律事務 處）。規章制度管理年度報告內容主要包括：公司規章制度執行 情況，本單位規章制度建設和變更情況，規章制度培訓情況， 規章制度管理成效，以及次年規章制度廢、改、立計劃和培訓 計劃等。第十一條 公司企業管理部負責匯總、分析公司

4、本部和系 統各單位的年度規章制度建設、管理情況，并于每年 1 月底前 向公司作專題匯報。第十二條 企業管理部（法律事務處）在匯總、審核各部 門規章制度建設年度計劃的基礎上，編制公司規章制度建設年 度計劃，經公司黨政聯席會審議通過后下發執行。第十三條 各部門根據公司下發的規章制度建設年度計劃， 將本部門的規章制度建設年度計劃分解、落實到季度計劃和月 度計劃，確保按計劃如期完成起草工作。第四章 起草第十四條 起草規章制度應符合以下要求：（一）符合國家的法律、法規、方針和政策；（二）符合國家標準、行業標準和集團公司有關規定；（三）符合企業發展戰略和企業文化，服務于企業使命和 目標的實現；（四）結構嚴

5、謹、邏輯嚴密、文字簡練、用語準確，并符 合公司規章制度模板（見附件 1）和編寫規范的要求；（五）職責和權限界定清晰、科學合理，可操作性強；（六）相關制度之間邊界清楚，相互協調，有機統一。 第十五條 規章制度原則上應包括以下主要內容：目的、 適用范圍、職責劃分、具體規范、解釋部門和施行日期等。第十六條 規章制度內容涉及其他部門工作的，起草部門 應主動征求相關部門意見，并協調一致；無法協調一致的，應 將有關意見和規章制度送審稿一并提交企業管理部（法律事務 處）協調。第十七條 規章制度分章、節、條、款、項、目結構表達， 內容單一的也可直接以條的方式表達。章、節、條的序號用中 文數字依次表述，款不編序

6、號，項的序號用中文數字加括號依 次表述，目的序號用阿拉伯數字依次表述。第五章 審核與審查第十八條 規章制度送審稿由公司企業管理部（法律事務 處）負責統一審核，審核內容包括：（一）是否符合本辦法第三章的規定；（二）是否與現行規章制度協調、銜接；（三）是否存在法律風險；（四）是否符合規章制度的體例、文字要求。（五）需要審查的其他內容。第十九條 規章制度起草部門應將規章制度送審稿送企業 管理部（法律事務處）和審計部，就規范性、合法性和內部控 制進行審核，審核部門應在 5 個工作日內完成審核，出具審核 意見。（一）規范性審核由企業管理部（法律事務處）負責，主 要從規章制度是否符合規章制度管理要求，與已

7、有的規章制度 在內容上有無交叉、重復和矛盾之處，是否符合規章制度模板 和編寫規范要求等方面進行審核，確保規章制度符合規范。（二）合法性審核由企業管理部（法律事務處）負責，主 要從國家法律法規、國家標準、行業標準、公司規章制度等角 度進行審核，確保規章制度與現行的國家、地方法律法規不發 生沖突，滿足合法合規的要求。（三）內部控制審核由審計部負責，主要從規章制度內容 能否涵蓋所規范業務的主要控制點，是否能有效控制風險等角 度進行審核，確保規章制度滿足公司內部控制及全面風險管理 的要求。第二十條 規章制度起草部門依據審核意見對規章制度送 審稿進行修改，然后根據規章制度實施范圍在本部、公司系統 廣泛征

8、求意見。第二十一條 規章制度送審稿經企業管理部（法律事務處） 審核后，由起草部門報公司分管領導審查，審查確定后形成規 章制度草案。第二十二條 規章制度起草部門依據反饋意見對規章制度 送審稿進行修改，經部門分管領導、相關部門負責人和審核部 門會簽（會簽單表樣見附件 2 ），形成規章制度草案。第六章 審批與發布第二十三條 對一般性的專業、專項規章制度，提交公司 總經理辦公會審批后發布實施。其他規章制度提交公司黨政聯席會審批后發布實施，其中： 基本的規章制度還需提交公司董事會審批后方可發布實施。對涉及公司經營方針、體制改革、薪酬福利、勞動安全衛 生、教育培訓、員工獎懲以及其它涉及員工切身利益的規章制

9、 度，在履行前款審批程序的基礎上，還需提交員工（代表）大 會審議通過后方可發布實施。第二十四條 審議規章制度時，由規章制度起草部門作說 明。第二十五條 規章制度以公司正式文件的形式發布。第二十六條 規章制度發布實施后，企業管理部（法律事 務處）應及時將其上傳至公司協同辦公系統予以刊登。第二十七條 系統各單位規章制度管理歸口部門要在規章 制度發布后 7 個工作日內報企業管理部備案。第七章 執行與檢查第二十八條 規章制度制訂部門負責其業務范圍內規章制 度的執行督促。第二十九條 規章制度執行過程中，發現問題時應向制度 解釋部門反饋，以便適時修改和完善制度。第三十條 審計部應將規章制度檢查納入內部審計

10、工作計 劃，針對規章制度條款的有效性和執行的有效性進行檢查。第八章 修訂與廢止第三十一條 規章制度建設實行動態管理，各部門應根據 內外環境變化和公司經營、管理的需要，及時做好規章制度的 修訂和完善工作。第三十二條 當發生以下情況時，規章制度制訂部門應對規章制度進行修訂：（一）規章制度所依據的國家法律法規、國家標準、行業 標準或上級規章制度等上位法已經修改或廢止時；（二）規章制度主要內容被有關上位法或者其他規章制度替 代時；（三）公司發生發展戰略調整、 組織結構調整、 管理模式調 整或經營范圍調整等情況時；（四）規章制度本身不合理、 不完善， 對執行的有效性產生 影響時；（五）發現規章制度之間存在交叉、重復和矛盾之處時；（六）其它需要修訂的情形。第三十三條 規章制度的修訂和廢止，由規章制度制訂部 門按制訂規章制度的程序履行審批程序。第三十四條 規章制度分試行、暫行和正式三種版本，存 續期間具有同等效力。原則上新建規章制度不得以正式版本發 布。試行的規章制度原則上存續 13年；暫行的規章制度原則 上存續 1 年，可延期，但暫行期限和延期期限累計不得超過 5 年。試行、暫行的規章制度在存續期結束前，由起草部門修訂 后發布正式版本。第九章